高魯嘉

摘 要：當(dāng)前中國正處于政治民主化、經(jīng)濟(jì)市場化、文化多元化、社會結(jié)構(gòu)復(fù)雜化的變遷中，在改革開放的十字路口面臨如何轉(zhuǎn)型的抉擇。而百年前的美國也面臨著同樣的境遇，希冀在一個大轉(zhuǎn)型的時代中尋求突破。這段歷史被稱之為“進(jìn)步時代”。立足于美國“進(jìn)步時代”的社會背景，探討美國“進(jìn)步時代”的法制轉(zhuǎn)型及其對當(dāng)代中國的啟示。

關(guān)鍵詞：“進(jìn)步a時代”；法制轉(zhuǎn)型；當(dāng)代中國

中圖分類號：D93 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）05-0135-02

在大國的崛起歷程中，似乎總能找尋到一段這樣的過去：矛盾叢生—力挽狂瀾—涅■重生。那是一個轉(zhuǎn)型的時代，一個變革的時代，一個突破的時代。國家置身于歷史進(jìn)程的十字路口，面臨著是停是走、是左是右的抉擇。百余年前的美國處于政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會結(jié)構(gòu)的變遷中，伴隨著高速的城市化與工業(yè)化，在歷史的十字路口面臨如何轉(zhuǎn)型的抉擇，希冀在一個大轉(zhuǎn)型的時代中尋求突破。這段歷史被稱之為“進(jìn)步時代”?！斑M(jìn)步時代”是一段光輝燦爛的歲月，它如一朵絢麗的玫瑰生長在美利堅合眾國的歷史花園中，綻放中溢出的余香隨著時代車輪泛起的塵埃久久不能消逝。政治改革、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會變遷……如同一片片艷麗的花瓣，拼湊出“進(jìn)步時代”那獨(dú)有的色彩。而“進(jìn)步時代”的法制轉(zhuǎn)型，雖然只是色彩斑斕中的那一抹，未惹人關(guān)注，也未惹人垂憐，但少了它的存在，那整個時代的魅力也將黯然。

一、美國“進(jìn)步時代”概況

19世紀(jì)中后期，美國經(jīng)歷了巨大且快速的經(jīng)濟(jì)與社會變遷。特別是在南北戰(zhàn)爭結(jié)束后，在自由資本主義的推動下，短短的幾十年間，美國經(jīng)濟(jì)高速增長，創(chuàng)造了前所未有的繁榮。但是在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的背后，也引發(fā)了一系列的問題與矛盾。隨著社會財富的激增與高度集中，貧富分化日趨嚴(yán)重，社會公平問題日益凸顯。在經(jīng)濟(jì)自由主義的影響下，生產(chǎn)規(guī)模的無節(jié)制擴(kuò)大導(dǎo)致壟斷企業(yè)的出現(xiàn)，使舊有的經(jīng)濟(jì)秩序遭遇嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在缺乏有效的市場監(jiān)管體制下，食品藥品安全問題與環(huán)境污染問題日趨嚴(yán)重。與此同時，政黨機(jī)器大行其道，黨魁政治惡性發(fā)展，政府腐敗觸目驚心，民主政治為大財富集團(tuán)任意踐踏。在問題與矛盾叢生的時代背景下，美國社會各階層開始轉(zhuǎn)變對政府管理與法制運(yùn)行的傳統(tǒng)信念，意識到社會正處于一個關(guān)鍵性的十字路口，并開始發(fā)動大規(guī)模的社會運(yùn)動，通過輿論監(jiān)督、黑幕揭發(fā)等方式，在一定程度上遏制公司霸權(quán)、彌補(bǔ)市場缺陷、揭露政府腐敗，從客觀上推動全國性與地方性立法。與此同時，美國政府也開始以轉(zhuǎn)變“治權(quán)有限”的政治傳統(tǒng)為改革起點(diǎn)，擴(kuò)大政府的行政能力，重塑政府的治理能力，通過憲法的修正、法律的制定和修訂、強(qiáng)化政府管制等一系列制度安排干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)和社會系統(tǒng)，推進(jìn)行政體制改革，實(shí)施文官改革、市政革命等舉措，完成政治與行政的分離，進(jìn)一步提高了治理效率，并有效控制了政治腐敗。

總體而言，“進(jìn)步時代的改革是美國面對社會、經(jīng)濟(jì)變遷調(diào)整治國理念、重構(gòu)國家治理模式的第一步。經(jīng)過三十年的改革或改良，美國相對成功地實(shí)現(xiàn)了國家治理結(jié)構(gòu)的初步轉(zhuǎn)型，比較有效地應(yīng)對了社會、經(jīng)濟(jì)變遷帶來的各種挑戰(zhàn)?！?/p>

