李海鳴

(中共江西省委黨校 經(jīng)濟(jì)學(xué)教研部，江西 南昌 330003)

一、創(chuàng)新能力是衡量地區(qū)競爭力的重要標(biāo)志

發(fā)展無論對(duì)一個(gè)地區(qū)還是一個(gè)國家乃至全球來說，都是永恒的話題。雖然自上世紀(jì)70年代美國學(xué)者梅多斯提出增長極限論后，傳統(tǒng)的發(fā)展即是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展又等同于經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展觀受到了嚴(yán)重的批評(píng)和挑戰(zhàn)，但經(jīng)濟(jì)增長在發(fā)展中的重要地位卻從未改變。如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，什么因素在經(jīng)濟(jì)增長中占據(jù)更加重要的地位，一直是人們感興趣的課題。當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家用生產(chǎn)函數(shù)來研究投入要素與產(chǎn)出增長之間的關(guān)系時(shí)，他們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的源泉并不完全是資本與勞動(dòng)等資源投入的增加，還有另外一部分很重要的因素的貢獻(xiàn)。用線性化的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)就能很好地說明①:

這一公式說明年產(chǎn)出增長率ro，除了可以部分地由資本增長率rk和勞動(dòng)增長率rl來解釋之外，還有很大一部分rt不能由資本和勞動(dòng)的貢獻(xiàn)來解釋。而據(jù)美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索洛(R．Solow)測算，美國經(jīng)濟(jì)在1940-1949年間，產(chǎn)出增長的87．5%歸因于這一不明原因的部分，索洛將這一rt稱為技術(shù)進(jìn)步。同樣地，美國學(xué)者愛得華·丹尼森(E．F．Denison)對(duì)美國戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了核算，結(jié)果也表明:從1948年至1981年，資本僅僅是一個(gè)作用有限的貢獻(xiàn)者，占國民生產(chǎn)總值的1/6左右，教育、技術(shù)變革等其他要素貢獻(xiàn)大得多，占2/3，成為經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉。現(xiàn)代國民收入核算體系的開創(chuàng)者西蒙·庫茲涅茨在歸納了大量統(tǒng)計(jì)資料后，也作出了與索洛、丹尼森相似的結(jié)論。

此后，以保爾·羅默(P．Romer)和羅伯特·盧卡斯(R．E．Lucas，Jr．)為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)過進(jìn)一步的研究后發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，技術(shù)進(jìn)步是以物質(zhì)資本或人力資本為載體的知識(shí)積累過程。從而要求人們必須不斷地積累知識(shí)、更新觀念。發(fā)達(dá)國家相對(duì)于不發(fā)達(dá)國家而言，其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展還得益于它們所具有的良好制度環(huán)境和一整套支撐其經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的規(guī)則和觀念體系。另外，以楊小凱等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所構(gòu)建的增長模型和新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都強(qiáng)調(diào)了制度因素對(duì)長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

從以上的分析可以看出，一個(gè)國家或地區(qū)的長期經(jīng)濟(jì)增長的最主要的因素不是來自自然資源、物質(zhì)資本的數(shù)量增加和單純的規(guī)模擴(kuò)大，而是來自知識(shí)和人力資本積累水平所體現(xiàn)的科技進(jìn)步以及良好制度和符合經(jīng)濟(jì)增長的觀念。而無論是科技進(jìn)步還是制度和觀念朝著有利于經(jīng)濟(jì)增長的方向改變，其源泉都只能是創(chuàng)新?？梢哉f，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不竭動(dòng)力。伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)科技全球化時(shí)代的到來，創(chuàng)新能力對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)將發(fā)揮著關(guān)鍵性的作用，創(chuàng)新已成為一個(gè)地區(qū)競爭力的關(guān)鍵因素。

二、創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)原則和主要指標(biāo)

制度和觀念對(duì)一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長起著非常重要的作用，但制度創(chuàng)新能力和觀念創(chuàng)新能力由于受時(shí)間和主觀因素的影響，它們的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)難以量化和具體化。本文主要討論技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)原則和指標(biāo)。

