王江松

勞動資本化和資本勞動化

王江松

從對復雜勞動和人力資本兩個概念的論述中可知，相當一部分人力資本就是復雜勞動，如勞動性經營管理和全部科技勞動，而全部復雜勞動都是人力資本，這兩個概念在很大程度上是重合的。這里需要說明的是，在現(xiàn)代經濟中，經營管理活動具有二重性，就其代表資本而言，它是資本活動或投資活動，筆者將其稱為資本性經營管理；就其代表勞動而言，它又是一種復雜勞動，筆者將其稱之為勞動性經營管理。我們來看一下勞動與資本是如何向對方轉化的。

一、勞動與資本各自向對方演變

1．勞動向資本演變

勞動由以體力勞動為主轉向以復雜勞動為主，復雜勞動、知識勞動在物質生產過程中占據(jù)主導地位，知識、技術、才能成為大部分新增產出、物質財富和利潤的主要來源。在這個意義上，知識、技術、才能具有了資本的基本特征，并且對物質資本有日益強大的替代功能和替代效應。

2．資本向勞動演變

由于知識、技術、才能具有潛在的和現(xiàn)實的經濟價值，國家、企業(yè)和勞動者個人紛紛向人力資源的開發(fā)、教育、科技領域投資，于是，物質資本大規(guī)模地向勞動者身上轉化。自20世紀初以來，尤其是從20世紀50年代以來，勞動者身上積累了巨量的人力資本。按舒爾茨的計算，美國勞工“教育資本”的存量，以1956年美元價值計算，在1930~1957年間，從1800億美元上升到5350億美元，所估算出的勞工“教育資本”收益增長約占該時期經濟增長的1/5。與此同時，賦有人力資本的雇員的收入也相應提高，到1970年時，占國民總收入比重已由1909年的55%上漲到75%，而純粹的物質資本收入和財產占有收入由45%下降至25%。按這個增減速度估算，到2000年時，人力資本收入應占國民總收入的87.5%，而物質資本收入僅占12.5%。

原來，勞動和資本并不是絕對對立的，而是互相依存、互相滲透、互相轉化的。勞動和資本這個對立著的正題和反題，已形成一個歷史的合題——人力資本，或者也可以叫做“勞動資本”。

這個過程可以圖示如下：

說明：箭頭表示相互依賴、互相作用以及相互滲透、相互轉化。從勞動和資本各自的構成來看，它們各自已經把對方包含于自身之中了，即使是在資本主義早期發(fā)展階段，在總勞動中也存在著具有一定人力資本意義的復雜勞動，這正是后來勞動與資本得以相互轉化的基礎。

說明：在資本主義早期發(fā)展階段，復雜勞動即人力資本不占主導地位，簡單勞動和物質資本占主導地位。前者對經濟增長的貢獻約占20%左右，而后者對經濟增長的貢獻約占80%左右。這是工業(yè)經濟為主的歷史階段。

說明：在發(fā)達資本主義階段，復雜勞動即人力資本的地位和作用已大為上升，而簡單勞動和物質資本的地位和作用則大為下降。雙方處于某種均衡狀態(tài)，對經濟增長的貢獻均占50%左右。這是半工業(yè)經濟半知識經濟歷史階段。

說明：20世紀末以來，發(fā)達國家資本主義已進入晚期發(fā)展階段，其顯著的標志是就業(yè)人口的70%以上都是復雜勞動者，而復雜勞動或人力資本對經濟的貢獻也超過了70%。這是一個以知識經濟為主的歷史階段。相比之下，從事簡單勞動的就業(yè)人口，以及簡單勞動和物質資本對經濟增長的貢獻比例，已降至30%以下。

從理論上推演，資本與勞動重合的部分會越來越大，以至最終出現(xiàn)勞動與資本的完全統(tǒng)一：

說明：這時，“資本”被消滅了，但同時，“勞動”（狹義的、謀生意義上的、經濟意義上的勞動）也被消滅了。正如馬克思所熱情展望的：勞動（作為自由自覺的創(chuàng)造活動）成為人的生活的第一需要，人的自由而全面的發(fā)展、人的創(chuàng)造天賦的絕對發(fā)揮成為目的本身，而投資活動也是人的自由全面發(fā)展的一方面。這當然不是資本主義社會了，而可以稱之為人本主義社會，也就是馬克思當年所展望的共產主義社會。

