文/吳岳良

中國科學(xué)院大學(xué) 北京 100049

中國科學(xué)院理論物理研究所 北京 100190

“當(dāng)中國的經(jīng)濟(jì)在繁榮發(fā)展時(shí)，中國科學(xué)的發(fā)展也到了一個(gè)關(guān)鍵時(shí)刻。中國科學(xué)應(yīng)該為改革和創(chuàng)新做出貢獻(xiàn)。我們深知中國科學(xué)院對國際顧問委員會的重視，科學(xué)院認(rèn)為要將研究所提升至國際一流水平，需要聽取國際專家對研究所功能和結(jié)構(gòu)模式的建議。我們深知國際顧問委員會的職責(zé)是評估研究所的發(fā)展?fàn)顩r和運(yùn)行功能，并為其未來發(fā)展提出切實(shí)可行的建議?！边@是中科院首屆國際顧問委員會在2005年9月給中科院理論物理所的首個(gè)評估報(bào)告中提及的。自2005年中科院成立首個(gè)國際顧問委員會，聘任美國卡弗里理論物理研究所所長、諾貝爾物理學(xué)獎獲得者戴維·格羅斯（David Gross）擔(dān)任國際顧問委員會主席，邀請時(shí)任中國科協(xié)主席周光召先生、法國科學(xué)院院長Edouard Brezin、菲爾茲獎獲得者丘成桐等多位國際著名科學(xué)家擔(dān)任國際顧問委員會成員，定期召開國際顧問委員會會議，以國際標(biāo)準(zhǔn)評判研究所的優(yōu)勢和不足。每次國際顧問委員會議，各位成員都會認(rèn)真討論和研究，最后撰寫出相應(yīng)的評估報(bào)告，為不斷提升研究所的國際化水平起到積極作用。

國際顧問委員會的產(chǎn)生，源于2004年11月中科院組織的首次國際評估專家對理論物理所的綜合質(zhì)量評估建議。

近期，適逢《中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)的成功實(shí)踐——知識創(chuàng)新工程（1998—2010）評估報(bào)告》出版，回顧和梳理理論物理所國際評估的成功經(jīng)驗(yàn)及意義，必將為建設(shè)國際一流研究所起到積極的推進(jìn)作用。

1 國際專家現(xiàn)場評估作為中科院創(chuàng)新體系的首次嘗試

1.1 國際評估的背景

作為建立國家創(chuàng)新體系倡導(dǎo)者的中科院，在1998年正式啟動了知識創(chuàng)新工程試點(diǎn)工作，理論物理所作為首批進(jìn)入的12個(gè)試點(diǎn)所之一。

理論物理所建立于1978年，建所之初就倡導(dǎo)與國際接軌，早在1985年就率先向全國開放，老所長周光召先生就曾提出“理論物理只有世界第一，沒有第二”，理論物理要注重國際化發(fā)展。

創(chuàng)新一期結(jié)束時(shí)，中科院主要以定量為主對研究所評價(jià)。創(chuàng)新二期，中科院立足國情院情，積極探索符合科技創(chuàng)新活動特點(diǎn)的評價(jià)方法，確定了以綜合質(zhì)量評價(jià)的辦法，對研究所工作進(jìn)行評估，并于2004年，遴選出4個(gè)研究所大膽嘗試了國際專家現(xiàn)場評估，理論物理所作為基礎(chǔ)研究領(lǐng)域唯一一個(gè)研究所接受了專家的現(xiàn)場評估。

1.2 評估專家的遴選

為保證評估結(jié)果的客觀性，專家的遴選原則為國際上相關(guān)領(lǐng)域活躍在前沿的、有影響的杰出科學(xué)家，并有一定的組織和管理經(jīng)驗(yàn)，對中國有一定的了解。為使專家們能涵蓋理論物理所所有研究領(lǐng)域，最終遴選了7位海外專家，他們均為國際一流專家，包括時(shí)任法國科學(xué)院院長伯瑞贊（Edouard Brezin），德國馬普復(fù)雜系統(tǒng)研究所所長福特（Peter Fulde），美國愛荷華州立大學(xué)曾任全球華人物理協(xié)會主席楊炳麟(Bin-Lin Young)，日本物性研究所所長尤達(dá)（Kazuo Ueda）、德國馬普膠體與界面研究所所長里鮑斯基（Reinhard Lipowsky），美國羅切斯特大學(xué)艾伯利（Joseph H.Eberly）、美國康奈爾大學(xué)戴自海（Henry Sze-Hoi Tye）等。

