清華大學(xué)法學(xué)院教授、博導(dǎo) 鄭尚元

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師、博士李海明

企業(yè)管理民主化與職工參與企業(yè)管理的互動(dòng)

清華大學(xué)法學(xué)院教授、博導(dǎo) 鄭尚元

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師、博士李海明

經(jīng)濟(jì)民主與政治民主的協(xié)進(jìn)是民主化的一種體現(xiàn)，民主的基層政治必然為職工參與企業(yè)管理提供良好的基礎(chǔ)。但是在企業(yè)的具體管理中，通過(guò)基層民主政治實(shí)現(xiàn)職工參與往往面臨企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層的壓力。換言之，基層民主政治對(duì)職工參與的推動(dòng)往往被企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的專斷所抵消。因此，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層的民主觀念、民主作風(fēng)對(duì)于職工參與企業(yè)管理具有更現(xiàn)實(shí)的作用力。事實(shí)上，企業(yè)管理民主化與職工參與企業(yè)管理之間有著密切而迅速的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。諸多職工參與的自覺個(gè)案都是在企業(yè)管理層的民主化作風(fēng)中實(shí)現(xiàn)的。

一、企業(yè)管理民主化

1．企業(yè)管理民主化的內(nèi)涵

什么是企業(yè)管理民主化？在我們已有的檢索資料中不僅未發(fā)現(xiàn)對(duì)“企業(yè)管理民主化”的專門界定，而且常常有“管理民主”與“民主管理”的混同使用。有必要專門區(qū)分“民主管理”和“管理民主”，乃至在“管理民主”之外使用“企業(yè)管理民主化”。概念區(qū)分在于區(qū)分企業(yè)管理的多種狀態(tài)，以及這里所切入的視角。民主管理是一種制度，而管理民主是一種作風(fēng)，企業(yè)管理民主化既是制度與作風(fēng)的銜接，也是經(jīng)濟(jì)民主與政治民主協(xié)進(jìn)的體現(xiàn)。在此，企業(yè)管理民主化有如下特有內(nèi)涵。

（1）企業(yè)管理民主化的主體是經(jīng)營(yíng)管理者，而非其他

企業(yè)管理民主化的主體是經(jīng)營(yíng)管理者，而非抽象的企業(yè)，也非工會(huì)、職代會(huì)、黨委會(huì)等等，也不是職工。企業(yè)管理民主化在此指企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理者在管理過(guò)程中的民主化。與企業(yè)管理民主化相對(duì)應(yīng)的是經(jīng)營(yíng)管理者的專斷。企業(yè)管理民主化并不拘泥于特定的公司治理結(jié)構(gòu)，在所有的企業(yè)形態(tài)中都可能存在。實(shí)質(zhì)上是對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者的一種認(rèn)知，如認(rèn)為“某經(jīng)理很民主”就是企業(yè)管理民主化的體現(xiàn)。

（2）企業(yè)管理民主化是一種觀念、態(tài)度、作風(fēng)，而非制度

與企業(yè)民主管理制度相對(duì)應(yīng)，企業(yè)管理民主化是經(jīng)營(yíng)管理者的觀念、態(tài)度和作風(fēng)。如在規(guī)模較小的有限責(zé)任公司中，經(jīng)營(yíng)管理者高度集中，不僅沒有完善的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，也沒有完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的必要，這樣的企業(yè)不應(yīng)該適用企業(yè)民主管理制度，但是不影響這樣的企業(yè)在管理上的民主化。另外，企業(yè)管理民主化不等于企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策向民主機(jī)制轉(zhuǎn)換，而是經(jīng)營(yíng)管理中的人性化管理，企業(yè)決策中的兼顧各方利益等等。

