李仲良

〔摘 要〕在高校的課題研究論文中，學(xué)術(shù)論文掛名現(xiàn)象是相當(dāng)普遍的，其產(chǎn)生的原因及表現(xiàn)是多方面的，主要是某些人急于發(fā)表論文，利用不正當(dāng)手段掛名；感謝他人指導(dǎo)，還人情掛名；幫助親朋好友，照顧關(guān)系掛名；利用名人效應(yīng)，抬高身價(jià)掛名。論文掛名侵犯了他人的著作權(quán)，滋長了學(xué)術(shù)腐敗，影響了刊物信譽(yù)，對(duì)職稱評(píng)定帶來了負(fù)面影響。根據(jù)《著作權(quán)法》和國家標(biāo)準(zhǔn)GB7713-87規(guī)定的署名應(yīng)具備的條件，要預(yù)防論文掛名必須做好以下幾點(diǎn)：倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文的署名管理，嚴(yán)肅處理署名中的侵權(quán)行為，職稱管理部門改變某些職稱評(píng)定方式。

〔關(guān)鍵詞〕著作權(quán)；論文掛名；合作署名；學(xué)術(shù)腐敗

〔中圖分類號(hào)〕G250 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821(2009)01-0166-05

The Phenomenon Analysis of Paper Nominal Author in a College Topic Research

Li Zhongliang

(Library，Chuxiong Normal University，Chuxiong 675000，China)

〔Abstract〕It餾 very widespread phenomenon that paper author is nominal in a college topic research，the reasons of nominal academic articles are diverse，mainly because some people are eager to have some articles published by means of illegally adding names to some articles，such as thanking somebody for guidance，repaying somebody for some favor，helping friends or relatives，or taking advantage of VIP domino effect in order to raise the author餾 own status.Nominal manuscripts encroach upon other people餾 copyright，develop academic corruption，affect reputation of the journals and bring about negative effects on assessment of academic titles.According to the requirements of“Copyright Law”and the National Standards GB7713-87 for preventing nominal conditions，the following should be observed：to advocate true academic ethic of honest scientific work，to strengthen the nominal administration of academic theses，to severely punish nominalactions， and meanwhile to urge the administrative agencies in charge of academic titles to make certain changes in assessing academic titles.

〔Key words〕copyright；nominal；co-signature；academic corruption

近年來，我國高校加強(qiáng)了科研管理的力度，幾乎每一所大學(xué)都把科研任務(wù)按職稱分解到人，落實(shí)到實(shí)處就是相應(yīng)職稱的人必須完成相應(yīng)檔次的科研分值。因此，各高?？蒲姓n題的申報(bào)如火如荼，這在很大程度上促進(jìn)了我國高校科研的快速發(fā)展，但另一方面，我國學(xué)術(shù)論文中的合作署名現(xiàn)象越來越多，特別是高校課題研究中研究論文的合作署名也日趨突出。

一方面，隨著我國科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和日新月異，各學(xué)科知識(shí)之間的相互交叉和彼此滲透情況與日俱增、日趨復(fù)雜，對(duì)邊緣科學(xué)、橫斷科學(xué)、綜合性科學(xué)、新興科學(xué)以及比較學(xué)科的研究，使不同學(xué)科領(lǐng)域之間人們的合作越來越頻繁；此外對(duì)同一學(xué)科領(lǐng)域的共同興趣和愛好，也會(huì)使人們之間出現(xiàn)更為緊密的合作。因此，基于這種合作關(guān)系并最終以共同署名的論文形式產(chǎn)生的研究成果，不僅對(duì)我國學(xué)術(shù)事業(yè)的健康發(fā)展起到了積極的推動(dòng)作用，而且還可以從更深層次上反映該學(xué)科或該學(xué)科與其它學(xué)科之間的研究規(guī)模、研究水平、團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成、協(xié)作的方式等等。在我國學(xué)術(shù)界，這種真正意義的合作關(guān)系應(yīng)該得到提倡和鼓勵(lì)。

但是不可否認(rèn)的是，在合作署名的論文中，存在著許多名不符實(shí)、弄虛作假、純屬“掛名”的現(xiàn)象，尤其在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域研究方面的課題論文中，這一現(xiàn)象更為突出。本文所要探討的正是這種學(xué)術(shù)論文署名中的“合作掛名”現(xiàn)象。

