趙鴻瑜，張艷紅

（河北工程大學(xué) 文學(xué)院，河北 邯鄲 056038）

一、從圖示理論角度理解語(yǔ)篇連貫的理論基礎(chǔ)

連貫性是語(yǔ)篇生成和理解的前提，也是語(yǔ)篇分析的關(guān)鍵（Cook，1994:25）。以Halliday為代表的系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)派從連接詞語(yǔ)、銜接關(guān)系、篇章結(jié)構(gòu)、信息的排列與分布以及主位推進(jìn)模式等方面研究語(yǔ)篇連貫，認(rèn)為形成語(yǔ)篇的關(guān)鍵因素是語(yǔ)句內(nèi)部各成分之間以及語(yǔ)句之間的銜接手段的使用，強(qiáng)調(diào)正是由于某些語(yǔ)言單位構(gòu)筑起來(lái)的銜接關(guān)系使得一組語(yǔ)句具有語(yǔ)篇上的連貫性，并沒(méi)有真正從認(rèn)知的角度對(duì)語(yǔ)篇連貫進(jìn)行過(guò)深入分析。

但是大量的語(yǔ)篇分析實(shí)例顯示，即使一個(gè)語(yǔ)篇缺乏必要的銜接手段，如兩個(gè)句子之間沒(méi)有使用代詞或者連接詞語(yǔ)，在概念上也沒(méi)有明顯的上下義關(guān)系，但是在特定的語(yǔ)境中仍然可以被視為一個(gè)連貫的語(yǔ)篇。下面這個(gè)例子就是對(duì)Halliday和Hasan的銜接理論很好的反駁，足以否定銜接手段是語(yǔ)篇連貫的必要條件。

⑴A: That’s the telephone.

B: I’m cooking.

A: OK.

該對(duì)話中不存在連接詞語(yǔ)，也沒(méi)有其他銜接手段，甚至從話語(yǔ)表面的語(yǔ)碼信息分析，B的回答似乎與A的問(wèn)題毫不相干，但是借助人的心理認(rèn)知結(jié)構(gòu)和語(yǔ)用推理能力，我們可以理解B的回答是因?yàn)樗谧鲲垼詻](méi)有辦法接聽(tīng)電話，從而實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇連貫。

同時(shí)，即使一個(gè)語(yǔ)篇中有大量明顯的銜接標(biāo)記，也不能把它們看作是語(yǔ)義連貫的保證（朱永生，嚴(yán)世清 2001）。正如下例所示，盡管整個(gè)語(yǔ)篇中充滿了如指代、詞語(yǔ)重復(fù)、連接詞語(yǔ)、上下義詞等各種銜接手段，但是卻無(wú)法被稱(chēng)為一個(gè)連貫的語(yǔ)篇。

⑵ “I bought a Ford. A car in which President Wilson rode down the Champs Elysees was black.Black English has been widely discussed. The discussions between the presidents ended last week. A week has been seven days. Every day I feed my cat.Cats have four legs. The cat is on the mat. Mat has three letters.”（Enkvist, 1978: 110）

在研究語(yǔ)篇連貫的進(jìn)程中，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家逐漸認(rèn)識(shí)到認(rèn)為語(yǔ)篇連貫完全依賴(lài)于銜接手段的觀點(diǎn)是不科學(xué)的。Cook（1994:33）曾指出，“原則上講，這是正確的：銜接對(duì)于創(chuàng)造連貫既不是必要條件，也不是充分條件……連貫不是通過(guò)銜接來(lái)標(biāo)示的?！痹诖嘶A(chǔ)上，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家提出對(duì)語(yǔ)篇進(jìn)行認(rèn)知分析的方法，認(rèn)為生成及理解語(yǔ)篇的前提條件主要還是依靠心智上的連貫性，即“the coherence in mental text”(Givon, 1995)。從更深層次的意義上，心智上的連貫性是選用銜接手段的心理基礎(chǔ)，正如McCarthy（1991:27）強(qiáng)調(diào)“如果我們拿一篇具有上述所說(shuō)意義上的銜接性的語(yǔ)篇，我們就能看出，讀者必須進(jìn)行大量的心智加工才能將其連貫起來(lái)?！?/p>

