吳圣奎　王宏軍

摘 要：企業(yè)用好規(guī)章制度，會(huì)有效保護(hù)自身的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展。要制定好規(guī)章制度，企業(yè)必須保證規(guī)章制度的內(nèi)容合乎法律規(guī)定，通過(guò)民主程序制定，公示或者告知過(guò)勞動(dòng)者；要執(zhí)行好規(guī)章制度，企業(yè)必須嚴(yán)格依據(jù)法律和規(guī)章制度的規(guī)定貫徹執(zhí)行規(guī)章制度，并保留好有用證據(jù)。

關(guān)鍵詞：規(guī)章制度 制定 執(zhí)行

中圖分類號(hào):D922.504 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2009)06-251-02

企業(yè)的規(guī)章制度是企業(yè)通過(guò)民主程序制定的、在組織勞動(dòng)過(guò)程中和進(jìn)行勞動(dòng)管理過(guò)程中的規(guī)則和制度的總和。不同的企業(yè)有著不同的規(guī)章制度。但是成功的企業(yè)至少都有一個(gè)共同的秘訣：制定并堅(jiān)決貫徹執(zhí)行適合本企業(yè)的健全的規(guī)章制度。

一、規(guī)章制度對(duì)于企業(yè)作用到底有多大

健全的規(guī)章制度保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展；問(wèn)題規(guī)章制度不僅保護(hù)不了企業(yè)，還可能會(huì)“害”了企業(yè)；規(guī)章制度缺失，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的依法管理和規(guī)范管理困難重重。

（一）健全的規(guī)章制度保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益

第一，健全的規(guī)章制度在日常管理中能夠?qū)趧?dòng)者起到引導(dǎo)和教育的作用：（1）健全的規(guī)章制度能夠讓勞動(dòng)者清楚地知道自己的權(quán)利和義務(wù)是什么，怎樣享受權(quán)利，如何履行義務(wù)；（2）健全的規(guī)章制度可以防止管理的任意性，保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益，滿足職工公平感的需要；（3）優(yōu)秀的規(guī)章制度通過(guò)合理設(shè)置權(quán)利義務(wù)，使勞動(dòng)者能夠預(yù)測(cè)到自己的行為和努力的后果，激勵(lì)勞動(dòng)者為企業(yè)的目標(biāo)和使命努力奮斗；（4）健全的規(guī)章制度可以告訴勞動(dòng)者違反甚至嚴(yán)重違反規(guī)章制度的后果是什么，在規(guī)章制度的實(shí)施過(guò)程中通過(guò)對(duì)違規(guī)甚至嚴(yán)重違規(guī)者的處罰能夠起到對(duì)勞動(dòng)者的警示作用。

第二，健全的規(guī)章制度可以保障企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理有序化、規(guī)范化，將可能發(fā)生的爭(zhēng)議和糾紛降低到最低限度，降低企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

第三，在發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)，合法有效的規(guī)章制度能夠作為企業(yè)合法作為的依據(jù)。

第四，健全的規(guī)章制度將成為新的法律環(huán)境下企業(yè)依法解除勞動(dòng)者勞動(dòng)合同的法寶?？v觀《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第十九條列出的十四條解除勞動(dòng)合同的法定事由，“勞動(dòng)者嚴(yán)重違反企業(yè)的規(guī)章制度的”情形可能是企業(yè)最容易發(fā)現(xiàn)和把握的。

（二）問(wèn)題規(guī)章制度會(huì)“害”了企業(yè)

問(wèn)題規(guī)章制度既包括制定中的問(wèn)題，也包括執(zhí)行中的問(wèn)題。與企業(yè)沒(méi)有規(guī)章制度比起來(lái)，問(wèn)題規(guī)章制度對(duì)企業(yè)的破壞力可能更強(qiáng)。

第一，企業(yè)依據(jù)問(wèn)題規(guī)章制度處理勞動(dòng)糾紛，常常招致敗訴的結(jié)果。

第二，規(guī)章制度本身沒(méi)有問(wèn)題，但是企業(yè)在執(zhí)行規(guī)章制度的過(guò)程中出現(xiàn)各種問(wèn)題，照樣會(huì)導(dǎo)致在勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中的不利地位。