二、美國“進(jìn)步時代”的法制轉(zhuǎn)型

處在轉(zhuǎn)型期的國家，通常會因?yàn)樾屡f社會制度、社會規(guī)范處于更替和交換過程中，而且，新的制度、規(guī)范發(fā)生作用的過程往往慢于舊的制度、規(guī)范失去作用的過程。這樣，社會轉(zhuǎn)型極易出現(xiàn)“制度真空”和“制度匱乏”，同時轉(zhuǎn)型期國家治理能力下降也是一個不爭的事實(shí)，因此極易出現(xiàn)治理危機(jī)。針對轉(zhuǎn)型國家的制度真空與匱乏，在法律框架內(nèi)，增加制度供給，提高國家執(zhí)行法律的能力成為必然。面對“政府俘獲”、“財富挑戰(zhàn)國家”以及大規(guī)模的社會運(yùn)動給予強(qiáng)大壓力，法制轉(zhuǎn)型的主線則是圍繞著通過制度安排構(gòu)建起一個可以與不斷膨脹的經(jīng)濟(jì)權(quán)力相抗衡的國家力量，重塑權(quán)力間的平衡，并促成政府職權(quán)從傳統(tǒng)的政治統(tǒng)治向經(jīng)濟(jì)和社會管制領(lǐng)域的進(jìn)一步延伸。在提高國家治理能力的指導(dǎo)思想下，“進(jìn)步時代”的法制建設(shè)主要涉及以下幾個方面。

首先，隨著美國進(jìn)入壟斷資本主義時代，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的立法大量頒布，最為顯著的就是大量反托拉斯立法的通過。1890年，《謝爾曼法》正式生效，它規(guī)定，“凡以托拉斯和類似形式訂立契約、協(xié)議或以限制州際及對外貿(mào)易為目的的行為，都屬于違法行為，違反者應(yīng)處以罰金或監(jiān)禁?！彪S后，美國國會也相繼通過了《赫伯恩法》、《克萊頓法》等相關(guān)的反托拉斯法。1914年，《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》通過，設(shè)立聯(lián)邦貿(mào)易委員會作為執(zhí)行反托拉斯法的工作機(jī)構(gòu)。

其次，為應(yīng)對政治腐敗、社會失范等問題，成文法大量增加，社會立法起步，法律的系統(tǒng)化明顯增強(qiáng)。為了配合政治領(lǐng)域的改革，1883年通過了《彭德爾頓文官法》，為文官制度的引入提供了法律依據(jù)。1906年通過了《肉類檢查法》和《純凈食品與藥物法》，并成立了聯(lián)邦食品和藥品管理局來負(fù)責(zé)執(zhí)行，以解決生產(chǎn)安全和消費(fèi)安全的問題。1915—1916年，《拉福萊特海員法》、《基廷—?dú)W文法》等法律相繼出臺，規(guī)定了美國商船海員的工資、工時和勞動條件、禁止使用童工等。

再次，行政命令的作用和地位日益顯著。與經(jīng)濟(jì)的集中相適應(yīng)，以總統(tǒng)為首的行政機(jī)關(guān)權(quán)力進(jìn)一步加強(qiáng)，行政命令成為重要的法律形式?！霸谥醒耄饕臋?quán)力受益者不是國會，也不是最高法院，總體上是總統(tǒng)及其行政部門。正像總統(tǒng)們所認(rèn)為的，擔(dān)任總統(tǒng)官職的人已經(jīng)成為世界上最重要、最有權(quán)的人。西奧多·羅斯福和伍德羅·威爾遜兩位總統(tǒng)已經(jīng)意識到這種作用?！?/p>

此外，法律的民主性、科學(xué)性得到加強(qiáng)。隨著社會運(yùn)動的高漲，國會制定了一系列民權(quán)法案和憲法修正案，強(qiáng)調(diào)對民權(quán)的確認(rèn)和保護(hù)，如建立初選法，實(shí)行創(chuàng)制權(quán)、復(fù)決權(quán)和罷免權(quán)以及1920年的憲法第19條修正案，為婦女爭取到了選舉權(quán)。在公法領(lǐng)域，開始關(guān)注社會福利和公共服務(wù)，如制定教育法等，對下層人民給予深切關(guān)注。在私法領(lǐng)域，在保護(hù)私人利益的基礎(chǔ)上，開始重視對社會公共利益的保護(hù)。

但“進(jìn)步時代”的改革是源由現(xiàn)實(shí)對美國傳統(tǒng)共享價值觀中清教徒道德原則、懷疑權(quán)威的民主原則、自由競爭原則的挑戰(zhàn)，它更注重的是無形的、政治和思想方面的改革措施，通過對道德和經(jīng)濟(jì)進(jìn)行立法管制，提高人們對美國的政治和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的認(rèn)同。所以“進(jìn)步時代”的法制轉(zhuǎn)型更多地停留在了制度設(shè)計層面。大量的反壟斷立法成了對大企業(yè)壟斷問題的“儀式性”解決方式；社會立法對社會貧困和勞工處境的改善也只是杯水車薪，淺嘗輒止；立法的背后隱藏著強(qiáng)烈的種族主義色彩，廣大的黑人和移民的不幸則基本成了被民主權(quán)利遺忘的角落。

