石新波　劉仕隊

摘要：“中等收入陷阱”是轉型國家經(jīng)濟社會發(fā)展面臨的共同難題，尤以拉美、蘇東國家為典型。當前，我國剛剛邁入上中等收入國家行列，經(jīng)濟社會發(fā)展面臨瓶頸。本文在總結了拉美模式的困境基礎上，分析了沖出中等收入陷阱的三個錯誤傾向，進一步提出了超出中等收入陷阱的中國模式。

關鍵詞：中等收入陷阱；拉美模式；進口替代；經(jīng)濟轉型

一、引言

2006年，世行《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》提出“中等收入陷阱”（Middle Income Trap）概念。它指一個經(jīng)濟體的人均收入達到世界中等水平后，由于不能順利實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展方式轉變，導致新的增長動力特別是內(nèi)生動力不足，經(jīng)濟長期停滯不前；同時，快速發(fā)展中積聚的問題集中爆發(fā)，造成貧富分化加劇、產(chǎn)業(yè)升級艱難、城市化進程受阻、社會矛盾凸顯等。

從世界范圍看，拉美、東南亞一些國家早就是中等收入國家，之后卻陸續(xù)掉進了“陷阱”，至今仍未進入高收入國家行列，有的在中等收入階段滯留時間已長達四五十年。中國目前正面臨巨大挑戰(zhàn)，然而，中等收入陷阱并非宿命，在歐洲，像愛爾蘭、西班牙，二戰(zhàn)后已經(jīng)從中等收入國家變成高收入國家。

中國社科院金融所副所長殷劍峰指出：當前，按總量計算，中國已是第二大經(jīng)濟體；按人均收入水平計算，中國已經(jīng)進入了上中等收入國家的行列。然而，不容忽視的是，中國經(jīng)濟發(fā)展取得舉世矚目成績的今天，跨越中等收入陷阱面臨諸多挑戰(zhàn)，如科技創(chuàng)新投入不足、人口紅利減弱、資源環(huán)境承載壓力加大以及世界經(jīng)濟復蘇乏力等。未來幾年，確保中國經(jīng)濟持續(xù)保持年均7%或更高的增長，是實現(xiàn)十八大報告中提出的美好愿景（即，到2020年中國的GDP總量和城鄉(xiāng)居民人均收入都要翻一番）的根本保障，也是沖出中等收入陷阱的基本要求。

二、中等收入陷阱的國外困境

以阿根廷、墨西哥、巴西以及哥倫比亞等為主的拉美國家被看作“中等收入陷阱”的典型，這些國家在相繼進入“中等收入國家”行列之后，逐漸出現(xiàn)經(jīng)濟增長動力不足、經(jīng)濟發(fā)展起伏大、長期低水平徘徊、貧富差距拉大、社會矛盾加劇、對外依存度上升等問題，遲遲未能實現(xiàn)向高收入國家的“華麗”轉身。

進口替代戰(zhàn)略強調自給自足和經(jīng)濟超趕，是拉美模式的主要特征，在起初的應用階段的確起到了拉動經(jīng)濟快速增長的作用。但長期奉行這一政策，違背了比較優(yōu)勢原則，影響了其參與國際分工的廣度和深度，限制了產(chǎn)業(yè)競爭力的提高和市場空間的擴大。結果，造成工業(yè)化發(fā)展后勁不足，大批工業(yè)企業(yè)破產(chǎn)倒閉，制造業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)停滯甚至倒退趨勢。同時，由于內(nèi)部產(chǎn)業(yè)體系不配套的限制，實施進口替代，卻需要大量進口中間資本品和機器設備，而進口所需的外匯主要由初級產(chǎn)品出口獲得，以傳統(tǒng)部門的少量貿(mào)易盈余來支撐現(xiàn)代部門的發(fā)展，使其國際收支具有內(nèi)在脆弱性。

拉美城市化的超前進程與工業(yè)化發(fā)展水平不相適應，工業(yè)化難以為急劇增加的市民提供足夠的就業(yè)崗位。在土地高度集中的背景下，大量無地人口涌入城市，但他們與工業(yè)化沒有直接聯(lián)系，使得城市化與工業(yè)化不相適應，引發(fā)一系列社會問題。政府為了選票必須不斷向市民提供福利承諾和福利支出，龐大的政府福利開支進一步制約了經(jīng)濟發(fā)展。

