林 琳，劉云佳

(1.長春師范大學(xué)外語學(xué)院，吉林 長春130032;2.長春建筑學(xué)院 基礎(chǔ)教育部，吉林長春130699)

后經(jīng)典敘事學(xué)在國際學(xué)術(shù)界如火如荼地展開，其在中國的存在、發(fā)展和走向也引起了眾多學(xué)者的關(guān)注。其中的聚焦理論(又稱敘事聚焦理論)也逐漸發(fā)展和完善起來，成為敘事學(xué)的核心概念之一。這個(gè)概念的思想來源于亨利·詹姆斯提出的“中心意識”[1]，當(dāng)時(shí)被定義為“視點(diǎn)”(point of view)，后來又被稱為“視角”、“焦點(diǎn)”等。1969年，熱拉爾·熱奈特在前人的理論基礎(chǔ)上，首次提出了“聚焦”這一概念，并且于1972年出版的《敘事話語》中詳加闡釋，區(qū)分了“誰看”和“誰說”的問題，其意義在于第一次解決了敘述視角研究問題上的混亂。后來經(jīng)過敘事學(xué)家里蒙·凱南、威廉·尼爾斯等人的認(rèn)可和傳播，尤其是米克·巴爾等人的補(bǔ)充、完善，這一術(shù)語得到進(jìn)一步發(fā)展。米克·巴爾于1977年在《敘事學(xué)——故事的進(jìn)程:四部當(dāng)代小說敘事意義散論》中不僅更加清晰地區(qū)分了“誰看”和“誰說”;還大膽地放棄了熱奈特所進(jìn)行的認(rèn)知式分類，提出了聚焦者和聚焦對象這一新的概念。

一、理論引介時(shí)期

中國知網(wǎng)1979至2013年發(fā)表的期刊論文中，以“聚焦”為主題并以“敘事”出現(xiàn)在摘要中所涉及的論文共有570余篇。單年度論文發(fā)表數(shù)量大有不斷上升的態(tài)勢，從20世紀(jì)90年代的個(gè)位數(shù)上升至目前的數(shù)十篇。最早的一篇聚焦研究的論文《論小說創(chuàng)作的視點(diǎn)——投影、聚焦、變異和多語式》發(fā)表于1985年，部分節(jié)選自熱奈特的《敘事話語新敘事話語》的譯文。1990年，王文融翻譯并出版了《敘事話語新敘事話語》一書。1993年，申丹發(fā)表了《從安德森的＜雞蛋＞看聚焦越界的問題》;1994年，馮季慶發(fā)表了《現(xiàn)代主義小說中的聚焦、變焦與意識流》;1995年，譚君強(qiáng)發(fā)表《論魯迅小說的外聚焦敘事》。這些學(xué)者將聚焦理論引進(jìn)中國，同時(shí)帶來了詹姆斯、盧伯克、熱奈特和米克·巴爾等第一批敘事學(xué)家的思想，為中國學(xué)界了解和研究敘事學(xué)奠定了基礎(chǔ)。不難看出，中國初期的聚焦研究主要集中在兩個(gè)方面，即對國外的敘事學(xué)家聚焦理論的推廣沿用和脈絡(luò)梳理，以及對敘事文本進(jìn)行聚焦理論分析這一方法的運(yùn)用。聚焦理論在國外先于中國提出并發(fā)展起來，引進(jìn)經(jīng)典理論成果有助于國內(nèi)學(xué)者與國際接軌，達(dá)到思想層面的統(tǒng)一，因此中國學(xué)者以普及和吸收這些成果(尤其是集敘事學(xué)大成的熱奈特的理論)為主，思考和質(zhì)疑該理論的過程非常短暫;另一方面，無論是亨利·詹姆斯對《包法利夫人》的分析，還是熱奈特對《追憶似水年華》的分析，聚焦研究都是以敘事文本為基礎(chǔ)，從而發(fā)現(xiàn)聚焦形式的共性和普遍意義[2]。雖然中國學(xué)者從文本的敘事手法、思想內(nèi)涵、主題和對現(xiàn)當(dāng)代中國文學(xué)所產(chǎn)生的影響等角度著手，著眼點(diǎn)不盡相同，但是對該理論的吸收和推廣確實(shí)起到很大作用。如譚君強(qiáng)的《論魯迅小說的外聚焦敘事》一文，以嶄新的角度探索魯迅小說的敘事手法和對白話文的影響;又如趙克忠的《新的形式新的感情——論約翰·契弗短篇小說的敘事藝術(shù)》一文，指出采用內(nèi)聚焦的手法可以淋漓盡致地傳達(dá)出美國中產(chǎn)階級的精神世界。但是不難看出，中國學(xué)術(shù)界這些敘事學(xué)的先驅(qū)主要集中在用先進(jìn)的文學(xué)理論來證實(shí)文本作品，而對聚焦理論本身的探索鮮有貢獻(xiàn)。誠然，這些不僅是中國聚焦研究的特點(diǎn)，同時(shí)是國際聚焦研究部分特點(diǎn)的呈現(xiàn)。