1．評(píng)價(jià)原則。

第一，系統(tǒng)化原則。一般來說，創(chuàng)新的要素包括企業(yè)、大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)、政府以及中介機(jī)構(gòu)。系統(tǒng)化就是指這些要素之間的互動(dòng)程度，或者說知識(shí)或技術(shù)在這些要素間的流動(dòng)程度?？梢赃@么說，一個(gè)地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)鍵是創(chuàng)新的系統(tǒng)化程度，而不是某一方面的能力。

第二，利用性原則。一項(xiàng)發(fā)明或科技突破，如果不能得到應(yīng)用，那么它們也將失去意義。同樣，一個(gè)地區(qū)如果擁有眾多能夠創(chuàng)造知識(shí)和技術(shù)的大學(xué)和科研院所，但其成果卻不能為己所用，那肯定也不能說其技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)。其實(shí)很多事實(shí)也表明，科技實(shí)力強(qiáng)不等于技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，許多地區(qū)沒有較強(qiáng)的科技基礎(chǔ)，但仍然有很高的技術(shù)創(chuàng)新能力。其中的關(guān)鍵因素是這一地區(qū)能否有效地利用世界上各種知識(shí)為本地區(qū)的創(chuàng)新服務(wù)。所以，必須考慮利用知識(shí)或進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的能力。

第三，主體性原則。創(chuàng)新的主體只能是企業(yè)，任何其他的組織都不能代替。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力一定是一個(gè)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要標(biāo)志。

第四，輔助性原則。這主要是指這一地區(qū)的環(huán)境性因素。創(chuàng)新過程都是在一定的社會(huì)環(huán)境中產(chǎn)生的，同時(shí)創(chuàng)新的成果也是在社會(huì)環(huán)境中形成并實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的。環(huán)境如何，這是開展創(chuàng)新活動(dòng)的重要外部條件。

第五，實(shí)效性原則。創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱最終可由其創(chuàng)造的效益來體現(xiàn)。對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體來說，其效益相對(duì)容易體現(xiàn)，而對(duì)于一個(gè)地區(qū)而言，在其他條件不變的情況下，它的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況則可以較好地反映創(chuàng)新所帶來的效益。

第六，增長性原則。已有的創(chuàng)新能力的存量指標(biāo)能夠反映這一地區(qū)的創(chuàng)新能力，但有時(shí)人們可能更關(guān)心經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力。創(chuàng)新能力的變化趨勢(shì)也就顯得相當(dāng)重要，這一趨勢(shì)可以用創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的增長率(變化率)來反映。

2．主要指標(biāo)。

從以上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)原則的分析，筆者認(rèn)為，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力主要包括以下指標(biāo):知識(shí)創(chuàng)造能力，即不斷提出新知識(shí)的能力;知識(shí)利用能力，即利用一切可利用的知識(shí)和技術(shù)為本地區(qū)創(chuàng)新服務(wù)的能力，以及各種知識(shí)和技術(shù)在本地區(qū)各創(chuàng)新要素之間流動(dòng)的能力;企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，即企業(yè)創(chuàng)造新產(chǎn)品和提供新服務(wù)的能力;技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境，即為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所提供的外部條件;技術(shù)創(chuàng)新的效益，即創(chuàng)新的產(chǎn)出能力;潛在創(chuàng)新能力，即創(chuàng)新的變化趨勢(shì)。(具體的指標(biāo)見圖1)

三、相關(guān)政策建議

1．建好創(chuàng)新平臺(tái)，不斷完善創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施。

各類工業(yè)園區(qū)和高新技術(shù)特色產(chǎn)業(yè)基地是創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)設(shè)施，應(yīng)進(jìn)一步完善軟硬件設(shè)施建設(shè)，大力開發(fā)、推介、引進(jìn)相關(guān)項(xiàng)目，引導(dǎo)有實(shí)力的研發(fā)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)向工業(yè)園區(qū)集聚，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，使其成為外來投資者，本土創(chuàng)業(yè)者的投資熱土、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)樂園，進(jìn)一步提升創(chuàng)新環(huán)境。

圖1 地區(qū)科技創(chuàng)新能力的主要指標(biāo)

