郭 融

摘要隨著通訊技術(shù)的快速發(fā)展和“電子時代”的到來,計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展為信息傳輸提供了更快捷、更經(jīng)濟、更準確的手段,這種“無紙貿(mào)易”(Paperless Trading)對傳統(tǒng)的要約理論提出了挑戰(zhàn)也引起了新的法律問題,并且有必要對現(xiàn)有的國際貿(mào)易法律、慣例做出新的審查。作為一種全新的商務(wù)運作模式,EDI完全改變了傳統(tǒng)的貿(mào)易方式,它超越時空界限,節(jié)約貿(mào)易成本,成為最有活力、最具發(fā)展前景的國際貿(mào)易方式。因此,本文主要就國際貿(mào)易中的電子數(shù)據(jù)交換(EDI)做具體分析以闡釋計算機網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下要約理論所面臨的新的挑戰(zhàn)。

關(guān)鍵詞EDI 要約 承諾 撤銷權(quán) 證據(jù)

中圖分類號:TP393.09 文獻標識碼:A 文章編號:1009-0592(2009)05-335-02

由于通訊速度的緩慢,在要約發(fā)出和要約送達之間存在著時滯,時滯的存在導(dǎo)致雙方就可能要承擔市場瞬息萬變的風(fēng)險。因此,在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易中,各有關(guān)當事人之間的通訊聯(lián)系,都要求通過傳遞信函、電報、電傳或傳真等紙質(zhì)文件(Paper Documents)來進行的。從要約、承諾、發(fā)貨、保險、結(jié)匯至報關(guān),都離不開各種各樣的紙面文件,它們在形式上表現(xiàn)為要式合同。提單、保險單證、發(fā)票、信用證、匯票等,這些資料需要記錄在紙上,同時還要求當事人親筆簽名才能產(chǎn)生法律效力或者被強制執(zhí)行。這種做法為各國法律所認可,并且已經(jīng)成為貿(mào)易慣例。

EDI(Electronic Data Interchange)在國際上的定義并不完全統(tǒng)一。有定義認為其是指按照某種協(xié)議,把約定的具有一定結(jié)構(gòu)性的標準經(jīng)濟貿(mào)易信息,經(jīng)過公營或私營的電子數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò),在商業(yè)貿(mào)易伙伴的計算機之間進行電子信息交換和自由處理的一種系統(tǒng)。歸根結(jié)底,其最主要的特點即為EDI可以在當事人不知情的情況下,自動完成回復(fù),發(fā)出確認信息,訂立合同。這一過程擺脫了時滯的束縛,僅需要幾毫秒的時間即可完成。在這種無紙貿(mào)易的情況下,貿(mào)易變得迅速及時,而且節(jié)約費用50%左右。盡管它有著巨大的好處,但實際操作中我們也應(yīng)該看到其所存在的法律問題:

一、關(guān)于撤銷權(quán)是否存在的法律問題

關(guān)于要約的撤銷,大陸法系和英美法系規(guī)定有所不同。在要約送達但受要約人未作出承諾的這段時間里,大陸法系認為此時要約不能撤銷,英美法則認為要約人有權(quán)隨意撤銷。但基于EDI自動審單或自動回復(fù)的特性,到達和做出承諾之間的時滯不再存在。無論大陸法系還是英美法系中的撤銷權(quán)所發(fā)揮的作用都已經(jīng)大大減弱,但是我們不能否認其存在,只不過是在實質(zhì)上很難實現(xiàn)或?qū)崿F(xiàn)可能性很小。一方面,從EDI技術(shù)的成熟度來看,計算機病毒、黑客可能造成數(shù)據(jù)丟失、損壞或者被截獲和篡改,網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息安全難以保障;另一方面,并非所有的EDI系統(tǒng)都能實現(xiàn)完全自動化的程度,因此即使撤銷權(quán)實現(xiàn)的可能性變小,仍然不能否認其客觀存在。

至于撤回權(quán),在要約發(fā)出后和未送達前這段時間盡管大陸法系和英美法系都允許撤回。但是根據(jù)《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第15條第2項規(guī)定“一項發(fā)價,即使是不可撤銷的,得予撤回,如果撤回通知于發(fā)價送達被發(fā)價人之前或同時送達被發(fā)價人?！笨梢?只要通過更為快速的通訊工具,即可撤回。但在EDI環(huán)境下,其實現(xiàn)的可能性也微乎其微。