不過，這樣的理想社會是很玄妙的，離我們還是非常遙遠的。實現(xiàn)這一理想，至少必須具備這樣一些歷史條件：

（1）生產高度發(fā)達，物質財富充分涌流，全人類都可以充分地滿足其物質需要，對物質財富、“財產”的爭奪和私人占有已毫無必要了，因此，物質財富的私有制也將被消滅。

（2）在物質財富生產領域實行市場經濟的必要性也沒有了。因為生產力發(fā)展到這種高度，人類只需要用一小部分時間和精力就能生產充分富足的、能滿足所有人需要的物質產品，這一任務，由為數(shù)不多的一些巨型企業(yè)就可以有計劃地完成，而且電子信息技術肯定能發(fā)展到這種高度，以至全體消費者的需求信息可以在很短時間內由一個中央處理器整理出來。

（3）由于私有制和市場經濟的消失，商品、貨幣、資本等等自然也就成為過時的東西。

（4）取“勞動”、“資本”、“物質財富”的生產而代之的是“人的自由全面的發(fā)展”、“人本身的生產”。在這一全新的歷史階段（馬克思稱之為“真正人的歷史”，而把之前的歷史稱為“人類史前史”），也許“財產”、“財富”、“勞動”、“資本”、“公有制”、“私有制”、“計劃經濟”、“市場經濟”、“經濟必然性”等等概念都不適用了，將有完全新的理論和概念來描述和理解那個社會。

至于我們現(xiàn)在，還不得不回到勞動與資本的現(xiàn)實關系中來。

二、勞動與資本的矛盾依然存在

不管是在工業(yè)經濟背景下，還是在知識經濟背景下，勞動與資本之間的區(qū)別和矛盾還是存在的：

1．簡單勞動和物質資本的區(qū)別和矛盾

簡單勞動不具備人力資本的性質，即使在知識經濟高度發(fā)達的未來，也很難絕對消滅簡單勞動。物質資本的地位雖然下降了，但仍然是物質資料生產和知識生產的重要條件，仍然擁有很大的剩余索取權。在西方發(fā)達國家仍然存在簡單勞動和物質資本的矛盾。至于不發(fā)達國家，這個矛盾依然是經濟生活中的主要矛盾。

2．物質資本與復雜勞動（人力資本）的區(qū)別和矛盾

應該說，在知識經濟條件下，這是主要的矛盾：雙方都在爭奪經濟生活的主導權——物質資本還不會輕易放棄其曾經擁有的王者地位，而人力資本則咄咄逼人，要求取而代之，并獲得絕大部分利潤。但在相當長的時期，兩者又是互相依存的。目前，有一些宣傳知識經濟的作品，給人的印象是，仿佛知識經濟、互聯(lián)網(wǎng)經濟、電子商務等等能夠憑空變出物質產品來，仿佛有了信息、科技、知識產業(yè)，傳統(tǒng)的第一產業(yè)（農業(yè)）、第二產業(yè)（工業(yè)）、第三產業(yè)（初級服務業(yè)）都不需要了，這是一種很大的誤導。所謂知識經濟，絕不是憑空獨立的，在人腦或電腦中能夠獨立完成的，而是指整個經濟，包括物質經濟，都建立在知識的生產、流通、交換和分配的基礎之上；使科學、技術、知識，更快地轉化為物質生產；使物質生產不再依賴于自然提供的非再生能源，而是依賴人類科學技術本身能夠控制的再生性能源；整個生產過程雖然從根本上講是一種高科技知識物化的過程，但最終產品畢竟是用物質因素生產出來的，不管它們的體積多么小、它們的質量多么高、它們的能量多么大，它們畢竟脫離不了物質存在形態(tài)。因此，傳統(tǒng)物質資本（包括土地、資源、能源、物質設備、資金）仍然在物質生產過程中起不可或缺的作用，就是知識本身的生產過程，也離不開這些客觀條件。于是，物質資本與復雜勞動（人力資本）之間的競爭、合作關系便展開了：可能依然是物質資本雇傭復雜勞動（人力資本），也可能是復雜勞動（人力資本）雇傭物質資本，也可能是雙方之間互為雇傭、平等合作。

