苑全璽

摘要：突變理論是在上個(gè)世紀(jì)70年代提出的一種數(shù)學(xué)理論，這種理論提供解釋和研究自然界中不規(guī)則、不連續(xù)等突變現(xiàn)象的模型。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域突變理論也有著一定的應(yīng)用，但是主要集中在交通、教育和哲學(xué)領(lǐng)域。在國際關(guān)系領(lǐng)域經(jīng)常會(huì)發(fā)生一些危機(jī)事件，很難用以往的國際關(guān)系理論進(jìn)行解釋。危機(jī)事件實(shí)際上也是一種突變現(xiàn)象，嘗試用突變理論來解釋國際關(guān)系領(lǐng)域的突發(fā)性的危機(jī)事件，具有一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：突變理論；國際關(guān)系；應(yīng)用

一、什么是突變理論

（一）復(fù)雜性科學(xué)簡介

突變理論是復(fù)雜性科學(xué)的分支之一。復(fù)雜性科學(xué)（Complexity Science）興起于二十世紀(jì)80年代，是系統(tǒng)科學(xué)發(fā)展的新階段，也是當(dāng)代科學(xué)發(fā)展的前沿領(lǐng)域之一。復(fù)雜性科學(xué)的發(fā)展，不僅引發(fā)了自然科學(xué)界的變革，而且也日益滲透到哲學(xué)、人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域。英國著名物理學(xué)家霍金稱“二十一世紀(jì)將是復(fù)雜性科學(xué)的世紀(jì)”。復(fù)雜性科學(xué)為什么會(huì)贏得如此盛譽(yù)？主要是因?yàn)閺?fù)雜性科學(xué)在研究方法論上的突破和創(chuàng)新。在某種意義上，甚至可以說復(fù)雜性科學(xué)帶來的首先是一場方法論或者思維方式的變革。雖然目前人們對復(fù)雜性科學(xué)的認(rèn)識不盡相同，但是可以肯定的是“復(fù)雜性科學(xué)的理論和方法將為人類的發(fā)展提供一種新思路、新方法和新途徑，具有很好的應(yīng)用前景”。

復(fù)雜性科學(xué)是指以復(fù)雜性系統(tǒng)為研究對象，以超越還原論為方法論特征，以揭示和解釋復(fù)雜系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)律為主要任務(wù)，以提高人們認(rèn)識世界、探究世界和改造世界的能力為主要目的的一種“學(xué)科互涉”（inter-disciplinary）的新興科學(xué)研究形態(tài)。在中國，最早明確提出探索復(fù)雜性方法論的是我國著名科學(xué)家錢學(xué)森，他在二十世紀(jì)80年代，復(fù)雜性研究剛剛興起的時(shí)候，就敏銳地提出要探索復(fù)雜性科學(xué)的方法論。

復(fù)雜性科學(xué)的主要流派，包括早期研究階段的一般系統(tǒng)論、控制論、人工智能，后期研究階段的耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同學(xué)、超循環(huán)理論、突變論、混沌理論、分形理論和元胞自動(dòng)機(jī)理論。本文將主要探索突變理論在國際關(guān)系研究領(lǐng)域應(yīng)用的可能性。

（二）突變理論的產(chǎn)生

在自然界中和社會(huì)生活中，我們可以看到許多事物連續(xù)的、漸變的、平滑的運(yùn)動(dòng)變化過程，如地球繞著太陽旋轉(zhuǎn)、春夏秋冬的交替、人類的進(jìn)化、經(jīng)濟(jì)的增長等。但同時(shí)還可以看到另外一種性質(zhì)截然不同的現(xiàn)象，如火山的突然爆發(fā)、地震、戰(zhàn)爭或政變、病人突然死亡等。對于前一種現(xiàn)象，人們對它研究較早，建立了以微積分為代表的精確的數(shù)學(xué)模型，解決了科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)生活中的大量問題。對于后者微積分是無法解決的，因?yàn)椤斑@一類現(xiàn)象的特點(diǎn)是突然性，事物在很短的期間內(nèi)從一種形態(tài)轉(zhuǎn)變成為另外另一種性質(zhì)截然不同的形態(tài)，”[1]（P.82）人們無法用數(shù)學(xué)模型來進(jìn)行描述和分析。那么，有沒有可能建立一種關(guān)于突變現(xiàn)象的一般性數(shù)學(xué)模型來描述各種飛躍和不連續(xù)過程呢？這種現(xiàn)實(shí)的需要使得更多的數(shù)學(xué)家對這種現(xiàn)象進(jìn)行研究，以期找到一種理論或者模型。1972年法國數(shù)學(xué)家托姆（R·Thom）在《結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性和形態(tài)發(fā)生學(xué)》一書中明確地闡明了突變理論，宣告了突變理論的誕生。