2 國際評估是與國際接軌的評價(jià)體系和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

2.1 國際評估的目的

開展國際評估，一方面是對研究所科研工作的階段性總結(jié)，包括對研究所的學(xué)術(shù)水平、發(fā)展?jié)摿ΑC(jī)制改革、學(xué)術(shù)活動和交流措施以國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行“診斷性”的評估，找出差距，發(fā)現(xiàn)問題，并研究解決問題的方法，以盡快推進(jìn)研究所“創(chuàng)新跨越、持續(xù)發(fā)展”，躋身到國際一流水平。

在對研究人員的評估方面，專家組建議，不要過多關(guān)注論文數(shù)量和引用次數(shù)，建議參考國際上通用的其他評估標(biāo)準(zhǔn)，如被邀請發(fā)言的國際會議；雜志編委的成員資格；前沿研究課題相關(guān)會議的組織；專業(yè)團(tuán)體委員會的工作；畢業(yè)學(xué)生的學(xué)術(shù)記錄；科普活動等。

2.2 評估專家的診斷意見

2004年，在對研究所的總體評價(jià)方面，專家組指出：“通過中國科學(xué)院知識創(chuàng)新工程，理論物理所的研究已提升到了國際水平，但由于目前的結(jié)構(gòu)和有限的資源，所以并不算得上國際頂級的理論物理研究所。”“在適當(dāng)支持和正確結(jié)構(gòu)框架下，在理論物理研究所現(xiàn)有規(guī)模基礎(chǔ)上，中國完全可以創(chuàng)造一個(gè)世界獨(dú)一無二的國家理論物理中心”。

對理論物理所當(dāng)時(shí)5個(gè)研究領(lǐng)域，專家組給出了詳細(xì)分析報(bào)告，給予了充分肯定，評價(jià)意見主要有“所選的課題是前沿的，而且發(fā)表的文章的質(zhì)量和數(shù)量在國際上這個(gè)領(lǐng)域都是有競爭力的?！薄坝袧摿Τ蔀檫@個(gè)領(lǐng)域的領(lǐng)頭軍?！薄氨仨毐M快擴(kuò)展這個(gè)研究組。”“他們的研究活動應(yīng)該繼續(xù)擴(kuò)大?！钡鹊取?/p>

對研究生的培養(yǎng)方面，專家組建議，研究所的導(dǎo)師應(yīng)投入更多的精力到研究生教學(xué)當(dāng)中，建議增加導(dǎo)師與學(xué)生之間的活動。

建議研究所大力吸引青年才俊和頂級科學(xué)家，建議成立國際顧問委員會，保證研究所與國際上能保持經(jīng)常性的有效交流。

3 成立國際顧問委員會、提升研究所國際影響力

3.1 國際顧問委員會的成立

中科院領(lǐng)導(dǎo)非常重視國際評估專家組的意見。2005年9月，中科院批準(zhǔn)成立了以諾貝爾物理學(xué)獎獲得者、美國卡弗里理論物理研究所所長格羅斯為主席的首個(gè)中科院國際顧問委員會。該委員會的宗旨是為研究所的學(xué)科發(fā)展、管理構(gòu)架、教育模式及相關(guān)問題提供指導(dǎo)性意見和咨詢，為研究所領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)并起到參謀作用，為推動研究所的發(fā)展提出建議和方案；促進(jìn)研究人員在國際間的合作交流，提升研究所在國際上的影響力。

國際評估專家合影

2005年9月底至10月初在理論物理所召開了第一次國際顧問委員會全體會議。在理論物理所顧問委員會三天半緊張的會議期間，《科學(xué)時(shí)報(bào)》記者被“特許”全程參與，并在休息與會后跟蹤采訪顧問委員會成員，就他們對研究所提出的診斷建議進(jìn)一步探索、討論。可以說，專家的建議不僅僅是對一個(gè)研究所的診斷性報(bào)告，也是對我國基礎(chǔ)研究的健康發(fā)展，使我國盡快步入國際科技、經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展軌道有重大指導(dǎo)參考意義。國際顧問委員會成員建議開放辦公環(huán)境、加強(qiáng)研究生教學(xué)、對研究人員采用同行評價(jià)。一句話，就是要建立一個(gè)濕潤肥沃的土壤，讓我國基礎(chǔ)研究的柳樹盡快成蔭。

之后，《科學(xué)時(shí)報(bào)》陸續(xù)刊登了“國際顧問望聞問切，為研究所發(fā)展建言獻(xiàn)策”、“不能關(guān)著門做研究”、“教學(xué)是一項(xiàng)神圣的職責(zé)”、“請同行來評價(jià)”專題報(bào)道，并發(fā)表了“觀念創(chuàng)新的一劑強(qiáng)心針”評論員文章，一時(shí)間在我國高校和科研院所引起了很大反響。

