苑宏憲　王雪青

摘要：從承包商視角下將前景理論引入不完全信息演化博弈，得出了治理注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)不良行為的充分條件及影響因素；在充分考慮雙方利益相關(guān)性的條件下引入薪酬激勵(lì)，構(gòu)建了薪酬變動(dòng)對(duì)注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)行為影響模型。研究結(jié)果表明：注冊(cè)建造師誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的成本前景值要小于處罰風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)與經(jīng)濟(jì)損失和不良行為收入的前景值之和，并且小于因誠(chéng)信執(zhí)業(yè)帶來的外部性收益；若不能形成誠(chéng)信執(zhí)業(yè)與監(jiān)管成本的恰當(dāng)心理感知，將無(wú)法杜絕不良行為發(fā)生；薪酬變動(dòng)在一定條件下會(huì)影響注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)行為，但僅依靠薪酬激勵(lì)可能形成負(fù)面影響；薪酬激勵(lì)失效情況下必須強(qiáng)化執(zhí)業(yè)過程管理與外部監(jiān)督，加大對(duì)不良行為的懲罰力度。

關(guān)鍵詞：建筑市場(chǎng)；執(zhí)業(yè)資格人員；前景理論；執(zhí)業(yè)不良行為

中圖分類號(hào)：F224.32 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2014）04-0140-05

Abstract： Based on prospect theory， the paper constructs extensiveform games that uses prospect values as values of gain（loss） from the view of general contractor. The paper concludes the sufficient conditions and influence factors of governance of professional misconduct. The paper explains the paradox of reality that professional misconduct occurs frequently but construction administration department adopts few regulatory measures to manage. Under the condition of fully considering interests correlation， the paper introduces incentive compensation and concludes that compensation changes can affect professional misconduct under certain conditions. The result show that incentive compensation may have a negative impact， and the contractor must strengthen process management and external supervision， and intensify punishment to professional misconduct.

Key words： construction market； practicing qualification personnel； prospect theory； Professional misconduct

1引言

建設(shè)行業(yè)是我國(guó)執(zhí)業(yè)資格制度起步最早、發(fā)展最為完善的行業(yè)之一。注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平的提升促進(jìn)了建設(shè)行業(yè)的科學(xué)發(fā)展，而近幾年執(zhí)業(yè)不良行為頻發(fā)成為當(dāng)前工程領(lǐng)域的突出問題。據(jù)《中國(guó)建設(shè)報(bào)》網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示：2012年上半年住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門共查處存在違法違規(guī)行為建設(shè)工程企業(yè)7905家、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員461人，下半年共查處建設(shè)工程企業(yè)10236家、注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員570人。僅注冊(cè)建造師而言，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站顯示2012年因?yàn)楦鞣N不良行為被通報(bào)者數(shù)以百計(jì)。注冊(cè)建造師的執(zhí)業(yè)行為貫穿了建設(shè)行業(yè)生產(chǎn)和交易的基本環(huán)節(jié)，不良行為使得監(jiān)管、約束等非生產(chǎn)性交易成本大幅增加。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)職業(yè)不良行為的影響及治理進(jìn)行了較為深入的研究。Dane 指出特定的職業(yè)道德氛圍與特定的職業(yè)不良行為相關(guān)，不良行為成因依賴于特定不良行為[1]；Bowen結(jié)合南非建筑市場(chǎng)指出不良行為包括利益沖突、泄露機(jī)密和業(yè)主信息給第三方[2]；Linda和Paul對(duì)香港建筑市場(chǎng)的調(diào)查結(jié)果顯示執(zhí)業(yè)人員需要做出職業(yè)道德決策時(shí)，將采取利己主義[3]。研究表明不良行為對(duì)工程質(zhì)量有顯著影響，促進(jìn)建筑質(zhì)量提升必須強(qiáng)化執(zhí)業(yè)能力。很多專家認(rèn)為職業(yè)規(guī)范可以減少不良行為發(fā)生，而現(xiàn)實(shí)中即使企業(yè)有職業(yè)規(guī)范，仍不可避免不良行為[4，5]。在中國(guó)情境下定期與非定期的檢查、嚴(yán)厲的懲罰和監(jiān)控，提升健康有序的建筑文化對(duì)于減少不良行為的社會(huì)危害是必要的[6]。以上文獻(xiàn)從職業(yè)道德角度對(duì)執(zhí)業(yè)不良行為成因、表現(xiàn)形式、后果以及監(jiān)管方式進(jìn)行了探討，為我國(guó)當(dāng)前建筑市場(chǎng)不良行為治理提供了理論參考。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)建筑市場(chǎng)主體不良行為及信用缺失問題進(jìn)行了研究。王孟鈞認(rèn)為建筑市場(chǎng)中存在隱藏知識(shí)行為等兩類信息不對(duì)稱現(xiàn)象，提出從信息傳遞機(jī)制和信用激勵(lì)機(jī)制兩方面來建立建筑市場(chǎng)信用機(jī)制[7]；戴若林運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模擬了建筑市場(chǎng)信用系統(tǒng)演化過程，并預(yù)測(cè)了發(fā)展趨勢(shì)[8]；徐軍祖和王卓甫認(rèn)為遏制承包商失信的前提條件是承包商信用信息的傳遞機(jī)制[9]；樂云指出了工程領(lǐng)域存在的腐敗模式及特征[10]；王雪青等學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析了工程領(lǐng)域監(jiān)理尋租問題，提出通過提高監(jiān)理方的失信懲罰成本，可有效減少監(jiān)理方失信行為。同時(shí)從定量角度運(yùn)用物元理論構(gòu)建了執(zhí)業(yè)資格人員信用評(píng)價(jià)模型[11～14]。這些文獻(xiàn)從不同角度分析了國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)信用機(jī)制，并提出了遏制建筑市場(chǎng)信用缺失的解決路徑。