（三）突變理論的內(nèi)容

突變理論（Catastrophe Theory）是托姆于提出的一種拓?fù)鋽?shù)學(xué)理論，以結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性理論為基礎(chǔ)用來描述一系列連續(xù)性的量變?nèi)绾窝葑兂商S式質(zhì)變。[2]（P.11）它主要通過研究一種函數(shù)及其臨界點(diǎn)的分類狀況，來分析臨界點(diǎn)附近的不連續(xù)特征。其特別適用于對內(nèi)部作用未知的系統(tǒng)進(jìn)行研究。其一個(gè)重要成果就是在控制因子不超過4個(gè)時(shí)，可以產(chǎn)生7種類型的基本突變。

突變理論提出一系列數(shù)學(xué)模型，用以解釋自然界和社會(huì)現(xiàn)象中所發(fā)生的不連續(xù)的變化過程，描述各種現(xiàn)象為何從形態(tài)的一種形式突然地飛躍到根本不同的另一種形式。如巖石的破裂，橋梁的斷裂，細(xì)胞的分裂，胚胎的變異，市場的破壞以及社會(huì)結(jié)構(gòu)的崩潰。總之，數(shù)學(xué)科學(xué)中的突變理論有以下典型的特征：需要一個(gè)臨界點(diǎn)，也就是時(shí)機(jī)，它需要一定的條件；具有不可逆性，即可以以一種形態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪环N形態(tài)但反過來卻不行，也就是具有單向性；以漸進(jìn)為基礎(chǔ)，任何突變都不是隨意的，有內(nèi)在系統(tǒng)規(guī)則所約束，系統(tǒng)規(guī)則的運(yùn)行是漸進(jìn)的；具有不確定性。

二、突變理論的應(yīng)用及不足

突變理論提供了一種研究跳躍、不連續(xù)性和突然質(zhì)變的普通適用的方法，引起國際學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。后經(jīng)數(shù)學(xué)家齊曼（E·C·Zeeman）、阿諾爾德（VI·Arnold）等人豐富并完善了突變理論，使突變理論從理論到實(shí)際應(yīng)用方面的研究有了全面的進(jìn)展，[3]（P.11）突變理論的應(yīng)用已經(jīng)遍及到應(yīng)用數(shù)學(xué)、物理、生物等自然科學(xué)。[4]比如在生態(tài)學(xué)中研究了物群的消長與生滅過程，提出了根治蝗蟲的模型與方法；在工程技術(shù)中，研究了彈性結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性；通過橋梁過載導(dǎo)致毀壞的實(shí)際過程，提出最優(yōu)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等等。另外，在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域也有一定的應(yīng)用。[5]（P.421-422）但是主要集中在金融、企業(yè)、交通、教育管理等方面，而且在數(shù)量上也十分的有限。

這主要是由社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的不可重復(fù)性以及“軟力量”的評估難度造成的。但是突變理論作為系統(tǒng)論和數(shù)量化研究的一種，對整個(gè)社會(huì)科學(xué)來說都是一種趨勢。對于這種趨勢，國際問題研究領(lǐng)域也不能例外。一方面方法論是國際問題研究走向成熟的標(biāo)志，另一方面數(shù)量化分析可以得到更為準(zhǔn)確和有效的定性結(jié)論。這既是國際關(guān)系理論上的需要，也是國際關(guān)系實(shí)踐上的迫切需要。對國際問題進(jìn)行認(rèn)識、判斷和決策，依賴于對基本情況和基本規(guī)律的準(zhǔn)確了解和對未來變化的可靠預(yù)測。而國際社會(huì)則是風(fēng)云變幻，突發(fā)事件接連不斷，比如伊朗伊斯蘭革命、蘇聯(lián)劇變、“9·11事件”等，這與突變理論所解釋的不可預(yù)測性具有驚人的相似之處。因此，使用突變理論對國際關(guān)系進(jìn)行研究，將會(huì)具有重要的啟迪意義。