1 掛名作者現(xiàn)象產(chǎn)生的原因及表現(xiàn)

1.1 急于發(fā)表論文，利用不正當(dāng)手段掛名

學(xué)術(shù)論文的寫作是件非常辛苦的事情，它需要作者投入大量的時(shí)間和精力才能完成，但是，論文寫出來還是不夠的，還需要公開發(fā)表。目前，全國共有9 000多家學(xué)術(shù)期刊，而需要公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文的人卻非常多，各行各業(yè)幾乎沒有人在評(píng)定職稱、拿取學(xué)位時(shí)不需要論文。而相對(duì)于具體的人來說，有些人根本就沒有科研能力，不會(huì)寫作學(xué)術(shù)論文，更談不上發(fā)表了，而這些人為了評(píng)職稱、晉級(jí)、取得學(xué)位等，就會(huì)千方百計(jì)去發(fā)表學(xué)術(shù)論文。為了尋找捷徑，他們會(huì)與一些搞科研的人聯(lián)系，請(qǐng)他們幫忙，讓他們?cè)诎l(fā)表文章時(shí)為自己帶名，也就是本文論述的掛名。更有甚者，出錢買文章發(fā)表，在互聯(lián)網(wǎng)上，用“Google”搜索引擎，只要輸入“論文”二字，馬上就可以搜到許多專門從事論文買賣的網(wǎng)站，這也從一方面說明了人們急于發(fā)表論文的心情。

1.2 感謝他人指導(dǎo)，還人情掛名

一篇具有較高科研價(jià)值的學(xué)術(shù)論文，要求數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，論述真實(shí)客觀，論證嚴(yán)謹(jǐn)，作者要按照“文責(zé)自負(fù)”的原則對(duì)論文的真實(shí)性、可靠性負(fù)責(zé)。所以在發(fā)表文章時(shí)要署上個(gè)人的名字，這是對(duì)論文的負(fù)責(zé)，也是一種責(zé)任。一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文有違背科學(xué)或抄襲現(xiàn)象時(shí)，署名者就要負(fù)責(zé)任。但是在我國學(xué)界有個(gè)不成文的慣例：學(xué)生在發(fā)表學(xué)術(shù)論文時(shí)會(huì)把導(dǎo)師的名字同時(shí)署上，以示感謝。實(shí)際上，論文的創(chuàng)新點(diǎn)與導(dǎo)師沒有多少關(guān)系，一切工作都是學(xué)生自己完成的，導(dǎo)師對(duì)稿件中表述的研究工作的過程、方法、結(jié)果和觀點(diǎn)并不了解，導(dǎo)師并未看到過稿件，無法對(duì)稿件的內(nèi)容負(fù)責(zé)，就不應(yīng)該署導(dǎo)師的名。在文章結(jié)尾可以表示感謝，而將導(dǎo)師署名為論文的作者，就造成了掛名。

1.3 幫助親朋好友，照顧關(guān)系掛名

有些作者，具有較強(qiáng)的科研能力，職稱已經(jīng)評(píng)為正高，他們發(fā)文章，一方面是出于個(gè)人愛好，目的就是進(jìn)行科學(xué)研究；一方面是為了完成科研工作量。

只要科研任務(wù)完成，他們不在乎發(fā)文多少。因此，有時(shí)為了照顧親朋好友，他們會(huì)在文章上署上其他人的名字，或礙于情面干脆把文章送給他人。這是一種明顯的掛名現(xiàn)象。目前，隨著科學(xué)的發(fā)展，學(xué)科相互交叉，項(xiàng)目相互組合，研究者之間必須共同合作才能完成一些項(xiàng)目。因此，論文合作署名是理所當(dāng)然的，無可非議。但是，如果我們認(rèn)真研究一些學(xué)術(shù)刊物，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其中也有這樣一些作者，他們所從事的工作和研究與論文內(nèi)容毫不相關(guān)，他們也根本不在一個(gè)城市，怎么會(huì)合作寫文章呢^[1]。合作署名中有些是夫妻，有些是上下級(jí)，有些是同學(xué)，有些是朋友，有些是同事，有些是兄弟……有這些關(guān)系的人合作發(fā)表的論文，真正的“作者”真是難以辨識(shí)。

