王斌

內(nèi)容摘要：產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然，因各自的文化地理原因，各國應(yīng)對(duì)產(chǎn)能過剩的方法不盡相同，但這些方法所蘊(yùn)涵的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和經(jīng)驗(yàn)為處理我國當(dāng)前產(chǎn)能過剩提供了參考。本文認(rèn)為我國當(dāng)下的產(chǎn)能過剩是由產(chǎn)能擴(kuò)張與需求不足之間的矛盾導(dǎo)致的，重工業(yè)產(chǎn)能過剩、輕工業(yè)輸出受阻問題嚴(yán)重。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩 歷史 處理辦法 建議

產(chǎn)能過剩是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然

本文定義產(chǎn)能過剩為在周期性過程中，所出現(xiàn)的市場上產(chǎn)品實(shí)際生產(chǎn)能力大大超過了有效需求能力的狀態(tài)。產(chǎn)能過剩有如下特征：第一，產(chǎn)能過剩是一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即它是經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)中，市場供求關(guān)系的特殊表現(xiàn)；第二，產(chǎn)能過剩，有可能造成生產(chǎn)過剩的全面展開；第三，只有實(shí)際生產(chǎn)能力超過有效需求能力達(dá)到了一定程度，有可能對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生傷害，這時(shí)，才能構(gòu)成產(chǎn)能過剩；第四，產(chǎn)能過剩的直接原因多種多樣，如某一時(shí)期固定資產(chǎn)的投資過度，造成生產(chǎn)能力的急劇膨脹，而引發(fā)產(chǎn)能過剩；某一時(shí)期收入分配差距出現(xiàn)巨大傾斜，造成市場有效需求能力下降，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)能過剩；由于產(chǎn)業(yè)深化發(fā)展水平較低，大量低端產(chǎn)品的堆積也有可能造成整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)呈現(xiàn)出產(chǎn)能過剩狀態(tài)。通過研究歷史發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高速階段，社會(huì)需求總會(huì)慢于部分行業(yè)的擴(kuò)張速度，往往會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩情況。從投資與居民收入的對(duì)比來看，人均全社會(huì)固定資產(chǎn)與城鎮(zhèn)或農(nóng)村居民家庭人均可支配收入的比率可以衡量居民消費(fèi)釋放生產(chǎn)能力的功能強(qiáng)弱，比率越大，表明居民消費(fèi)釋放生產(chǎn)能力的功能越弱，這就為產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)提供了可能。從供給和產(chǎn)能的需求對(duì)比來看，供給速度遠(yuǎn)高于有效需求的速度，產(chǎn)能過剩更加可能出現(xiàn)。從政府管理部門的重視程度來看，首先，政府急于政績的提高，有可能給一些不合格的企業(yè)開綠燈，致使生產(chǎn)不合理；其次，在產(chǎn)能沒達(dá)到嚴(yán)重時(shí)，政府置之不管的態(tài)度等也往往促成產(chǎn)能過剩。由此可以看出，產(chǎn)能過剩在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在必然性。

歷史上的產(chǎn)能過剩及解決辦法

（一）中國歷史上產(chǎn)能過剩情況及處理方法

早在千年以前的華夏地區(qū)，盛極一時(shí)的漢王朝就有關(guān)于社會(huì)產(chǎn)能過剩、產(chǎn)品供給遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于需求的記載。在當(dāng)時(shí)，統(tǒng)治階級(jí)不懂經(jīng)濟(jì)，在供給超過需求以后，受領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)性使然，國家處理因產(chǎn)能過剩導(dǎo)致的財(cái)富累積的辦法就是對(duì)外戰(zhàn)爭，消耗多余的財(cái)富。時(shí)至唐朝，在《貞觀政要》中記載：前隋朝時(shí)期天下儲(chǔ)積，得供五六十年?？梢娹r(nóng)業(yè)高度發(fā)達(dá)，多余產(chǎn)能無法消耗，累積可用五六十年。而當(dāng)時(shí)統(tǒng)治者的處理辦法是將其放入庫房，直至變質(zhì)腐敗，其實(shí)質(zhì)就是把多余產(chǎn)能直接剝離經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的供需均衡，但因剝離并未考慮市場需求，導(dǎo)致民變。

中國改革開放以來第一次產(chǎn)能過剩出現(xiàn)在1998年，直接原因在于低水平重復(fù)建設(shè)以及投資膨脹，是一種“結(jié)構(gòu)性過?！?，但這種“結(jié)構(gòu)性”更多地體現(xiàn)在消費(fèi)資料領(lǐng)域。1997年到1999年，我國就通過關(guān)閉部分國有企業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能，緩解市場上輕工業(yè)嚴(yán)重過剩的情況。雖然產(chǎn)生了陣痛，但這是必須的。隨后，國家大力發(fā)展重工業(yè)，也為后來重工業(yè)產(chǎn)能過剩埋下了伏筆。

