張少穎

摘要:近年來，高等院校的科學(xué)研究規(guī)模不斷增大，但是科研的投入和產(chǎn)出效率并未因此而明顯提升。就科研能力和科研水平來看，我國高校還遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。其中很重要的原因是，我國高校特別是研究型大學(xué)尚缺乏積極有效的科研管理體制。本文探討了科研管理體制對科研效率的影響，提出了研究型大學(xué)應(yīng)建設(shè)新型科研管理體制，設(shè)立獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)，構(gòu)建大科研院體制的結(jié)論。

關(guān)鍵詞:高校;科研管理體制;科研效率;科研組織;影響

一、引言

高校的科研管理體制影響著科研效率，科研經(jīng)費(fèi)能否真正高效地投入到科研活動(dòng)中，科研人員的積極性能否得到充分的發(fā)揮，在很大程度上取決于科研管理水平的提高和規(guī)范，取決于高等學(xué)校的科研管理體制的完善。科研成果在一定程度上反映高?？茖W(xué)研究的水平和實(shí)力，但是由于各高等院校實(shí)力規(guī)模等各個(gè)方面的差異，使得這項(xiàng)評價(jià)并不能完整反映科研發(fā)展水平，不能正確評價(jià)一個(gè)學(xué)校的科研發(fā)展。這時(shí)我們就要借助科研效率這個(gè)概念，科研效率主要用于評價(jià)科學(xué)研究個(gè)人、集體和整個(gè)科學(xué)對社會的貢獻(xiàn)，科研效率的高低可以反映出學(xué)?？蒲邪l(fā)展的整體水平。其中，就科研經(jīng)費(fèi)投入來說，在高校的科學(xué)研究中，投入與回報(bào)在很多時(shí)候是不相當(dāng)?shù)?，大量的投入有時(shí)并不意味著高質(zhì)量的回報(bào)；就科研組織來講，科研院所和高等院校相比，科研效率總是處于較高水平。本文就現(xiàn)行的科研管理體制對科研效率的影響進(jìn)行研究，認(rèn)為現(xiàn)行的系所合一的高?？蒲泄芾眢w制制約了高?？蒲行剩瑸楦咝？蒲泄芾眢w制的改革創(chuàng)新提供依據(jù)。

二、我國現(xiàn)行的高?？蒲泄芾眢w制狀況

1.我國高?，F(xiàn)行的科研管理體制

我國高校科研普遍實(shí)行的是校、院（系）、教研室（所）三級管理體制，通常是按學(xué)科門類或一級學(xué)科建設(shè)學(xué)院，按二級學(xué)科設(shè)系?？茖W(xué)研究都是以專業(yè)為依據(jù)組織起來，組織形式多樣。這種傳統(tǒng)的系所合一科研體制，這種結(jié)構(gòu)從本質(zhì)上來說是科研依附于教學(xué)的一種組織結(jié)構(gòu)。科研處（科技處）是主管全?？蒲泄ぷ鞯穆毮懿块T?？蒲刑幗M織教師申報(bào)各級各類科研項(xiàng)目，并按有關(guān)部門的要求及時(shí)審查、審批和呈報(bào)申請書。各院系由科研負(fù)責(zé)人主管本部門科研工作，在科研負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，與科研處分工合作，全面管理本院系的科研工作。各院系設(shè)置科研秘書，科研秘書協(xié)助科研負(fù)責(zé)任協(xié)調(diào)日?？蒲泄芾砉ぷ?。我國高校多沿用這種科研管理模式，采取從外向內(nèi)、自上而下的方式進(jìn)行管理。在已成立的科研機(jī)構(gòu)中，少數(shù)是與系分開獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，有時(shí)一個(gè)系就是一個(gè)研究所，有時(shí)一個(gè)教研室就是一個(gè)研究所，人員互相交叉。這種人員組織方式實(shí)際上是與教學(xué)組織結(jié)構(gòu)重合的，學(xué)校的人事管理、分配制度和考核機(jī)制等都是以這種教學(xué)組織方式為基礎(chǔ)而設(shè)立的。

2.現(xiàn)行科研管理體制的特點(diǎn)

系所合一型的組織形式是受上世紀(jì)50年代蘇聯(lián)模式的影響，在我國高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成和發(fā)展起來的，這種組織形式有其一定的優(yōu)點(diǎn)。系所合一，行政管理上的統(tǒng)一，使教學(xué)、科研力量的優(yōu)化組合成為可能，同時(shí)教學(xué)科研一套人員使得機(jī)構(gòu)較為精簡。這種方式將相同或相近專業(yè)的教師組織在一起，在院長、系(教研室)主任的帶領(lǐng)下，大家可以共同確立教學(xué)目標(biāo)，保障教學(xué)水平，便于對教師進(jìn)行工作評價(jià)與考核。課題組原則上是科研的主力，但也承擔(dān)教學(xué)任務(wù)，科研成果可以直接應(yīng)用于教學(xué)之中，有利于高等院校人才的培養(yǎng)。但是，這種管理模式信息傳遞周期長，存在信息衰減現(xiàn)象。學(xué)院（系）是以承擔(dān)教學(xué)任務(wù)為主體、以學(xué)科為劃分的職能部門，所以這種管理體制使得科研活動(dòng)以單學(xué)科、分散化、小型化居多，同時(shí)學(xué)科之間界線分明，合作交流少，缺乏課題間的有效協(xié)作，既導(dǎo)致教學(xué)和科研的矛盾，影響了科研活動(dòng)效率，科研資源不能合理的利用，也不利于學(xué)科交叉和融合，難以進(jìn)行大規(guī)模、跨學(xué)科研究活動(dòng)，從而削弱了大學(xué)的整體科研實(shí)力。

