□鄧中文 [宜賓學(xué)院 宜賓 644000]
□劉 勇 [廣安市公安局交警支隊(duì) 廣安 638300]
商業(yè)賄賂犯罪的主觀方面
□鄧中文 [宜賓學(xué)院 宜賓 644000]
□劉 勇 [廣安市公安局交警支隊(duì) 廣安 638300]
商業(yè)賄賂犯罪行為人均具有直接故意的主觀罪過(guò),同時(shí)還具有明確的犯罪目的。每一商業(yè)賄賂行為人明知自己的行為會(huì)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,卻積極追求并希望這種犯罪結(jié)果的發(fā)生。商業(yè)行賄犯罪中行為人的目的是在商業(yè)活動(dòng)中獲取不正當(dāng)利益,商業(yè)受賄犯罪中行為人的目的是在商業(yè)活動(dòng)中用職務(wù)換取財(cái)物。
商業(yè)賄賂犯罪;直接故意;犯罪目的
“犯罪行為無(wú)非是罪過(guò)心理轉(zhuǎn)化為客觀現(xiàn)實(shí)的‘中介’,沒(méi)有罪過(guò)心理,行為人對(duì)其行為造成的危害結(jié)果便喪失一切主觀聯(lián)系,不對(duì)該結(jié)果負(fù)責(zé)”[1]。商業(yè)賄賂行為人在商業(yè)活動(dòng)中,為謀取商業(yè)利益或?qū)崿F(xiàn)權(quán)力尋租,而故意收受或行送財(cái)物,侵犯了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。
從商業(yè)賄賂所涉刑法罪名來(lái)看,商業(yè)賄賂犯罪在客觀上可分為三種類型,即商業(yè)行賄犯罪、商業(yè)受賄犯罪、商業(yè)介紹賄賂犯罪,這三種類型的商業(yè)賄賂犯罪行為人在主觀上都具有犯罪的直接故意?!八^犯罪的故意,就是指行為人明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果,并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生的一種心理態(tài)度”[1]201。犯罪故意包括認(rèn)識(shí)因素、意志因素兩方面的內(nèi)容。在商業(yè)行賄犯罪中,行為人為了謀取商業(yè)利益,明知自己向有商事職權(quán)的個(gè)人、單位行送財(cái)物的行為必然發(fā)生擾亂公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的危害結(jié)果,但依然希望這種結(jié)果的發(fā)生。在商業(yè)受賄犯罪中,行為人明知自己收受請(qǐng)托人財(cái)物并為請(qǐng)托人謀取利益的行為會(huì)造成破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)交易秩序的危害后果,卻仍然積極追求并希望這種結(jié)果的發(fā)生。在商業(yè)介紹賄賂犯罪中,行為人明知自己介紹賄賂的行為會(huì)造成公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序遭到侵犯及他人職務(wù)行為不可收買性遭到侵害,卻依然積極追求并希望這種結(jié)果的發(fā)生。
在商業(yè)賄賂犯罪中,無(wú)論是行賄、受賄還是介紹賄賂,行為人都不可能不對(duì)自己行為所產(chǎn)生的后果有所預(yù)見(jiàn),也不可能認(rèn)為自己的行為能夠避免不利于公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的結(jié)果的發(fā)生,因此過(guò)失不是商業(yè)賄賂行為人的主觀罪過(guò)。至于間接故意能否成為商業(yè)賄賂犯罪的罪過(guò)形式,有著不同的看法?!皩?duì)于受賄主體來(lái)說(shuō),其在主觀上則為故意的,包括直接故意和間接故意,明知收受別人的財(cái)物或經(jīng)濟(jì)利益等相關(guān)的行為會(huì)違反公平競(jìng)爭(zhēng)的要求,卻希望或放任這種情況的發(fā)生”[2]。也有人認(rèn)為,“商業(yè)受賄罪的罪過(guò)形式是直接故意。即行為人明知自己受賄為他人謀取利益的行為會(huì)發(fā)生破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)交易秩序,違反公司、企業(yè)或者其他單位工作人員職務(wù)行為不可交換性結(jié)果,而仍然追求這種結(jié)果發(fā)生的主觀心理態(tài)度。本罪的主觀方面不能包含間接故意和過(guò)失”[3]。
