劉燕玲 田 明

淺析專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制的范疇

劉燕玲 田 明

基于多年來(lái)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制服務(wù)的基本范疇進(jìn)行探討，通過(guò)對(duì)其構(gòu)成要件與基本范式的分析與歸納，試圖揭示查閱復(fù)制的一般需求與基本規(guī)則，為審查員、代理人和社會(huì)公眾進(jìn)一步認(rèn)識(shí)相關(guān)規(guī)則，厘清其中的內(nèi)在關(guān)系，快捷高效的辦理相關(guān)手續(xù)提供參考和借鑒。

專(zhuān)利文檔 查閱復(fù)制 構(gòu)成要件 范式分析

引言

近年來(lái)，隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作的深入推進(jìn)，專(zhuān)利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要性與日俱增。作為專(zhuān)利審查流程服務(wù)內(nèi)容之一的專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制服務(wù)，因其服務(wù)對(duì)象涉及社會(huì)公眾、利害關(guān)系人和專(zhuān)利權(quán)人等多類(lèi)主體，服務(wù)內(nèi)容涉及從專(zhuān)利申請(qǐng)到專(zhuān)利失效各類(lèi)程序中的所有文件，所以其服務(wù)結(jié)果滲入到整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理等各項(xiàng)工作中。

本文擬對(duì)專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制范疇的構(gòu)成要件、基本范式及其與外部需求的關(guān)系進(jìn)行探討，為審查員、代理人和社會(huì)公眾進(jìn)一步認(rèn)識(shí)相關(guān)規(guī)則，厘清其中的內(nèi)在關(guān)系，快捷高效地辦理相關(guān)手續(xù)提供參考和借鑒，以期專(zhuān)利文檔的查閱復(fù)制服務(wù)能夠在我國(guó)專(zhuān)利工作整體與時(shí)俱進(jìn)的大環(huán)境下，進(jìn)一步發(fā)揮其對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和公眾需要的服務(wù)作用。

一、專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制現(xiàn)狀和要件簡(jiǎn)述

專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制服務(wù)是專(zhuān)利局對(duì)外提供的傳統(tǒng)服務(wù)內(nèi)容，基本依據(jù)是“以公開(kāi)換保護(hù)”這一為知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論界和實(shí)務(wù)界所普遍認(rèn)同的專(zhuān)利法核心原則，旨在以專(zhuān)利保護(hù)為對(duì)價(jià)，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，這一點(diǎn)在《專(zhuān)利法》第1條已開(kāi)宗明義。具體而言，公開(kāi)的價(jià)值體現(xiàn)在“促進(jìn)技術(shù)的溢出效應(yīng)、降低重復(fù)研究成本的浪費(fèi)和提高專(zhuān)利權(quán)的透明度”a梁志文：《論專(zhuān)利公開(kāi)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2013年版，第144～152頁(yè)。，對(duì)于增強(qiáng)公眾的專(zhuān)利意識(shí)，保障公眾知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán),促進(jìn)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量的提升也會(huì)產(chǎn)生積極意義?；凇昂诵脑瓌t”與“價(jià)值體現(xiàn)”的考慮，在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制請(qǐng)求圍繞專(zhuān)利申請(qǐng)的確權(quán)、專(zhuān)利權(quán)的維持維權(quán)、專(zhuān)利權(quán)及專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的運(yùn)用等方面展開(kāi)。

當(dāng)前，專(zhuān)利局所提供的文檔查閱復(fù)制服務(wù)主要是以其所保存的專(zhuān)利申請(qǐng)文檔為基礎(chǔ)文檔來(lái)源，立足基本查閱復(fù)制原則，根據(jù)不同主體的不同需求，提供查閱復(fù)制服務(wù)。經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，尤其是近五年來(lái)的快速發(fā)展，已經(jīng)形成法律依據(jù)明確、服務(wù)對(duì)象分類(lèi)清晰、查閱復(fù)制內(nèi)容豐富、辦事程序簡(jiǎn)便、信息化程度較高的完整工作體系和業(yè)務(wù)格局，尤其是信息化服務(wù)的迅猛發(fā)展，在服務(wù)公眾需求方面，發(fā)揮了很大的作用b中國(guó)專(zhuān)利查詢(xún)系統(tǒng)在2012年4月上線運(yùn)行，該系統(tǒng)的功能有效滿足了公眾在公開(kāi)文檔、授權(quán)文檔、審查意見(jiàn)通知書(shū)、答復(fù)意見(jiàn)通知書(shū)等諸多文件的查閱需求。2014年4月26日，中國(guó)專(zhuān)利審查流程服務(wù)系統(tǒng)將在試點(diǎn)的基礎(chǔ)上全面上線運(yùn)行，這將進(jìn)一步滿足公眾需求，尤其是基礎(chǔ)類(lèi)的“大眾”業(yè)務(wù)。。