三、在國際關(guān)系領(lǐng)域的運(yùn)用

（一）不可逆性

在突變理論中，突變的方向是單向的，可以由一種形態(tài)a向形態(tài)b轉(zhuǎn)變，但是反過來是行不通的。比如活著的人可以突然死亡，但是死人卻不可以活過來；生雞蛋可以煮熟，但是熟雞蛋是不可能變成生雞蛋的，哪怕是再降溫。同樣的道理，在國際危機(jī)或者突發(fā)事件當(dāng)中也存在著這樣的現(xiàn)象。也就是一旦發(fā)生嚴(yán)重的事件，比如政變、戰(zhàn)爭、騷亂等危機(jī)，將不可能在恢復(fù)到之前的狀態(tài)，有些危機(jī)甚至還會(huì)進(jìn)入自動(dòng)升級狀態(tài)。[6]（P.39）因?yàn)闅v史事件是單向進(jìn)行的，具有不可重復(fù)性，也就是具有不可逆性，不像自然科學(xué)那樣可以反復(fù)的試驗(yàn)以得出精確的數(shù)據(jù)。

這里主要以伊朗伊斯蘭革命為例。伊朗伊斯蘭革命是伊朗什葉派穆斯林推翻巴列維王朝統(tǒng)治及在國內(nèi)實(shí)行“全盤伊斯蘭化”的革命，發(fā)生于1978年，至1979年2月革命勝利。它是什葉派領(lǐng)袖賽義德·魯霍拉·霍梅尼領(lǐng)導(dǎo)的反對國王推行西方化和世俗化的伊斯蘭復(fù)興運(yùn)動(dòng)。

其實(shí)不僅僅是伊朗這樣，歷史上的蘇聯(lián)劇變、英國無產(chǎn)階級革命、法國大革命、美國獨(dú)立戰(zhàn)爭和中國的辛亥革命亦是如此。雖然個(gè)別國家出現(xiàn)復(fù)辟等歷史的反復(fù)，但這總是暫時(shí)的，倒行逆施行為違背突變理論中的不可逆性，也就是違背了是潮流，必然會(huì)被歷史的車輪軋的粉碎。比如說“9·11事件”后的一個(gè)階段，反恐就是國際潮流，看不到這一點(diǎn)或者逆勢而動(dòng)，就是不明智的選擇，對中國而言尤為如此。

（二）漸進(jìn)性

任何突發(fā)性現(xiàn)象作為一種客觀存在必然是遵循一定的客觀規(guī)律的，也就是突變現(xiàn)象不是隨意的、無條件的，而這種規(guī)律就是以前期的漸變或者量變?yōu)榛A(chǔ)。托姆在突變理論中說明了通過控制參數(shù)的漸變導(dǎo)致系統(tǒng)行為狀態(tài)的突變途徑，從而揭示了原因連續(xù)的作用可能導(dǎo)致結(jié)果的突然變化的一般機(jī)制。[7]（P.74）比如生雞蛋最后變?yōu)槭祀u蛋是以逐漸加溫為基礎(chǔ)的，否則生雞蛋就永遠(yuǎn)是生雞蛋而不是熟雞蛋；而一根彈簧之所以最后失去了彈性，是由于之前對其增加力量導(dǎo)致的。

在國際關(guān)系領(lǐng)域這也是適用的，比如蘇聯(lián)的解體是長期以來內(nèi)部的矛盾積累和外部的和平演變所致；“9·11事件”是美國長期以來在世界范圍內(nèi)欺壓他國引起別國人們仇視并采取報(bào)復(fù)所致；巴黎騷亂是由于大量移民和國內(nèi)壓力越演越烈的結(jié)果?？梢姡瑖H突發(fā)事件從來都是有其原因的，這里的原因也就是各種矛盾和危機(jī)逐步惡化的過程。當(dāng)然，這個(gè)也包括具體的個(gè)人在策劃事件前的準(zhǔn)備過程。

