楊利軍

工程索賠，是工程承包商在實(shí)施施工合同過程中，根據(jù)法律法規(guī)、合同規(guī)定及一些慣例，向業(yè)主索取承包方?jīng)]有責(zé)任和義務(wù)承擔(dān)的發(fā)生在合同價(jià)款以外費(fèi)用的工作。由承包方提出索賠申請(qǐng)，要求業(yè)主給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，是名正言順合理合法的商務(wù)行為，是施工企業(yè)經(jīng)營管理中的一項(xiàng)重要工作。

一、清概索賠的意義與基本內(nèi)容

目前，我國建筑市場基本上采用最低價(jià)中標(biāo)，工程造價(jià)降造幅度相當(dāng)大，故合理的工程索賠有助于承包方避免和減少由于客觀情況變化所造成的經(jīng)濟(jì)損失，是提高項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。

1.業(yè)主、監(jiān)理工程師未按合同規(guī)定時(shí)間提供圖紙或指示延誤造成的責(zé)任，除竣工日期得以順延外，還應(yīng)賠償承包方因此發(fā)生的實(shí)際損失。

2.業(yè)主未能按照承包合同的規(guī)定履行自己應(yīng)負(fù)的責(zé)任，除竣工日期得以順延外，還應(yīng)賠償承包方因此發(fā)生的實(shí)際損失。

3.因業(yè)主原因致使工程中途停建、緩建項(xiàng)目，業(yè)主應(yīng)賠償承包方由此而造成的停工、窩工、倒運(yùn)、人員和機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓的實(shí)際損失。

4.因地質(zhì)變化而發(fā)生的設(shè)計(jì)變更所造成的損失或損害，由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任。

5.永久工程的任何部分或單項(xiàng)工程未經(jīng)驗(yàn)收，被業(yè)主提前使用或占用所造成的損失或損害，由發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任。

6.因業(yè)主原因超過合同規(guī)定的日期驗(yàn)收，按合同的違約責(zé)任條款的規(guī)定承包方應(yīng)要求業(yè)主償付逾期違約金。

7.屬于本工程設(shè)計(jì)引起的損失或損害（由承包人設(shè)計(jì)的部分除外）。

8.承包人無法預(yù)見，也無法采取措施加以防范的或自然力的破壞作用所造成的損失和為預(yù)防自然災(zāi)害所采取的措施費(fèi)用。

9.戰(zhàn)爭、暴亂、核反應(yīng)或輻射（放射）性污染造成的損失或損害。

10.工程造價(jià)增漲預(yù)留費(fèi)，即在設(shè)計(jì)概算編制年度到項(xiàng)目建設(shè)竣工的整個(gè)期限內(nèi)，因形成工程造價(jià)諸因素的正常變動(dòng)（如材料、設(shè)備價(jià)格的上漲，人工費(fèi)及其他有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整等），導(dǎo)致必須對(duì)建設(shè)項(xiàng)目所需的總投資額進(jìn)行合理的核定和調(diào)整而需預(yù)留的費(fèi)用，也是施工企業(yè)工程索賠的范疇。

11.招標(biāo)文件或?qū)Ｓ煤贤瑮l款中規(guī)定的其它可以調(diào)整、索賠的費(fèi)用等。

二、清概索賠的相關(guān)費(fèi)用

1.人工費(fèi)。合同外非承包方責(zé)任所增加工程發(fā)生的直接工費(fèi)或因延長工期發(fā)生的多用、停工、窩工費(fèi)；國家、當(dāng)?shù)卣?、建設(shè)單位上級(jí)主管部門發(fā)文調(diào)整的人工費(fèi)用；由于當(dāng)?shù)卣?，向企業(yè)征收的工資薪金稅；由于發(fā)包方對(duì)工程的無理干擾而打亂了承包方的施工計(jì)劃而降低生產(chǎn)效率或?yàn)橼s工期多投入的人工費(fèi)用；特殊工程的預(yù)算定額用工與實(shí)際施工組織勞動(dòng)定額用工幅度差的人工費(fèi)用。

