袁磊磊

(太原科技大學,山西太原030024)

中國特色社會主義法律體系已初步形成,但是仍然存在不足,部分法律領(lǐng)域要隨著社會的發(fā)展,需要完善和更新。目前刑事訴訟領(lǐng)域存在不足之處,例如不在《刑事訴訟法》約束下的“準偵查程序”——即中國共產(chǎn)黨紀律檢查委員會(以下簡稱紀委)的“兩規(guī)”和行政監(jiān)察機關(guān)的“兩指”,“兩規(guī)”“兩指”雖不是司法偵查程序,但其行使的卻是“司法偵查權(quán)”。這與中國法治進程是有抵觸的。但是又不能籠統(tǒng)的去除這種措施,因為“兩規(guī)”“兩指”仍然有效的發(fā)揮著懲治腐敗的重要職責。為了能使這種措施能更好的為中國特色社會主義經(jīng)濟建設(shè)服務,筆者認為必須用刑事訴訟法學的偵查理論加以指導,用立法加以規(guī)范,即將其規(guī)定為在法律程序視野下的偵查程序。

一、“兩規(guī)”、“兩指”司法化

(一)“雙規(guī)”的含義

《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第28條第3款規(guī)定的紀委在案件調(diào)查中有權(quán)“要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明”——即“兩規(guī)”;《中華人民共和國行政監(jiān)察法》第20條第3款規(guī)定了監(jiān)察機關(guān)有權(quán)“責令有違反行政紀律嫌疑的人員在指定的時間、地點對調(diào)查事項涉及的問題做出解釋和說明”——即“兩指”,這兩個本來沒有語義差別的用語,在實際操作中有了不同所指。在實踐中一般只對非黨員進行“兩指”,黨員一般都適用“兩規(guī)”。

可是在“兩規(guī)”“兩指”逐步向“司法偵查程序”的方向發(fā)展的時候,這種界定就不能再符合法治國家的要求,不能用一個“黨內(nèi)法規(guī)”規(guī)定的“家法”來對具有較大社會影響的事件——即反腐敗進行規(guī)范和約束,而應該用法律程序規(guī)定下的偵查措施來對反腐敗進行規(guī)范和約束。

在中國特殊的國情下,職務犯罪中的官員絕大多數(shù)都是黨員,因而在本文中將“雙規(guī)”限定為針對黨員的一種特殊的調(diào)查措施,故“雙規(guī)”的含義可以界定為:腐敗案件的調(diào)查機關(guān)或調(diào)查組有權(quán)按照法律規(guī)定的程序,要求犯罪嫌疑人在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題作出說明,并且運用特殊的偵查規(guī)則,采用特有的偵查強制措施,達到懲治腐敗的目的的司法偵查行為。在這一定義下,“雙規(guī)”的實施主體必須是司法偵查機關(guān);依據(jù)的必須是國家制定的法律;實施性質(zhì)必須是司法偵查措施,不過結(jié)合腐敗案件的特殊性可以適用特殊的偵查強制措施;在適用對象上必須是身為黨員的犯罪嫌疑人。

(二)“雙規(guī)”的適用條件

本文所界定的“雙規(guī)”是一種不同于一般刑事訴訟偵查的其他強制措施,與“兩規(guī)”有類似之處,都是僅僅針對黨員違法活動的強制偵查措施。借鑒“兩規(guī)”的適用條件以及《刑事訴訟法》中逮捕的適用條件,對“雙規(guī)”的適用條件可以規(guī)定為:

1.有證據(jù)證明有違法事實。根據(jù)《關(guān)于刑事訴訟法實施中若干問題的規(guī)定》第26條和《公安機關(guān)辦理刑事程序規(guī)定》第116條之規(guī)定,有證據(jù)證明犯罪事實,是指同時具備下列情形:(1)有證據(jù)證明發(fā)生了犯罪事實,即犯罪事實已經(jīng)發(fā)生,且這種犯罪事實有證據(jù)證明;(2)有證據(jù)證明犯罪事實是犯罪嫌疑人實施的,即犯罪事實和犯罪嫌疑人之間有主客觀聯(lián)系,犯罪嫌疑人實施的犯罪行為已經(jīng)有證據(jù)證明;(3)證明犯罪嫌疑人實施犯罪行為的證據(jù)已經(jīng)查證屬實,即作為證據(jù)使用的證人證言、物證、書證、被害人陳述、犯罪嫌疑人供述和辯解、鑒定結(jié)論、勘驗、檢查筆錄、視聽資料等已經(jīng)查證屬實。犯罪事實可以是犯罪嫌疑人實施的數(shù)個犯罪行為中的一個。