那么，在服務(wù)理念、服務(wù)方式、服務(wù)程序快步發(fā)展的今天，直接關(guān)系專(zhuān)利文檔查閱服務(wù)效果的服務(wù)范疇又是如何界定的呢？本文認(rèn)為范疇主要由規(guī)則c現(xiàn)有規(guī)則直接來(lái)源于《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第118條和專(zhuān)利審查指南第五部分第四章的規(guī)定。來(lái)明確，現(xiàn)有規(guī)則對(duì)查閱復(fù)制服務(wù)的范疇主要通過(guò)服務(wù)原則與內(nèi)容分類(lèi)兩個(gè)方面來(lái)界定。

關(guān)于“服務(wù)原則”，主要有四條：一是專(zhuān)利局對(duì)尚未公開(kāi)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)、尚未授權(quán)的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)負(fù)有保密責(zé)任，專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)對(duì)尚未審結(jié)的復(fù)審無(wú)效程序中的文件負(fù)有保密責(zé)任；二是已公開(kāi)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)、已授權(quán)公告的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利審批程序中的全部文件，已審結(jié)的復(fù)審無(wú)效程序中的全部文件，原則上任何人均可以查閱復(fù)制；三是可能損害當(dāng)事人合法權(quán)益，可能涉及當(dāng)事人個(gè)人隱私、商業(yè)秘密的，不能向當(dāng)事人之外的第三人提供查閱復(fù)制服務(wù)；四是涉及國(guó)家利益或者屬于專(zhuān)利局、專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)內(nèi)部留存文件的查閱復(fù)制，不予查閱復(fù)制。

從專(zhuān)利法的立法原則以及《政府信息公開(kāi)條例》的立法用意來(lái)看，上述四條原則作為一個(gè)整體基本體現(xiàn)了“以公開(kāi)為原則，以不公開(kāi)為例外”的思路，在國(guó)家利益優(yōu)先保障的前提下，不僅符合“以公開(kāi)換保護(hù)”的專(zhuān)利法核心原則，有利于對(duì)公民知情權(quán)的保護(hù)，而且符合保護(hù)私權(quán)，尤其是對(duì)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私進(jìn)行保護(hù)的原則。

關(guān)于“內(nèi)容分類(lèi)”，主要根據(jù)主體、程序和文件分為三個(gè)層級(jí)。主體可以根據(jù)查閱復(fù)制的請(qǐng)求人分為專(zhuān)利申請(qǐng)人（專(zhuān)利權(quán)人）及其代理人、普通社會(huì)公眾和復(fù)審無(wú)效當(dāng)事人三個(gè)主體類(lèi)型；程序，則根據(jù)審查程序的不同時(shí)間節(jié)點(diǎn)，劃分為公布前、公布后到授權(quán)前、授權(quán)后和復(fù)審無(wú)效程序等四個(gè)階段類(lèi)型d對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的審批，目前為初步審查制，其公布與授權(quán)兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)重合，所以只有三個(gè)階段。；文件依其內(nèi)容分為專(zhuān)利申請(qǐng)人（專(zhuān)利權(quán)人）提交的請(qǐng)求并附具的文件、專(zhuān)利局發(fā)出的通知并附具的文件、專(zhuān)利局及專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)內(nèi)部留存文件三種文件類(lèi)型。

這樣，專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制在實(shí)務(wù)中就會(huì)體現(xiàn)出這樣一種邏輯關(guān)系：基于所要查閱復(fù)制的文件類(lèi)型和專(zhuān)利申請(qǐng)（專(zhuān)利）所處的程序類(lèi)型，判斷其請(qǐng)求人主體類(lèi)型是否符合專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制的服務(wù)原則。如果是，則為請(qǐng)求人提供相應(yīng)的文件查閱復(fù)制服務(wù)；如果不是，則向請(qǐng)求人發(fā)出不予查閱復(fù)制的決定。但是，現(xiàn)有規(guī)則僅對(duì)上述構(gòu)成要件分別做出原則性規(guī)定,并沒(méi)有給出上述邏輯關(guān)系判斷的明確指導(dǎo)。