第三，企業(yè)的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的，勞動(dòng)者可以解除勞動(dòng)合同，企業(yè)還需要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。企業(yè)制定的勞動(dòng)規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，對(duì)勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）規(guī)章制度缺失，會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的依法管理和規(guī)范管理困難重重

第一，規(guī)章制度缺失，會(huì)讓勞動(dòng)者失去方向，缺乏行為標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)任意性的指揮會(huì)讓勞動(dòng)者產(chǎn)生不安全感、不穩(wěn)定感和不公平感。

第二，在發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)，缺乏規(guī)章制度作為企業(yè)合法作為的依據(jù)，企業(yè)會(huì)感覺(jué)到舉步維艱，很難取得勝訴的結(jié)果。

第三，沒(méi)有規(guī)章制度，企業(yè)會(huì)糾紛不斷，卻缺乏處理辦法。企業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)解除勞動(dòng)者的勞動(dòng)合同很難，尤其是對(duì)那些大錯(cuò)不犯、小錯(cuò)不斷的員工幾乎沒(méi)有辦法。

二、什么樣的規(guī)章制度才合法有效

合法有效的、可以作為勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件依據(jù)的規(guī)章制度必須符合以下條件：（1）規(guī)章制度的內(nèi)容必須符合法律規(guī)定，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定。（2）企業(yè)在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。（3）企業(yè)應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。

規(guī)章制度經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)無(wú)效或者部分無(wú)效的情形。部分無(wú)效的規(guī)章制度，除了無(wú)效的部分以外，其余部分仍然有效。規(guī)章制度有時(shí)也會(huì)出現(xiàn)對(duì)一部分勞動(dòng)者有效，對(duì)另一部分勞動(dòng)者無(wú)效的情形。無(wú)效或者部分無(wú)效的規(guī)章制度一般因?yàn)橐韵略蛟斐桑海?）規(guī)章制度的內(nèi)容違法，一般會(huì)導(dǎo)致規(guī)章制度的部分無(wú)效。（2）規(guī)章制度制定的民主程序違法或者沒(méi)有履行民主程序，會(huì)導(dǎo)致規(guī)章制度無(wú)效。（3）規(guī)章制度沒(méi)有公示或者告知過(guò)勞動(dòng)者，會(huì)導(dǎo)致規(guī)章制度無(wú)效。如果規(guī)章制度僅僅公示或者告知過(guò)部分勞動(dòng)者，會(huì)導(dǎo)致規(guī)章制度對(duì)于部分勞動(dòng)者有效，對(duì)于其他勞動(dòng)者無(wú)效。（4）規(guī)章制度僅以企業(yè)某個(gè)部門(mén)的名義發(fā)出，可能會(huì)導(dǎo)致規(guī)章制度對(duì)該部門(mén)之外的勞動(dòng)者無(wú)效。

三、企業(yè)如何用好規(guī)章制度

企業(yè)制定好規(guī)章制度，力爭(zhēng)完善規(guī)章制度，并執(zhí)行好規(guī)章制度，才算是用好規(guī)章制度。

（一）企業(yè)如何制定好規(guī)章制度

第一，企業(yè)制定規(guī)章制度必須內(nèi)容合法。規(guī)章制度的內(nèi)容要合法，不得違反公序良俗，不得與勞動(dòng)合同和集體合同相沖突，不得違反公平合理原則。規(guī)章制度的內(nèi)容與勞動(dòng)合同和集體合同相沖突時(shí)，勞動(dòng)合同和集體合同效力優(yōu)先。

規(guī)章制度內(nèi)容違法的情形主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：（1）規(guī)章制度直接違反了法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定(如規(guī)定“職工在試用期內(nèi)，由公司提供餐宿但沒(méi)有工資”)。（2）企業(yè)通過(guò)規(guī)章制度賦予自己特定的權(quán)利，而這種權(quán)利在法律上規(guī)定只能夠由國(guó)家特定機(jī)關(guān)行使（如規(guī)定“違反勞動(dòng)紀(jì)律者面壁思過(guò)一小時(shí)”）。