（3）企業(yè)管理民主化是一種企業(yè)文化

企業(yè)管理民主化是一種企業(yè)文化，而且隨著企業(yè)民主文化的滲透，企業(yè)管理民主化會(huì)向縱深發(fā)展?，F(xiàn)代企業(yè)在關(guān)注員工積極性時(shí)，往往注重塑造企業(yè)文化。而在當(dāng)下流行的各種各樣的企業(yè)管理文化，其價(jià)值也比較多元。而在多元價(jià)值中，民主化往往是居于次要地位的。企業(yè)管理民主化往往與企業(yè)的利潤(rùn)觀念、效率觀念會(huì)發(fā)生沖突，在這個(gè)意義上，企業(yè)管理民主化是弱勢(shì)的。盡管如此，企業(yè)管理民主化作為一種文化，卻又不可或缺，給予企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)文化以有力的補(bǔ)充。

2.企業(yè)管理民主化的存在

自如上界定的企業(yè)管理民主化，根據(jù)企業(yè)管理的現(xiàn)實(shí)，企業(yè)管理民主化往往與特定因素聯(lián)系在一起。換言之，企業(yè)管理民主化在特定情況下有其存在的必然性，而在某些情況下有其存在的或然性，還在某些情況下不宜存在。

（1）企業(yè)管理民主化適合于現(xiàn)代化大企業(yè)

現(xiàn)代化大企業(yè)以規(guī)模經(jīng)營(yíng)為基本特征，意味著企業(yè)之運(yùn)轉(zhuǎn)以制度化運(yùn)轉(zhuǎn)為宜。故而，個(gè)人魅力與制度、結(jié)構(gòu)等配合才能產(chǎn)生可積累的經(jīng)營(yíng)文化。個(gè)人高度權(quán)威很難適合于現(xiàn)代化大企業(yè)。而制度化和結(jié)構(gòu)治理天然與管理民主化銜接在一起。一個(gè)不懂民主精髓的經(jīng)營(yíng)管理者往往在現(xiàn)代化大企業(yè)的經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)諸多不暢。

而在中小企業(yè)中，尤其是小型的、家庭化的企業(yè)中，企業(yè)管理民主化則不具有必然性。而且常常有相反的例子表明，專斷的小企業(yè)主往往代表一種魄力，而更容易抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)，少有負(fù)累。當(dāng)然，我們應(yīng)該鼓勵(lì)中小企業(yè)管理的民主化。只是，就現(xiàn)實(shí)存在而言，企業(yè)管理民主化在小企業(yè)中不具有必然性，而在大企業(yè)中具有必然性。

（2）企業(yè)管理民主化適合于穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的企業(yè)

穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)往往不是企業(yè)外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力，而是企業(yè)內(nèi)部的利益格局。民主化是實(shí)現(xiàn)利益格局合理化的重要手段。倘若穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)的企業(yè)不考慮經(jīng)營(yíng)管理上的民主化，則往往會(huì)出現(xiàn)內(nèi)部利益的沖突與內(nèi)部主體的分裂。事實(shí)上，并非所有的企業(yè)一開始就是民主化的管理，而經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)期的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)，民主化則會(huì)不斷地?cái)U(kuò)大。

換個(gè)角度，在起步創(chuàng)業(yè)的企業(yè)中，或者經(jīng)營(yíng)狀態(tài)極不穩(wěn)定的企業(yè)中，則很難實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理民主化。這是因?yàn)?，此種狀態(tài)的企業(yè)要么在發(fā)展初期，其理想狀態(tài)是資合和人合的天然統(tǒng)一；要么處在沒落時(shí)期，民主化有可能消逝企業(yè)難得的轉(zhuǎn)機(jī)。

（3）企業(yè)管理民主化適合于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的自覺民主

企業(yè)管理民主化往往以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的自覺民主為契機(jī)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的民主意識(shí)可能來(lái)自于兩個(gè)方面的原因：一個(gè)是經(jīng)營(yíng)管理者的主動(dòng)行為，一個(gè)是經(jīng)營(yíng)管理者的被動(dòng)行為。被動(dòng)的企業(yè)管理民主化往往是虛假的民主化，雖有其形，難得其神。一般企業(yè)管理民主化會(huì)表現(xiàn)出自上而下的民主化。唯有經(jīng)營(yíng)管理者具有真實(shí)的民主化意思，這種自上而下的企業(yè)管理民主化才能實(shí)現(xiàn)與基層職工民主訴求的有效銜接。