從中我們可以看到，任何國際突發(fā)事件都是有前兆的，而且由醞釀到爆發(fā)需要一個(gè)漸變的過程。有敏銳觀察力的政治家應(yīng)該從前期的漸變過程中看到時(shí)間事件的苗頭，從而采取得力有效的措施，及早化解危機(jī)和矛盾，防止事態(tài)進(jìn)一步惡化。

（三）臨界性

這里的臨界點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)即時(shí)機(jī)問題。任何突變現(xiàn)象在經(jīng)過前期的一系列醞釀之后必然要以一定的時(shí)機(jī)、節(jié)點(diǎn)表現(xiàn)出來，也就是要通過具體的形式和對象表現(xiàn)出來。例如正常情況下水只有加熱到100度才會(huì)沸騰，之前無論怎么加熱都不會(huì)開，100度就是它的臨界點(diǎn)。在彈簧失去彈性的那一刻，最大的力就是它的臨界點(diǎn)，之前你無論怎樣用力彈簧都不會(huì)失去彈性。沒有臨界點(diǎn)，就不會(huì)發(fā)生突變現(xiàn)象；反過來，任何突變現(xiàn)象都需要臨界點(diǎn)才能發(fā)生。

在國際關(guān)系學(xué)領(lǐng)域，爆發(fā)的危機(jī)幾乎都是突變現(xiàn)象的臨界點(diǎn)，任何異常嚴(yán)重的危機(jī)都需要具體的事件表現(xiàn)出來，部分不自覺的事件也在無形中充當(dāng)了臨界點(diǎn)的角色。在伊朗伊斯蘭革命運(yùn)動(dòng)中，1978年8月巴列維政府在德黑蘭打死示威群眾數(shù)萬人，釀成流血事件就是它的臨界點(diǎn)。因?yàn)榇伺e激起全國更大規(guī)模的群眾示威和罷工，造成石油停產(chǎn)，交通中斷，軍方中立，從而導(dǎo)致國內(nèi)政局失控；在1991年的蘇聯(lián)劇變中，由以蘇聯(lián)副總統(tǒng)亞納耶夫?yàn)槭椎摹皞鹘y(tǒng)派”領(lǐng)導(dǎo)人策劃發(fā)動(dòng)的“8·19事件”，就是蘇聯(lián)劇變過程的臨界點(diǎn)，因?yàn)樵僭摃r(shí)間失敗后，蘇共加速瓦解，聯(lián)盟加快走向解體，恰恰與他們的初衷相反；在2001年的“9·11事件”中，四架飛機(jī)撞上世貿(mào)大樓就是該事件的臨界點(diǎn)，雖然此前恐怖分子經(jīng)歷了一系列的籌備和策劃，但是如果沒有成功的撞上大樓的話，就不會(huì)產(chǎn)生如此大的后果和影響。

由此可見，突變現(xiàn)象具有一種倉促感和危機(jī)感，它從早期的醞釀到最終形成可能要經(jīng)歷相對較長的時(shí)間跨度，但是它的爆發(fā)卻具有某種突然性。所以，臨界點(diǎn)是整個(gè)突變事件中的關(guān)鍵之處，該點(diǎn)所起的作用直接關(guān)系到事態(tài)的發(fā)展方向和性質(zhì)。因此，一旦危機(jī)發(fā)生決策者必須審時(shí)度勢，在有限的時(shí)間內(nèi)作出正確的決策，前提則是必須準(zhǔn)確定位危機(jī)的核心是什么，可能的轉(zhuǎn)折點(diǎn)是什么。

（四）不確定性

突變現(xiàn)象作為一種跳躍性的發(fā)展現(xiàn)象，在很大的程度上人們很難進(jìn)行具體的把握，因?yàn)樗淖兓遣灰?guī)則的。比如水在被煮沸以后如果被繼續(xù)加熱的話，就會(huì)變成另外一種狀態(tài)——水蒸氣，如果設(shè)備不封閉的話，設(shè)備里的水就會(huì)最終消失掉。如果說在自然科學(xué)中突變現(xiàn)象還可以用7種函數(shù)來表示它的發(fā)展趨勢的話，那么社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域離的突變現(xiàn)象的發(fā)展趨勢可以說更難以把握。在自然科學(xué)中量化的東西是有確切規(guī)定的并且有客觀的標(biāo)準(zhǔn)，而在社會(huì)科學(xué)中的許多量在界定上是含糊的，因?yàn)槿魏我粋€(gè)具體的事件都可能改變其發(fā)展方向和性質(zhì)。