（二） 英國的產(chǎn)能過剩情況及處理方法

隨著工業(yè)革命的到來，英國走上了資本主義發(fā)展道路，到維多利亞時(shí)期（1837年—1901年），英國步入鼎盛階段。工業(yè)革命帶來的生產(chǎn)方式的本質(zhì)轉(zhuǎn)變導(dǎo)致英國的生產(chǎn)能力發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變。但是僅244820平方公里的英國市場所產(chǎn)生的需求根本無法消化工業(yè)革命帶來的巨大的供給增長。在處理過剩產(chǎn)能方面，英國通過各種方法獲得市場，包括戰(zhàn)爭。通過獲得新的市場，把供給超過本土需求部分的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到新興市場上去，用本國多余的產(chǎn)能去新興市場換取經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的原材料，這一貿(mào)易體制樹立了英國世界霸主的地位，在處理過剩產(chǎn)能上，對(duì)英國而言，戰(zhàn)爭是手段，市場才是目的。

（三） 美國的產(chǎn)能過剩情況和處理辦法

在處理產(chǎn)能過剩這一問題上，美國主要分為如下三個(gè)階段。軍火貿(mào)易與運(yùn)氣。美國在20世紀(jì)初期，面臨巨大的產(chǎn)能過剩危機(jī)，第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)，給陷在產(chǎn)能過剩中的美國一次難得的機(jī)會(huì)，美國迅速將過剩的生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)化成軍事工業(yè)，通過大量制造武器販賣以支持戰(zhàn)爭換取資本。第二次世界大戰(zhàn)更是為美國的過剩產(chǎn)能找到了消化渠道，美國由此一舉成為世界霸主。馬歇爾計(jì)劃與遠(yuǎn)見。二次大戰(zhàn)以后，美國更是通過總計(jì)約130億美元的“馬歇爾”計(jì)劃，將本國因?yàn)楣I(yè)發(fā)展所生成的天量產(chǎn)能輸送到歐洲，消化了大量過剩產(chǎn)能，獲得了巨額資本，為日后的經(jīng)濟(jì)帝國奠定了基礎(chǔ)。高新技術(shù)、重組并購與實(shí)力。上個(gè)世界80年代中葉到90年代初期，美國再次陷入產(chǎn)能危機(jī)中，美國人通過發(fā)展高新技術(shù)和第三產(chǎn)業(yè)將原有大量集中在需求已經(jīng)日趨飽和的第二產(chǎn)業(yè)（鋼鐵、汽車）的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移出來，釋放到高新技術(shù)和第三產(chǎn)業(yè)中，緩解了危機(jī)。本世紀(jì)初，產(chǎn)能過剩危機(jī)再一次爆發(fā)，與以往不同的是，美國通過直接削減產(chǎn)能來消除產(chǎn)能過剩，破產(chǎn)、并購、重組，將行業(yè)內(nèi)落后的產(chǎn)能淘汰出市場，直接削減供給，通過經(jīng)濟(jì)陣痛的代價(jià)來縮小供給的缺口。顯示了美國治理產(chǎn)能過剩的決心和雄厚的經(jīng)濟(jì)承受能力。

（四）日本的產(chǎn)能過剩和處理方法

隨著戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，日本逐漸走向了以出口貿(mào)易為主要?jiǎng)恿Φ慕?jīng)濟(jì)發(fā)展模式，國內(nèi)需求較弱。這樣的經(jīng)濟(jì)模式導(dǎo)致了部分出口行業(yè)匯集了全國的產(chǎn)能，產(chǎn)業(yè)發(fā)展單一，時(shí)至1957年，日本產(chǎn)能嚴(yán)重過剩，內(nèi)需不足，出口遭遇瓶頸。因此，日本選擇內(nèi)需市場，通過刺激內(nèi)部需求來消化出口貿(mào)易上的過剩產(chǎn)能。通過《國民收入倍增計(jì)劃》增加人均收入，提高購買能力。此計(jì)劃獲得了良好的市場反應(yīng)，20世紀(jì)60年代，日本經(jīng)濟(jì)保持10%以上發(fā)展水平。20世紀(jì)80年代，日本再次爆發(fā)產(chǎn)能過剩危機(jī)。此時(shí)，日本通過對(duì)外投資把過剩產(chǎn)能引入其他國家，實(shí)現(xiàn)本國的產(chǎn)能過剩與他國需求的有機(jī)結(jié)合，消化過剩產(chǎn)能。