二、專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制范疇的范式分析

本文根據(jù)多年來(lái)從事專(zhuān)利審查流程管理與服務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)規(guī)則未給出的要件關(guān)系之教導(dǎo)進(jìn)行歸納，總結(jié)分析如下。

（一）查閱復(fù)制請(qǐng)求人為專(zhuān)利申請(qǐng)人（專(zhuān)利權(quán)人）的范式

因請(qǐng)求人為專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的權(quán)屬主體，所以圍繞專(zhuān)利權(quán)確權(quán)、維權(quán)環(huán)節(jié)的所有文件，原則上均應(yīng)當(dāng)屬于查閱復(fù)制的范疇，但是專(zhuān)利局、專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)內(nèi)部文件除外。這一點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是沒(méi)有爭(zhēng)議的。

有這樣一個(gè)案例，某知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司受專(zhuān)利權(quán)人的委托，請(qǐng)求查閱復(fù)制一件專(zhuān)利的全部實(shí)施許可合同文件。但該案中除了存在專(zhuān)利權(quán)人許可給“A有限公司”的普通許可外，還存在“A有限公司”許可給“B公司”的分許可。根據(jù)查閱復(fù)制的一般原則，專(zhuān)利權(quán)人理論上可以查閱專(zhuān)利文檔內(nèi)的全部文件。但對(duì)于該案，審查員從實(shí)際工作角度出發(fā)，考慮到專(zhuān)利實(shí)施許可合同通常并非簡(jiǎn)單地約定被許可人有實(shí)施專(zhuān)利權(quán)，還可能包含涉及專(zhuān)利實(shí)施的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此合同內(nèi)容一般比較復(fù)雜。出于保護(hù)“A有限公司”和“B公司”商業(yè)秘密的考慮，本次查閱復(fù)制未予提供分許可的文本內(nèi)容。同時(shí)，如果確實(shí)需要分許可內(nèi)容，可以在提供分許可合同雙方的授權(quán)材料后為其辦理。所以，在專(zhuān)利的用權(quán)階段，存在專(zhuān)利首次許可之后的再次許可，因許可合同為當(dāng)事人之間的私約行為，屬于受合同法規(guī)范的私權(quán)范疇，所以專(zhuān)利申請(qǐng)人（專(zhuān)利權(quán)人）無(wú)權(quán)查閱此類(lèi)合同。這種專(zhuān)利權(quán)屬主體無(wú)權(quán)查閱復(fù)制專(zhuān)利許可合同文件的情形，應(yīng)當(dāng)屬于對(duì)專(zhuān)利權(quán)屬主體的第二種限制情形。

此外，還有一種文件值得商榷。那就是在發(fā)明專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查程序中，由第三方提出的公眾評(píng)議文件。如果該評(píng)議文件被審查員引用以質(zhì)疑該專(zhuān)利申請(qǐng)的可專(zhuān)利性，那么應(yīng)當(dāng)屬于專(zhuān)利權(quán)屬主體的查閱復(fù)制范疇；否則，該文件與專(zhuān)利申請(qǐng)無(wú)關(guān)，應(yīng)當(dāng)排除在專(zhuān)利權(quán)屬主體的查閱復(fù)制范疇之外。

綜上，對(duì)于請(qǐng)求人為專(zhuān)利權(quán)屬主體的情形，除了專(zhuān)利局及專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)內(nèi)部文件、專(zhuān)利權(quán)屬主體非合同當(dāng)事人的合同文件、與專(zhuān)利申請(qǐng)審批無(wú)關(guān)的公眾評(píng)議文件這三種情形之外，整個(gè)專(zhuān)利審批及專(zhuān)利權(quán)維持階段的所有確權(quán)、維權(quán)和用權(quán)程序中的文件，均應(yīng)當(dāng)屬于查閱復(fù)制范疇。

（二）查閱復(fù)制請(qǐng)求人為專(zhuān)利權(quán)屬主體之外的利害關(guān)系人e此處的利害關(guān)系人，指專(zhuān)利申請(qǐng)人（專(zhuān)利權(quán)人）之外的，因訴訟關(guān)系、無(wú)效宣告關(guān)系、專(zhuān)利運(yùn)用關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系等原因，與專(zhuān)利權(quán)的權(quán)屬狀態(tài)、穩(wěn)定性、有效性等形成利害關(guān)系的當(dāng)事人。的范式