1.4 利用名人效應(yīng)，抬高身價(jià)掛名

有的年輕學(xué)者由于在某一領(lǐng)域知名度不夠，需要借助在這一領(lǐng)域的知名專家學(xué)者的名氣，給自己的論文增加光彩，使之容易通過審查，盡快得到發(fā)表，因此主動(dòng)請(qǐng)未參加創(chuàng)作的主編、名人、專家教授在自己的論文上署名，甚至署名為第一作者^[2]。這些被掛名者，有些也不珍惜自己的榮譽(yù)，不了解作者的研究工作，不認(rèn)真審閱他們的論文，就讓他人在論文上署上自己的名字。這種情況是一種標(biāo)準(zhǔn)的科研摻假。

1.5 利用職權(quán)在下級(jí)作品上掛名

在科研中，有的領(lǐng)導(dǎo)根本就不了解課題，平時(shí)日里萬機(jī)，年底科研成果一大堆，不少領(lǐng)導(dǎo)通常暗示或公開要求下屬發(fā)文時(shí)要掛上自己的名字，甚至要求把領(lǐng)導(dǎo)的名字掛在第一位，這種情況則更為惡劣。

1.6 為了討好上級(jí)讓其掛名

在高?？蒲嘘?duì)伍中，有些下屬，為了討好領(lǐng)導(dǎo)，使自己有一個(gè)好的崗位，甚至在申報(bào)科研課題時(shí)，有意把課題負(fù)責(zé)人落為領(lǐng)導(dǎo)的名字，真正的課題負(fù)責(zé)人卻只落為課題的一般成員，這種情況，已經(jīng)構(gòu)成學(xué)術(shù)賄賂；另一方面，當(dāng)課題如期申報(bào)下來時(shí)，好多掛名課題負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)，平時(shí)根本不參與課題的研究，但通常還要求下屬課題組成員在發(fā)表課題論文時(shí)明確要求所有論文都必須把領(lǐng)導(dǎo)署名為第一作者，甚至科研獎(jiǎng)金也要參與分大頭，有不聽話者就給你小鞋穿。

這種情況屬極端的學(xué)術(shù)腐敗，從課題的負(fù)責(zé)人掛名，到所有的課題研究論文第一作者的掛名，這種情況現(xiàn)實(shí)中確實(shí)存在，這類掛名在落后地區(qū)的高校中出現(xiàn)的就更多?？梢姡涡紊膾烀撐囊呀?jīng)較為普遍，它主要會(huì)帶來以下危害。

2 論文掛名作者的危害

“掛名作者”的出現(xiàn)，有時(shí)會(huì)引發(fā)版權(quán)問題；還破壞了學(xué)術(shù)的純潔性，助長了學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，給職稱評(píng)定的公正性、合理性帶來負(fù)面影響。

2.1 侵犯了他人的著作權(quán)

掛名者并未參加文章內(nèi)容的研究與撰寫，卻以不正當(dāng)手段在他人文章上署上自己的姓名，這就造成了侵犯他人著作權(quán)。學(xué)術(shù)成果的取得，需要研究者付出創(chuàng)造性勞動(dòng)。我國版權(quán)法明確規(guī)定，如果沒有參加合作，與該課題的研究毫無關(guān)系，或只是參加了一些與該課題相關(guān)的前期準(zhǔn)備工作或某些次要工作，均不能認(rèn)為是參加了該課題的研究，因而不能在論文上署名。如果將他人撰寫的論文據(jù)為己有，單獨(dú)署上自己的大名，或者在他人后面掛上自己的大名，這都是把他人勞動(dòng)成果據(jù)為己有的表現(xiàn)，其行為直接侵害了版權(quán)人的合法權(quán)益，嚴(yán)重者會(huì)引起版權(quán)之爭(zhēng)，給社會(huì)文化秩序帶來混亂，因而必然會(huì)受到學(xué)術(shù)道德與社會(huì)輿論的譴責(zé)，有的還會(huì)受到法律的制裁^[3]。這里涉及到被動(dòng)掛名問題，被動(dòng)掛名者多是有名望的專家學(xué)者，如果他們?cè)诓恢榈那闆r下，名字被別人署在論文上，他們的署名權(quán)也受到了侵犯。