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家認(rèn)為，如果一個(gè)語(yǔ)篇所提供的信息能夠通過(guò)激活機(jī)制在心智中建立一個(gè)統(tǒng)一的和可被接受的認(rèn)知世界，這樣的語(yǔ)篇才具有連貫性。統(tǒng)一的“認(rèn)知世界”是生成和理解語(yǔ)篇的必要條件，而“認(rèn)知世界”是“人們?cè)隗w驗(yàn)的基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)認(rèn)知加工形成的各種知識(shí)，內(nèi)化存儲(chǔ)于人們的心智中”（何自然，2006:124）。那么這些內(nèi)化的知識(shí)結(jié)構(gòu)以什么形式存在，如何被激活并實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇連貫，就成為從認(rèn)知角度闡釋語(yǔ)篇連貫性的關(guān)鍵。

圖式（schema）是認(rèn)知心理語(yǔ)言學(xué)的一個(gè)重要概念。人們?cè)陂L(zhǎng)期的生產(chǎn)和生活實(shí)踐中，將過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)、世界知識(shí)作為常識(shí)性的表征在大腦中固定下來(lái)、形成的記憶結(jié)構(gòu)被稱(chēng)為圖式?？梢?jiàn)，何自然提出的內(nèi)化的知識(shí)結(jié)構(gòu)是以圖式的形式存在在頭腦中的。同時(shí)，圖式理論認(rèn)為，人們頭腦中的圖式結(jié)構(gòu)會(huì)積極參與理解過(guò)程，這就為從圖式理論的角度闡釋語(yǔ)篇連貫提供了合理的理論基礎(chǔ)。

二、圖式理論的基本主張

“圖式”最早由德國(guó)哲學(xué)家Kant提出，之后，英國(guó)心理語(yǔ)言學(xué)家Bartlett在1932年使用圖式概念，解釋為什么人能夠用已有的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行理解重構(gòu)，在其經(jīng)典著作《記憶》(Remembering: A Study in Experimental and Social Psychology)中，他把“圖式”定義為“對(duì)過(guò)去的反映和經(jīng)驗(yàn)的組織”(Bartlett,1932)。后來(lái)，圖式概念經(jīng)過(guò)不同語(yǔ)言學(xué)家的完善和發(fā)展，現(xiàn)代圖式理論認(rèn)為，圖式是人們?cè)陂L(zhǎng)期生產(chǎn)生活實(shí)踐當(dāng)中，將過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)、世界知識(shí)圍繞某一主題組織起來(lái)形成的知識(shí)表征和貯存單元。圖式之間相互聯(lián)系，又彼此鑲嵌，等級(jí)排列，在頭腦中形成的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，被稱(chēng)為“圖式塔（schemata），比如“銀河系”圖式包含“恒星”、“星云”、“星團(tuán)”等子圖式，這些子圖式相互連接，而“星云”子圖式又包含“變光星云”、“女巫星云”等等。

圖式結(jié)構(gòu)由空位(slots)和默認(rèn)值(default values)構(gòu)成?？瘴皇菆D式中彼此聯(lián)系、有層次的知識(shí)結(jié)構(gòu)，默認(rèn)值是正常情況下填充空位的事物、動(dòng)作或事件，是在無(wú)數(shù)次直接或間接的經(jīng)驗(yàn)中不斷積累構(gòu)建的。被默認(rèn)值填充的圖式就被稱(chēng)為原型，原型是高度實(shí)例化的圖式結(jié)構(gòu)。比如，無(wú)數(shù)次接觸愛(ài)吃魚(yú)的貓會(huì)使得人腦中“貓”圖式的默認(rèn)值具備“愛(ài)吃魚(yú)”的特征。圖式這種“適應(yīng)性調(diào)整”使得默認(rèn)值反映的是個(gè)體遇到該事物出現(xiàn)時(shí)的最頻繁的特征。

圖式結(jié)構(gòu)既具有內(nèi)在的穩(wěn)定性，也比較靈活。上面提及的“行星系統(tǒng)”圖式就有相對(duì)穩(wěn)固的圖式構(gòu)成及空間關(guān)系，這樣的圖式可以被稱(chēng)為“框架”。但是大多數(shù)的圖式結(jié)構(gòu)會(huì)伴隨著個(gè)體經(jīng)驗(yàn)的增長(zhǎng)而不斷變化，新的體驗(yàn)既可以不斷豐富、擴(kuò)大原有圖式的結(jié)構(gòu)，也可以在環(huán)境發(fā)生改變、原有的圖式不能解釋新信息的時(shí)候，修改或重建原有圖式，比如隨著社會(huì)的進(jìn)步，“購(gòu)物”的圖式就會(huì)不斷擴(kuò)充，“網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物”圖式及相關(guān)子圖式會(huì)被包含進(jìn)來(lái)，再比如，古代人們關(guān)于“生病”或“死亡”的圖式可能和“鬼”、“神”圖式相連接，但隨著科學(xué)的進(jìn)步和人類(lèi)知識(shí)水平的提高，這樣的圖式連接在大多數(shù)人的頭腦中已經(jīng)不復(fù)存在了。