正確認(rèn)識(shí)間接故意究竟能否作為商業(yè)受賄犯罪的主觀罪過(guò),還須重溫間接故意與直接故意的主要區(qū)別。雖然直接故意和間接故意在認(rèn)識(shí)因素上都已明確認(rèn)識(shí)到自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果,在意志因素上都不排斥危害結(jié)果的發(fā)生,但二者的區(qū)別卻還是十分明顯。在認(rèn)識(shí)因素方面,直接故意包括了行為人明知自己的行為必然或可能發(fā)生危害結(jié)果兩種情況,而在間接故意中,行為人僅僅認(rèn)識(shí)到自己的行為可能發(fā)生危害結(jié)果,二者對(duì)危害結(jié)果是否能夠發(fā)生的認(rèn)識(shí)程度有所不同。在意志因素方面,直接故意是積極追求即希望危害結(jié)果發(fā)生,而間接故意卻是對(duì)危害結(jié)果的發(fā)生持放任的心理態(tài)度,即發(fā)生了結(jié)果不違背行為人的本意,不發(fā)生結(jié)果行為人也不懊悔。在商業(yè)受賄犯罪中,行為人對(duì)自己的工作職責(zé)是很清楚的,對(duì)自己收受請(qǐng)托人財(cái)物的性質(zhì)是能認(rèn)識(shí)到的,也就是說(shuō)在認(rèn)識(shí)因素方面行為人對(duì)受賄行為的性質(zhì)及將要產(chǎn)生的后果有著很高程度的認(rèn)識(shí),在意志因素方面行為人對(duì)因受賄而產(chǎn)生的后果持積極追求的態(tài)度,如果行為人收受財(cái)物后不為請(qǐng)托人辦事并為請(qǐng)托人謀取利益,那么此時(shí)的行為人就不能稱為受賄人了,而應(yīng)當(dāng)叫做詐騙分子。既然商業(yè)受賄人在明確認(rèn)識(shí)到自己行為的性質(zhì)及將要產(chǎn)生后果的情況下,還決意為請(qǐng)托人謀取利益,這就充分顯示了其希望結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。因此,間接故意不能作為商業(yè)賄賂行為人的主觀罪過(guò)。
在明確直接故意系商業(yè)受賄的主觀罪過(guò)之后,有一個(gè)問(wèn)題須注意:對(duì)于商業(yè)行為人利用商事職權(quán)為他人謀取利益之后,他人出于感謝而行送財(cái)物給相對(duì)人,財(cái)物收受人明知對(duì)方是針對(duì)自己以前的職務(wù)行為而行送,此時(shí)能否認(rèn)定財(cái)物收受人具有商業(yè)受賄故意呢?這個(gè)問(wèn)題在法律上沒(méi)有明確規(guī)定。有人認(rèn)為,受賄故意只能產(chǎn)生在為他人謀取利益之前或者之時(shí)。也有人認(rèn)為,受賄故意可以產(chǎn)生在為他人謀取利益之前或者之時(shí)或者之后。這個(gè)問(wèn)題實(shí)際上就是探討行為人能否存在事后受賄的故意問(wèn)題。在研究公職賄賂犯罪時(shí),有觀點(diǎn)認(rèn)為這種情況完全符合受賄的特征,不應(yīng)把這種事后故意的情況排除在外[4]。應(yīng)當(dāng)說(shuō),從嚴(yán)格意義上講,由于賄賂收受人在商業(yè)活動(dòng)中履行職務(wù)之前或履行職務(wù)之時(shí)均沒(méi)有利用職權(quán)換取賄賂的意思表示,只是在正常地依法履行職務(wù),因此不宜認(rèn)定行為人具有商業(yè)受賄的故意。在司法實(shí)踐中,基于對(duì)在謀取利益之前,商業(yè)活動(dòng)雙方參與人是否存在著相互約定的取證困難的現(xiàn)狀,加上我國(guó)無(wú)收受贈(zèng)賄犯罪的法律規(guī)定,從懲治腐敗犯罪的角度出發(fā),一般都將事后故意作為了商業(yè)受賄的主觀罪過(guò)來(lái)考慮并進(jìn)而將其認(rèn)定為犯罪,司法實(shí)踐的做法顯然是對(duì)受賄犯罪的故意罪過(guò)作了擴(kuò)大解釋。為避免對(duì)法條的理解混亂,規(guī)范司法操作,有必要通過(guò)司法解釋的形式對(duì)此予以明確。
故意行為是在一定動(dòng)機(jī)支配下努力去追求一定的犯罪目的。所謂犯罪目的,是指犯罪人希望通過(guò)實(shí)施犯罪行為達(dá)到某種危害社會(huì)結(jié)果的心理態(tài)度。所謂犯罪動(dòng)機(jī),是指刺激犯罪人實(shí)施犯罪行為以達(dá)到犯罪目的的內(nèi)心沖動(dòng)或者內(nèi)心起因[1]221。商業(yè)賄賂犯罪作為直接故意犯罪,所有的行為人均具有明確的犯罪目的,這種犯罪目的表現(xiàn)為行為人對(duì)自己行為造成的結(jié)果積極追求,是行為結(jié)果的主觀形態(tài)。
(一)商業(yè)行賄犯罪中行為人的目的是在商業(yè)活動(dòng)中獲取不正當(dāng)利益