因?qū)＠旨皩?zhuān)利復(fù)審委員會(huì)對(duì)未審結(jié)程序承擔(dān)有基本的保密責(zé)任，所以專(zhuān)利權(quán)屬主體之外的任何人（包括利害關(guān)系人）均無(wú)權(quán)查閱發(fā)明專(zhuān)利未公開(kāi)階段、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)未授權(quán)公告階段、復(fù)審無(wú)效程序未審結(jié)階段的任何文件。這一點(diǎn)是沒(méi)有疑義的。

實(shí)務(wù)中較難把握的是，在發(fā)明專(zhuān)利公布之后、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)授權(quán)公告之后，對(duì)于利害關(guān)系人提出要對(duì)發(fā)明專(zhuān)利公布之前、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)授權(quán)公告之前程序中的文件進(jìn)行查閱復(fù)制請(qǐng)求的辦理原則。原因在于從申請(qǐng)到公布（公告），申請(qǐng)人可能會(huì)對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行修改答復(fù)，最終的公開(kāi)文本（公告文本）可能與原始文件不一致。這里的不一致有兩種情形，一種是公開(kāi)（公告）文本所記載內(nèi)容的范圍大于原始申請(qǐng)文本所記載內(nèi)容的范圍；另一種是公開(kāi)（公告）文本所記載內(nèi)容的范圍小于原始申請(qǐng)文本所記載內(nèi)容的范圍。對(duì)于第一種情形，可以作為利害關(guān)系人提出無(wú)效請(qǐng)求的依據(jù)，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人取證；對(duì)于第二種情形則不然，因公開(kāi)范圍小于申請(qǐng)范圍，如果最終確認(rèn)的授權(quán)范圍同樣小于申請(qǐng)范圍，那么允許利害關(guān)系人查閱原始文件將違背專(zhuān)利法“以公開(kāi)換保護(hù)”的核心原則，“未保護(hù)卻公開(kāi)”會(huì)損害專(zhuān)利申請(qǐng)人的合法權(quán)益。實(shí)務(wù)中處理此類(lèi)查閱復(fù)制請(qǐng)求的難點(diǎn)就在于此。

對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，要將發(fā)明專(zhuān)利與實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)區(qū)分認(rèn)識(shí)。因發(fā)明專(zhuān)利的修改時(shí)機(jī)受到《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第51條的嚴(yán)格限制，所以在公布前的初審環(huán)節(jié)，不存在主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)。如果公開(kāi)文本與申請(qǐng)文本不一致，只能是由于克服審查員所指出的缺陷而造成的。據(jù)筆者了解，發(fā)明初審環(huán)節(jié)對(duì)于內(nèi)容的增加和減少方面的審查是極其嚴(yán)格的f審查員在發(fā)明初審階段，受技術(shù)領(lǐng)域的限制，無(wú)法判斷修改后的內(nèi)容是否由原始文件毫無(wú)意義的直接導(dǎo)出，是否會(huì)影響到保護(hù)范圍，所以原則上不允許申請(qǐng)人增加任何原始文件不曾記載的技術(shù)內(nèi)容，一般不允許刪除任何原始申請(qǐng)文件中記載的內(nèi)容。，所以修改超范圍的可能性是極小的；另一方面，是否存在發(fā)明專(zhuān)利公開(kāi)文本內(nèi)容小于原始申請(qǐng)文件內(nèi)容的情況？只有一種情況在正常情況下是合理的，那就是發(fā)明初審環(huán)節(jié)審查員指出單一性問(wèn)題g關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利單一性審查，雖然主要由發(fā)明專(zhuān)利實(shí)審環(huán)節(jié)來(lái)完成，但是審查指南規(guī)定了發(fā)明初審環(huán)節(jié)針對(duì)該問(wèn)題的審慎審查義務(wù)，參見(jiàn)審查指南第一部分第一章第7.5節(jié)的規(guī)定。，要求申請(qǐng)人刪除不具備單一性的內(nèi)容。