三、現(xiàn)行科研管理體制對科學(xué)研究效率影響分析

1.對30所“985工程”院校科研效率的實(shí)證分析

我國科研經(jīng)費(fèi)的投入主要是政府投入、企事業(yè)單位委托等費(fèi)用，其中最主要部分來自政府的財(cái)政支出，科研人員則以申請課題立項(xiàng)等方式獲得科研資助。而科研人員申請課題立項(xiàng)等都是在學(xué)校的科研體制下進(jìn)行的，由于科研管理的“系所合一制”，在項(xiàng)目課題的申請、批準(zhǔn)諸多環(huán)節(jié)上，受到科研管理各個(gè)層級如院系等的約束，科研管理體制決定著科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。為了更清晰地反映科研體制對科研效率的影響，我們選取“985工程”一期學(xué)校中的30所學(xué)校，分別從2006年國外論文發(fā)表和專利兩個(gè)方面來探討政府科研經(jīng)費(fèi)使用率的問題。自1996年高校的科研經(jīng)費(fèi)從47億元增加到2000年的142億元，平均每年增幅高達(dá)24%。然而，科研經(jīng)費(fèi)呈逐年增加的同時(shí)，高校仍不同程度存在資源短缺和供給不足的問題。

從上圖中可以看出，政府所占科研經(jīng)費(fèi)比例高的學(xué)校不一定就有高的國外發(fā)表學(xué)術(shù)論文發(fā)表，政府經(jīng)費(fèi)投入比例在80%到90%之間的高校和前面投入20%到30%的高校產(chǎn)出論文數(shù)差不多，而相差不多的65%（西北工業(yè)大學(xué)）和70%（南京大學(xué)）經(jīng)費(fèi)比例的單位論文（篇/億元）產(chǎn)出數(shù)目相差甚遠(yuǎn)，政府經(jīng)費(fèi)投入比例在40%—64%左右的學(xué)校單位科研經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出論文數(shù)較為穩(wěn)定，約為250篇左右。專利產(chǎn)出走勢和國外論文產(chǎn)出走勢大致相同，政府所占科研經(jīng)費(fèi)比例高的學(xué)校不一定就有高的專利產(chǎn)出，而政府投入經(jīng)費(fèi)比例相差不多的62%（北京理工大學(xué)）和76%（南開大學(xué)）的單位經(jīng)費(fèi)專利（項(xiàng)/億元）產(chǎn)出相差近70項(xiàng)，是所有學(xué)校中的最低點(diǎn)和最高點(diǎn)。政府經(jīng)費(fèi)投入比例在40%—70%左右的學(xué)校單位科研經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出專利數(shù)較接近平均水平，約為30項(xiàng)左右。

政府科研經(jīng)費(fèi)投入對單位論文產(chǎn)出和單位專利產(chǎn)出的影響趨勢大致相同，從圖中可以看到，在政府經(jīng)費(fèi)投入30%左右論文和專利產(chǎn)出均有高值，可以說在科研的效率比較高。我們就取一所數(shù)據(jù)值在30%左右的學(xué)校進(jìn)行具體研究，選擇為政府經(jīng)費(fèi)投入比率為29%的四川大學(xué)，單位經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生論文數(shù)為255篇，與平均水平的249篇相當(dāng)，單位經(jīng)費(fèi)產(chǎn)生專利數(shù)為22項(xiàng)，略低于平均產(chǎn)出水平的27項(xiàng)。四川大學(xué)是這幾年間科研迅速發(fā)展，科研經(jīng)費(fèi)從2001年的2.2億元大幅增長為2006年的7.1億元，其中政府經(jīng)費(fèi)投入2億元，國外學(xué)術(shù)刊物發(fā)表論文1801篇，國際級項(xiàng)目驗(yàn)收22項(xiàng)，知識產(chǎn)權(quán)授予155項(xiàng)。探究一下發(fā)展原因，在2003年進(jìn)行“985”二期建設(shè)的時(shí)候，四川大學(xué)建立了一個(gè)與其他高校截然不同的科研管理體制，集中有限經(jīng)費(fèi)、分散資源、研究目標(biāo)、優(yōu)秀人才，打造一批重點(diǎn)科研平臺，為四川大學(xué)科研發(fā)展起了關(guān)鍵的推動(dòng)作用。