2.材料費(fèi)。國家或當(dāng)?shù)卣l(fā)布的政策性調(diào)價(jià)；工程索賠項(xiàng)目中直接與間接發(fā)生的材料費(fèi)等。

3.運(yùn)雜費(fèi)。工程索賠項(xiàng)目中的材料運(yùn)雜費(fèi)或倒運(yùn)費(fèi)；國家或當(dāng)?shù)卣髁钫{(diào)整的火車、汔車等運(yùn)價(jià)；非承包方責(zé)任造成的改變運(yùn)輸方式與運(yùn)輸距離而增加的運(yùn)輸費(fèi)用等；概算中未包含的運(yùn)雜費(fèi)；工程列車運(yùn)價(jià)差；裝卸費(fèi)價(jià)差。

4.機(jī)械費(fèi)。發(fā)生在索賠工程項(xiàng)目中的直接機(jī)械使用費(fèi)、停機(jī)費(fèi)或自行機(jī)械的自行費(fèi)；國家或當(dāng)?shù)卣咝詸C(jī)械臺(tái)班費(fèi)調(diào)整和國家與當(dāng)?shù)卣{(diào)整人工工資、燃料、電價(jià)價(jià)格而調(diào)增的機(jī)械臺(tái)班費(fèi)等；實(shí)際機(jī)械臺(tái)班費(fèi)與定額機(jī)械臺(tái)班費(fèi)的價(jià)差等。

5.間接費(fèi)及其它費(fèi)。即按規(guī)定計(jì)取的施工管理費(fèi)、其它間接費(fèi)種其它費(fèi)用以及概預(yù)算編制辦法修改調(diào)整增加的相應(yīng)費(fèi)用。

6.其它相關(guān)費(fèi)用。一是由于發(fā)包方臨時(shí)決定取消部分工程內(nèi)容，導(dǎo)致合同總額減少時(shí)，承包方應(yīng)扣回相應(yīng)的保證金。二是由于發(fā)包方臨時(shí)增加工程內(nèi)容并使工期延長時(shí)，承包方必須增加相應(yīng)的各項(xiàng)保險(xiǎn)費(fèi)，由發(fā)包方給予補(bǔ)償。三是利息，主要包括：發(fā)包方推遲按工程施工承發(fā)包合同規(guī)定的時(shí)間支付工程價(jià)款的利息；發(fā)包方推遲退還工程保留金的利息；被發(fā)包方拖延工期的工程價(jià)款的利息；承包方動(dòng)用自己資金或借款建造被發(fā)包方修改過的增加工程的利息。四是在發(fā)包方違約后，承包方可以按合同條款向發(fā)包方索取違約金。

三、清概索賠的資料準(zhǔn)備

1.工程項(xiàng)目方面的資料。合同文本及附件，包括標(biāo)書、原設(shè)計(jì)圖紙、變更設(shè)計(jì)通知單及修改設(shè)計(jì)圖紙和其它技術(shù)資料。與發(fā)包法人或法人委托人的談話記錄，注意要簽字蓋章。施工組織設(shè)計(jì)及施工現(xiàn)場的各種記錄，如各種施工進(jìn)度記錄和重大事項(xiàng)施工備忘錄等；雙方的來往信件、傳真和電話記錄；各種會(huì)議記錄。工程照片尤其是隱蔽工程，所有工程照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝日期，顯示工程進(jìn)度的真實(shí)形象。各種驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位駐工地代表的簽證；標(biāo)書未加提示或與標(biāo)書有較大出入的工程地質(zhì)、水文條件變化、土石成分比例調(diào)整和實(shí)地測定的資料記錄；物資單據(jù)、材料設(shè)備訂貨合同和有關(guān)費(fèi)用的協(xié)議；工用料和機(jī)械使用報(bào)表；工程驗(yàn)工計(jì)價(jià)、施工計(jì)劃與工程統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