對(duì)于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，因采用初步審查制，其主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)為申請(qǐng)日起兩個(gè)月內(nèi)，所以存在申請(qǐng)人主動(dòng)刪除部分內(nèi)容的情形。如果申請(qǐng)人的主動(dòng)刪除部分技術(shù)方案的請(qǐng)求被審查員接受，那么授權(quán)文本中所記載的技術(shù)方案將會(huì)小于原始文檔h一般情況下，在不存在單一性問(wèn)題的情況下，申請(qǐng)人不會(huì)主動(dòng)刪除部分技術(shù)方案，除非因其他原因而不愿意公開(kāi)該技術(shù)方案。因我國(guó)專(zhuān)利制度只允許申請(qǐng)人將專(zhuān)利申請(qǐng)作為一個(gè)整體和全部進(jìn)行撤回，所以申請(qǐng)人可能通過(guò)這種方式來(lái)變通實(shí)現(xiàn)部分專(zhuān)利申請(qǐng)技術(shù)方案的撤回。。這種情況下，是否允許利害關(guān)系人查閱這些未公開(kāi)的內(nèi)容？本文認(rèn)為，雖然我國(guó)專(zhuān)利制度不允許申請(qǐng)人對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岢霾糠殖坊卣?qǐng)求，但是專(zhuān)利局將未作保護(hù)的申請(qǐng)內(nèi)容向社會(huì)公開(kāi)，仍然存在有違專(zhuān)利制度核心原則，損害當(dāng)事人合法權(quán)益的嫌疑。

總而言之，對(duì)于利害關(guān)系人提出的文件查閱復(fù)制請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)在不損害當(dāng)事人合法權(quán)益、不泄露個(gè)人隱私和不泄密商業(yè)秘密的前提下，盡量滿足利害關(guān)系人的知情權(quán)。如果可能觸及上述前提，在必要的情況下，可以基于專(zhuān)利制度的本源考慮，引入相應(yīng)的聲明和證明程序來(lái)兼顧雙方利益。

（三）查閱復(fù)制請(qǐng)求人為利害關(guān)系人之外的社會(huì)公眾的范式

對(duì)于無(wú)利害關(guān)系的社會(huì)公眾，其對(duì)專(zhuān)利文檔的查閱復(fù)制興趣主要來(lái)源于兩個(gè)訴求：一是獲取公開(kāi)文本或授權(quán)文本，以了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利分布情況；二是獲取專(zhuān)利審查程序中的審查意見(jiàn)和答復(fù)意見(jiàn)，以對(duì)照分析自身相關(guān)技術(shù)的研發(fā)方向及獲得授權(quán)可能性。

對(duì)于第一種訴求，因所查閱的專(zhuān)利文檔屬于專(zhuān)利文獻(xiàn)，這是專(zhuān)利技術(shù)傳播的主要手段，文檔一經(jīng)公開(kāi)，任何人均可以查閱。這一點(diǎn)是毫無(wú)疑義的。對(duì)于第二種訴求，因所查閱的內(nèi)容屬于動(dòng)態(tài)過(guò)程，這其中涉及專(zhuān)利申請(qǐng)人的請(qǐng)求文件、專(zhuān)利局的審批意見(jiàn)、第三方的評(píng)議文件等多種文件，所以應(yīng)當(dāng)參照前述兩類(lèi)范式的分析 ，在不損害當(dāng)事人合法權(quán)益、不泄露個(gè)人隱私和商業(yè)秘密的前提下，盡量滿足公眾的知情權(quán)。

有這樣一個(gè)案例，一件發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的初審及實(shí)質(zhì)審查程序已完畢，并且發(fā)出了授權(quán)通知書(shū)和辦理登記手續(xù)通知書(shū)，但由于申請(qǐng)人在通知書(shū)所限定的期限內(nèi)沒(méi)有完成相關(guān)登記手續(xù)，而最終以“視為放棄所取得的專(zhuān)利權(quán)”結(jié)案。該案中雖然審查員已作出了授權(quán)決定，且已進(jìn)入授權(quán)程序，但因最終沒(méi)有頒證公告，所以專(zhuān)利申請(qǐng)沒(méi)有取得專(zhuān)利權(quán)。在社會(huì)公眾請(qǐng)求復(fù)制此類(lèi)專(zhuān)利申請(qǐng)的審查過(guò)程相關(guān)文件時(shí)，應(yīng)按《審查指南》第五部分第四章5.2條第二款的內(nèi)容給予復(fù)制專(zhuān)利申請(qǐng)案卷中公布日為止的有關(guān)內(nèi)容，而不能向其提供整個(gè)專(zhuān)利審查階段的相關(guān)內(nèi)容。