3.2 學(xué)術(shù)評價(jià)體系和寬松的學(xué)術(shù)氛圍

對研究人員的考核，采取每年年終報(bào)告交流的形式，全體科研人員既是報(bào)告人又是評委，不單純考察研究人員論文數(shù)或引用數(shù)，更重視是否真正解決科學(xué)問題或是取得重要突破。

3.3 更加注重人才培養(yǎng)：開設(shè)研究生高級課程

2004年，格羅斯和他的研究生弗蘭克因?yàn)閹熒鷥扇嗽?973年合作提出的強(qiáng)作用理論中的漸近自由共同獲得了諾貝爾物理學(xué)獎。他說：“當(dāng)我做老師時(shí)，我從學(xué)生身上學(xué)到了許多。年輕人非常重要，因?yàn)樗麄兪切滤枷氲脑慈?，教學(xué)讓教授永葆青春、充分活力。”

根據(jù)顧問委員會提出的“鼓勵(lì)研究人員承擔(dān)更多的教學(xué)任務(wù)”的建議，理論物理所每年都給本所研究生組織由本所研究人員擔(dān)任授課教師、高水平的、有一定規(guī)模的“研究生高級課程”，并向周邊研究所和高校開放，發(fā)布授課計(jì)劃安排，吸引他們參加。

3.4 科研硬環(huán)境的改善必須要更有利于交流、討論、合作

2005年的顧問委員會會議，恰逢理論物理所建造新科研樓，根據(jù)顧問委員會成員提出的“開放的空間最有利于學(xué)術(shù)研究”的建議，將辦公室的門裝成玻璃的，將咖啡間放在了辦公區(qū)中央，每層增加了討論室，過道上、辦公室、會議室、咖啡間、討論室的墻上，都安裝了黑板，供研究人員隨意聊天、交流、碰撞，產(chǎn)生思想的火花。

4 創(chuàng)建國際化的科研軟平臺、營造良好的學(xué)術(shù)生態(tài)氛圍

4.1 KITPC國際交流合作軟平臺

因得到國際顧問委員會的幫助，美國卡弗里基金會2005年考察了理論物理所，并在眾多競爭者的情況下，卡弗里基金會選擇理論物理所作為其在亞洲支持的唯一的理論物理所。2006年6月18日，美國卡弗里基金會正式捐贈300萬美元，在中科院的匹配支持下，成立了中科院卡弗里理論物理所（KITPC）。成為當(dāng)今世界上包括加州圣巴巴拉卡弗里理論物理研究所、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、劍橋大學(xué)等15所卡弗里研究所成員之一。

正如周光召先生說的那樣：“新成立的中科院卡弗里理論物理研究所是參照美國加州大學(xué)圣巴巴拉分?？ǜダ锢碚撐锢硌芯克哪Ｊ浇⒌?。在美國，它是最著名的理論物理研究中心。我也希望經(jīng)過大家的共同努力，將中科院卡弗里理論物理研究所辦成世界上另一個(gè)重要的理論物理研究中心。中國人想要在世界上走在科學(xué)的前沿，是不能不和世界聯(lián)合起來的?！?/p>

2008 年，Nature Physics（Vol.4 No.1 January）雜志曾這樣報(bào)道“卡弗里在中國的探索道路已經(jīng)開始了。如今，卡弗里研究所的長期效應(yīng)將拭目以待……但是要在全球化下取得成功，還需要得到當(dāng)?shù)氐拇罅χС忠约昂芎玫嘏c當(dāng)?shù)剡M(jìn)行融合，尤其是中國的年輕一代的物理學(xué)家們，要勇于迎接挑戰(zhàn)。當(dāng)然，文化差異總是存在，雙方也必須很敏銳地承認(rèn)并對待之，但是這種差異應(yīng)該被視為一種機(jī)遇而非障礙?！?/p>

KITPC的成立反映出我國理論物理研究快速發(fā)展，并得到了國際關(guān)注，它的成立同時(shí)也是中科院實(shí)施知識創(chuàng)新工程、促進(jìn)理論物理所躋身國際一流研究所取得重大成果的體現(xiàn)。

專家在KITPC成立儀式上合影

4.2 活躍學(xué)術(shù)氛圍、激發(fā)創(chuàng)新思維

KITPC以全新的項(xiàng)目驅(qū)動模式運(yùn)行，吸引國際頂尖的科學(xué)家以及優(yōu)秀的年輕科學(xué)家前來做較長期的研究項(xiàng)目，并使一些年輕的項(xiàng)目參加者有機(jī)會與同領(lǐng)域內(nèi)世界頂尖科學(xué)家一起工作。其宗旨在于創(chuàng)造一種學(xué)術(shù)氛圍，催生創(chuàng)新思維，使得不同研究領(lǐng)域不同風(fēng)格的參加者能夠更好地進(jìn)行交流和合作，KITPC也致力于解決如何找到好的研究課題和激動人心的研究方向，以及幫助年輕的項(xiàng)目參加者以及研究生做出有創(chuàng)造性的研究工作。