<1)，且各件產(chǎn)品是否為不合格品相互獨(dú)立．

二、企業(yè)管理民主化與企業(yè)民主管理制度的互動(dòng)

在界定了一種區(qū)別于企業(yè)民主管理制度的企業(yè)管理民主化后，可進(jìn)一步闡釋企業(yè)管理民主化與企業(yè)民主管理制度之間的互動(dòng)。這里需要分析兩個(gè)點(diǎn)：其一，兩者的互動(dòng)機(jī)制；其二，兩者的結(jié)合狀態(tài)。

1．企業(yè)管理民主化是企業(yè)民主管理制度實(shí)施的重要保障

企業(yè)管理民主化是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者主動(dòng)實(shí)施的自上而下的民主化。而企業(yè)民主管理制度是自企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者之外的一整套職工參與機(jī)制。這套機(jī)制雖然可能已經(jīng)在法律上有著詳細(xì)的描述，而且理論上有著深邃的闡釋，卻終究是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的種種限制。故而，企業(yè)民主管理制度所面臨的現(xiàn)實(shí)問題常常是來(lái)自企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者的阻撓和陽(yáng)奉陰違。因而，在具體的個(gè)案中，各種施壓的效果未必如經(jīng)營(yíng)管理者的自覺重要。事實(shí)上，說(shuō)服企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者往往是現(xiàn)實(shí)中推動(dòng)企業(yè)民主管理制度之要害。如，實(shí)行廠務(wù)公開，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理者進(jìn)行監(jiān)督，沒有經(jīng)營(yíng)管理者的配合，廠務(wù)公開就不可能有效展開。再如，通過(guò)職代會(huì)選舉職工董事監(jiān)事，沒有經(jīng)營(yíng)管理者對(duì)真正代表職工的職工董事監(jiān)事的容忍和支持，就很難選舉出真正的職工代表。一言以蔽之，在企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中，經(jīng)營(yíng)管理層是左右企業(yè)的實(shí)體，沒有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)民主化的認(rèn)知，就很難實(shí)施企業(yè)民主管理制度。

2．企業(yè)民主管理制度是推動(dòng)企業(yè)管理民主化的重要原因

在辯證的思維中，企業(yè)管理民主化和企業(yè)民主管理制度是相輔相成，互相依存的。企業(yè)管理民主化可以保障企業(yè)民主管理制度的有效實(shí)施，企業(yè)民主管理制度可以推動(dòng)企業(yè)管理民主化。這恰恰說(shuō)明，民主化是一個(gè)不斷深入的過(guò)程。管理民主化對(duì)民主管理制度的接受也有一個(gè)從少到多、從淺到深的過(guò)程。

但是，需要指出的是，企業(yè)民主管理制度是推動(dòng)企業(yè)管理民主化的重要原因之一。其對(duì)管理民主化的推動(dòng)并不是絕對(duì)的，特定情況下會(huì)給企業(yè)管理民主化帶來(lái)一些壓力。故而，我們應(yīng)該強(qiáng)調(diào)企業(yè)管理民主化的自覺行為，通過(guò)財(cái)產(chǎn)制度、基層政治制度、經(jīng)理職業(yè)化制度等等來(lái)多方面塑造企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的民主化觀念。

3．渾然一體的民主管理制度與管理民主化將是職工參與企業(yè)民主管理的理想狀態(tài)

企業(yè)管理民主化的最終狀態(tài)應(yīng)該是民主管理制度，是各種民主管理制度的有效整合和一體化。從當(dāng)下企業(yè)民主管理的目標(biāo)來(lái)看，渾然一體的民主管理制度與管理民主化將是一種理想狀態(tài)。在該理想狀態(tài)下，體現(xiàn)為勞資共贏，結(jié)果為勞資兩利。在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策中，資本和勞動(dòng)均有相應(yīng)的發(fā)言權(quán)，投資者與職工在經(jīng)營(yíng)管理層上達(dá)成穩(wěn)定的共贏狀態(tài)，其中，對(duì)外經(jīng)營(yíng)的重大決策能夠較多體現(xiàn)投資者的意志，對(duì)內(nèi)管理的重要事項(xiàng)能夠較多體現(xiàn)勞動(dòng)者的意志。經(jīng)營(yíng)決策層的制衡機(jī)制從單純的資本制約走向勞資共同制約。在此意義上，民主管理制度與管理民主化是合二為一的。