2.2 滋長了學(xué)術(shù)腐敗

“夠發(fā)表水平的文章是文藝創(chuàng)作、科學(xué)研究的理論成果，是作者智慧、創(chuàng)新的結(jié)晶，是高雅、圣潔的，歷來受世人尊崇。而‘掛名現(xiàn)象的出現(xiàn)玷污了文章的高雅、圣潔，降低了文章對(duì)評(píng)價(jià)作者應(yīng)起的作用。^[4]”學(xué)術(shù)論文的作者是科學(xué)研究的主體，是原始著作權(quán)人，如果他們中間有的是掛名的，即使是少數(shù)人，也是有悖于有關(guān)法律規(guī)定的，這將使科學(xué)的研究、傳播、應(yīng)用、管理各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的人與人之間權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系失去平衡，造成混亂。同時(shí)，這種現(xiàn)象還干擾著科學(xué)活動(dòng)的許多重要原則，諸如“文責(zé)自負(fù)”等，影響科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。掛名現(xiàn)象是不勞而獲的行為，它敗壞了科學(xué)研究者特有的奮斗、求是、攀登、攻關(guān)、克難、進(jìn)取的傳統(tǒng)風(fēng)尚。它實(shí)際上是一種文化腐敗，人文良心的腐敗。

2.3 影響了刊物的信譽(yù)

一篇學(xué)術(shù)論文，由其內(nèi)容創(chuàng)新程度決定的學(xué)術(shù)水平是固定的、客觀存在的，而文章的人均學(xué)術(shù)水平卻與其作者人數(shù)成反比，署名人數(shù)多無疑會(huì)降低原有作者的人均學(xué)術(shù)水平。如果掛名作者多達(dá)七八人，且大部分作者的單位互不相同，那么以中文、英文兩種形式標(biāo)注的作者署名就會(huì)占很大版面。再加上各自的工作單位，所在省、市(縣)名稱，郵編及其相關(guān)信息，其論文效果倒不是在發(fā)布學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，而是在羅列作者，為作者揚(yáng)名，有喧賓奪主、本末倒置之嫌。同時(shí)，有些學(xué)術(shù)水平不高的文章借助被掛名者的聲望得以發(fā)表，對(duì)學(xué)術(shù)期刊來說這就失信于自己的讀者，失信于社會(huì)，期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量也有可能下降。一旦卷進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，編輯部還要花費(fèi)大量的人力、物力，甚至對(duì)簿公堂，其影響將無法挽回。

2.4 給職稱評(píng)定帶來負(fù)面影響

掛名現(xiàn)象給以論文評(píng)職稱的工作蒙上了陰影，降低了文章與作者對(duì)應(yīng)關(guān)系的可信度和評(píng)職稱的真實(shí)性。學(xué)術(shù)論文是研究者通過辛勤勞動(dòng)撰寫出來的，是其智慧和汗水的結(jié)晶，同時(shí)也是研究者科研能力和學(xué)術(shù)水平的具體體現(xiàn)。職稱評(píng)定時(shí)將其作為“硬件”，能使有真才實(shí)學(xué)的研究者脫穎而出，將不學(xué)無術(shù)者或?qū)W術(shù)水平未達(dá)到要求者拒之門外。通過職稱評(píng)定，成績突出者順利晉升職稱，這既是對(duì)其成績的肯定，同時(shí)又使他人心悅誠服，能充分調(diào)動(dòng)廣大科研工作者學(xué)術(shù)研究的積極性和主動(dòng)性，激發(fā)其科研活動(dòng)的原始創(chuàng)造力，形成一種誠實(shí)、刻苦、嚴(yán)謹(jǐn)、扎實(shí)的學(xué)術(shù)之風(fēng)，并能形成一種先進(jìn)更先進(jìn)，后進(jìn)趕先進(jìn)的良好學(xué)術(shù)氛圍。而某些人通過論文“掛名”而晉升了職稱，其結(jié)果敗壞了職稱評(píng)定的公正性和嚴(yán)肅性，引發(fā)了學(xué)術(shù)上的急功近利或投機(jī)取巧行為，為學(xué)術(shù)腐敗的滋生提供了溫床；更主要的是，大大挫傷了學(xué)風(fēng)正派、學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)者的積極性。