2.可能判處主刑刑罰?！半p規(guī)”的第二個條件是涉案人員有可能被判處主刑刑罰。根據(jù)罪刑相當原則,確定一個人的刑罰要罪刑相當,同樣在采取強制措施時,也要考慮與其所實施的犯罪相當?！半p規(guī)”是一種限制或剝奪涉案人員自由的強制措施,“雙規(guī)”的期限要折抵刑期。而對于如何判斷可能判處主刑刑罰,主要根據(jù)有證據(jù)證明的犯罪事實。

3.有“雙規(guī)”必要。采取“雙規(guī)”的必要性,可以借鑒“兩規(guī)”的適用條件——即涉嫌違紀的黨員有串通、逃匿的嫌疑,或者存在隱匿、銷毀證據(jù)以及其他妨礙案件調(diào)查的行為;在查處大案要案中,重要涉案人員的黨員不如實提供情況或者有其他嚴重妨礙案件調(diào)查的行為。

二、完善“雙規(guī)”的偵查程序

筆者結(jié)合紀檢監(jiān)察機關(guān)實施“兩規(guī)”“兩指”的程序,以及人民檢察院實施職務犯罪的強制偵查程序,即結(jié)合“黨內(nèi)法規(guī)”和刑事訴訟法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,分析得出專門的反腐敗調(diào)查機關(guān)可以適用的特有的偵查措施——“雙規(guī)”的偵查程序。

(一)“雙規(guī)”的申請

一般地說,使用“雙規(guī)”原則上應當在正式立案之后進行,特殊情況下,經(jīng)嚴格的批準手續(xù)也可在初查階段使用。這里所說的特殊情況,是指情況十分緊急,若不立即采取“雙規(guī)”措施,就會致使案件的主要證據(jù)毀滅的情況;導致涉案人員有生命危險或致使受害人有生命危險的情況;不采取措施會導致更大的國家、社會損失的情況;甚至喪失突破全案機會的情況,等等,在出現(xiàn)或即將出現(xiàn)上述情況時,為了不造成不可挽回的損失可申請采取“雙規(guī)”。

反腐敗調(diào)查機關(guān)根據(jù)實際情況和需要,認為必須使用“雙規(guī)”時,應當填寫、呈報“反腐敗調(diào)查機關(guān)使用“雙規(guī)”措施呈報表”。

(二)“雙規(guī)”的審批程序

在我國目前“兩規(guī)”“兩指”的審批程序中,僅僅是按照干部管理權(quán)限,由黨內(nèi)的主管領(lǐng)導或主要負責人批準的情況下就可以使用,雖然根據(jù)不同級別、不同部門、不同行政機關(guān)的審批程序,但這僅僅是“黨內(nèi)法規(guī)”,缺乏相應的法律支持,而且是內(nèi)部的審批,缺少監(jiān)督。而“雙規(guī)”作為司法偵查強制行為,借鑒國外成功的經(jīng)驗,在偵查程序中引進中立的司法授權(quán)機構(gòu),建立一套體現(xiàn)包括“控審與裁判職能分離”、“司法最終裁判”等一系列現(xiàn)代法治的基本原則的司法令狀制度。

具體審批程序可以規(guī)定為,在確定必要的情況下需要采取“雙規(guī)”的,應由偵查人員向人民法院(即與反腐敗調(diào)查機關(guān)同級的人民法院)提出書面申請,說明涉案人員的違法事實和已獲取證據(jù),并提交建議采取“雙規(guī)”的時限的申請,經(jīng)人民法院的案件審批部門審查。這里的審查是書面審查和形式審查;案件審批部門是專門負責審批的法官組成的合議庭性質(zhì)的部門,審批意見是集體作出的,不是單個法官的決議。人民法院經(jīng)審查符合“雙規(guī)”的適用條件的,即發(fā)出同意采取“雙規(guī)”的司法令狀。