2．加強(qiáng)創(chuàng)新的支撐服務(wù)體系建設(shè)。

在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中，創(chuàng)新將會(huì)越來越依賴于市場的推動(dòng)，越來越取決于主體自身的努力，同時(shí)也越來越需要有良好的支撐服務(wù)體系為其提供支撐和幫助。而這種支撐服務(wù)體系一般不是靠市場推動(dòng)自發(fā)形成的，需要有政府強(qiáng)有力的支持。應(yīng)加強(qiáng)以下三類支撐服務(wù)體系建設(shè):一是對(duì)科技成果做進(jìn)一步修改和完善的工程化、中間試驗(yàn)和設(shè)計(jì)等方面服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如工程技術(shù)研究中心、技術(shù)開發(fā)中心等。二是為解決技術(shù)創(chuàng)新過程中的各類問題提供信息和解決辦法的多種咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如生產(chǎn)力促進(jìn)中心、創(chuàng)新咨詢公司等。三是為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供場所、設(shè)備等硬件服務(wù)的機(jī)構(gòu)，如高科技園區(qū)、創(chuàng)新中心孵化器等。

3．進(jìn)一步促進(jìn)大規(guī)模制造能力和產(chǎn)業(yè)配套條件的形成與改進(jìn)。

大規(guī)模制造能力意味著巨額研發(fā)費(fèi)用可以被有效分?jǐn)?，從而使自主?chuàng)新具有成本上的可行性，研發(fā)投資的回收更有保障。這是在技術(shù)成熟產(chǎn)業(yè)中從事核心技術(shù)研發(fā)的重要條件。目前中國已有100多項(xiàng)重要的制造業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量居全球第一，達(dá)到了承受巨額研發(fā)費(fèi)用的規(guī)模，為從制造環(huán)節(jié)向核心技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)拓展創(chuàng)造了條件。較高水平配套產(chǎn)業(yè)群的形成，是一些技術(shù)復(fù)雜、零部件較多的產(chǎn)品在核心技術(shù)突破后能夠迅速產(chǎn)業(yè)化的重要條件。以往我國有一些重大技術(shù)成果被束之高閣，一個(gè)重要的原因是國內(nèi)不具備配套能力。我們應(yīng)加強(qiáng)一些重要產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的配套能力建設(shè)，一旦企業(yè)在核心技術(shù)上有突破，將有現(xiàn)成的產(chǎn)業(yè)鏈支撐其產(chǎn)業(yè)化和市場化過程。

4．促進(jìn)企業(yè)成為真正意義上的創(chuàng)新主體。

一是促使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的決策、投資主體。企業(yè)在國家行業(yè)政策的宏觀指導(dǎo)下，依據(jù)市場需求變化和市場競爭格局，自主選擇適合本企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的創(chuàng)新項(xiàng)目，并進(jìn)行籌資、投資，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新涉及企業(yè)生存和發(fā)展的大事，企業(yè)有了這個(gè)權(quán)利，才能做到自主經(jīng)營、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和自負(fù)盈虧。二是促使企業(yè)成為研究與開發(fā)的主體。這就要求要加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)中心的建設(shè);要優(yōu)化科技力量布局和經(jīng)濟(jì)資源配置，出臺(tái)政策提高現(xiàn)有高新技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員中高學(xué)歷人員的比重;要加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入。三是讓企業(yè)成為創(chuàng)新利益的分配主體。在依法納稅后，企業(yè)有權(quán)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新收入進(jìn)行自主分配，這是激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要機(jī)制。企業(yè)所獲利潤除用于企業(yè)發(fā)展之外，還可以用于獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新有功人員。四是促使企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。企業(yè)是實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的關(guān)鍵。沒有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，科技成果就不能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。五是讓企業(yè)成為市場的主體。企業(yè)創(chuàng)新的成果只有在市場中實(shí)現(xiàn)，才能成為促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力，如果脫離了社會(huì)的需求，對(duì)企業(yè)來說，任何創(chuàng)新都是毫無價(jià)值的。

5．進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)與企業(yè)間的合作聯(lián)系及企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)和高校的合作聯(lián)系。

企業(yè)之間的相互作用，主要是合作研究活動(dòng)和其他技術(shù)合作。在大多數(shù)國家，企業(yè)間的研究與開發(fā)合作和策略性技術(shù)聯(lián)盟增加迅速。企業(yè)之間開始打破傳統(tǒng)的競爭觀念而開始合作，以解決單個(gè)企業(yè)人才不足、技術(shù)彼此保密等一系列不利于創(chuàng)新的問題，從而取得規(guī)模效益，在人力和技術(shù)資源的互補(bǔ)協(xié)同作用下實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和二次創(chuàng)業(yè)。