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和國(guó)家工商總局《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂的暫行規(guī)定》都規(guī)定了商業(yè)賄賂的目的就是銷售或購(gòu)買商品。刑法第164條對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪、刑法第389條行賄罪、刑法第391條對(duì)單位行賄罪以及刑法第393條單位行賄罪都要求行為人主觀上具有謀取不正當(dāng)利益的犯罪目的。這些行賄人在商業(yè)活動(dòng)中為了謀取不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)利益,通過(guò)打壓、排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的方法爭(zhēng)取在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取交易機(jī)會(huì)和優(yōu)勢(shì)地位,明知自己的行賄行為會(huì)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序卻積極追求這種結(jié)果的發(fā)生?!霸谛谭▽W(xué)界,通行的觀點(diǎn)認(rèn)為,謀取不正當(dāng)利益是行賄罪的目的,也是構(gòu)成行賄罪的必要條件之一。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為,謀取不正當(dāng)利益并非行賄犯罪的目的,它只是行為人實(shí)施行賄犯罪的動(dòng)機(jī),即其希望達(dá)到的愿望。行賄人的犯罪目的是收買國(guó)家工作人員,這是行賄人希望達(dá)到的結(jié)果”[5]。還有人主張,謀取不正當(dāng)利益既是行賄的目的又是行賄的動(dòng)機(jī),也就是說(shuō),它既是推動(dòng)行為人實(shí)施行賄行為的內(nèi)心動(dòng)因,又是行賄活動(dòng)所要達(dá)到的預(yù)期結(jié)果[6]。當(dāng)然,學(xué)術(shù)上的爭(zhēng)論不影響“謀取不正當(dāng)利益”已經(jīng)成為行賄犯罪的刑法規(guī)定中的犯罪構(gòu)成條件,這是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。根據(jù)犯罪目的含義,結(jié)合行賄犯罪在司法實(shí)踐中表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn),把謀取不正當(dāng)利益作為商業(yè)行賄犯罪行為人的犯罪目的應(yīng)該是理所當(dāng)然的。
至于對(duì)“不正當(dāng)利益”的界定問(wèn)題,1999年3月4日最高人民法院、最高人民檢察院聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理受賄犯罪大要案的同時(shí)要嚴(yán)肅查處行賄犯罪分子的通知》第2條已有明確規(guī)定:“謀取不正當(dāng)利益是指謀取違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的利益,以及要求國(guó)家工作人員或者有關(guān)單位提供違反法律、法規(guī)、國(guó)家政策和國(guó)務(wù)院各部門規(guī)章規(guī)定的幫助或者方便條件?!备鶕?jù)這個(gè)司法解釋,“不正當(dāng)利益”不等于“非法利益”,“不正當(dāng)利益”的外延比“非法利益”廣泛?!安徽?dāng)利益”在商業(yè)行賄犯罪中,可以理解為行為人通過(guò)商業(yè)行賄的方式去獲取的一種不確定利益,因?yàn)槿绻袨槿送ㄟ^(guò)正常的商事活動(dòng)便能確定取得某種商業(yè)利益,就沒(méi)有必要再去進(jìn)行商業(yè)賄賂了。盡管如此,由于對(duì)“不正當(dāng)利益”的理解不一致,就容易直接導(dǎo)致司法實(shí)踐中對(duì)行賄犯罪的認(rèn)定困難。在這一點(diǎn)上,如果能借鑒國(guó)外對(duì)商業(yè)行賄犯罪的目的規(guī)定得明確、具體的做法,就能達(dá)到既有效打擊商業(yè)行賄犯罪,又能避免因受國(guó)家工作人員無(wú)故刁難、勒索而在迫不得已情況下行賄并被追究刑事責(zé)任的情況出現(xiàn)。