圖式可以分為內(nèi)容圖式和關(guān)系圖式。內(nèi)容圖式因人而異，指?jìng)€(gè)體取得的對(duì)于物體、概念或事件認(rèn)識(shí)的知識(shí)體系（如關(guān)于二戰(zhàn)的知識(shí)、語(yǔ)言研究的知識(shí)、水門(mén)事件的知識(shí)等）。關(guān)系圖式是個(gè)體對(duì)于人們或事物之間相互關(guān)聯(lián)方式的期待和認(rèn)知（如愛(ài)、恨、引誘、虐待等）(Housel1979)。正是因?yàn)閳D式結(jié)構(gòu)龐大而復(fù)雜，包含了人們理解現(xiàn)實(shí)世界中事物、時(shí)間、現(xiàn)象之間聯(lián)系的所有規(guī)律性，才使得其能作為先驗(yàn)知識(shí)幫助話語(yǔ)接收者識(shí)別詞句之間的連貫性。

美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家 Carrell（1983）曾指出 “圖式不僅用于引導(dǎo)人們對(duì)事件和行動(dòng)的理解……而且用于引導(dǎo)解釋這些事件、場(chǎng)景、活動(dòng)的語(yǔ)言體現(xiàn)形式——語(yǔ)篇,不管是口頭的還是書(shū)面的?！睂?duì)于圖式與語(yǔ)篇理解之間的關(guān)系，美國(guó)人工智能專(zhuān)家Rumelhart D（1986）認(rèn)為圖式是構(gòu)成認(rèn)知能力的建筑砌塊，其實(shí)質(zhì)是系統(tǒng)深入探討長(zhǎng)時(shí)記憶在理解過(guò)程中的作用的一種理論模式。圖式“不僅指導(dǎo)我們理解各種事物和經(jīng)歷，而且還有助于我們理解對(duì)這些事物和經(jīng)歷的語(yǔ)言描述”(王初明,1990:151—152)。

基于以上對(duì)圖式與語(yǔ)篇理解關(guān)系的描述，下面將具體闡釋在語(yǔ)篇理解過(guò)程中，語(yǔ)篇接收者如何利用頭腦中的圖式結(jié)構(gòu)進(jìn)行“搭橋”，通過(guò)詞句中概念照應(yīng)，建立命題之間的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)，進(jìn)而結(jié)合語(yǔ)用推理，形成一個(gè)統(tǒng)一的話語(yǔ)認(rèn)知世界，實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇連貫。

三、圖式理論對(duì)語(yǔ)篇連貫的解釋力

（一）圖式理論對(duì)語(yǔ)篇連貫解釋力的概括闡釋

美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家Fauconnier在1997年提出了心理空間理論，把語(yǔ)言看成是激活人頭腦中一系列復(fù)雜認(rèn)知程序的觸發(fā)機(jī)制，只有當(dāng)認(rèn)知程序啟動(dòng)以后，語(yǔ)言才能實(shí)現(xiàn)心智上的連貫，產(chǎn)生意義。因此語(yǔ)篇連貫的實(shí)現(xiàn)也需要啟動(dòng)相應(yīng)的圖式認(rèn)知結(jié)構(gòu)。語(yǔ)篇接收者依據(jù)語(yǔ)句所提供的信息和頭腦中的圖示塔結(jié)構(gòu)，結(jié)合語(yǔ)境補(bǔ)充相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇連貫。當(dāng)語(yǔ)篇某一個(gè)分句中的任何詞語(yǔ)所激活的圖式能與后面分句中任何詞語(yǔ)的圖式（或詞語(yǔ)激活的圖式結(jié)構(gòu)）之間建立某種聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)命題上的發(fā)展線索和概念關(guān)系上的照應(yīng)關(guān)系，結(jié)合語(yǔ)用推理的順應(yīng)性，語(yǔ)篇就可在心智上建立一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)知世界，分句之間就有了持續(xù)關(guān)系和連貫性，整個(gè)語(yǔ)篇也得到了理解。這就解釋了為什么有的語(yǔ)句并沒(méi)有銜接手段，或者有的信息雖然在實(shí)際語(yǔ)篇中并未被提及，但是語(yǔ)篇接收者仍然可以建立語(yǔ)義連貫，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇連貫，正確解讀語(yǔ)篇。