此外，先增長后分配的收入分配模式極大的拉高了基尼系數(shù)，兩極分化使社會結構極不穩(wěn)定對經(jīng)濟發(fā)展造成嚴重影響。上世紀80年代拉美國家極力推崇的新自由主義政策改變了進口替代的工業(yè)化模式，其過分強調經(jīng)濟自由化，忽視政府的作用，進而導致了外債劇增、外匯儲備減少、通貨膨脹上升、經(jīng)濟萎縮、資本外逃、大批工廠倒閉、失業(yè)增加等突出問題。

三、沖出中等收入陷阱的三個錯誤傾向

擺脫“中等收入陷阱”需要理性分析經(jīng)濟形勢與政策，少走彎路，避免陷入拉美模式的經(jīng)濟增長遲滯現(xiàn)象。正所謂過猶不及，在我國經(jīng)濟發(fā)展中應著重注意以下幾個錯誤傾向：

1、過度強調城市化

城市化是一國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要標志，但并非城市化程度越高越好，過分、單純強調城市化甚至會給經(jīng)濟發(fā)展帶來負面影響。下圖是根據(jù)中國社科院金融所副所長殷劍峰計算的2010年美、德、中、日和巴西的城市人口比重/非農(nóng)就業(yè)比重整理而成。

由上圖城市人口比重/非農(nóng)就業(yè)比重可以看出，巴西的比值較高，說明其城市化水平高于工業(yè)化水平，而像美、德、日等發(fā)達國家的城市化水平都低于其工業(yè)化水平。根據(jù)上表中的數(shù)值及上述國家的城市發(fā)展現(xiàn)狀可知，非農(nóng)就業(yè)才是關鍵，工業(yè)化的發(fā)展應領先于城市化的發(fā)展，只有這樣城市才會健康發(fā)展不至于因工業(yè)吸收就業(yè)能力有限而導致失地的農(nóng)村剩余勞動力大量涌入城市造成一系列城市問題，如貧民窟、無業(yè)游民的大量存在。

王海燕（2012）認為，城市化是由農(nóng)業(yè)為主的傳統(tǒng)社會向以和為主的現(xiàn)代城市社會逐漸轉變的歷史過程，它是社會經(jīng)濟發(fā)展，特別是工業(yè)化帶動的自然結果。單純的城市化遠非我們想象的那樣可以成為經(jīng)濟增長的動力，從上圖可以看出，中國當前城市人口比重/非農(nóng)就業(yè)人口比重介于德國和日本之間，處于一個較為合理的水平。城市化的發(fā)展必須以非農(nóng)就業(yè)的增加前提，必須適應于工業(yè)化的進程，城市化決不能成為單獨的政策目標。

2、過度強調消費

以索羅為代表的新古典經(jīng)濟學理論認為，經(jīng)濟增長來源于要素（勞動力、資本）投入和技術進步。而消費并非經(jīng)濟增長的“動力”或“源泉”。封閉經(jīng)濟環(huán)境下，沒有技術進步支撐的消費主導模式是不可維持的。因為，此情況下，消費的增長意味著儲蓄乃至投資的減少，投資的減少則進一步導致經(jīng)濟的減速和可供消費的資源的減少。在開放經(jīng)濟條件中，沒有技術進步的情況下，若經(jīng)濟從依賴國外消費轉向依賴國內(nèi)消費，那么經(jīng)濟的增長也可以依靠投資的增加來驅動；若能夠持續(xù)借用國外儲蓄來支撐國內(nèi)消費，則消費主導的模式也不會影響經(jīng)濟增長。然而，上述假設都必須以持續(xù)借用國外儲蓄來支撐，目前只有美國能夠做得到。

所以，殷劍峰（2012）認為，消費主導的GDP支出結構，只有在經(jīng)濟從依靠要素投入的外延式增長轉變?yōu)橐揽考夹g進步的內(nèi)涵式增長的基礎上才是可行的，只有在人民幣有能力成為關鍵儲備貨幣的前提下才是可以被大力倡導的。否則，消費的增長只能維持在抵補外需、保持經(jīng)常項目平衡的水平上，不能因此導致投資的趨勢性下降。