5年多來，KITPC成功運(yùn)行30個(gè)科研項(xiàng)目,涵蓋了凝聚態(tài)物理、量子物理、粒子物理、量子場論、天體物理、宇宙學(xué)、數(shù)學(xué)物理、弦理論、生物物理、生命科學(xué)、核物理、等離子體物理、統(tǒng)計(jì)物理以及計(jì)算物理等理論物理最重要的前沿領(lǐng)域。至今全世界近3000名科學(xué)家和研究生參加了KITPC的科研項(xiàng)目，其中1/3以上的項(xiàng)目參加者來自活躍在前沿的國際科學(xué)家。KITPC目前在國際上建立了良好的聲譽(yù)，成為理論物理和基礎(chǔ)科學(xué)國際交流合作的一個(gè)窗口。正如國際顧問委員會主席、諾貝爾物理學(xué)獎獲得者David Gross教授2010年對KITPC給予的高度評價(jià)：“…KITPC在非常短的時(shí)間內(nèi)已取得了長足的進(jìn)步，從揭牌到現(xiàn)在僅僅3年，它已成為了國際知名的研究所，并吸引了數(shù)百名來自中國和國外的科學(xué)家前來參加KITPC一系列激動人心的項(xiàng)目，這些項(xiàng)目都屬于最具挑戰(zhàn)性的前沿領(lǐng)域。項(xiàng)目的運(yùn)行增進(jìn)了中國科學(xué)家與國外同行之間的交流，尤其使許多中國的學(xué)生和年輕學(xué)者了解到科學(xué)的最新進(jìn)展，極大地推動了中國理論物理研究的發(fā)展。我為國際顧問委員會的同仁們做出的努力感到非常驕傲。而KITPC的成功主要?dú)w功于KITPC所長的不懈努力，中國科學(xué)院的大力支持，理論物理所成員的巨大熱忱，以及KITPC工作人員的出色工作。我祝賀他們?nèi)〉玫某煽?，并祝愿他們將來能取得更多的成果，做出更大的貢獻(xiàn)。”

從KITPC 5年的發(fā)展來看，申請來KITPC承擔(dān)項(xiàng)目的科學(xué)家越來越多，參加KITPC項(xiàng)目活動的研究學(xué)者逐年增加，KITPC在國際、國內(nèi)的影響力日益擴(kuò)大，KITPC運(yùn)行項(xiàng)目所涉及的研究領(lǐng)域越來越廣泛，各領(lǐng)域之間的交叉與合作越來越明顯。

5 結(jié)束語

KITPC將繼續(xù)發(fā)揮其作為中科院國際學(xué)術(shù)交流平臺的作用，將項(xiàng)目驅(qū)動和問題驅(qū)動模式更好地結(jié)合，針對當(dāng)前理論物理及其交叉學(xué)科中最前沿的和有可能取得突破性進(jìn)展的問題，每年組織和運(yùn)行相應(yīng)的科研項(xiàng)目，使理論物理滲透到更多的領(lǐng)域，如天體物理、納米科學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、地球科學(xué)、能源環(huán)境等領(lǐng)域；通過相關(guān)項(xiàng)目的運(yùn)行，吸引更多的科學(xué)家和學(xué)者來KITPC訪問、工作，使國內(nèi)外科學(xué)家的合作交流更加深入，并做出更高水平的科研工作；鼓勵(lì)并資助優(yōu)秀的研究生和青年學(xué)者參加KITPC的項(xiàng)目，使KITPC更好地服務(wù)于全國基礎(chǔ)科研工作者，為做出原創(chuàng)性的、世界頂尖水平的科研工作創(chuàng)造一個(gè)一流的國際交流合作平臺。

為使KITPC在國際化發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮獨(dú)特的重要作用，需要進(jìn)一步與來自國內(nèi)外不同研究所以及不同領(lǐng)域的科學(xué)家共同合作。KITPC項(xiàng)目的成功運(yùn)行，離不開項(xiàng)目協(xié)調(diào)人和核心項(xiàng)目參加者以及國內(nèi)外科研工作者的廣泛支持，更離不開中科院的大力支持。

感謝歐陽鐘燦院士的有益建議，感謝理論物理所綜合處、科研處、人教處、卡弗里所辦公室提供的幫助。