3．簡單勞動與復雜勞動（人力資本）的區(qū)別和矛盾

簡單勞動因為其不具備人力資本的性質，在勞動力市場上處于明顯的劣勢地位。不過，由于知識經濟條件下簡單勞動的數(shù)量很少，此一矛盾及由此而產生的體力勞動者與知識分子之間的矛盾不會太突出。但在發(fā)展中國家，這一矛盾是很突出的。

4．物質資本本身之間即大物質資本與小物質資本之間的矛盾

這一矛盾在工業(yè)經濟時代較為激烈，在知識經濟時代較為緩和。

5．復雜勞動本身之間即小人力資本與大人力資本之間的矛盾

這一矛盾在工業(yè)經濟時代較為激烈，在知識經濟時代，隨著整個科學文化教育的普及、人力投資趨于平均化，人力資本的差別將會相對縮小——這種差距不再取決于出身、家庭地位、階層差別、民族差別等種種限制教育機會均等的外部條件，而取決于先天素質和后天努力，其中后天努力起決定性的作用。但是也不能否認，在人力資本普遍提高的過程中，尤其是在物質經濟向知識經濟轉化的過渡階段，富有物質資本的家庭會把相當多的物質資本轉向人力投資，從而使其家庭成員獲得較高的人力資本，而相對貧困的家庭在這方面投資較少——雖然人力資本積累最重要因素是后天的努力，但畢竟優(yōu)越的外部條件更有利于人力資本的積累，而惡劣的外部條件則會對人力資本的積累構成很大的阻礙。因此，在這種時代轉換或社會結構轉型過程中，由于先前歷史過程的延續(xù)，會形成一種先賦性的、起點上的不平等。好在知識經濟時代的競爭，主要是人本身才能之間的競爭，它首先取決于人本身的努力，在相當程度上會克服客觀條件的相對不利——應該說，這是有史以來一種最公平、最人道、最富有生產性的競爭，是最能消除制度性不平等（權利不平等）而確保平等，同時又是最能消除平均主義（結果平等）而確保自由、個性和創(chuàng)造性的一種競爭。

三、勞動與資本的現(xiàn)代定義

由于復雜勞動的普遍發(fā)展及其對物質生產和經濟生活的主導作用，由于“人力資本”、“智力資本”、“知識資本”這種新型資本形態(tài)的出現(xiàn)，我們就必須改變資本和勞動的初始定義以及兩者的初始關系，而發(fā)展出一種現(xiàn)代定義和現(xiàn)代關系。

我們曾對資本有一個這樣的定義：資本是商品—市場經濟和手工業(yè)——工業(yè)文明條件下私人所有的、與自由勞動力相結合的生產資料。在這一定義中，資本基本上等同于“物質資本”，“人力資本”、“知識資本”只是隱蔽地包含在物質資本之中：“經營管理”包含在“資本的所有”之中了，知識勞動及科學技術也包含在生產資料、生產工具中了。與此同時，“勞動”也基本上指簡單勞動者、藍領工人所從事的簡單勞動或熟練勞動，如果勞動者身上也具有人力資本因素，那在經濟分析中是忽略不計的。于是，資本與勞動簡化為物質資本與簡單勞動的關系，而且兩者處于一種對立的、緊張的狀態(tài)，而人力資本和復雜勞動則仿佛消失不見了。

人力資本和復雜勞動正是在勞動與資本這種古典的初始關系中生長起來的：它們作為整個生產體系中否定性和創(chuàng)造性的因素而發(fā)展壯大，終于由依附性的，雖然是最先進的但在總勞動和總資本中卻是次要的因素，變成獨立的、在總勞動和總資本中占主導地位的生產要素。

于是，我們有必要對資本和勞動加以重新定義：

資本是在現(xiàn)代市場經濟和信息知識文明條件下能帶來較高產出和利潤的生產要素，包括物質資本和人力資本，但以人力資本為主導。勞動則指對信息、知識、技術進行創(chuàng)造、加工、經營、管理并轉化為物質生產的過程，包括簡單勞動和復雜勞動，但以復雜勞動為主導。

與古典的初始定義相比，現(xiàn)代定義既有很大的拓展，又有一定的連續(xù)性：

（1）現(xiàn)代意義上的資本并不僅指生產資料，而且包括經營管理、科學知識和技術、專門的和稀缺的勞動技能等生產要素，它們的共同特點是，能夠帶來更高的產出和利潤。與貨幣、生產資料等物質資本比起來，人力資本是更為重要的資本。