有學(xué)者認為這實際上構(gòu)成了對當事人的撤銷權(quán)與撤回權(quán)的剝奪。但是從另一個角度分析,在大多數(shù)EDI環(huán)境下的當事人之間都會先訂立某種通訊協(xié)議,以確認共同認可的行為守則,或者二者之間建立了長久的、熟悉的貿(mào)易關(guān)系。這樣雙方為了提高效率,增加收益的目的就必然要承擔合同訂立不符合當事人意思的風(fēng)險,承擔由風(fēng)險帶來的損失。這實質(zhì)上是使用人對自己撤銷權(quán)或撤回權(quán)的自覺讓渡,當事人在發(fā)送信息時,很清楚自己的“確認信息”會在瞬間到達而使自己的撤回或撤銷權(quán)受到限制,因此當事人在“明知”后依然錯誤發(fā)送則理應(yīng)為自己的失誤負責。如果歸咎于科技進步,無異于固步自封,不利于國際貿(mào)易的發(fā)展。

如果依據(jù)公約和英美法的契約理論,要約在承諾未生效前都有撤銷的權(quán)利,但是這樣做不利于對于采用EDI方式交易的交易安全。故國際上通常采用要約發(fā)出不得撤銷或撤回的做法,即收件人指定特定計算機系統(tǒng)接受數(shù)據(jù)電文的,在該數(shù)據(jù)電文進入該特定系統(tǒng)的時間內(nèi),或在未指定特定計算機系統(tǒng)的場合,該數(shù)據(jù)電文進入收件人的計算機的最初時間以后,EDI要約不得撤銷。但是作者認為,這還要考慮到當事人雙方的事后態(tài)度。不能一概認為不得撤銷,如果雙方能夠達成撤銷合意,遵循了當事人意思自治的原則,仍然應(yīng)當允許撤銷。首先,要約應(yīng)該以允許撤銷為原則,以不允許撤銷為例外。如果因為時間間隔縮短而剝奪了承諾人撤銷其要約的權(quán)利,將有損于合同法中的權(quán)力體系。其次,要約還可能是采用人工參與的電傳、電報等通訊方式發(fā)送,收件人是否接受要約可由其自主決定后予以承諾,這樣時間差就延長了,因此為撤銷要約提供了機會和時間,保護了要約人應(yīng)有的權(quán)利。

二、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的要約和承諾能否成為證據(jù)的法律問題

電子“文件”區(qū)別于紙質(zhì)文件的最重要的一點即為其可修改性,且這種修改難于察覺,沒有痕跡。英美證據(jù)法中有兩大主要規(guī)則:即傳聞規(guī)則和最佳證據(jù)規(guī)則。

英美的學(xué)理和判例認為,計算機輸出的書面材料只是一種傳聞證據(jù),原則上是不能被采納為證據(jù)的。但這項規(guī)則在實踐中也并非絕對,比如美國的“商業(yè)記錄除外”規(guī)則,按照美國法律,“商業(yè)記錄”只要符合以下兩項條件,毋需記錄者證言都有可能被采納為證據(jù):(1)記錄在正常的業(yè)務(wù)中做成,(2)在業(yè)務(wù)完成之時或在稍后記錄下來的。因此美國法院可以根據(jù)“商業(yè)記錄除外”規(guī)則,把計算機輸出的文件采納為證據(jù)。

最佳證據(jù)規(guī)則,即可定文件原件作為證據(jù)的效力。因為在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,輸入輸出的都是數(shù)據(jù)的組合,保留“原件”是不現(xiàn)實的情況,也不符合效率規(guī)則,因此如果堅持原件的要求就使網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的數(shù)據(jù)傳輸變得障礙重重。雖然美國法、英國法都有相類似的規(guī)定,即當事人無法取得原本時,可使用抄本證明原本的內(nèi)容。但是,即使將此種證據(jù)看作抄本,其所具有證明力仍然比較小。根據(jù)我國民事訴訟法第63條規(guī)定,視聽資料可以作為證據(jù)。但是電子郵件等電子數(shù)據(jù)能否歸類于視聽資料而作為證據(jù)仍然有待商榷,因為其本身易于被修改且在傳送過程中可能存在錯誤風(fēng)險,所以其能否成為證據(jù)并具有證明力還值得深入探討。

在大陸法系國家,電子文件在證據(jù)法領(lǐng)域所遇到的最突出的問題是“證據(jù)原件”問題。許多大陸法系國家都要求提供原件作為證據(jù),而電子交易中,提供“原件”是技術(shù)上無法實現(xiàn)的,在某種程度上可以說電子文件不能滿足大陸法系國家對證據(jù)的要求。