2.工程成本方面的資料。工資類的會(huì)計(jì)資料主要有：記工卡、人工分配表、人工福利協(xié)議書，注銷工資支票和經(jīng)會(huì)計(jì)師核準(zhǔn)的工資報(bào)告單等。材料和設(shè)備類的會(huì)計(jì)資料，包括材料、設(shè)備購貨付款發(fā)票與憑證、支票等。財(cái)務(wù)信件類的會(huì)計(jì)資料。

四、索賠資料的呈報(bào)及業(yè)務(wù)分工

1.索賠資料的呈報(bào)。一是建立健全專業(yè)技術(shù)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)資料的收集與報(bào)送制度，將工程索賠工作納入經(jīng)營管理的正?；⒁?guī)范化、程序化和制度化的軌道。二是索賠申報(bào)的最后報(bào)出單位是簽訂合同的承包單位，根據(jù)目前承攬任務(wù)及工程管理的實(shí)際情況，集團(tuán)公司簽訂的合同應(yīng)由集團(tuán)公司或其派出指揮部申報(bào)，各施工單位應(yīng)積極配合做好該項(xiàng)工作，提供第一手現(xiàn)場資料。

2.索賠工作的業(yè)務(wù)分工。索賠工作的業(yè)務(wù)分工應(yīng)根據(jù)本單位的組織機(jī)構(gòu)形式與業(yè)務(wù)范圍，分別對(duì)口負(fù)責(zé)發(fā)揮其專業(yè)特長。如根據(jù)公司的實(shí)際機(jī)構(gòu)編制，這項(xiàng)工作的業(yè)務(wù)牽頭部門就是合同管理部，其負(fù)責(zé)將各相關(guān)業(yè)務(wù)部門報(bào)送的索賠資料整理匯總，并組織各有關(guān)部門對(duì)所報(bào)資料的研究與審查，最后提出索賠報(bào)告，經(jīng)法人或法人委托代理人審定簽字后報(bào)出。endprint

五、清概索賠的方法與技巧

1.健全合同管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理專職人員。工程中標(biāo)后，項(xiàng)目部一旦成立，就必須選派一名既熟悉合同條款又熟悉工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的施預(yù)人員，作為合同管理的專職人員，對(duì)合同進(jìn)行歸檔管理，并負(fù)責(zé)處理執(zhí)行合同過程中有關(guān)政策法規(guī)和計(jì)價(jià)依據(jù)的變化，以及各種工程變更等方面引起的索賠事宜。

2.組織學(xué)習(xí)，深入研究，吃透文件精神。索賠工作貫穿于整個(gè)工程建設(shè)的始末，施工企業(yè)在項(xiàng)目投標(biāo)過程中就必須加以高度重視，仔細(xì)分析招標(biāo)文件，待項(xiàng)目中標(biāo)，施工合同簽訂以后還要組織各部門認(rèn)真學(xué)習(xí)，深入研究，使大家深刻理解合同內(nèi)容，吃透文件精神，尋找索賠條件。這樣在工程實(shí)施過程中，我們才能自覺地執(zhí)行和運(yùn)用合同文件，保證工程的順利實(shí)施，避免在人、財(cái)、物等方面造成不必要的損失，并便于在清概索賠過程中做到有的放矢，從而提高索賠質(zhì)量。

3.建立長期的友好關(guān)系，創(chuàng)造良好的索賠環(huán)境。索賠環(huán)境主要是指業(yè)主、監(jiān)理及設(shè)計(jì)對(duì)承包商的態(tài)度。處理好與業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)的關(guān)系，是承包商確保工程按照合同要求順利施工、工程變更與索賠成功的重要條件，因此承包商主動(dòng)和業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)建交一種長期的朋友關(guān)系是十分必要的。

4.及時(shí)收集索賠證據(jù)，提出索賠要求。每個(gè)工程合同文本，都明確了進(jìn)行各項(xiàng)索賠及批復(fù)的有效期限，在合同履行過程中，承包商只有在此有效期內(nèi)提出合理的索賠要求才具有法律效力。如超過時(shí)效，即使理由再充足，依據(jù)再充分，索賠也都將完全無效。反之業(yè)主及臨理工程師在有效時(shí)段內(nèi)對(duì)承包商的索賠文件不作反映，則仍被合同規(guī)定視為已批準(zhǔn)了承包商所提出的該索賠費(fèi)用。