2.科研院所和高等院校的科研效率比較分析

科研院所的組織目標(biāo)是就是科學(xué)研究，圍繞學(xué)術(shù)帶頭人緊密的團(tuán)結(jié)在一起，完成上級下達(dá)的科研任務(wù)，集中了大量本專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)秀人才，由于技術(shù)人員的密集，帶來對本專業(yè)領(lǐng)域先進(jìn)或前沿技術(shù)的高度集合[7]。中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所（簡稱化物所）是一個(gè)集應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究為一體、具有較強(qiáng)技術(shù)開發(fā)實(shí)力、以承擔(dān)國家和企業(yè)重大項(xiàng)目為主的化學(xué)化工研究所。我們拿2006年化物所的數(shù)據(jù)和大連理工大學(xué)做一個(gè)比較，從下表中可以看出，由于規(guī)模與專業(yè)等的限制，化物所在各項(xiàng)指標(biāo)的絕對數(shù)字上總體低于大連理工大學(xué)，但在人均指標(biāo)上卻恰恰相反?；锼目萍蓟顒?dòng)人員不及大連理工大學(xué)的三分之一，縱向科研經(jīng)費(fèi)約是理工大學(xué)的46%，但人均經(jīng)費(fèi)投入為11.18萬元，遠(yuǎn)高于理工大學(xué)的7.47萬元。從SCI收錄論文數(shù)目來看，化物所人均數(shù)目0.55篇也大于理工大學(xué)的0.34篇，專利申請與授權(quán)上我們也可以明顯看出化物所的明顯優(yōu)勢。不可否認(rèn)，在科研的絕對實(shí)力上大連理工大學(xué)絕對優(yōu)于化物所，因?yàn)楦咝碛行酆竦目蒲匈Y源：眾多的科研機(jī)構(gòu)和科研人員，豐富的學(xué)科專業(yè)資源等等，使得高?？梢匀轿欢囝I(lǐng)域的開展科學(xué)研究。而化物所的專業(yè)領(lǐng)域只限制在化工能源方向，相對來說狹窄很多，只能在這個(gè)領(lǐng)域上進(jìn)行科學(xué)研究。然而，在相對的人均投入與產(chǎn)出上，大連理工大學(xué)均低于化物所，這說明了大連理工大學(xué)科研人員的人均貢獻(xiàn)率較低，科研人員投入產(chǎn)出率不高。從這個(gè)個(gè)體說明，高校沒有科研院所的科研組織效率高，同樣是進(jìn)行科學(xué)研究的科研人員，由于組織形式等方面的不同，自身對組織的貢獻(xiàn)卻有大有小。

高校與科研院所的科學(xué)研究區(qū)別在于：

（1)二者的目標(biāo)不同。高校的最終目標(biāo)就是培養(yǎng)人才，教學(xué)、科研、社會服務(wù)是高校的三大基本職能，教學(xué)是高校與科研院所最主要的區(qū)別；而科研院所主要的任務(wù)就是搞科學(xué)研究，為國家的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)做貢獻(xiàn)。

(2)二者的組織緊密程度不同。高校多是系所合一的科研機(jī)構(gòu)，分散在各個(gè)院系中，較為松散，教師在寬松自由的環(huán)境中展開研究；科研院所組織緊密，按專業(yè)大類分為各個(gè)學(xué)科團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員高度集中，圍繞團(tuán)隊(duì)帶頭人展開緊密研究。

(3)二者的研究側(cè)重點(diǎn)不同，高校多側(cè)重于基礎(chǔ)研究，這方面實(shí)力較強(qiáng)，易出高水平論文；而科研院所多側(cè)重于應(yīng)用開發(fā)，實(shí)力雄厚能承擔(dān)重大開發(fā)項(xiàng)目。

基于上述區(qū)別，可以得出，科研院所正是由于其明確的科研目標(biāo)，緊密的組織結(jié)構(gòu)才有其高效的科研效率，值得高校尤其是研究型大學(xué)借鑒。

四、結(jié)論

第一，現(xiàn)行的高校科研管理體制對科研效率存在重要影響，尤其在我國重點(diǎn)建設(shè)的研究性大學(xué)中，科研經(jīng)費(fèi)逐年增長，規(guī)模不斷擴(kuò)大，但科研投入產(chǎn)出率不夠理想，存在科研資源運(yùn)用不合理和效率不高的問題。和科研院所對比，我國高等院校雖然有著師資強(qiáng)、資源多和學(xué)科廣等方面的優(yōu)勢，但是由于在科研組織結(jié)構(gòu)方面不夠緊密，不能專業(yè)服務(wù)于科研，導(dǎo)致科研效率大大低于科研院所。

第二，目前我國高校的科研管理體制已不能滿足研究型大學(xué)發(fā)展的需要，通過上述分析以及四川大學(xué)科研發(fā)展實(shí)例，在研究型大學(xué)的建設(shè)過程中，建議逐步建立起適應(yīng)科學(xué)研究自身發(fā)展規(guī)律的新型科研管理體制。整合資源、增加專職科研人員編制，設(shè)置獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)（科研平臺），構(gòu)建科學(xué)技術(shù)大研究院體制。

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