例如，如果在語(yǔ)篇生成中提到“classroom”這個(gè)詞語(yǔ)，在正常的心理機(jī)制作用下，語(yǔ)篇接收者就會(huì)在頭腦中激活一個(gè)關(guān)于“教室”的圖示塔結(jié)構(gòu)，人頭腦中典型的“教室”圖式是與“講臺(tái)”、“課桌”、“黑板”、“教師”、“學(xué)生”、“窗戶(hù)”、“門(mén)”等相關(guān)圖式相連接的。借用這個(gè)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)中的有用信息填補(bǔ)語(yǔ)句的缺省信息，接收者就能有效建立語(yǔ)義連貫。在下面兩個(gè)分句中：

⑶ I went into the classroom the other day. The windows were really dirty.

按照英語(yǔ)的使用規(guī)則，定冠詞具有限定作用，“the+名詞”常指上文已提及的事物，但前一句中并未出現(xiàn) windows之類(lèi)的詞語(yǔ)，傳統(tǒng)語(yǔ)言理論無(wú)法解釋這一現(xiàn)象，但是從圖式理論角度就能做出很好的解釋。前句中的“the classroom”起到了一個(gè)激活圖式的觸發(fā)機(jī)制的作用，而典型的“教室”圖式一定有“窗戶(hù)”這個(gè)組成部分，這樣“the windows”非常自然地就能獲得適當(dāng)?shù)乃?，是?duì)上句話中“the classroom”的持續(xù)。圖式結(jié)構(gòu)的存在實(shí)現(xiàn)了語(yǔ)篇概念的照應(yīng)性和命題發(fā)展的索引性，也就實(shí)現(xiàn)了語(yǔ)義上的連貫。

同理，一個(gè)由多個(gè)分句構(gòu)成的語(yǔ)篇，如果分句之間存在統(tǒng)一的上義性命題圖式作為整體涵蓋，即使分句之間缺少銜接手段，甚至從表面上看內(nèi)容關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)，語(yǔ)篇的中心思想也能被理解，語(yǔ)篇也就具有連貫性。比如，在中國(guó)“陜西八大怪”中這樣描述：

⑷ 面條像腰帶、鍋盔像鍋蓋、辣子是道菜、泡饃大碗賣(mài)、碗盆難分開(kāi)、帕帕頭上戴、房子半邊蓋、姑娘不對(duì)外、不坐蹲起來(lái)、唱戲吼起來(lái)。

孤立地看每一個(gè)分句形成的意象圖示，似乎并沒(méi)有直接的聯(lián)系，而且分句之間也沒(méi)有銜接詞語(yǔ)，但是，每一個(gè)分句的圖式都可以通過(guò)“怪”這個(gè)抽象關(guān)系圖式結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，從而語(yǔ)篇也就獲得了整體上連貫性。

（二）圖式理論對(duì)語(yǔ)篇連貫的解釋力的民族文化差異性

圖式結(jié)構(gòu)是具有民族文化差異的，這在詩(shī)歌語(yǔ)篇連貫性的獲得中尤其明顯。元代馬致遠(yuǎn)的《天凈沙·秋思》中寫(xiě)道：

⑸ 枯藤老樹(shù)昏鴉，小橋流水人家，古道西風(fēng)瘦馬。夕陽(yáng)西下，斷腸人在天涯。

在這首著名的元曲中，十一種事物簡(jiǎn)單排列，沒(méi)有任何銜接手段，但是語(yǔ)篇的連貫性卻絲毫沒(méi)有減弱。讀者只需要激活頭腦中這十一種事物相關(guān)的文化圖式結(jié)構(gòu)、運(yùn)用圖示塔網(wǎng)狀連接的特性進(jìn)行認(rèn)知運(yùn)作，填補(bǔ)缺省信息，理解語(yǔ)篇的內(nèi)容。并且，銜接手段的缺失反而有助于讀者發(fā)揮想象力，獲得詩(shī)歌的意境和魅力。