第二，企業(yè)制定規(guī)章制度要符合法定程序。規(guī)章制度制定程序的合法性是處理爭(zhēng)議依據(jù)的法定前提。企業(yè)制定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度時(shí)必須經(jīng)過(guò)民主程序，否則無(wú)效。民主程序的履行應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)以下階段：（1）企業(yè)制定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)。（2）企業(yè)對(duì)提出的方案和意見(jiàn)要認(rèn)真斟酌，與工會(huì)或者職工代表進(jìn)行平等協(xié)商。（3）根據(jù)協(xié)商結(jié)果，企業(yè)確定規(guī)章制度的最終版本。企業(yè)要把履行民主程序的每一個(gè)步驟的證據(jù)留存好，以證明民主程序履行的合法性和規(guī)章制度的有效性。

企業(yè)必須將規(guī)章制度公示或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。公示或者告知?jiǎng)趧?dòng)者的方式有很多種，例如：（1）閱讀簽字法。（2）發(fā)放簽收法。（3）考試法。（4）培訓(xùn)法。企業(yè)保留好勞動(dòng)者的培訓(xùn)簽到記錄是關(guān)鍵。（5）將規(guī)章制度作為勞動(dòng)合同的附件。（6）大會(huì)公示法。企業(yè)可以通過(guò)召開(kāi)職工大會(huì)告知規(guī)章制度，并以適當(dāng)方式保留告知證據(jù)。（7）電子郵件通知法。（8）局域網(wǎng)公布法。（9）公告欄張貼法；等等。前五種方法比較穩(wěn)妥，后四種方法可能會(huì)在舉證的時(shí)候出現(xiàn)麻煩。企業(yè)要謹(jǐn)記，無(wú)論采取何種方法公示或者告知?jiǎng)趧?dòng)者，該證據(jù)要證明兩點(diǎn)：一是勞動(dòng)者已經(jīng)知曉該規(guī)章制度；二是勞動(dòng)者所知曉的規(guī)章制度同勞動(dòng)爭(zhēng)議中企業(yè)所依據(jù)的規(guī)章制度內(nèi)容一致。

第三，企業(yè)修改和完善規(guī)章制度要符合法定程序。企業(yè)修改和完善規(guī)章制度，必須遵循以下原則：（1）修改后的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合法、合理；（2）經(jīng)過(guò)民主程序；（3）向勞動(dòng)者公示或者告知修改后的規(guī)章制度。修改規(guī)章制度在程序上和內(nèi)容的要求上與制定規(guī)章制度一樣，企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查內(nèi)容的合法性、合理性，認(rèn)真履行各項(xiàng)法定程序。

把規(guī)章制度作為勞動(dòng)合同的附件，看起來(lái)很便利，其實(shí)弊大于利，企業(yè)將很難修改規(guī)章制度，除非通過(guò)變更勞動(dòng)合同來(lái)達(dá)到修改規(guī)章制度的目的。如果企業(yè)僅僅修改了規(guī)章制度，那么該規(guī)章制度就會(huì)和勞動(dòng)合同相矛盾（因?yàn)樾薷暮蟮囊?guī)章制度和修改前的規(guī)章制度相矛盾，就必然和把規(guī)章制度作為附件的勞動(dòng)合同相矛盾）。勞動(dòng)者如果依法請(qǐng)求優(yōu)先適用勞動(dòng)合同的約定，就會(huì)導(dǎo)致修改后的規(guī)章制度部分無(wú)效甚至全部無(wú)效。因此，規(guī)章制度獨(dú)立化是企業(yè)的正確選擇。

（二）企業(yè)如何執(zhí)行好規(guī)章制度

合法有效的規(guī)章制度也會(huì)因?yàn)閳?zhí)行中的問(wèn)題導(dǎo)致企業(yè)處于不利局面。一般而言，規(guī)章制度執(zhí)行中的問(wèn)題主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：（1）企業(yè)執(zhí)行規(guī)章制度沒(méi)有依照法律或者規(guī)章制度規(guī)定的程序。（2）企業(yè)在執(zhí)行規(guī)章制度時(shí)沒(méi)有保留好有關(guān)執(zhí)行過(guò)程和結(jié)果的證據(jù)材料。企業(yè)要執(zhí)行好規(guī)章制度，必須做到兩點(diǎn)：