三、在民主中逐漸實(shí)現(xiàn)職工參與

企業(yè)管理必然走向民主化，其制度化的節(jié)點(diǎn)必然是經(jīng)營(yíng)管理者的管理民主化。而經(jīng)營(yíng)管理者民主化與企業(yè)民主管理制度卻并非一個(gè)層面上的事物。事實(shí)上，民主化的程度和狀態(tài)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度和政治制度決定的。當(dāng)民主成為勢(shì)不可擋的趨勢(shì)時(shí)，職工參與企業(yè)管理的各種制度必然會(huì)有效地實(shí)施，必然會(huì)不斷地反饋并與公司法、勞動(dòng)法、社會(huì)法、憲法等有效地銜接。換言之，我們關(guān)于職工參與企業(yè)管理的通達(dá)性思考最終寄托在民主之中。這應(yīng)該是一個(gè)更開放的課題，是各種社會(huì)力量共同努力的目標(biāo)。而僅就當(dāng)下職工參與企業(yè)管理而言，完善職工參與企業(yè)管理的制度體系至少應(yīng)包括如下努力：

其一，立法與行政應(yīng)該重視職工參與企業(yè)管理的立法和實(shí)施，提升企業(yè)民主管理的政策地位。通過(guò)前文的分析，我們感覺，企業(yè)民主管理制度建設(shè)是企業(yè)改制過(guò)程中一個(gè)遺憾。從邏輯上講，傳統(tǒng)的民主管理機(jī)制是我們寶貴的制度資源，倘若能夠在現(xiàn)代企業(yè)制度得到很好的保留，其益處不可限量。當(dāng)下若能在立法與行政上提升企業(yè)民主管理制度建設(shè)的地位，或許可以彌補(bǔ)此種遺憾。企業(yè)民主管理的本質(zhì)不應(yīng)該是反腐倡廉，不應(yīng)該是群眾監(jiān)督，不應(yīng)該是效率，而應(yīng)該是職工參與企業(yè)管理本身。

其二，加強(qiáng)工會(huì)在企業(yè)民主管理制度中的地位。割裂工會(huì)、職代會(huì)、職工董監(jiān)事、黨委會(huì)，使得企業(yè)民主管理的制度看似多種多樣，卻很難有效普及、落到實(shí)處。而整合各種企業(yè)民主管理制度的突破點(diǎn)應(yīng)該是提升工會(huì)的地位。把工會(huì)定位為西方的工會(huì)是不符合我國(guó)國(guó)情的。我國(guó)的工會(huì)不應(yīng)該僅僅成為代表職工進(jìn)行集體協(xié)商的團(tuán)體，而應(yīng)該承擔(dān)更多的民主職能。

其三，通過(guò)各種制度建設(shè)塑造企業(yè)內(nèi)的民主文化。如，加強(qiáng)黨委會(huì)在企業(yè)基層的民主建設(shè)，落實(shí)企業(yè)內(nèi)群眾監(jiān)督，培育職工的民主觀念；完善現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理層的職業(yè)化，培育經(jīng)營(yíng)管理者的民主觀念；推進(jìn)財(cái)產(chǎn)制度法治化，財(cái)產(chǎn)透明化，以區(qū)分資本與財(cái)產(chǎn)的觀念來(lái)塑造投資者的市民觀念；完善勞動(dòng)和社會(huì)保障法治，提升勞動(dòng)收入的重要性，提升勞動(dòng)者的發(fā)展空間，等等?？傊S著民主建設(shè)的深化，必然會(huì)在民主中逐漸實(shí)現(xiàn)職工參與，理論上建構(gòu)的職工參與企業(yè)管理才能實(shí)現(xiàn)。