首先，熟悉中國(guó)文化的讀者，頭腦中“枯”、“老”、“昏”、“古”、“瘦”、“斷腸”的意象圖示均可以和“凄涼”、“冷清”、“悲觀” 圖式概念相連接，其次，中國(guó)文化中“西風(fēng)”的圖式結(jié)構(gòu)也與西方不同，這與相應(yīng)的地理位置有關(guān)，在英國(guó)，從東邊吹過(guò)來(lái)的是冷空氣，所以東風(fēng)在英語(yǔ)中是冬天的象征，而西風(fēng)是暖空氣，是春天的象征。中文中的理解恰恰相反，“西風(fēng)”是寒冷的象征，“西風(fēng)”圖式就會(huì)與“清冷”、“凋敝”等概念圖示相連接。再次，“夕陽(yáng)”圖式包含“落沉”子概念圖式，進(jìn)而也會(huì)與“終結(jié)”圖式、“悲觀”概念圖式相連接，在這樣的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)中，曲中的十一個(gè)意象相互連接在一起，形成一個(gè)整體的畫(huà)面，取得語(yǔ)義連貫。

（三）語(yǔ)篇連貫性的高低和激活的認(rèn)知圖式距離之間的關(guān)系

圖式塔是具有層次性的，語(yǔ)篇連貫性的高低和需要激活的認(rèn)知圖式之間的距離存在正比關(guān)系。兩個(gè)或多個(gè)分句中，詞語(yǔ)所激活的圖式結(jié)構(gòu)距離越近，聯(lián)系越緊密，搜尋其命題發(fā)展線索所需的時(shí)間就越短，連貫性就越高，反之則差。如下面三句話，連貫程度依次遞減：

⑹ A: What is our boss doing?

B: She is studying cutbacks in personnel.

⑺ A: What is our boss doing?

B: The devil is studying cutbacks in personnel.

⑻ A: What is our boss doing?

B: I have just arrived.

例⑹中，B直接使用了人稱(chēng)代詞“she”，明顯可以與上文中的“our boss”取得照應(yīng)，兩個(gè)話語(yǔ)之間的連貫性程度較高。例⑺連貫性的取得需要調(diào)動(dòng)更多的圖式信息，A問(wèn)的是“boss”在做什么，B回答的主語(yǔ)卻是“devil”。“boss”的圖式與B敘述中的“studying cutbacks in personnel”（研究裁員）具體的語(yǔ)境條件相結(jié)合，很容易與“惡毒”、“冷酷”等概念圖式相連接，進(jìn)一步與“devil”（惡魔）圖式連接，A就能理解B話語(yǔ)中的“devil”就是“boss”，實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇連貫，盡管連貫性程度低于例⑹。例⑻中B的回答與A的問(wèn)題沒(méi)有直接的聯(lián)系，要想建立兩者之間的連貫性，A則需要調(diào)動(dòng)更多的圖式結(jié)構(gòu)和更加復(fù)雜的認(rèn)知程序的運(yùn)作，因此例⑻中這兩句話的連貫程度更低，但是結(jié)合具體的語(yǔ)境，也是可以實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇的連貫的。

四、結(jié)語(yǔ)

語(yǔ)篇理解是一系列基于互動(dòng)的心智運(yùn)行的結(jié)果，因此，語(yǔ)篇連貫不取決于銜接手段的完備，而取決于語(yǔ)篇接收者內(nèi)在認(rèn)知世界的統(tǒng)一性和整體性。在語(yǔ)篇的生成和理解過(guò)程中，作為認(rèn)知世界基本構(gòu)成元素的圖式結(jié)構(gòu)，能有效幫助語(yǔ)篇接收者建立概念上的照應(yīng)和命題之間的語(yǔ)義關(guān)聯(lián)，并通過(guò)語(yǔ)用推理，把各個(gè)語(yǔ)句的意義納入到一個(gè)統(tǒng)一的意義框架之中，形成統(tǒng)一的話語(yǔ)認(rèn)知世界，獲得語(yǔ)篇的連貫性，進(jìn)而理解語(yǔ)篇信息。從這個(gè)角度講，圖式理論能較好地詮釋語(yǔ)篇連貫的信息處理機(jī)制，對(duì)理解語(yǔ)篇的連貫性、實(shí)現(xiàn)語(yǔ)篇理解的正確性具有十分重要的意義。

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