我國當(dāng)前過剩產(chǎn)能的具體情況

我國當(dāng)下的產(chǎn)能過剩是一個(gè)相對(duì)概念，主要體現(xiàn)在需求不足之上，隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，伴隨著的產(chǎn)能擴(kuò)張與需求上升相對(duì)緩慢之間矛盾日益突出。重工業(yè)方面的產(chǎn)能過剩問題更是越來越顯現(xiàn)出來。在我國工業(yè)領(lǐng)域，隨著經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)能發(fā)展速度越來越快，而需求增速不能跟上工業(yè)產(chǎn)能發(fā)展的速度。重工業(yè)的過剩，更嚴(yán)重的在于資本密集型行業(yè)的產(chǎn)能過剩，如電力、鋼鐵、有色、化工、水泥、船舶制造和煤炭等。這些行業(yè)涉及過剩產(chǎn)能量十分巨大。這些行業(yè)不僅負(fù)債總額大，而且負(fù)債率高。所以重工業(yè)行業(yè)負(fù)債越來越高將會(huì)影響到金融行業(yè)，一旦金融行業(yè)出現(xiàn)了問題，出現(xiàn)大面積危機(jī)，國家經(jīng)濟(jì)即將陷入極大的危險(xiǎn)之中。endprint

對(duì)于輕工業(yè)，2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)以前，我國大部分輕工業(yè)產(chǎn)品均以世界為市場，因?yàn)檩敵鍪茏瑁a(chǎn)能過剩的問題就逐步顯現(xiàn)出來。因此，我國做了一系列擴(kuò)大內(nèi)需工作，如家電下鄉(xiāng)等，由于及時(shí)地開拓國內(nèi)市場，這方面的產(chǎn)能過剩問題相對(duì)較輕。因此，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)整體沖擊有限。

解決我國工業(yè)當(dāng)前產(chǎn)能過剩的建議

（一）宏觀層面

宏觀層面可供選擇的辦法有：開辟新市場，以新市場需求消化過剩產(chǎn)能；擴(kuò)張需求，以需求增加消化過剩產(chǎn)能；直接削減產(chǎn)能，經(jīng)濟(jì)承受陣痛。就開辟新市場而言，目前可用市場已經(jīng)開發(fā)殆盡，要想獲得一個(gè)能消化目前過剩產(chǎn)能的市場幾乎是不可能的。就擴(kuò)大需求而言，雖然我國大力發(fā)展內(nèi)需，但需求發(fā)展涉及經(jīng)濟(jì)的方方面面，需要一定的時(shí)間才能釋放潛力。我國的產(chǎn)能過剩問題已經(jīng)迫在眉睫，從目前形勢而言，付出些許代價(jià)，直接削減產(chǎn)能是最好的辦法。雖然這樣的行為會(huì)為經(jīng)濟(jì)帶來一定的陣痛，但從長期而言對(duì)于行業(yè)里的高效產(chǎn)能是一種保護(hù)，可以為其營造一個(gè)良好的競爭環(huán)境，對(duì)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展是有利的。但需要注意到，削減產(chǎn)能對(duì)于整體產(chǎn)能過剩的實(shí)際作用是小于導(dǎo)向作用的，因?yàn)榍拔囊呀?jīng)分析過，削減產(chǎn)能是有經(jīng)濟(jì)代價(jià)的，減少的這部分產(chǎn)能所帶來的稅收、就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長都會(huì)隨著產(chǎn)能削減而消失。當(dāng)這種代價(jià)在經(jīng)濟(jì)可承受范圍內(nèi)是可以采取削減行為的，但當(dāng)代價(jià)超過經(jīng)濟(jì)承受力的時(shí)候，就會(huì)引起社會(huì)動(dòng)蕩等危機(jī)，所以削減產(chǎn)能只能緩慢調(diào)整。因此，在今后相當(dāng)長的一段時(shí)間以內(nèi)，我國產(chǎn)能過剩問題依然會(huì)存在。但這并不能否認(rèn)削減產(chǎn)能的作用，削減產(chǎn)能減少產(chǎn)業(yè)里的落后產(chǎn)能，更能為市場做出導(dǎo)向，提示已經(jīng)產(chǎn)能過剩的產(chǎn)業(yè)，抑制資本進(jìn)入產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生新增產(chǎn)能。