第一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)合法程序執(zhí)行規(guī)章制度。規(guī)章制度如果沒(méi)有按照程序執(zhí)行，執(zhí)行結(jié)果對(duì)于被執(zhí)行人來(lái)說(shuō)可能就是無(wú)效的。企業(yè)在依據(jù)規(guī)章制度處理違規(guī)勞動(dòng)者時(shí)，必須嚴(yán)格遵循以下程序：（1）及時(shí)采集和依法保全勞動(dòng)者違規(guī)的相關(guān)證據(jù)。該證據(jù)必須是能夠得到勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁庭和法院認(rèn)可的證據(jù)。（2）對(duì)違規(guī)勞動(dòng)者要及時(shí)進(jìn)行處理。盡管法律沒(méi)有規(guī)定企業(yè)運(yùn)用具體規(guī)章制度處理勞動(dòng)者的時(shí)效限制，但是從證據(jù)收集和合理執(zhí)行規(guī)章制度的角度來(lái)說(shuō)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)勞動(dòng)者的違規(guī)行為作出處理。（3）企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)規(guī)章制度規(guī)定的執(zhí)行程序來(lái)處理勞動(dòng)者的違規(guī)行為。例如，規(guī)章制度要求作出書(shū)面處理決定的，作出口頭處理決定就沒(méi)有效力。（4）企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)向違規(guī)勞動(dòng)者送達(dá)處理結(jié)果。

第二，企業(yè)應(yīng)當(dāng)保留執(zhí)行規(guī)章制度過(guò)程中的有效證據(jù)。企業(yè)收集和保全勞動(dòng)者違反規(guī)章制度的證據(jù)是規(guī)章制度執(zhí)行中的關(guān)鍵問(wèn)題。企業(yè)特別需要注意的是，如果勞動(dòng)者嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度并因此被企業(yè)解除勞動(dòng)合同，企業(yè)必須將該勞動(dòng)者嚴(yán)重違反企業(yè)規(guī)章制度的證據(jù)進(jìn)行“固定”，由相關(guān)人員及時(shí)簽名確認(rèn)或者以其他方式確認(rèn)，并由專門(mén)人員保管該證據(jù)。企業(yè)要收集和保全的有效證據(jù)主要包括：（1）違規(guī)依據(jù)，一般指勞動(dòng)者所違反的企業(yè)規(guī)章制度及其具體條款；（2）違規(guī)證據(jù)，一般勞動(dòng)者的違規(guī)行為；（3）企業(yè)依法處理違規(guī)行為的過(guò)程和結(jié)果?？赡茏鳛橛行ёC據(jù)證明勞動(dòng)者違規(guī)行為的證據(jù)主要有：違規(guī)勞動(dòng)者的“檢討書(shū)”、“申辯書(shū)”、違規(guī)情況說(shuō)明，有違規(guī)勞動(dòng)者本人簽字的違規(guī)記錄，政府有關(guān)部門(mén)的處理意見(jiàn)、處理記錄，有關(guān)物證，有關(guān)書(shū)證及視聽(tīng)資料，其他勞動(dòng)者或者知情者的證言等。在司法實(shí)踐中，有違規(guī)勞動(dòng)者簽字的書(shū)面證據(jù)以及政府有關(guān)部門(mén)對(duì)違規(guī)事件的處理結(jié)論或者處理記錄是勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)和法院易于采信的證據(jù)。

參考文獻(xiàn)：

郭文龍.規(guī)章制度制定程序的合法性是處理爭(zhēng)議依據(jù)的法定前提[J].中國(guó)勞動(dòng)，2005(6）

（作者簡(jiǎn)介：吳圣奎，北京電子科技職業(yè)學(xué)院講師，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院在讀博士生，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)；王宏軍，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院在讀博士生，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法專業(yè) 北京 100000）（責(zé)編：賈偉）