德國(guó)刑法第二十六章第298條在廣告中進(jìn)行限制競(jìng)爭(zhēng)的約定罪中對(duì)廣告發(fā)放人有“廣告中提出其目的在于誘使舉辦者接受確定的供與、以違法的約定為基礎(chǔ)的供與”的限定,在第299條業(yè)務(wù)交往中贈(zèng)賄罪對(duì)贈(zèng)賄人有“為自己或者第三者要求、使被約定或者接受某種利益”的限定。加拿大刑法典在第426條秘密回扣罪中對(duì)秘密回扣人有“以作為代理人或者委托人生意或事物有關(guān)的問(wèn)題上為或不為,已為或已不為,或者對(duì)于與委托人生意或事務(wù)有關(guān)的人員予以關(guān)照或不予以關(guān)照的回報(bào)”的限定,在第427條發(fā)放購(gòu)物獎(jiǎng)券罪中對(duì)行為人卻沒(méi)有在主觀方面作出限定?!懊绹?guó)國(guó)會(huì)1988年通過(guò)的《全面貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》將對(duì)國(guó)外政府官員的支付分成兩類,一類被稱為腐敗性支付,指的就是這種目的在于誘導(dǎo)官員濫用職權(quán)或者偏離職責(zé),從而獲得或者保留某些利益的支付;另一類被稱為加速費(fèi),其目的僅在于加快官員例行職權(quán)的行使。前者屬于非法,后者則是合法的。這種界定可以說(shuō)是抓住了有害行賄行為的本質(zhì),即它不但侵犯了職務(wù)行為的不可收買性,而且會(huì)造成權(quán)力被濫用或者市場(chǎng)秩序等社會(huì)秩序被破壞的后果,因而較為合理”[7]。美國(guó)《海外反賄賂法》將“公關(guān)費(fèi)”與賄賂相區(qū)別,“前者是為了得到某位官員的接見(jiàn)或者確保貨物能夠通過(guò)海關(guān)而支付的費(fèi)用,后者則是為了影響別人的決定或?yàn)榱说玫綄?duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的優(yōu)勢(shì)而支付的費(fèi)用”[8]。國(guó)外對(duì)商業(yè)行賄犯罪目的規(guī)定得十分明確、具體,對(duì)不同的商業(yè)行賄設(shè)置了不同的犯罪目的,這樣就能真正做到有的放矢地打擊各種類型的商業(yè)行賄犯罪。在這一點(diǎn)上,國(guó)外的立法規(guī)定值得我國(guó)學(xué)習(xí)和借鑒。
(二)商業(yè)受賄犯罪中行為人的目的是在商業(yè)活動(dòng)中用職務(wù)換取財(cái)物
行為人之所以在商業(yè)活動(dòng)中收受請(qǐng)托人的財(cái)物,目的只有一個(gè),那就是用自己手中的職務(wù)之便為請(qǐng)托人謀取利益去換得請(qǐng)托人手中的財(cái)物。當(dāng)然,在索賄情況下,受賄人并不需要為請(qǐng)托人謀取利益;在被動(dòng)收受財(cái)物情形下,受賄人必須為請(qǐng)托人謀取利益。受賄人為請(qǐng)托人謀取利益在商業(yè)受賄犯罪中,表現(xiàn)為受賄人憑借自己的職務(wù)行為幫助行賄人在商事活動(dòng)中通過(guò)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、取得交易機(jī)會(huì)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)商業(yè)目的,這種商業(yè)目的帶來(lái)的商業(yè)利益不同于公職賄賂犯罪中諸如工作調(diào)動(dòng)、官位升遷、升學(xué)、走私等諸種利益,這些商業(yè)利益違背了競(jìng)爭(zhēng)法所倡導(dǎo)和維護(hù)的公平、公正的理念。
“為他人謀取利益”究竟是受賄罪主觀要件還是客觀要件,理論上存在著爭(zhēng)議??隙ㄕf(shuō)認(rèn)為,“‘收受賄賂’的行為,要以為行賄人謀取某種利益為構(gòu)成本罪的一個(gè)必要條件。”至于索賄,“并不要求必須‘為他人謀取利益’為構(gòu)成要件”[9]。否定說(shuō)認(rèn)為“……為他人謀取利益,只是行賄人與受賄人之間貨幣與權(quán)力相互交換達(dá)成的默契。就行賄人來(lái)說(shuō),是對(duì)受賄人的一種要求;就受賄人來(lái)說(shuō),是對(duì)行賄人的一種許諾或曰答應(yīng)。因此,為他人謀取利益只是受賄人的一種心理態(tài)度,屬于主觀要件的范疇”[10]。至于為他人謀取利益究竟是主觀要件還是客觀要件,只是一個(gè)認(rèn)識(shí)上的問(wèn)題。不可否認(rèn)的是,受賄人在收受請(qǐng)托人財(cái)物之后,確實(shí)要為請(qǐng)托人謀取利益,否則就不能實(shí)現(xiàn)職務(wù)與賄賂物的交換,請(qǐng)托人就會(huì)不同意。