(三)“雙規(guī)”的實施

1.出具司法令狀和“雙規(guī)”通知書。對涉案人員使用“雙規(guī)”的,反腐敗調(diào)查機關(guān)的偵查人員根據(jù)人民法院的司法令狀填寫“雙規(guī)”通知書,并持該通知書和司法令狀,通知涉案人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及的問題說明情況并接受訊問。涉案人員應當在“雙規(guī)”通知書回執(zhí)上簽字。除有礙調(diào)查或無法通知的情形外,偵查人員應當在24小時之內(nèi)將決定采取“雙規(guī)”的情況,通知涉案人員的所在單位有關(guān)負責人,并由其立即通知被“雙規(guī)”人員的家屬。但是對于案件特殊,必須采取秘密措施的,經(jīng)該反腐敗調(diào)查機關(guān)的領(lǐng)導人同意,可延長48小時再履行通知義務;如若還需延長,經(jīng)上級反腐敗調(diào)查機關(guān)領(lǐng)導人同意,再延長48小時。

對涉嫌違法的黨員帶至“雙規(guī)”地點的交通工具、通信工具、證件、貨幣及可能危及安全的物品,由反腐敗調(diào)查機關(guān)暫為登記保管。辦理“暫予保管物品登記表”,由反腐敗調(diào)查機關(guān)的偵查人員和涉案人員共同簽字確認。

2.對涉案人員進行訊問。訊問涉案人員是收集證據(jù)、揭露和證實犯罪的重要途徑,尤其是在職務犯罪中,往往帶有“一對一”的特點,訊問往往就成了必要的途徑。法律賦予了偵查人員此項權(quán)力和職責,偵查人員必須積極且正當?shù)匦惺惯@一權(quán)利,積極履行這一職責。正如丹寧勛爵所說的“只要警察行為正當?shù)皿w,一切正直的公民都會最大限度地支持他們”?！爸С志?承認他們是保衛(wèi)我們免遭暴力和威脅的前線力量,這是現(xiàn)時要求一個有責任感的公民應盡的義務”。

3.“雙規(guī)”的終結(jié)。“雙規(guī)”的終結(jié)分為兩種情況:一是在法律規(guī)定的期限內(nèi),腐敗案件的事實已查清,證據(jù)也確實充分,采取“雙規(guī)”的各種法律文書及報批手續(xù)完備的情況下,反腐敗調(diào)查機關(guān)準備對案件依法進入審查起訴階段,終結(jié)“雙規(guī)”,實際上也終結(jié)了案件的全部偵查程序。二是經(jīng)過“雙規(guī)”仍然無法查清案件的事實或證據(jù)不充分,但是由于已經(jīng)達到了“雙規(guī)”法律規(guī)定的期限,偵查人員必須終結(jié)“雙規(guī)”。

在這兩種情況下,都涉及到了“雙規(guī)”的期限,原“兩規(guī)”“兩指”受到理論界批評的重要原因之一就是“雙規(guī)”的期限無約束性。在此筆者結(jié)合現(xiàn)行不斷完善的“黨內(nèi)法規(guī)”的規(guī)定以及《刑事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定,“雙規(guī)”的期限有兩個界定。

首先,“雙規(guī)”的一般期限?！半p規(guī)”的使用期限不得超過三個月。這里規(guī)定的“不得超過三個月”是指從涉案人員被“雙規(guī)”的第二日起到腐敗案件偵查終結(jié)的時間不得超過三個月,這比現(xiàn)行的《刑事訴訟法》規(guī)定的“對犯罪嫌疑人的偵查羈押期限不得超過兩個月”的時限長,這是由于職務犯罪的特點決定的,也是為了保障公民的合法權(quán)利對“雙規(guī)”期限的一般性原則規(guī)定。

其次,“雙規(guī)”的延長期限。(1)對于案情復雜、期限屆滿不能終結(jié)的案件,可以按批準使用“雙規(guī)”的審批程序報批,延長一個月。這里所說的“案情復雜”是指案件涉及的犯罪情況復雜,如集團犯罪、一人犯數(shù)罪、涉及證人眾多等等。(2)因為特殊原因,在較長時間內(nèi)不宜交付審判的特別重大復雜的案件,由反腐敗調(diào)查局報請全國人民代表大會常務委員會批準延期審理。這里的“特殊原因”是指關(guān)系到國家政治、外交等方面的原因,涉及整個國家的安全、利益的重大問題。對于此種情況的規(guī)定,現(xiàn)實案件是極少數(shù)的,要從嚴掌握,不得隨意適用。(3)對于一些危害嚴重、影響大的集團案件,以及犯罪涉及多省區(qū)或境外造成取證困難的重大復雜案件,在“雙規(guī)”的四個月屆滿不能偵查終結(jié)的,經(jīng)反腐敗調(diào)查機關(guān)所在地的高級人民法院的案件審批部門的批準,可以延長兩個月。

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