當(dāng)前，科技力量主要集中在科研機(jī)構(gòu)和高校、國防軍工單位、大型國企中。加快企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)和高校之間的知識(shí)流動(dòng)，促進(jìn)科技成果迅速轉(zhuǎn)化為商品顯得尤其重要。

6．培養(yǎng)、造就、使用好具有創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)業(yè)能力的人才。

人作為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中每一個(gè)環(huán)節(jié)的主體，始終起到第一位的作用。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實(shí)現(xiàn)，都離不開創(chuàng)造性人才的作用。一是深化教育改革，大力發(fā)展職業(yè)教育、大力發(fā)展適應(yīng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的教育體系，不斷提高廣大人民群眾的科學(xué)文化素質(zhì)，把豐富的人力資源轉(zhuǎn)化為人力資本，把眾多的人口轉(zhuǎn)化為宏大的人才隊(duì)伍。二是要形成公平有效的人才評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制。做到不問出身問學(xué)識(shí)，不重學(xué)歷重能力，不論資格論水平，不看年齡看成果，把物質(zhì)鼓勵(lì)和精神激勵(lì)結(jié)合起來，建立科技人員的報(bào)酬與貢獻(xiàn)相對(duì)稱的激勵(lì)制度，給創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者應(yīng)有的尊重和回報(bào)，讓創(chuàng)新人才脫穎而出，施展才干。三是要?jiǎng)?chuàng)新人才使用機(jī)制。尤其是對(duì)高層次人才，應(yīng)做到不求所有，但求所用，不求常在、但求常來，變?nèi)瞬帕鲃?dòng)為智力流動(dòng)，吸引更多的高水平的人才和智力為科技創(chuàng)新服務(wù)。

7．發(fā)揮好政府在創(chuàng)新過程中的積極作用。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府對(duì)于創(chuàng)新作用的發(fā)揮主要應(yīng)在于市場失靈的領(lǐng)域。一般來說，主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:一是政府應(yīng)是創(chuàng)新環(huán)境的維護(hù)者。政府應(yīng)采取有效的政策措施推動(dòng)企業(yè)成為產(chǎn)權(quán)明晰的市場經(jīng)濟(jì)主體，使應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)向企業(yè)化轉(zhuǎn)制，使大批科技創(chuàng)新人員進(jìn)入企業(yè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資體制，維護(hù)公平的市場競爭環(huán)境等。二是政府應(yīng)是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公共產(chǎn)品的提供者。對(duì)于具有較大外部性和非競爭性的公共產(chǎn)品，如基礎(chǔ)教育、基礎(chǔ)科研等，以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)政府應(yīng)承擔(dān)起提供者的職能。

8．發(fā)揮好中介機(jī)構(gòu)在各創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體間的重要橋梁作用。

中介機(jī)構(gòu)主要指創(chuàng)新過程中在各創(chuàng)新主體間起橋梁作用的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)既包括提供各類中介服務(wù)的專門中介機(jī)構(gòu)，也包括從事一定中介服務(wù)活動(dòng)的其他機(jī)構(gòu)、社團(tuán)，如工程技術(shù)研究中心、技術(shù)開發(fā)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、企業(yè)孵化器等以及創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、科技信息中心、人才交流機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍、評(píng)估咨詢機(jī)構(gòu)等。我們要以政策、財(cái)稅等優(yōu)惠措施，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)，使其行為更加規(guī)范，效率得到充分的發(fā)揮，真正起到促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、人才交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技服務(wù)、培育高新技術(shù)和成果、促進(jìn)企業(yè)間技術(shù)聯(lián)盟等作用，起到促進(jìn)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的作用。

注釋:

①此式可由生產(chǎn)函數(shù)的原型Y=AKαLβ求偏導(dǎo)而得，這里α、β分別為產(chǎn)出(Y)對(duì)于資本(K)和勞動(dòng)(L)的彈性系數(shù)。當(dāng)資本不變，勞動(dòng)力投入增加1%，產(chǎn)出增加β%，當(dāng)勞動(dòng)力不變，資本投入增加1%，產(chǎn)出增加α%。