如果把為請(qǐng)托人謀取利益作為一種客觀行為,那么該受賄人主觀上肯定也有為請(qǐng)托人謀取利益的主觀心理態(tài)度;如果把為請(qǐng)托人謀取利益作為一種主觀意圖,那么該受賄人也必然將這種主觀想法付諸于實(shí)踐并實(shí)施一些相應(yīng)的具體行為。因?yàn)橹饔^意識(shí)決定客觀行為、客觀表現(xiàn)反映主觀意識(shí)是一個(gè)不爭(zhēng)的客觀規(guī)律。因此,為他人謀取利益恰好充分反映了賄賂雙方權(quán)力尋租的犯罪目的,此即行賄人為了獲取商業(yè)利益,受賄人為了獲取商業(yè)賄賂,行賄人、受賄人雙方通過(guò)賄賂物這一物質(zhì)中介就能夠達(dá)到自己的犯罪目的。當(dāng)然,在理解“為他人謀取利益”時(shí),一定要按照最高人民法院、最高人民檢察院于1989年11月6日《關(guān)于執(zhí)行懲治貪污罪賄賂罪的補(bǔ)充規(guī)定若干問(wèn)題的解答》中對(duì)“為他人謀取利益”所作的專門解釋:“認(rèn)定受賄罪的行為應(yīng)當(dāng)掌握:1)索取他人財(cái)物的,不論是否為他人謀取利益,均可構(gòu)成受賄罪。2)非法收受他人財(cái)物,同時(shí)具備為‘他人謀取利益’的,才能構(gòu)成受賄罪。為他人謀取的利益是否正當(dāng),為他人謀取的利益是否實(shí)現(xiàn),不影響受賄罪的成立?!?/p>
除了商業(yè)行賄犯罪行為人和商業(yè)受賄犯罪行為人具有犯罪目的之外,商業(yè)介紹賄賂犯罪中行為人也具有犯罪目的,那就是努力促成商事活動(dòng)雙方借助賄賂物達(dá)成商業(yè)交易。介紹賄賂者不是商業(yè)活動(dòng)的直接參與者,但往往為了從行賄者或受賄者手中撈取好處費(fèi),會(huì)挖苦心思地對(duì)商業(yè)活動(dòng)雙方做工作,或者引薦、或者勸說(shuō),最終促成行賄方向受賄方行送財(cái)物,而受賄方利用自己所掌握的職權(quán)為請(qǐng)托人謀取商業(yè)利益。介紹賄賂行為人明知自己的行為會(huì)破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,卻積極追求并希望這種犯罪結(jié)果的出現(xiàn)。介紹賄賂行為人在犯罪過(guò)程中的犯罪目的是十分明顯的。
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編輯 范華麗
Subjective Aspects on Crimes of Commercial Bribery
DENG Zhong-wen
(Yibin University Yibin 644000 China)
LIU Yong
(The Traffic Police Department of Guang’an Public Security Bureau Guang’an 638300 China)
The subjects on crimes of commercial bribery have directly and clearly criminal intent. All the subjects on crimes of commercial bribery know that their acts entail harmful consequences to the market economic order but they wish such consequences to occur. The bribers on crimes of commercial bribery aim to derive illegal profits from the commercial activities, and the bribees aim to get money and valnables by utilizing their positions.
crimes of commercial bribery;direct criminal intent;criminal intention.
DF59
A
1008-8105(2011)01-0092-04
2010 - 09 - 22
四川省犯罪防控研究中心科研項(xiàng)目“商業(yè)賄賂犯罪防控問(wèn)題研究”(FZFK06-11)的階段性成果.
鄧中文(1968 -)男,法學(xué)博士,宜賓學(xué)院副教授,四川酒都律師事務(wù)所律師,宜賓市檢察院專家咨詢委員會(huì)委員;劉 勇(1976 -)男,四川省廣安市公安局交警支隊(duì)干部.
電子科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版)2011年1期