此外，《專(zhuān)利法》及《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》將原“實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報(bào)告”修改為“專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告”，修改后的“專(zhuān)利評(píng)價(jià)報(bào)告”不但擴(kuò)大了請(qǐng)求人的范圍及專(zhuān)利類(lèi)型，而且明確允許公眾查閱復(fù)制“專(zhuān)利評(píng)價(jià)報(bào)告”。值得注意的是：“實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報(bào)告”并未完全被“專(zhuān)利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告”所替代，根據(jù)法律“不溯及既往”原則，申請(qǐng)日在2009年10月1日之前的實(shí)用新型專(zhuān)利仍然適用“實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報(bào)告”的規(guī)則，而“實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報(bào)告”的規(guī)則中除了請(qǐng)求人僅限于專(zhuān)利權(quán)人，而且該報(bào)告作出后，除專(zhuān)利權(quán)人之外的其他人是無(wú)法查閱和復(fù)制的。所以，建議社會(huì)公眾提出相關(guān)的查閱復(fù)制請(qǐng)求時(shí)應(yīng)注意到這一時(shí)間點(diǎn)前后的規(guī)則不同之處。

三、結(jié)論和建議

綜上所述，專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制的范疇涉及專(zhuān)利申請(qǐng)及專(zhuān)利權(quán)存續(xù)期間的所有文件、全部程序，其請(qǐng)求人范圍可以外延至整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全部民事主體，但是因不同需求而產(chǎn)生的查閱復(fù)制具體范疇主要由提出請(qǐng)求的主體、文件、程序和原則四個(gè)構(gòu)成要件所決定。其中，利害關(guān)系人為主體的查閱復(fù)制手續(xù)，因其動(dòng)因涉及專(zhuān)利權(quán)無(wú)效、專(zhuān)利訴訟、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析等諸多市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的法律和商業(yè)關(guān)系，所以這也成為這一工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)，關(guān)鍵在于如何把握利益訴求各方關(guān)系的平衡。

不足的是，現(xiàn)有的相關(guān)法規(guī)并未在基本原則的基礎(chǔ)上給出具有可操作性的明確規(guī)范和指導(dǎo)。本文建議從以下幾個(gè)方面進(jìn)行加強(qiáng)，以適應(yīng)并促進(jìn)相關(guān)工作對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理工作的服務(wù)作用。

（一）對(duì)《審查指南》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整

結(jié)合專(zhuān)利工作融入經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展的態(tài)勢(shì)，充分調(diào)研，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)工作中遇到社會(huì)需求與涉及保護(hù)隱私信息、商業(yè)秘密的矛盾，對(duì)審查指南中相關(guān)章節(jié)進(jìn)行修改。具體而言，建議在《審查指南》第五部分第四章第5.1節(jié)中，對(duì)“涉及個(gè)人隱私或者商業(yè)秘密”的情形進(jìn)行舉例，以增加相關(guān)規(guī)定的指導(dǎo)性和可操作性。

（二）提升專(zhuān)利文檔查閱復(fù)制的信息化服務(wù)水平

在現(xiàn)有中國(guó)專(zhuān)利查詢(xún)系統(tǒng)功能的基礎(chǔ)上，縮短可瀏覽文件的更新周期，進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)可瀏覽文件的系統(tǒng)權(quán)限控制，對(duì)涉及個(gè)人隱私或者商業(yè)秘密的信息，限制向公眾隨意開(kāi)放。加快整合、清理2010年2月以前的專(zhuān)利文檔數(shù)據(jù)，逐步將歷史文檔數(shù)據(jù)補(bǔ)充至中國(guó)專(zhuān)利查詢(xún)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)中，供社會(huì)使用。

（三）不斷細(xì)化規(guī)則，完善服務(wù)模式

研究細(xì)化查閱復(fù)制業(yè)務(wù)規(guī)則，尤其是在具體的審查操作規(guī)程中，盡可能地細(xì)化、列舉不同的案例情形及其對(duì)應(yīng)的處理方式，使得相應(yīng)的操作執(zhí)行一致；同時(shí)加強(qiáng)窗口查閱復(fù)制的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力建設(shè)，構(gòu)建以互聯(lián)網(wǎng)普通查詢(xún)和窗口專(zhuān)業(yè)化咨詢(xún)相結(jié)合的查閱復(fù)制服務(wù)模式，尤其是在條件成熟的情況下，授權(quán)地方代辦處開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，以進(jìn)一步提升該項(xiàng)服務(wù)的便捷性。

This paper discusses the basic category of checking and copying services of patent documents based on practical experience for many years, and tries to reveal the general demand and basic rules of checking and copying services, and providing reference for patent examiners, patent agents and the public to get a further understanding of relevant rules and make clarification of their internal relation, then manage the relevant formalities with rapid and highly effi cient.

patent documents; checking and copying; constitutive requirements; paradigm analysis

劉燕玲，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局初審及流程管理部調(diào)研員

田明，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局初審及流程管理部審查員