張宏偉

FDI對我國體育用品制造業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)分析

張宏偉

運用非參數(shù)Malmquist指數(shù)估算2001—2006年體育用品制造業(yè)全要素生產(chǎn)率,并通過Granger因果分析法來檢驗內(nèi)外資企業(yè)全要素生產(chǎn)變動指數(shù)兩者之間的因果關(guān)系。數(shù)據(jù)結(jié)果顯示,FDI(外商直接投資)對我國體育用品制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)明顯,其影響因素在于體育用品制造業(yè)利用外資密度較大、地域集聚效應(yīng)顯著以及外資引發(fā)的高度市場競爭。這些促使其進行科技創(chuàng)新。

體育用品制造業(yè);投資;技術(shù)溢出;全要素生產(chǎn)率;中國

1 前言

體育用品制造業(yè)是我國體育產(chǎn)業(yè)的核心部分,近年來,由于勞動力價格、資源條件、環(huán)保等問題接受了世界發(fā)達地區(qū)的大量國際轉(zhuǎn)移,發(fā)展速度加快。截止2007年底,體育用品制造業(yè)企業(yè)(規(guī)模以上)達1 016家,其中,外資投資企業(yè)(含港、澳、臺)為488家,占48.03%,累計工業(yè)總產(chǎn)值達到374.58億元,占61.09%,2008年更是達到了695.2817億元[6]。2008年底,我國體育用品類出口數(shù)量為50.97億(個、千克),同比增長15.49%;出口金額為80.81億美元,同比增長22.06%。從出口企業(yè)性質(zhì)看,體育用品出口以外資企業(yè)、私營企業(yè)和國有企業(yè)為主,合計出口額占全部出口總額的95.87%,其中,外資企業(yè)出口48.86億美元,占全部出口總額的60.46%,同比增長22.27%。隨著2008年奧運會的成功舉辦,我國體育用品制造業(yè)不斷提高了產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計能力,競技體育器材制造工藝和產(chǎn)品質(zhì)量取得很大進展,中國體育器材行業(yè)的整體制造水平將會躋身于國際先進水平的行列。但是,這其中是否受惠于FDI(外商直接投資)的溢出影響?FDI對行業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)雖然已經(jīng)得到了相關(guān)學(xué)者的肯定,但技術(shù)溢出效應(yīng)如何?產(chǎn)生溢出的影響因素有哪些?進一步的探討可以為我國體育用品制造業(yè)吸引外資的方向及獲得更多溢出效應(yīng)提供一定的參考依據(jù)。

2 模型構(gòu)建和實證結(jié)果

2.1 全要素生產(chǎn)率的估算

2.1.1 采用非參數(shù)Malmquist指數(shù)估算全要素生產(chǎn)率

全要素生產(chǎn)率的計算主要有索洛殘差法、隨機前沿函數(shù)法和非參數(shù)Malmquist指數(shù)估算法三種,本文擬選取非參數(shù)Malmquist法進行全要素生產(chǎn)率的計算。

索洛殘差法簡單易行,適用于時間序列數(shù)據(jù)。但這種方法由于對技術(shù)變動的假設(shè)問題,導(dǎo)致其對TFP測算存在缺陷。索洛殘差法假設(shè)技術(shù)變動是僅隨時間的變動而變化,是中性的,是非體現(xiàn)的、外生的。但現(xiàn)實經(jīng)濟生活表明,技術(shù)進步也與其他因素如政策、制度等有關(guān)(周方, 1999)[5],這種假設(shè)導(dǎo)致索洛殘差法在具體測算中不能剔除測算誤差的影響,將殘差部分都歸結(jié)成TFP的增長,與事實不符。

隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法最大優(yōu)點是通過估計生產(chǎn)函數(shù)對個體的生產(chǎn)過程進行了描述,從而對技術(shù)效率的估計得到了控制[3],同時能較好地處理測度誤差。但其需要生產(chǎn)函數(shù)的某種具體形式,且處理測度誤差過程中還需要一定的分布假設(shè)。這種方法適用于單投入單產(chǎn)出或多投入單產(chǎn)出的情形,不能處理多投入多產(chǎn)出的情形;適用于大型的樣本數(shù)據(jù),對小樣本數(shù)據(jù)估計出的結(jié)果誤差會較大。