在伊朗伊斯蘭革命中，伊朗人占領(lǐng)了美國駐伊朗大使館并扣留了人質(zhì)。如果大批的穆斯林群眾攻擊更多的西方國家的大使館、扣留更多的西方官員、迫害西方的僑民等等，那么西方國家就不會(huì)坐視不管。在蘇聯(lián)解體的過程中，如果“8·19事件”成功，而政變者又能挺住戈?duì)柊蛦谭蛞约叭~利欽等人的反擊，事情完全又是另外一個(gè)樣子，或許蘇聯(lián)到現(xiàn)在也不會(huì)解體，或者解體不會(huì)那么快、那么突然。在“9·11事件”中，如果恐怖分子襲擊失敗或者襲擊了其它危害性小的目標(biāo)，或許就不會(huì)有持續(xù)至今的美國全球反恐戰(zhàn)爭。

在國際關(guān)系領(lǐng)域，突變理論具體表現(xiàn)為危機(jī)事件，它實(shí)際上處于一種性質(zhì)轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵關(guān)頭，是戰(zhàn)爭與和平的關(guān)節(jié)點(diǎn)。在這個(gè)階段里，原有的格局、秩序或矛盾關(guān)系將發(fā)生動(dòng)搖或遇到挑戰(zhàn)，而事態(tài)的發(fā)展前景又極不明朗，令人難以預(yù)測和把握。[8]（P.379）每當(dāng)危機(jī)發(fā)生時(shí)人們便會(huì)有各種各樣的預(yù)測，悲觀的預(yù)測和樂觀的預(yù)測往往又是相差甚遠(yuǎn)，讓人充滿恐懼。當(dāng)然，雖然其發(fā)展方向具有多樣性和不可預(yù)測性，但是每一種可能性都和相關(guān)行為主體的認(rèn)知和決策有關(guān)聯(lián)，正確的選擇可能會(huì)使事態(tài)平息，錯(cuò)誤的決策則可能意味著戰(zhàn)爭。

（五）非線性

“非線性”與“線性”是一對數(shù)學(xué)概念，用于區(qū)分?jǐn)?shù)學(xué)中不同變量之間兩種性質(zhì)不同的關(guān)系。關(guān)于這個(gè)世界的發(fā)展， 線性思維認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)世界本質(zhì)上是線性的，非線性不過是對線性的偏離或干擾：非線性思維認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)世界本質(zhì)上是非線性的，但程度和表現(xiàn)形式千差萬別，線性不過是非線性的一種而已。因此有學(xué)者明確指出，非線性作用是系統(tǒng)無限多樣性、不可預(yù)測性和差異性的根本原因，是復(fù)雜性的主要根源。非線性思維是一種直面事物本身的復(fù)雜性以及事物之間相互關(guān)系的復(fù)雜性、運(yùn)用超越直線式的思維去力爭更清晰的理解和把握認(rèn)識對象的思維方式。不可否認(rèn)，在認(rèn)識簡單的事物時(shí)，直線式的思維方式有利于提高認(rèn)識的效率，但是在認(rèn)識比較復(fù)雜的事物時(shí)，如果單單為了追求一種簡單性、便捷性、效率性、因果性，而拋卻事物的復(fù)雜性，我們得到的會(huì)是一種“假象式”的認(rèn)識結(jié)果。

四、結(jié)語

突變理論能解說和預(yù)測自然界和社會(huì)上的突然現(xiàn)象，無疑它也是軟科學(xué)研究的重要方法和得力工具之一。雖然突變理論本身也還有待于進(jìn)一步完善，在突變論的方法上也有許多爭議之處，但是它在數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、工程技術(shù)、社會(huì)科學(xué)等方面有著廣闊的應(yīng)用前景。在國際關(guān)系領(lǐng)域進(jìn)行突變理論角度的分析，是一個(gè)亟待進(jìn)一步研究的課題。隨著研究的深入，它在國際關(guān)系領(lǐng)域的研究必將會(huì)越來越重要。

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[責(zé)任編輯：胡 悅]