3 論文署名應(yīng)具備的條件

3.1 我國《著作權(quán)法》第十一條規(guī)定：“著作權(quán)屬于作者，本法另有規(guī)定的除外。創(chuàng)作作品的公民是作者。由法人或其他組織支持，代表法人或其他組織意志創(chuàng)作，并由法人或其他組織承擔(dān)責(zé)任的作品，法人或其他組織視為作者。如無相反證明，在作品上署名的公民、法人或其他組織視為作者。”

第十三條規(guī)定：“兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作作者?！眹覙?biāo)準(zhǔn)GB7713-87規(guī)定：“在學(xué)術(shù)論文正文前署名的個(gè)人作者，只限于那些對(duì)于選定研究課題和制訂研究方案、直接參加全部或主要部分研究工作并做出主要貢獻(xiàn)、以及參加撰寫論文并能對(duì)內(nèi)容負(fù)責(zé)的人，按其貢獻(xiàn)大小排列名次。至于參加部分工作的合作者、按研究計(jì)劃分工負(fù)責(zé)具體小項(xiàng)的工作者、某一項(xiàng)測(cè)試的承擔(dān)者，以及接受委托進(jìn)行分析檢驗(yàn)和觀察的輔助人員等，均不列入。這些人可以作為參加工作的人員一一列入致謝部分，或排于腳注。^[3]”

3.2 署名應(yīng)具備的條件，綜合我國相關(guān)法規(guī)，本人認(rèn)為署名必須具備以下條件：

(1)本人直接參與了課題的研究或?qū)嶒?yàn)工作， 參加了作品創(chuàng)作并做出突出貢獻(xiàn)。

(2)本人熟悉作品內(nèi)容，全面了解作品的寫作背景、行文特點(diǎn)、框架結(jié)構(gòu)、參考文獻(xiàn)等。

(3)本人對(duì)作品有答辯能力。

(4)本人能對(duì)作品的科學(xué)性、正確性和由此產(chǎn)生的社會(huì)效果負(fù)責(zé)。

這4個(gè)條件是相互聯(lián)系的，缺少任何一條都不能成為作品的署名者，那種沒有參加課題的研究或?qū)嶒?yàn)、沒有參與作品的創(chuàng)作的人，根本不可能了解作品、對(duì)作品具有答辯能力并對(duì)作品負(fù)責(zé)，因此，這樣的人理所當(dāng)然不能成為作品的署名者；那種雖然對(duì)研究和實(shí)驗(yàn)工作有重大貢獻(xiàn)、對(duì)科研成果有答辯能力并且也可對(duì)成果負(fù)責(zé)的人，但如果他們沒有從事作品創(chuàng)作，也不能成為作品的署名者。

4 預(yù)防論文掛名的措施

為了維護(hù)學(xué)術(shù)的純潔性、客觀性和公正性，必須采取一系列措施，對(duì)署名作者進(jìn)行“打假”，以清理出“掛名作者”。

4.1 認(rèn)真貫徹執(zhí)行版權(quán)法等有關(guān)法律法規(guī)

目前，盡管我國的現(xiàn)代版權(quán)保護(hù)制度已經(jīng)逐漸完善，版權(quán)執(zhí)法體系日臻健全，社會(huì)公眾的版權(quán)法律意識(shí)不斷增強(qiáng)，但我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，我國實(shí)行現(xiàn)代版權(quán)保護(hù)制度的歷史還很短，還處在一個(gè)初步發(fā)展階段，其總體狀況與國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展要求不相適應(yīng)。廣大科技工作者應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，增強(qiáng)法律意識(shí)，自覺維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.2 倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)道德規(guī)范

學(xué)術(shù)道德規(guī)范是對(duì)學(xué)術(shù)工作者從思想修養(yǎng)和職業(yè)道德兩方面提出的應(yīng)該達(dá)到的要求，它是學(xué)術(shù)規(guī)范的核心部分。學(xué)術(shù)研究作為一項(xiàng)艱苦復(fù)雜的創(chuàng)造性活動(dòng)，科研工作者只有在學(xué)術(shù)研究中不怕困難，刻苦鉆研，頑強(qiáng)拼搏，解決難題，才能獲取科學(xué)成果。因此，有關(guān)部門要加大宣傳力度，形成一種“求真務(wù)實(shí)者光榮，不勞而獲者可恥”的良好學(xué)術(shù)道德規(guī)范，使廣大科技工作者自覺地遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，堅(jiān)決抵制那種通過在他人論文上署名以換取個(gè)人名利的作法。