非參數(shù)Malmquist指數(shù)法利用線性優(yōu)化方法給出每個決策單元的邊界生產(chǎn)函數(shù)的估算,從而對效率變化和技術(shù)進步進行測度。這種方法的最大優(yōu)點是它能把觀察值到前沿面的偏差都當作無效率的結(jié)果,不需要任何具體函數(shù)形式或分布假設(shè),對各種形式的投入產(chǎn)出都能適用。由于相關(guān)投入和產(chǎn)出的數(shù)量數(shù)據(jù)較易獲得,而要素的價值份額和價格等信息不夠完善,這個特點使得研究更加具有適用性。本研究對全要素生產(chǎn)率的計算采用該方法進行。

2.1.2 分析中采用的數(shù)據(jù)

出于統(tǒng)計數(shù)據(jù)的限制,本研究的考查期間為2001—2006年,本研究選取的統(tǒng)計數(shù)據(jù)包括工業(yè)統(tǒng)計年鑒及國研網(wǎng)工業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)整理而得,按照不同省、自治區(qū)、直轄市進行分類。產(chǎn)出變量選擇GDP,按照所有制分的體育用品制造業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值。勞動要素投入數(shù)據(jù)受限于公共統(tǒng)計資料的顯示,不能得到工人工作時間和工資的數(shù)據(jù),以歷年的體育用品制造業(yè)從業(yè)人數(shù)代替。資本要素投入數(shù)據(jù)采用固定資產(chǎn)凈值。

2.2 體育用品制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的估算

使用Colelli(1996)給出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEAP計量軟件,采用Malmquist指數(shù)法,分析得出的我國各省、自治區(qū)、直轄市體育用品制造業(yè)全要素生產(chǎn)率①由于統(tǒng)計數(shù)字完整性問題,統(tǒng)計地區(qū)不涵蓋西藏、青海、寧夏、內(nèi)蒙古、海南、重慶、云南、陜西等地區(qū)。,變動結(jié)果見表1。

表1 內(nèi)資企業(yè)全要素生產(chǎn)率變動一覽表

表2 外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率變動一覽表

從表1可以看出,我國內(nèi)資體育用品制造業(yè)全要素生產(chǎn)率在2001—2006年出現(xiàn)3.6%的增長,其引發(fā)的主要原因為技術(shù)進步的增長(10.5%),但由于技術(shù)效率的負增長(-6.2%),削弱了技術(shù)進步變化對全要素生產(chǎn)率的影響。其中,技術(shù)效率的2個成分中,規(guī)模效率出現(xiàn)了上升,但是純技術(shù)效率出現(xiàn)了下降。這說明,從總體來講,這個階段規(guī)模的經(jīng)濟性上升,但是技術(shù)的使用效率卻出現(xiàn)了下降。表2數(shù)據(jù)表明,外資體育用品制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率在2001—2006年期間出現(xiàn)了-2.5%的變動,其主要引發(fā)原因是技術(shù)效率的降低,具體來講,2003—2006年技術(shù)效率的持續(xù)負增長影響了2001—2006年這一時間段的技術(shù)效率的變動。內(nèi)資與外資之間是否存在相關(guān)關(guān)系,需等待進一步檢驗。

3 體育用品制造業(yè)內(nèi)資與外商投資企業(yè)全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)的格蘭杰因果檢驗

3.1 分析方法與數(shù)據(jù)選取

為了檢驗我國內(nèi)資和外資體育用品制造業(yè)全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系,本研究采用格蘭杰因果關(guān)系檢驗的方法。格蘭杰因果關(guān)系檢驗的基本原理是:在做Y對相關(guān)變量(包括自身的過去值)的回歸時,如果X的滯后值能顯著影響Y的預(yù)測,就說X是Y的(格蘭杰)原因;同樣,可以定義Y是X的(格蘭杰)原因。本研究在Geweke(1983)、Granger(1988)、Kollias(2000)[7,8,9]的研究范式和基礎(chǔ)上,采用以下的因果分析模型,進行關(guān)于體育用品制造業(yè)內(nèi)資與外商直接投資的格蘭杰因果檢驗:

其中,Xt、Yt分別指t時刻的外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率、內(nèi)資企業(yè)全要素生產(chǎn)率;αi、βi、γi、δi指代相關(guān)變量的系數(shù),μ1、μ2為白噪聲。如果Xt、Yt為平穩(wěn)過程,模型存在以下情況,αi=γi=0則Xt、Yt互相獨立;如果αi=0、γi≠0, Xt為Yt的原因;如果γi=0、αi≠0,則Yt是Xt的原因;如果γi≠0且αi≠0,則Xt、Yt互為因果。本研究將表1、表2中全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)作為格蘭杰分析的具體數(shù)據(jù),通過對反映國內(nèi)企業(yè)和外商投資企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的2個指標進行格蘭杰因果分析,從而檢驗外商投資企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的變化是否會影響國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平,即存在技術(shù)外溢。

3.2 數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗

依據(jù)計量經(jīng)濟學(xué)的理論,對時間變量進行回歸處理之前需要檢驗數(shù)據(jù)是否為平穩(wěn)序列,非平穩(wěn)數(shù)列引起的“偽回歸”將導(dǎo)致計量結(jié)果的可信性大大降低。因此,對體育用品制造業(yè)國內(nèi)企業(yè)和外資企業(yè)的全要素生產(chǎn)率進行格蘭杰因果分析之前,采用ADF檢驗判斷數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性,分析工具為Eviews 5.0。數(shù)據(jù)顯示(表3、表4),外資企業(yè)在75%水平下,內(nèi)資企業(yè)在50%水平下非平穩(wěn)。本研究對其的處理方式為考察內(nèi)、外資企業(yè)是否存在協(xié)整關(guān)系,如果存在協(xié)整關(guān)系,則能對其進行進一步的格蘭杰因果檢驗。協(xié)整關(guān)系通過對Y、X進行普通最小二乘回歸,對其殘差序列進行單位根檢驗來完成。如表4所示,檢驗統(tǒng)計值-4.60小于顯著性水平0.05時的臨界值-4.54,可以認為殘差數(shù)列為平穩(wěn)數(shù)列,即Y、X存在協(xié)整關(guān)系。

表3 ADF檢驗結(jié)果一覽表

表4 我國內(nèi)資企業(yè)和外商投資企業(yè)TPF變動指數(shù)協(xié)整檢驗一覽表

3.3 體育用品制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動的GRANGER因果分析

在上文的基礎(chǔ)上,采用Eviews 5.0軟件,分別對我國歷年來內(nèi)資與外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)進行格蘭杰因果分析,根據(jù)ACI與SC信息量準則采用滯后期為1,檢驗結(jié)果如表5所示。

表5 G ranger因果分析一覽表

從格蘭杰因果分析的結(jié)果可以看到,在95%的顯著性水平下,外商投資企業(yè)全要素生產(chǎn)率變動指數(shù)與內(nèi)資企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的變動指數(shù)互為格蘭杰原因,即外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)存在顯著技術(shù)外溢。

4 原因分析

上述結(jié)果顯示,我國體育用品制造業(yè)外商在華直接投資對內(nèi)資企業(yè)存在技術(shù)溢出效應(yīng),主要引發(fā)原因包括:

4.1 高FDI密度影響溢出效應(yīng)