（2）古典、初始意義上的資本利潤，有一部分來自對工人的剩余勞動的索取：由于產業(yè)工人占就業(yè)人口的絕大多數(shù)，因此，就算資本從某一個單個勞動者那里只索取微乎其微的剩余價值，總的結果卻是一個龐大的數(shù)目。現(xiàn)代意義上的資本利潤，則主要來自人力資本本身的生產性和創(chuàng)造性以及物質資本的“利息”部分和“風險利潤”，來自于簡單勞動的部分大為減少：因為簡單勞動力、藍領工人在總勞動人口中的比例將越來越低——從1/2降到1/5、1/8、1/10以至更低的比例，因此，就算對某一個單個簡單勞動者的剩余價值索取更多，但總的結果仍是數(shù)量很小的，更何況，簡單勞動已不再生產出什么剩余價值了。

（3）由于人力資本這一中間物的出現(xiàn)和壯大，勞動與資本由對立走向統(tǒng)一，兩者結合為一個新歷史合題、新的統(tǒng)一體：“勞動化的資本”或“資本化的勞動”。對于理解勞動與資本這種新的歷史關系具有十分關鍵意義的環(huán)節(jié)是：復雜勞動、知識勞動就等于人力資本、知識資本。兩者是同一個東西，只不過從勞動和資本不同的角度加以不同的稱呼而已。一般而言，勞動是指一種運動狀態(tài)，而資本乃指一種靜止狀態(tài)：勞動是一種“活”的運動著的資本，而資本是一種“死”的、凝固的勞動。

從這個角度來看復雜勞動和人力資本，那么，它們兩者的區(qū)別不過在于：

（1）復雜勞動是一種運動著的人力資本，而人力資本是一種靜止的復雜勞動；復雜勞動是人的知識、技術和才能等人力資本的使用和運用的過程，這一過程，又凝結為結晶為更高的知識、技術和才能等人力資本。

（2）復雜勞動概念側重于描述生產經營過程中使用價值的創(chuàng)造和增加，表現(xiàn)為有用財富（知識、貨物、服務）的積累，而人力資本概念則側重于描述生產經營過程中市場交換價值的創(chuàng)造和增加，表現(xiàn)為貨幣財富的積累；復雜勞動追求勞動生產率的提高，而人力資本追求利潤率的提高。

一切復雜勞動都具有人力資本價值。即使是遠離物質生產和經濟生活的高遠的、脫俗的、形而上的精神創(chuàng)造活動，由于它們與物質生產和經濟生活有著千絲萬縷的、現(xiàn)實的或潛在的、直接的或間接的關系，因此也多多少少地、現(xiàn)實地或潛在地、直接地或間接地具有人力資本的意義。

一切人力資本都是復雜勞動的產物。某些非常特殊的“人力資本”（如美貌、特異功能、文藝或體育的天賦等），如果僅僅是父母給的、純自然的產物，而沒有經過有意識的開發(fā)、培育和塑造，尤其是其所有者本人沒有產權意識、投資意識和經營意識，那么它們就始終是一種原始的、粗糙的東西，只能像土地一樣獲得某種“級差地租”或像簡單勞動力一樣被人雇傭、利用和剝削，而不能成為真正的人力資本。

從本質上而言，人力資本價值的高低，除物質資本的投入因素外，主要取決于復雜勞動的數(shù)量和質量，尤其是取決于復雜勞動的獨特性和創(chuàng)造性。越是高級的、復雜的、獨創(chuàng)的復雜勞動，就越具有高級的人力資本價值。

但是，在人力資本市場上，由于人力資本的交換不完全取決于人力資本本身包含的價值，而同時取決于對人力資本的供求關系，取決于大眾消費者、顧客對人力資本的需求檔次、水平、類型，因此人力資本價值高，未必價格也高，而人力資本價值低，未必價格也低——人力資本和精神產品也正像物質資本和物質產品一樣，往往優(yōu)質的商品，由于市場需求較小，其價值便被低估，而次優(yōu)的以至一般的商品，由于市場需求旺盛，其價值便被高估。這種價格與價值悖離的反差現(xiàn)象，只能隨著消費者、顧客的需求水平、消費水平、欣賞水平、接受水平的提高而逐漸消失。

欄目主持：胡宏梅