（二）具體措施層面

1.建立產(chǎn)能和市場預(yù)警機(jī)制。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，信息不對(duì)稱是導(dǎo)致許多投資者產(chǎn)生過高收益預(yù)期甚至決策失誤的原因。政府作為市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要一級(jí)，在收集、處理、分析信息方面具有不可比擬的優(yōu)勢。提高收集、分析信息的能力，加強(qiáng)政府信息服務(wù)指導(dǎo)職能，建立產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息發(fā)布制度，是防止產(chǎn)能過剩的一個(gè)重要手段。我國目前產(chǎn)能過剩問題的解決需要付出的經(jīng)濟(jì)代價(jià)和社會(huì)代價(jià)都是比較沉重的，產(chǎn)能過剩已經(jīng)非常嚴(yán)重才著手解決就是因?yàn)槿狈τ行У念A(yù)警機(jī)制。政府應(yīng)密切關(guān)注各行業(yè)生產(chǎn)、投資和市場供求形勢的發(fā)展變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決帶有苗頭性、傾向性的問題，防止出現(xiàn)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩。行業(yè)協(xié)會(huì)和主管部門應(yīng)通過科學(xué)的機(jī)制和數(shù)據(jù)跟蹤系統(tǒng)，當(dāng)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)能輕微過剩的時(shí)候，就對(duì)過剩部分產(chǎn)能進(jìn)行重新分配，減少過剩產(chǎn)能，緩減其對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊。

2.淘汰環(huán)保不達(dá)標(biāo)和技術(shù)不達(dá)標(biāo)的企業(yè)。產(chǎn)能過剩的主要原因是生產(chǎn)設(shè)備能力過剩，因而廢棄多余生產(chǎn)設(shè)備，是壓縮過剩生產(chǎn)能力的一個(gè)有效方法。在主要依靠市場優(yōu)勝劣汰的同時(shí)，依法關(guān)閉一批破壞資源、污染環(huán)境和不具備安全生產(chǎn)條件的小企業(yè)。分期分批淘汰一批落后生產(chǎn)能力，對(duì)淘汰的生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行廢毀處理。通過淘汰環(huán)保和技術(shù)不達(dá)標(biāo)的落后企業(yè)，為高效產(chǎn)能提供一個(gè)良性的市場環(huán)境，即是對(duì)過剩產(chǎn)能的一種抑制，也是對(duì)現(xiàn)金產(chǎn)能的一種支持。產(chǎn)能過剩的一個(gè)成因是地方政府因?yàn)榈胤奖Ｗo(hù)主義，對(duì)于一些不環(huán)保和不具備技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)，在土地、稅收政策、投建許可方面開綠燈，因此淘汰落后產(chǎn)能的最大障礙是地方保護(hù)主義。所以更應(yīng)該深化政府官員政績考核改革，建立科學(xué)政績考核制度，對(duì)各級(jí)政府和行政人員進(jìn)行考核，是矯正地方政府行為，抑制產(chǎn)能過剩的關(guān)鍵。

3.鋪設(shè)剩余產(chǎn)能的出路。對(duì)于淘汰出經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)的產(chǎn)能，要架設(shè)好其退出后的出路。合理的基礎(chǔ)投資項(xiàng)目要繼續(xù)，同時(shí)加大城市原有基礎(chǔ)設(shè)施不足的更新改建，使得多余的產(chǎn)能得到有效的利用。如我國最近提出的城市建設(shè)要先地下后地上，由于我們以往在發(fā)展城市的時(shí)候只看外表，因此形成了最近兩年許多城市看海的現(xiàn)象。因此加大城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅可以拉動(dòng)鋼鐵、水泥等過剩行業(yè)的消費(fèi)，還能夠改善城市功能。此外，鐵路、地鐵等軌道交通建設(shè)等都可以對(duì)消化落后產(chǎn)能發(fā)揮作用。

4.增加出口。通過增加出口，使得海外需求和國內(nèi)產(chǎn)能實(shí)現(xiàn)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能在經(jīng)濟(jì)環(huán)節(jié)自行消化。因此，可進(jìn)一步加快企業(yè)走出去，不僅可以有效化解產(chǎn)能過剩，而且可以進(jìn)一步獲得市場。近年來，我國出口產(chǎn)品屢遭反傾銷等調(diào)查，出口受到一定的阻礙，因此，我國應(yīng)采取制度、法律等方面手段對(duì)出口進(jìn)行支持，我國企業(yè)也應(yīng)加快走出去的步伐，為過剩產(chǎn)能尋找市場。

5.鼓勵(lì)兼并收購落后產(chǎn)能企業(yè)。為了更有效地化解危機(jī)，要從產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅政策、金融服務(wù)、資本市場手段等方面為行業(yè)內(nèi)的兼并收購提供支持。每一次產(chǎn)能過剩和行業(yè)危機(jī)，都是一次行業(yè)集中度提高的過程。收購兼并，不僅可以提高規(guī)?；?jīng)營的優(yōu)勢，而且可以化解行業(yè)信貸債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于盤活存量資產(chǎn)、化解生產(chǎn)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

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