上述成果對(duì)建筑市場(chǎng)信用秩序治理及制度建設(shè)提供了智力支持，尚存在以下不足：一是從理性人假設(shè)出發(fā)運(yùn)用收益—成本分析或期望效用理論考慮建筑市場(chǎng)主體行為特征，忽視了市場(chǎng)主體的價(jià)值感受特征；二是孤立考慮單個(gè)市場(chǎng)主體的收益與成本而忽視了市場(chǎng)主體的利益相關(guān)性；三是市場(chǎng)主體的薪酬激勵(lì)與信用水平不一定呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系；四是文獻(xiàn)大都從職業(yè)道德角度進(jìn)行定性分析，很少?gòu)亩拷嵌确治鰣?zhí)業(yè)人員與其他市場(chǎng)主體進(jìn)行策略交換的行為規(guī)律。鑒于此，本文將運(yùn)用前景理論提出承包商視角下的注冊(cè)建造師不良行為監(jiān)管基本框架，尋求避免注冊(cè)建造師不良行為的基本條件和影響因素，進(jìn)而考慮承包商與注冊(cè)建造師之間利益相關(guān)性，探討薪酬激勵(lì)對(duì)注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)行為監(jiān)管的具體影響與適用條件。

4結(jié)論與展望

本文將前景理論引入不完全信息條件下的演化博弈分析中，構(gòu)建了前景值為得失值的支付矩陣，得出消除注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)不良行為的充分條件及影響執(zhí)業(yè)水平的7個(gè)指標(biāo)。由于市場(chǎng)主體的有限理性，上述充分條件在現(xiàn)實(shí)中難以實(shí)現(xiàn)，本文進(jìn)一步解釋了建筑市場(chǎng)中存在不良行為而缺乏治理主動(dòng)性的現(xiàn)實(shí)悖論。考慮到承包商與注冊(cè)建造師的利益相關(guān)性，分析了注冊(cè)建造師在薪酬激勵(lì)條件下執(zhí)業(yè)行為的演化規(guī)律。基于此得出如下結(jié)論：第一，在承包商積極監(jiān)管條件下，注冊(cè)建造師誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的成本前景值要小于處罰風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)與經(jīng)濟(jì)損失和不良行為收入的前景值之和，且小于因誠(chéng)信執(zhí)業(yè)帶來的外部性收益；第二，薪酬激勵(lì)在一定條件下影響注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)行為，應(yīng)適當(dāng)提高注冊(cè)建造師薪酬水平，但僅依靠薪酬激勵(lì)并不能有效地降低不良行為發(fā)生，反而可能形成負(fù)面激勵(lì)；第三，對(duì)于具有風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)中立傾向的注冊(cè)建造師，必須加強(qiáng)執(zhí)業(yè)過程管理與外部監(jiān)督，合理運(yùn)用薪酬激勵(lì)，加大對(duì)不良行為的懲罰力度；第四，如果建筑承包商和注冊(cè)建造師不能認(rèn)識(shí)到外部監(jiān)督的重要性與懲罰手段的嚴(yán)厲性，不能形成恰當(dāng)?shù)恼\(chéng)信執(zhí)業(yè)與監(jiān)管成本的心理感知，即使擁有完善的監(jiān)管制度、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和薪酬激勵(lì)，也無(wú)法杜絕不良行為發(fā)生。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信執(zhí)業(yè)可以有效地降低交易成本，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)帕累托最優(yōu)與社會(huì)和諧。本文僅從建筑承包商角度對(duì)注冊(cè)建造師不良行為監(jiān)管問題進(jìn)行深入分析。隨著建筑市場(chǎng)信用秩序治理的逐步深入，將會(huì)對(duì)建筑市場(chǎng)中注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)信用治理進(jìn)行系統(tǒng)研究，形成完善的理論體系。建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員薪酬激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、信用評(píng)價(jià)機(jī)制及信用預(yù)測(cè)機(jī)制的深入研究將為建筑市場(chǎng)信用治理提供有力的理論支撐。