二、理論探索時(shí)期

在普榮的視野劃分法和托多羅夫的信息劃分法基礎(chǔ)上，熱奈特將聚焦劃分成了內(nèi)聚焦(即敘述者只說某個(gè)人物知道的情況)、外聚焦(即敘述者知道的比人物知道的少)和零聚焦(即無所不知的敘事者)。他提出的敘事理論在中國學(xué)界大有影響。中國學(xué)者大部分都是用該理論來分析某個(gè)文本，以展現(xiàn)小說思想、敘事特色等。尤其是內(nèi)聚焦理論所細(xì)化出來的固定式聚焦、不定式聚焦和多重聚焦理論更適于分析20世紀(jì)文學(xué)作品的重要特點(diǎn)，于是該理論受到大力追捧，關(guān)注聚焦理論的中國學(xué)者也較以前有所增加。除了熱奈特的理論思想，荷蘭敘事學(xué)家米克·巴爾對中國學(xué)界也產(chǎn)生了極大的影響。她不僅繼承和批判熱奈特的“聚焦”術(shù)語，明確區(qū)分了“誰看”和“誰說”，更提出了聚焦者和聚焦對象這一新的概念，徹底地將“敘述”和“聚焦”分離開來，由此引申出“嵌入式敘述聚焦”這一新理論[3]。由于她合理地修正并進(jìn)一步完善了熱奈特的聚焦理論，其思想在短時(shí)間內(nèi)被中國學(xué)者接受和應(yīng)用。如1998年王麗亞發(fā)表在《外國文學(xué)評論》上的論文《聚焦折射下的人際關(guān)系——亨利·詹姆斯＜金碗＞聚焦模式評析》，從聚焦者、聚焦人物的角度來闡釋作品的意義。此外，有些敘事學(xué)家對熱奈特和米克·巴爾持有反對聲音，如查特曼就認(rèn)為聚焦這一術(shù)語存在缺陷，因?yàn)樗荒芙忉屓宋锖蛿⑹稣叩男睦磉^程。為此，他建議用“看法”(slant)來表示敘述者的態(tài)度以及適合于話語報(bào)道功能的其他心理方式，而用過濾器來“折射人物”(reflector)的心理過程，其中包括感知、認(rèn)知、態(tài)度、記憶、幻想等[4]。雖然他的思想在中國沒有得到極大普及，但是也的確產(chǎn)生了影響。又如里蒙·凱南，認(rèn)為熱奈特提出的“感知”層可以細(xì)化為心理層、意識形態(tài)層等，而這些細(xì)化的層因可能同時(shí)出現(xiàn)在一個(gè)聚焦者身上，也可能出現(xiàn)在不同的甚至沖突的聚焦者身上[5]。這一時(shí)期出現(xiàn)的“百家爭鳴”的局面不僅使越來越多的中國學(xué)者關(guān)注聚焦理論發(fā)展的動(dòng)態(tài)，加速了國外先進(jìn)敘事思潮的引介，更重要的是使國內(nèi)學(xué)者從簡單的普及吸收、單一運(yùn)用過渡到探索、質(zhì)疑、評介等新的思想高度。雖然思想體系還不夠成熟，但是中國學(xué)者已經(jīng)不滿足只做理論傳播者和推廣者，還要做積極的參與者，對聚焦理論開始了批評過程。

