文◎李應敏 王勝利

基層檢察院如何構建案件監(jiān)督管理新機制

文◎李應敏*王勝利**

作為檢察業(yè)務管理體制改革的重要內(nèi)容，加強案件監(jiān)督管理是檢察機關強化內(nèi)部監(jiān)督的一項重大舉措，體現(xiàn)了加強法律監(jiān)督與加強自身監(jiān)督并重的執(zhí)法理念。高檢院在檢察工作“十二五”規(guī)劃中明確提出了構建“統(tǒng)一受理、全程管理、動態(tài)監(jiān)督、案后評查、綜合考評”的執(zhí)法辦案管理新體制的要求，尤其是《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》的修訂實施，對檢察機關加強案件監(jiān)督管理提出了新的挑戰(zhàn)，因而亟待構建新的案件管理運行機制，來強化對案件的程序監(jiān)控和質(zhì)量監(jiān)督。結(jié)合基層檢察工作實際，筆者認為，當前基層檢察機關構建案件監(jiān)督管理新機制,應緊扣“監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)、服務”的案管職能，堅持把案件監(jiān)督管理工作作為推進隊伍管理和業(yè)務管理的重要抓手，作為提升檢察機關形象和公信力的強力支撐，作為提高辦案干警素能水平的有效載體，著力打造五大工作機制，不斷提升案管工作績效，以保障檢察工作規(guī)范、健康、高效運行。

一、以案件統(tǒng)一受理為平臺，建立案件監(jiān)督管理與檢察業(yè)務融合機制

處于執(zhí)法辦案最前沿的基層檢察機關，要堅持對案件進行統(tǒng)一進口、集中管理、扎口審查，通過建立案管工作與業(yè)務工作融合新機制，從源頭上嚴把案件受理關，實現(xiàn)案件監(jiān)管前移：一是提醒辦案審查的重點。案件統(tǒng)一受理后，案管部門要采取口頭或書面提示的方式，對可能影響案件事實認定、證據(jù)運用、定罪量刑、法律條款適用等關鍵問題在移交案件時提醒相關業(yè)務部門予以重點把握，重點審查；二是提醒存在的程序瑕疵。對案件移送單位在辦案過程中存在的違反訴訟程序的行為，提醒業(yè)務部門予以注意，防止業(yè)務部門因?qū)彶椴患殹殃P不嚴而影響辦案質(zhì)量；三是提醒拓展監(jiān)督空間。充分利用案件統(tǒng)一受理這一平臺，打破部門壁壘，針對可能存在漏捕、漏罪、漏訴、抗訴、立案監(jiān)督等情況，通過《案件提示建議書》等形式，幫助業(yè)務部門挖掘案源線索，以有效助推法律監(jiān)督的水平和績效，真正實現(xiàn)“以案管案”向“管案促案”提升。

二、以法律文書使用管理為重點，建立“節(jié)點”式監(jiān)管工作機制

在案件監(jiān)督管理過程中，基層檢察機關要緊緊抓住各類法律文書的使用這一案件訴訟過程中的關鍵節(jié)點,采取全程、動態(tài)、即時監(jiān)督的“節(jié)點”式監(jiān)管機制，將事后的“備案審查”提前到“事前審查、事前備案、事前處置”：一是對各業(yè)務部門從受理案件開始，直至訴訟終結(jié)，凡涉及到使用加蓋檢察院印章的所有法律文書，包括業(yè)務部門自行制作的法律文書，以及法院判決書的簽收，應全部納入案管部門扎口監(jiān)管；二是對所有法律文書在加蓋院印之前，業(yè)務部門須持院領導簽批的法律文書發(fā)文稿、正稿或工作文書審批表及卷宗材料，到案管部門進行審查備案；三是實行審查與蓋印分離。案管部門要嚴格按照 “對辦案程序手續(xù)不全和無院領導簽署處理意見的不開、對開具的相關文書來龍去脈不明且理由不夠充分的不開、對適用法律文書錯誤以及程序或?qū)嶓w處理不當?shù)牟婚_”的“三不開”原則把關，對符合辦案程序和辦案質(zhì)量規(guī)定要求的，案管部門出具同意蓋印《通知書》，由業(yè)務部門持《通知書》到辦公室辦理蓋印手續(xù)，而對不符合辦案程序和辦案質(zhì)量要求的，則將案件退回進行整改、完善后，重新報案管部門辦理相關蓋印手續(xù)。