三、關(guān)于合同成立的地點問題

合同成立的時間和地點對于確定合同當事人的權(quán)利和義務(wù),對于合同應(yīng)適用的實體法都有重大意義。各國對于合同生效時間都有不同的認定方法。大陸法系主要采用“到達主義”,英美法系主要采用“投郵主義”(Posting Rule)。隨著電腦的普及,尤其是筆記本電腦的便捷性,使得發(fā)送承諾的地點具有了很大的不確定性。在這種情況之下,英美法系的“投郵主義”就很難適用。

英國著名法官丹寧(Denning)在1955年的一個案例中指出:“當事人間采用迅即通訊手段的規(guī)則應(yīng)與郵寄規(guī)則有所不同。在這種情況下,合同應(yīng)于發(fā)家人收到承諾之時才能成立,其合同成立的地點亦應(yīng)為收到該承諾的地點。”可見,在英美法系的判例中也傾向于適用“到達主義”。

但是,“到達主義”和“投郵主義”產(chǎn)生的基礎(chǔ)是要約和承諾發(fā)出時所存在的時滯。在EDI環(huán)境下,時滯基本上消失,那么兩大原則存在的根基也就隨之消滅。在實踐工作中我們沒有必要固守兩大主義,固步自封。而其所帶來的問題可以由當事人之間訂立的通訊協(xié)議加以例外規(guī)定,這就避免了個別情況下,發(fā)生非正常事件可能產(chǎn)生的不公。不能因為墨守成規(guī)而阻礙了現(xiàn)代社會電子商務(wù)的快速發(fā)展。

四、關(guān)于當事人雙方意思表示的法律問題

尤其值得注意的是,合同成立的實質(zhì)要件之一即為必須反映當事人的真實意思,如果當事人的意思錯誤或者重大誤解,該合同可能被認為無效或者予以撤銷。但在EDI情形下訂立合同的而一個重要特點就是決策過程的自動化,比如自動審單功能,這樣就產(chǎn)生了風(fēng)險,即一方發(fā)出要約另一方做出承諾,而這種行為并不反應(yīng)一方或者雙方當事人的真實意思表示。有學(xué)者認為電子要約承諾應(yīng)當歸屬于當事人的意思表示,即在EDI自動化的環(huán)境下,即使要約與承諾并不反映當事人的真實意思,或自動化過程出錯,也不能否認在這一過程中,實質(zhì)上對當事人而言,其可以主動地隨時的介入程序。作者認為,這種觀點是承認了程序上的真是而忽視了實體上的真實。本文認為這種做法過于絕對,因為往往計算機系統(tǒng)是在當事人毫不知情的情況下訂立合同,甚至組織安排生產(chǎn)、租船訂艙等一系列活動。EDI的瞬時性導(dǎo)致當事人的介入是比較難于實現(xiàn)的。這所造成的后果往往要比傳統(tǒng)的通訊手段更為難以預(yù)料,往往這種錯誤要在自動執(zhí)行之后才能被發(fā)現(xiàn)。如何防范和降低這種風(fēng)險是新時代下對要約理論的重大挑戰(zhàn)。

以EDI為突出代表的電子商務(wù)是經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。在計算機網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,信息技術(shù)的快速發(fā)展給傳統(tǒng)的要約理論帶來了多方面的挑戰(zhàn)。國際社會中,關(guān)于電子商務(wù)的立法腳步正在不斷加快。自1996年6月12日,聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(UNCITRAL)第29屆會議通過的《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會電子商務(wù)示范法》以來,歐盟、美國等國家相繼頒布了相關(guān)法律,如歐盟2000年5月4日通過的《電子商務(wù)指令》和美國1999年頒布的《統(tǒng)一計算機信息交易法》(UETA),前者帶有地區(qū)性國際條約的性質(zhì),而后者則成為美國各州的“模范法”,為美國的電子商務(wù)體系的統(tǒng)一做出貢獻。這些法律的出臺使電子商務(wù)的一些主要問題得到緩解,也促進了傳統(tǒng)的要約理論的充實和完善,具有重大的意義。

美國著名大法官霍姆斯曾經(jīng)說過法律的生命來源于經(jīng)驗而不是邏輯。這就要求我們在實踐中總結(jié)經(jīng)驗,歸納出解決EDI中法律問題的合理辦法并且將其法制化,而不能拘泥于以往的理論,生搬硬套,生拉硬扯。只有這樣才能促進新生事物的不斷發(fā)展。

注釋:

國際商會 452號出版物《EDI統(tǒng)一行為守則》導(dǎo)言.

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沈達明.比較民事訴訟法初論.中信出版社. 1990年版.

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朱京安.EDI環(huán)境下要約與承諾的若干法律問題初探.河北法學(xué).2004(8).

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