三、理論突破時(shí)期

20世紀(jì)八九十年代，在經(jīng)典敘事學(xué)和后經(jīng)典敘事學(xué)交叉發(fā)展的時(shí)期，聚焦理論再次成為敘事學(xué)研究的關(guān)鍵之一。聚焦理論和其他相關(guān)學(xué)科交織在一起，如女性主義、解構(gòu)主義、新歷史主義、后現(xiàn)代主義、修辭學(xué)、社會(huì)學(xué)等，推動(dòng)了后經(jīng)典敘事學(xué)的發(fā)展。在這種國際大趨勢下，國內(nèi)學(xué)者不僅吸收國外大家的理論成果，也敢于提出自己的見地，這期間對理論的梳理、探索以及批評性的文章要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于以前。中國學(xué)者在積極參與并產(chǎn)生話語聲音的同時(shí)，還在積極窺探后經(jīng)典敘事學(xué)視閾下聚焦的發(fā)展。在聚焦這一問題上，修辭性敘事理論家詹姆斯·費(fèi)倫提出的“敘述者可以作為聚焦者。確定敘事聚焦的問題實(shí)質(zhì)就是回答誰感知的問題”[6]的思想為國內(nèi)敘事理論的建構(gòu)與發(fā)展提供了有益的參照，于是關(guān)于敘事者和聚焦者的評介大量涌出。2002年、2003年，申丹相繼發(fā)表了《多維進(jìn)程互動(dòng)——評詹姆斯·費(fèi)倫的后經(jīng)典修辭性敘事理論》及《語境、規(guī)約、話語——評卡恩斯的修辭性敘事學(xué)》兩篇論文，作者聚焦于后經(jīng)典修辭性敘事理論，剖析其理論的不足之處，敢于糾正修辭性敘事理論的部分偏誤。尚必武在其《詹姆斯·費(fèi)倫的修辭性敘事理論研究》一文中，更是細(xì)致評析和探討了費(fèi)倫修辭性敘事理論，解讀其六個(gè)核心論題:敘事進(jìn)程、人物敘述者、不可靠敘述、敘述聚焦、敘事判斷、敘事倫理，為中國學(xué)界的修辭性敘事學(xué)理論研究明確了思路。此外，后經(jīng)典敘事學(xué)的先鋒女性主義敘事學(xué)在聚焦研究上也頗有建樹，代表人物美國的敘事學(xué)家蘇珊·蘭瑟在《敘述行為:小說的敘述視角》一書中，將重點(diǎn)放在研究意識形態(tài)和敘述視角上，把女性主義和聚焦理論交叉結(jié)合。盡管文中沒有出現(xiàn)敘事聚焦或者聚焦理論的字樣，但她所提出的不同性別的敘述者、講話人的話語權(quán)力、敘述者的價(jià)值觀，以及作者所處的環(huán)境(信仰)同文本敘述結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系等，對敘述視角都起著非常重要的作用。于是，強(qiáng)調(diào)性別化的敘事聚焦使中國學(xué)界相應(yīng)出現(xiàn)了很多關(guān)于伍爾夫、凱特·肖邦、薇拉·凱瑟、萊辛的作品分析，對研究對象、研究方法、意識形態(tài)等都進(jìn)行了拓展，重新詮釋了女性主義思想?？鐚W(xué)科多層次的發(fā)展使聚焦理論得到了重新歸類和拓展，填補(bǔ)了經(jīng)典敘事學(xué)時(shí)期的部分空白，也使這一學(xué)科更加朝氣蓬勃，富有生命力。

四、結(jié)語

中國學(xué)界最初以普及、接受國外先進(jìn)的聚焦理論為主，漸漸地開始質(zhì)疑、批評和運(yùn)用該理論，目前伴隨著后經(jīng)典敘事學(xué)的盛行，更是開闊思路進(jìn)一步參與到完善該理論的進(jìn)程。部分中國學(xué)者一直努力緊跟國際步伐，以求進(jìn)一步推進(jìn)該理論在國內(nèi)學(xué)界的傳播，并為國際聚焦理論的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。敘事離不開聚焦，聚焦也離不開敘事。敘事聚焦理論隨著學(xué)者的重視和努力勢必會(huì)得到新發(fā)展。

[1]亨利·詹姆斯.小說的藝術(shù)[M].上海:上海譯文出版社，2001.

[2]陳芳.聚焦研究——多重?cái)⑹旅浇橹械木劢钩尸F(xiàn)[D].昆明:云南大學(xué)，2011.

[3]米克·巴爾.敘事學(xué):敘事理論導(dǎo)論[M].北京:中國社會(huì)科學(xué)出版社，2003

[4]尚必武.敘述聚焦研究的嬗變與態(tài)勢[J].天津外國語學(xué)院學(xué)報(bào)，2007(6).

[5]里蒙·凱南.敘事虛構(gòu)作品[M].上海:三聯(lián)書店，1989.

[6]尚必武.敘述者聚集、雙重聚焦與倫理取位[J].江西社會(huì)科學(xué)，2007(7).