參考文獻(xiàn)：

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[9]徐軍祖，王卓甫.遏制承包商失信的市場(chǎng)博弈機(jī)制[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2009（3）：42-44.

[10]樂云.基于主體特征的工程腐敗規(guī)律實(shí)證分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2012，29（18）： 95-99.

[11]王雪青，趙輝，喻剛.工程建設(shè)領(lǐng)域監(jiān)理尋租問題對(duì)策研究[J].軟科學(xué)，2008，22 （3）：96-99.

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[13]王雪青，范志清.在委托代理模式下建筑市場(chǎng)監(jiān)理方信譽(yù)控制研究[J].科技管理研究， 2009（6）：339-340.

[14]范志清， 王雪青， 李寶龍.基于物元分析的建筑市場(chǎng)執(zhí)業(yè)資格人員信用評(píng)價(jià)研究[J].軟科學(xué)，2009（7）：41-45.

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[17]孫慶文等.不完全信息條件下演化博弈均衡的穩(wěn)定性分析[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2003（7）：11-16.

（責(zé)任編輯：冉春紅）

4結(jié)論與展望

本文將前景理論引入不完全信息條件下的演化博弈分析中，構(gòu)建了前景值為得失值的支付矩陣，得出消除注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)不良行為的充分條件及影響執(zhí)業(yè)水平的7個(gè)指標(biāo)。由于市場(chǎng)主體的有限理性，上述充分條件在現(xiàn)實(shí)中難以實(shí)現(xiàn)，本文進(jìn)一步解釋了建筑市場(chǎng)中存在不良行為而缺乏治理主動(dòng)性的現(xiàn)實(shí)悖論?？紤]到承包商與注冊(cè)建造師的利益相關(guān)性，分析了注冊(cè)建造師在薪酬激勵(lì)條件下執(zhí)業(yè)行為的演化規(guī)律?；诖说贸鋈缦陆Y(jié)論：第一，在承包商積極監(jiān)管條件下，注冊(cè)建造師誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的成本前景值要小于處罰風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)與經(jīng)濟(jì)損失和不良行為收入的前景值之和，且小于因誠(chéng)信執(zhí)業(yè)帶來的外部性收益；第二，薪酬激勵(lì)在一定條件下影響注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)行為，應(yīng)適當(dāng)提高注冊(cè)建造師薪酬水平，但僅依靠薪酬激勵(lì)并不能有效地降低不良行為發(fā)生，反而可能形成負(fù)面激勵(lì)；第三，對(duì)于具有風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)中立傾向的注冊(cè)建造師，必須加強(qiáng)執(zhí)業(yè)過程管理與外部監(jiān)督，合理運(yùn)用薪酬激勵(lì)，加大對(duì)不良行為的懲罰力度；第四，如果建筑承包商和注冊(cè)建造師不能認(rèn)識(shí)到外部監(jiān)督的重要性與懲罰手段的嚴(yán)厲性，不能形成恰當(dāng)?shù)恼\(chéng)信執(zhí)業(yè)與監(jiān)管成本的心理感知，即使擁有完善的監(jiān)管制度、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和薪酬激勵(lì)，也無(wú)法杜絕不良行為發(fā)生。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信執(zhí)業(yè)可以有效地降低交易成本，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)帕累托最優(yōu)與社會(huì)和諧。本文僅從建筑承包商角度對(duì)注冊(cè)建造師不良行為監(jiān)管問題進(jìn)行深入分析。隨著建筑市場(chǎng)信用秩序治理的逐步深入，將會(huì)對(duì)建筑市場(chǎng)中注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)信用治理進(jìn)行系統(tǒng)研究，形成完善的理論體系。建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員薪酬激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、信用評(píng)價(jià)機(jī)制及信用預(yù)測(cè)機(jī)制的深入研究將為建筑市場(chǎng)信用治理提供有力的理論支撐。

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[7]王孟鈞，何繼善，張勇軍.建筑市場(chǎng)信用機(jī)制的研究[J].中南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）， 2003，9（4）： 508-511.