從表6可以看出,2001—2007年期間,相對于所有工業(yè)企業(yè)外資增加值的26.32%,體育用品制造業(yè)外資企業(yè)增加值比重達到64.71%,其利用FDI的相對密度遠遠大于我國工業(yè)的平均水平。由于體育用品制造業(yè)為勞動密集型行業(yè),高FDI意味著較多數(shù)量的從業(yè)人員,2001— 2006年體育用品制造業(yè)外資從業(yè)人員比重為72.07%,遠大于我國工業(yè)的比重(22.22%)。高從業(yè)人員比重帶來人員的高流動性,而員工流動是技術(shù)外溢最有效的途徑,其具體流程被描述為外資生產(chǎn)性投資增加→人力資源平均水平提高→勞動力流動→FDI技術(shù)溢出[4]。外資體育用品制造業(yè)通過雇傭本土人員以獲得低成本優(yōu)勢,本土人員以簡單勞動力、高級經(jīng)理人員、技術(shù)人員等身份進入外資企業(yè),接受其培訓(xùn)和管理。而由于外資企業(yè)方掌握主動權(quán)、競爭壓力大、勞動強度高等特點,這些人員將在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)之間流動,甚至回流至內(nèi)資企業(yè),或者進行自主創(chuàng)業(yè)[2]。這些獲得了外資技術(shù)、管理及生產(chǎn)知識的人員將在其流動中提高內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)造力,進而產(chǎn)生技術(shù)外溢。

表6 外資企業(yè)增加值和從業(yè)人員在該行業(yè)中的比重一覽表(2001—2007年) (%)

4.2 地區(qū)集聚產(chǎn)生技術(shù)溢出

據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)表明,外商在華直接投資在中國的東、中、西部分布極不平衡。從份額看,20世紀90年代以來, 87%左右的FDI聚集在東部地區(qū),中部占9%左右,西部僅占4%左右。外商投資的集聚帶來大量的市場需求,隨之產(chǎn)生專業(yè)化的供應(yīng)商,形成供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。除此之外,還可以共享勞動力市場。通過示范、關(guān)聯(lián)、人員流動等方式形成技術(shù)外溢。體育用品制造業(yè)地區(qū)集聚度較高,從圖1可以看出,我國體育用品制造業(yè)主要集中在經(jīng)濟比較發(fā)達的東部地區(qū),尤其是廣東、江蘇、浙江、福建等省份。這種集聚效應(yīng)的產(chǎn)生一方面是由于先進入的跨國公司提供了規(guī)模化的外部資源,節(jié)約了后進入跨國公司大量的成本;另一方面,是由于地域上的積聚有利于專業(yè)化供應(yīng)商隊伍的形成,企業(yè)之間生產(chǎn)要素的相互借用,近距離更便于交流,從而產(chǎn)生技術(shù)溢出。

5 結(jié)論和啟示

1.FDI在我國體育用品制造業(yè)的溢出效應(yīng)明顯,其引發(fā)原因是占比較高的外資和外資的集聚效應(yīng),這些給體育用品制造業(yè)建立了高度競爭的市場環(huán)境。外資企業(yè)為了保證其產(chǎn)品的市場份額迫使其利用東道國的科技人才,這直接導(dǎo)致了國內(nèi)科研人員的相關(guān)知識水平得以提高,從而使體育用品制造業(yè)獲得較大的技術(shù)溢出。

2.國內(nèi)體育用品制造業(yè)仍需提高自主創(chuàng)新能力。盡管我國體育用品制造業(yè)已經(jīng)獲得了FDI的技術(shù)外溢,事實上,雖然我國已經(jīng)嵌入到體育用品生產(chǎn)的全球價值鏈條,但就其總體狀況而言,處于全球價值鏈的低端[1]。比較優(yōu)勢存在于勞動力和低成本等優(yōu)勢,外資體育用品制造業(yè)中前后端價值鏈所包含的技術(shù)、品牌、市場等均掌握在外資企業(yè)手中,成為全球最大的體育用品加工國。因此,我國體育用品制造業(yè)要通過利用FDI提高自主創(chuàng)新能力,促進體育用品制造業(yè)的技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)升級,使其生產(chǎn)的體育用品向價值鏈具有較高附加值的環(huán)節(jié)逐步攀升。