三、以制度建設為抓手，建立案件監(jiān)督管理長效工作機制

針對檢察機關辦案數(shù)量的加速遞增、辦案難度日益加大等情況，基層檢察機關要特別注重案管工作的制度建設，大膽改革傳統(tǒng)的監(jiān)管方式，積極將工作亮點轉(zhuǎn)化為機制創(chuàng)新，建立案管長效工作機制：一是建立健全日常案管工作機制。在認真貫徹落實上級院的各項案管工作規(guī)定的基礎上，基層檢察機關應建立、健全案管工作日志、文書備案審查登記、案件監(jiān)管預警提示函、案件監(jiān)管報告、備案審查月通報、監(jiān)管工作月報告、辦案情況分析研判報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)“會審”核查、涉案款物處理預警提示等多項日常工作制度，以夯實案管工作的基礎。二是強化監(jiān)管建議機制。針對司法改革創(chuàng)新工作中出現(xiàn)的新問題、新變化，基層院案管部門應及時向檢察長和檢察委員會提交諸如《關于做好創(chuàng)新案件監(jiān)督管理工作的建議》、《關于辦理“檢調(diào)對接”案件中有關案件監(jiān)督管理工作規(guī)定的建議》、《關于辦理自偵案件上提一級審查決定逮捕中有關材料報備工作規(guī)定的建議》等有關司法改革和修訂后《刑事訴訟法》內(nèi)容的報告，以引起院領導的高度重視，著力促成監(jiān)管建議被采納，使基層案管工作與司法改革創(chuàng)新成果形成有效對接。三是創(chuàng)新涉案款物監(jiān)管機制。根據(jù)修訂后《刑訴法》和高檢院頒布的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》、《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》，基層檢察機關要結(jié)合本院實際，創(chuàng)新出臺《涉案款物管理工作實施細則》，明確案管部門在處理涉案款物過程中的職責和地位，細化查封、扣押、凍結(jié)、保管、處理涉案款物操作流程和內(nèi)部審批監(jiān)管程序，從而全面提升案管部門對涉案款物監(jiān)管的工作績效，也為案管部門深層次參與執(zhí)法辦案的探索提供有效的路徑。

四、以備案審查報告為載體，建立案件監(jiān)管“三位一體”質(zhì)效保障機制

為提高案件監(jiān)管效率，更好地對辦案質(zhì)量進行評析、反饋，基層檢察機關應充分發(fā)揮信息技術便捷、高效等優(yōu)勢，如通過研發(fā)利用“備案審查報告自動生成軟件”等，來對每件案件建立備案審查——評析反饋——整改落實“三位一體”的案件監(jiān)管情況反饋工作機制。一是備案審查。案管部門要指定專人負責，根據(jù)各訴訟階段的備案材料，重點圍繞犯罪事實認定、法律適用是否正確，強制措施是否得當，有無增減犯罪嫌疑人（被告人），對偵查監(jiān)督、審判監(jiān)督是否到位，訴訟程序是否違法，以及對涉案款物扣押、凍結(jié)、保管、處理是否合法等內(nèi)容進行逐項審查，提出監(jiān)管意見、建議，并制作《備案審查監(jiān)管報告》。二是評析反饋。案管部門應將《備案審查監(jiān)管報告》全部反饋給主管領導，對辦案質(zhì)量有問題的案件，第一時間反饋給相關業(yè)務部門進行整改。同時，根據(jù)掌握的監(jiān)管信息數(shù)據(jù)，定期對諸如“四不一撤一無”（指不立案、不批捕、不起訴、不抗訴、撤銷案件、無罪判決）案件以及在辦案過程中出現(xiàn)的某些偏差和漏缺進行匯總分析，定期向檢察長和檢委會提出辦案質(zhì)量綜合報告，以使檢察長、檢委會及時掌握辦案質(zhì)量“晴雨”狀況，以便有針對性地采取整改措施，推動執(zhí)法辦案質(zhì)量的提高。三是整改落實。按照辦案過程處處有監(jiān)管、質(zhì)量優(yōu)劣件件有反饋、改進措施條條有落實的要求，案管部門應在抓好案件質(zhì)量反饋工作的同時，把跟蹤整改落實情況作為備案審查監(jiān)管工作績效的重要內(nèi)容。凡對業(yè)務部門提出整改要求的，均要求業(yè)務部門將整改落實材料向案管部門審查備案，并定期向檢察長和檢委會報告整改落實情況。

五、以內(nèi)勤管理方式改革為切入點，建立檢察機關內(nèi)部監(jiān)督制約機制

一是將內(nèi)勤管理由傳統(tǒng)的各業(yè)務部門管理改由案管部門和各業(yè)務部門的雙重管理，通過各業(yè)務部門內(nèi)勤來實現(xiàn)案管部門對案件的全程監(jiān)督，實現(xiàn)管理工作與現(xiàn)代辦公自動化及現(xiàn)有案件收送管理制度、文書管理制度、統(tǒng)計管理制度的有效銜接。二是案管部門通過內(nèi)勤隨時和全院其他各部門保持密切聯(lián)系，了解并轉(zhuǎn)達各部門在工作配合方面的需求，協(xié)調(diào)部門之間的關系，充當部門之間溝通的橋梁，提高檢察機關的辦案效果。三是通過內(nèi)勤并借助信息技術和現(xiàn)代辦公設備，案管部門每月將全院業(yè)務部門及其干警的收案、開庭、退查、結(jié)案、積案等詳細情況，及時進行統(tǒng)計匯總，形成辦案信息資源庫，將辦案監(jiān)督落實到各個業(yè)務科室及每位干警，并及時了解干警執(zhí)法辦案情況，實現(xiàn)對案件信息、辦案信息和資源的綜合監(jiān)控。四是案管部門通過各業(yè)務部門內(nèi)勤，運用個案督辦、案件分析、警示提醒等形式，切實履行對各業(yè)務部門的監(jiān)督管理，變事后監(jiān)督為同步監(jiān)督、變?nèi)嵝员O(jiān)督為剛性監(jiān)督、變單一監(jiān)督為全方位監(jiān)督，提高內(nèi)部監(jiān)督的時效性。

*河南省社旗縣人民檢察院檢察官［473300］

**國家檢察官學院［102206］