5.資料手續(xù)齊備、證據(jù)有力可查。清概索賠必須以書面資料作為依據(jù)，資料不完整，簽字手續(xù)不齊備，索賠亦難以順利進(jìn)行。因?yàn)轫?xiàng)目完工后，在工程決算或投資審計(jì)時(shí)，每一筆費(fèi)用均對(duì)應(yīng)相應(yīng)的書面資料，無書面資料，即使是業(yè)主或監(jiān)理口頭答應(yīng)的或已進(jìn)入工程進(jìn)度付款的索賠，在工程決算或項(xiàng)目投資審計(jì)時(shí)，此款項(xiàng)同樣會(huì)被取消，故有經(jīng)驗(yàn)的承包商會(huì)指定專人負(fù)責(zé)工程資料的收集和保管。

6.索賠內(nèi)容真實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。申請(qǐng)索賠的內(nèi)容是否真實(shí)、數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，將直接關(guān)系到索賠的成敗。如果對(duì)索賠權(quán)力論證不力，證據(jù)不足或計(jì)算失誤等，都將會(huì)導(dǎo)致其在索賠中處于被動(dòng)地位，即使是正當(dāng)索賠要求亦可能得不到妥善解決，甚至?xí)?dǎo)致索賠失敗。

7.掌握談判藝術(shù)，把握索賠時(shí)機(jī)。（1）每次談判前要做好充分準(zhǔn)備，制訂索賠計(jì)劃和談判策略，并擬好下一輪的談判提綱，對(duì)準(zhǔn)備達(dá)到的目標(biāo)要做到心中有數(shù)；（2）因出發(fā)點(diǎn)不一致，談判過程中常常會(huì)出現(xiàn)爭執(zhí)，而合理的讓步是解決爭執(zhí)的策略之一，談判時(shí)應(yīng)做到抓大放小，有進(jìn)有退；（3）找出各種理由，想方設(shè)法說服或打動(dòng)業(yè)主，使其接受自己的要求，避免與業(yè)主發(fā)生正面沖突（特別是第一管理者）。（4）盡量分次分項(xiàng)索賠，防止索賠累加過多、過大，讓業(yè)主從心理上產(chǎn)生抵觸情緒而遭竭力壓縮，降低索賠效果。（5）盡量在工期、安全、質(zhì)量及外部條件較好時(shí)，進(jìn)行索賠談判。

8.培養(yǎng)一支高素質(zhì)的索賠隊(duì)伍。清概索賠是一門融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律為一體的綜合性學(xué)科，參與索賠的人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉工程招投標(biāo)、承發(fā)包合同、概預(yù)算、財(cái)務(wù)、物資、設(shè)備、法律和工程技術(shù)等方面的專業(yè)知識(shí)，還應(yīng)具有強(qiáng)烈的索賠意識(shí)和敬業(yè)精神，勤于思考、積極主動(dòng)，樹立企業(yè)利益第一的思想，并不失時(shí)機(jī)地開展工作。

9.干好在建項(xiàng)目，讓業(yè)主監(jiān)理滿意。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，施工索賠成功的首要條件是干好在建工程，承包商要有能力按照合同要求把工程建設(shè)好，能嚴(yán)格按照施工技術(shù)規(guī)范和設(shè)計(jì)要求進(jìn)行施工，保證工程質(zhì)量；嚴(yán)格按照業(yè)主的工程變更指令施工，努力克服因特殊風(fēng)險(xiǎn)或人力不可抗拒的自然災(zāi)害引起的施工困難，保證工程按照原定日期竣工投產(chǎn)，讓業(yè)主及監(jiān)理工程師滿意。為清概索賠營造一個(gè)良好的外部環(huán)境。

（作者單位：中鐵二局新運(yùn)公司）endprint