3.我國體育用品制造業(yè)需要政策的正確引導(dǎo)作用,在環(huán)境創(chuàng)造和FDI引入重點方面多下功夫。創(chuàng)造出加快FDI向我國本土企業(yè)技術(shù)溢出和擴散效應(yīng)的外部環(huán)境,包括人力資源的創(chuàng)造,人力資本的投資,加大對教育的投資,努力提高我國的人力資本水平;積極引進高產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度的項目,培育與外資相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,形成有效的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián),充分發(fā)揮外資的產(chǎn)業(yè)帶動效果,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的目標,促進我國體育用品制造業(yè)技術(shù)的發(fā)展。

圖1 2003—2006年體育用品制造業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值示意圖

4.3 激烈競爭的市場環(huán)境促使外資企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移

外資企業(yè)不斷地涌入我國,在其進入的行業(yè)內(nèi)不可避免的會發(fā)生競爭,這些競爭相應(yīng)的會促使國內(nèi)企業(yè)采取更有效的生產(chǎn)和管理手段,同時,外資企業(yè)的示范效應(yīng)也將加快國內(nèi)企業(yè)研發(fā)新技術(shù)的速度,從而實現(xiàn)技術(shù)溢出效應(yīng)。我國體育用品制造業(yè)雖然起步較晚,但也吸引眾多跨國公司投資。隨著人們體育消費意識的增強、體育需求的增加,體育市場在無形之中不斷擴大,這將導(dǎo)致跨國公司之間存在足夠的競爭強度。同時,為促進民族企業(yè)的快速發(fā)展,國家相應(yīng)的政策法規(guī)也為內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)造了公平的市場競爭環(huán)境,以此來培育具有較強競爭力的企業(yè)。我國體育用品制造業(yè)為在競爭中處于不敗之地,勢必在技術(shù)、管理、銷售等薄弱環(huán)節(jié)予以關(guān)注并加大學(xué)習(xí)力度。隨著其不斷加強與外資企業(yè)之間的聯(lián)系,外資企業(yè)在競爭面前產(chǎn)生主動或被動的先進的技術(shù)轉(zhuǎn)移,從而產(chǎn)生更多的技術(shù)溢出。

4.4 研究開發(fā)活動對技術(shù)溢出的影響

外資企業(yè)研發(fā)活動對技術(shù)外溢的影響主要包含兩個方面:一是,外資研發(fā)所積累的知識作為公共品,具有外部性特征,這種外部性可以被東道國仿造和吸收;二是,外資企業(yè)通過在東道國設(shè)立研發(fā)機構(gòu)實現(xiàn)技術(shù)外溢。外資企業(yè)為實現(xiàn)技術(shù)的本地化、及時捕捉世界范圍的最新信息和利用東道國的科技人才等目的,將一部分R&D(研究與開發(fā))活動轉(zhuǎn)移到東道國進行。通常會與東道國國內(nèi)的大學(xué)和科研機構(gòu)開展各種技術(shù)合作。在研究中,國內(nèi)科研人員不僅會熟悉外資企業(yè)先進技術(shù)研發(fā)的思路和方向,而且會促使他們相關(guān)知識水平得以提高,當以后他們受雇于內(nèi)資企業(yè)或與內(nèi)資企業(yè)進行合作時,就可以運用這部分知識。

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Analysis on Spillover Effect of Sports Manufacturing Product Industry Caused by FDI

ZHANG Hong-wei

This paper analyzes provincial productivity change during 2001—2006 in Chinese sports manufacturing product industry and test the causal relationship through Granger causality test.The conclusion showed that the spillover effect of FDI was significant to Chinese sports manufacturing product industry which affected by the factors of high intensity,local agglomeration effect of FDI,strong market competition between local and foreign industry.These factors caused scientific and technological innovation.

sports manuf acturingproduct industry;investment;technology spillover;total f actor productivity;China

G80-05 文獻標識碼:A

1000-677X(2010)04-0077-04

2009-12-02;

2010-03-11

張宏偉(1973-),男,江蘇徐州人,副教授,碩士,研究方向為體育產(chǎn)業(yè),Tel:(0512)68083745,E-mai:superzhhw @126.com。

蘇州科技學(xué)院體育部,江蘇蘇州215011 Sports Department Suzhou Science and Technology Institute,Suzhou 215011,China.