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[9]徐軍祖，王卓甫.遏制承包商失信的市場(chǎng)博弈機(jī)制[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2009（3）：42-44.

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[12]范志清，王雪青，李寶龍.建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主薪酬支付與工程師信息收集策略的博弈分析——不完全信息下[J].科技管理研究，2009 （10）：239-241.

[13]王雪青，范志清.在委托代理模式下建筑市場(chǎng)監(jiān)理方信譽(yù)控制研究[J].科技管理研究， 2009（6）：339-340.

[14]范志清， 王雪青， 李寶龍.基于物元分析的建筑市場(chǎng)執(zhí)業(yè)資格人員信用評(píng)價(jià)研究[J].軟科學(xué)，2009（7）：41-45.

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[16]胡石清，烏家培.個(gè)體二元理性假設(shè)下的博弈模型與仿真分析[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2011 （12）：146-157.

[17]孫慶文等.不完全信息條件下演化博弈均衡的穩(wěn)定性分析[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2003（7）：11-16.

（責(zé)任編輯：冉春紅）

4結(jié)論與展望

本文將前景理論引入不完全信息條件下的演化博弈分析中，構(gòu)建了前景值為得失值的支付矩陣，得出消除注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)不良行為的充分條件及影響執(zhí)業(yè)水平的7個(gè)指標(biāo)。由于市場(chǎng)主體的有限理性，上述充分條件在現(xiàn)實(shí)中難以實(shí)現(xiàn)，本文進(jìn)一步解釋了建筑市場(chǎng)中存在不良行為而缺乏治理主動(dòng)性的現(xiàn)實(shí)悖論?？紤]到承包商與注冊(cè)建造師的利益相關(guān)性，分析了注冊(cè)建造師在薪酬激勵(lì)條件下執(zhí)業(yè)行為的演化規(guī)律?；诖说贸鋈缦陆Y(jié)論：第一，在承包商積極監(jiān)管條件下，注冊(cè)建造師誠(chéng)信執(zhí)業(yè)的成本前景值要小于處罰風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)與經(jīng)濟(jì)損失和不良行為收入的前景值之和，且小于因誠(chéng)信執(zhí)業(yè)帶來的外部性收益；第二，薪酬激勵(lì)在一定條件下影響注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)行為，應(yīng)適當(dāng)提高注冊(cè)建造師薪酬水平，但僅依靠薪酬激勵(lì)并不能有效地降低不良行為發(fā)生，反而可能形成負(fù)面激勵(lì)；第三，對(duì)于具有風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)中立傾向的注冊(cè)建造師，必須加強(qiáng)執(zhí)業(yè)過程管理與外部監(jiān)督，合理運(yùn)用薪酬激勵(lì)，加大對(duì)不良行為的懲罰力度；第四，如果建筑承包商和注冊(cè)建造師不能認(rèn)識(shí)到外部監(jiān)督的重要性與懲罰手段的嚴(yán)厲性，不能形成恰當(dāng)?shù)恼\(chéng)信執(zhí)業(yè)與監(jiān)管成本的心理感知，即使擁有完善的監(jiān)管制度、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范和薪酬激勵(lì)，也無(wú)法杜絕不良行為發(fā)生。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信執(zhí)業(yè)可以有效地降低交易成本，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)帕累托最優(yōu)與社會(huì)和諧。本文僅從建筑承包商角度對(duì)注冊(cè)建造師不良行為監(jiān)管問題進(jìn)行深入分析。隨著建筑市場(chǎng)信用秩序治理的逐步深入，將會(huì)對(duì)建筑市場(chǎng)中注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)信用治理進(jìn)行系統(tǒng)研究，形成完善的理論體系。建筑市場(chǎng)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員薪酬激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制、信用評(píng)價(jià)機(jī)制及信用預(yù)測(cè)機(jī)制的深入研究將為建筑市場(chǎng)信用治理提供有力的理論支撐。

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（責(zé)任編輯：冉春紅）