3、過度強調收入分配

對收入分配問題過度的強調、以至于陷入福利主義的桎梏，是發(fā)達國家陷入危機的重要原因。中國的收入分配目前遭受眾多詬病，尤其在與發(fā)達國家相比之下，有巨大差距，但這在很大程度上是由我國所處的經(jīng)濟發(fā)展階段決定的。庫茲涅茨倒U型曲線早已闡述了收入分配隨經(jīng)濟增長惡化而后改善的規(guī)律。因此，在我國剛剛步入中上等收入國家的經(jīng)濟基礎下，適度的收入分配失衡是可以的。

城鄉(xiāng)收入差距、東西收入差距等需要經(jīng)濟的進一步增長來彌補，如通過工業(yè)化的推進來解決；部門收入差距需要政府職能部門的職能改革來解決。如果超越發(fā)展階段，僅以財政手段和金融手段去簡單地追求公平，甚至行福利主義之實，那將很可能成為中國陷入中等收入陷阱的推手。

四、超越中等收入陷阱的中國模式

1、保持經(jīng)濟理論中比較優(yōu)勢發(fā)展經(jīng)濟的主導作用

一個國家的產(chǎn)業(yè)和技術內(nèi)生于要素稟賦結構，而要素稟賦結構的改善，即增加勞動力和可用資本的數(shù)量，則會促進經(jīng)濟的快速發(fā)展。資本來自于剩余和剩余的積累，按照比較優(yōu)勢來發(fā)展的經(jīng)濟體會更具競爭力，能夠創(chuàng)造最大剩余，可以積累的資源也就更多。同時，投資的回報率及儲蓄和投資的意愿會最高。不僅如此，按照比較優(yōu)勢發(fā)展，要素稟賦結構升級的速度越快，產(chǎn)業(yè)結構、技術結構升級的速度也越快。

拉美國家20世紀40年代后實行的進口替代戰(zhàn)略，就是違背了比較優(yōu)勢原則，影響了其參與國際分工的廣度和深度，限制了產(chǎn)業(yè)競爭力的提高和市場空間的擴大。為其長期處于“陷阱”埋下了隱患。

2、增強市場經(jīng)濟條件下政府的因勢利導

一方面引導中國經(jīng)濟由雙軌制向市場經(jīng)濟轉變，更好發(fā)揮市場經(jīng)濟的作用。如對具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)取消其補貼、發(fā)展中小金融機構為農(nóng)戶和中小企業(yè)增加經(jīng)濟活力、提高資源費率以及打破行業(yè)壟斷允許民營資本進入等。

另一方面，鼓勵和引導創(chuàng)新，保障經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)涵式增長。首先，增加科研投入，尤其是要認清基礎科研對商業(yè)的技術創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新有支撐作用；其次，優(yōu)化知識產(chǎn)權和專利保護制度，保護創(chuàng)新原動力；再次，對一些新產(chǎn)品使用政府采購的方式，讓這些新產(chǎn)品很快達到規(guī)模經(jīng)濟，降低生產(chǎn)成本、提高國際競爭力。

3、發(fā)揮政府的社會職能，保障經(jīng)濟運行環(huán)境的穩(wěn)定

推進收入分配制度的改革，擴大中等收入群體。絕對的結果平等（平均主義）和過大的收入差距，都不利于經(jīng)濟社會的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，合理的收入分配結構總體上更有利于經(jīng)濟長期增長。政府應著重關注并解決收入分配差距在人群間和代際間被鎖定，不合理的收入分配關系被固化。

五、結語

“中等收入陷阱”是轉型國家經(jīng)濟社會發(fā)展面臨的共同難題，然而，只要處理得當，“陷阱”并非宿命。吸取拉美國家、蘇東國家在經(jīng)濟社會發(fā)展中走過的彎路教訓，避免過度發(fā)展某一部門或過度強調某一政策措施給經(jīng)濟進一步發(fā)展造成創(chuàng)傷，結合國情，深化市場體制改革、發(fā)揮政府的因勢利導作用。那么，我國經(jīng)濟社會朝著十八大提出的美好愿景和沖出中等收入陷阱必將逐一實現(xiàn)。（作者單位：貴州財經(jīng)大學）

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