總體而言，“進(jìn)步時代”的法制轉(zhuǎn)型依舊算是成功的，它的制度設(shè)計與建設(shè)未與其最初的宗旨相背離，仍希冀構(gòu)建民主的政府去制衡市場邏輯的過度擴(kuò)張，創(chuàng)建積極的自由去補(bǔ)濟(jì)消極自由的責(zé)任缺乏，實(shí)現(xiàn)社會的民主去充實(shí)選舉民主的空洞與虛偽，依靠“均富”的社會理想去消解經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的巨大不公。

三、美國“進(jìn)步時代”的法制轉(zhuǎn)型對中國的啟示

歷史總是那樣的似曾相識，一個多世紀(jì)后，大洋彼岸的中國復(fù)制了美國經(jīng)濟(jì)高速增長的成功，卻也難幸免于轉(zhuǎn)型帶來的陣痛，“進(jìn)步時代”中所暴露的問題與矛盾和改革發(fā)展中的中國在歷史的十字路口不期而遇。對于身處法制轉(zhuǎn)型中的當(dāng)代中國，“進(jìn)步時代”的法制轉(zhuǎn)型似乎也在為中國的法制建設(shè)指引著前進(jìn)的方向。

1.堅持法制建設(shè)的核心價值體系

迫于經(jīng)濟(jì)、社會變遷所引發(fā)的一系列問題與矛盾，“進(jìn)步時代”中的政治精英們不得不在法制建設(shè)尤其是立法工作中對美國賴以立國的自由主義核心價值體系進(jìn)行修正，但其修正的只是美國自由主義的邊緣保護(hù)地帶，自由主義仍是美國法制建設(shè)的核心價值體系，也正是自由主義核心價值體系幫助美國社會相對成功地實(shí)現(xiàn)了法制轉(zhuǎn)型。在當(dāng)今中國，面對紛繁復(fù)雜、瞬息萬變的國內(nèi)外局勢，對法制建設(shè)的價值體系進(jìn)行修正是必然的，但對于社會主義這一法制建設(shè)的核心價值體系我們必須堅持。因?yàn)橹挥猩鐣髁x這個核心價值體系才能幫助改革者們達(dá)成基本的共識，而對于處于轉(zhuǎn)型階段的國家而言，共識是至關(guān)重要的。

2.樹立“社會公平”的法制建設(shè)理念

“法制建設(shè)的價值追求應(yīng)該包含公平公正地分配社會資源，促進(jìn)社會福利的普遍提高，實(shí)現(xiàn)整個社會的公共利益。”處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型初期的中國，曾提出“效率優(yōu)先，兼顧公平”的經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)思想。它雖未否定“社會公平”這一社會發(fā)展的價值追求，但卻始終將公平置于效率之后，使其淪為附庸，進(jìn)而導(dǎo)致法制的建設(shè)理念也緊緊圍繞著“效率優(yōu)先”，將“社會公平”處于邊緣位置，由此導(dǎo)致市場秩序混亂、社會保障滯后、貧富差距拉大等一系列不良后果。所以，在中國法制面臨大轉(zhuǎn)型的今天，必須將“社會公平”至于重要位置，注重社會立法，規(guī)范執(zhí)法行為，保護(hù)弱勢群體的司法權(quán)力，將“社會公平”的理念注入立法、執(zhí)法、司法等每個法制建設(shè)環(huán)節(jié)中。

3.培育中國式的公民精神

“進(jìn)步時代”法制轉(zhuǎn)型的最初源于大規(guī)模的社會運(yùn)動，而社會運(yùn)動的興起正是基于經(jīng)過兩百年的社區(qū)民主訓(xùn)練而培養(yǎng)出的公民精神。這種公民精神促使美國的普通民眾開始意識到他們的社會出現(xiàn)了問題，并進(jìn)行反思，進(jìn)而開始行動、呼吁，參與到公共生活中來，他們自身的訴求與愿望無形中影響著法制建設(shè)的開展。公民精神是非常重要，而這種精神卻是我們這個國度、這個社會所最缺乏的。盡管我們是在探討國家法制的轉(zhuǎn)型，但是解決轉(zhuǎn)型法制中的問題，不僅僅是國家的事情，也需要社會的參與，去共同解決這些問題。沒有真正的公民，這個國家的法治就無從談起。所以，我們必須大力培養(yǎng)中國式的公民精神，根據(jù)我們自身的國情，去營造我們的社區(qū)民主，在法制建設(shè)中注重公民守法意識的同時去激活公民的權(quán)利意識和社會意識。

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