4.3 加強(qiáng)學(xué)術(shù)論文的署名管理

編輯部把好第一道關(guān)口，可以要求作者填寫論文登記表。在該表中，除了要求作者填寫與論文有關(guān)的信息外，還要在作者署名問題上予以特別申明，強(qiáng)調(diào)署名作者的真實(shí)性嚴(yán)肅性，否則由此引發(fā)的版權(quán)問題或論文泄密等問題全部由署名作者負(fù)責(zé)。

任何論文從投稿之日起，到最后發(fā)表，整個(gè)過程都在編輯部的控制和監(jiān)督之中。因此，在防止“掛名作者”問題上，編輯可以起很大作用。如針對(duì)評(píng)審專家對(duì)論文的某些意見和疑點(diǎn)，有意識(shí)地請(qǐng)其中的某些作者解答，如果該作者對(duì)論文內(nèi)容一竅不通，或知之甚少，毫無疑問，這是“掛名作者”，應(yīng)予以刪除。

此外，當(dāng)編輯發(fā)現(xiàn)論文修改前后作者姓名有變化時(shí)(通常是在修改后的論文中補(bǔ)加了一些作者)，編輯應(yīng)予以核實(shí)。當(dāng)然，就編輯而言，要辨識(shí)論文中署名作者的真?zhèn)坞y度很大， 且費(fèi)時(shí)費(fèi)力，結(jié)果也不一定盡如人意，但只要我們兢職兢業(yè)，在思想上和行動(dòng)上高度重視，在署名問題上一定能筑起一道密實(shí)的“防火墻”，使其中的“南郭先生”露出“廬山真面目”，最后將其清除^[4]。

4.4 嚴(yán)肅處理署名中的侵權(quán)行為

我國《著作權(quán)法》第四十六條對(duì)“沒有參加創(chuàng)作，為謀取個(gè)人名利，在他人作品上署名的”侵權(quán)行為應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任，僅僅規(guī)定為“停止侵權(quán)、消除影響、賠禮道歉、賠償損失”。且不說署名中的掛名不易被發(fā)現(xiàn)，即便是發(fā)現(xiàn)了，這種處罰對(duì)侵權(quán)者來說也缺少震懾力。因此，建議有關(guān)單位要制定相應(yīng)措施，如廣泛向作者宣傳《著作權(quán)法》；給舉報(bào)人發(fā)獎(jiǎng)；在全省(區(qū)、市、單位)通報(bào)掛名者；刊物一段時(shí)間內(nèi)停發(fā)掛名者稿件；修改《著作權(quán)法》時(shí)，對(duì)掛名者的處罰力度要大些，讓掛名者確實(shí)感到“法”的威力。讓“掛名作者”“偷雞不成，反蝕一把米”。

4.5 職稱管理部門應(yīng)改變某些評(píng)定方式

4.5.1 公開答辯

俗話說：“真金不怕火煉”。同樣，論文作者是真是假，只要公開答辯便一目了然。因此，建議職稱管理部門在評(píng)定職稱時(shí)，對(duì)論文部分不要只看書面材料，而要采取公開答辯的方式。針對(duì)作者所提供的代表作中的內(nèi)容，由相關(guān)專家提問。通過這種方式，“掛名作者”縱有渾身解數(shù)，也逃不過專家們的“火眼金睛”，最終會(huì)“丑態(tài)百出”，“落荒而逃”?？梢姡扇」_答辯的方式，能從根本上杜絕這種“掛名”之風(fēng)。

4.5.2 實(shí)行“打分制”

對(duì)論文打分的說法早有論述，也就是說，對(duì)一篇論文的質(zhì)量評(píng)出高低。但這絕不是一個(gè)人或一個(gè)部門能說了算的事(只有本行權(quán)威才有資格)，而且量化也絕非是一件容易的事情，即使檢索部門和出版管理部門也無法達(dá)成共識(shí)。這里只討論很狹義的署名打分問題，只針對(duì)同一篇論文的署名而言，建議的方法是：單獨(dú)作者署名給全分；兩人署名者分?jǐn)?shù)六、四開或三、七開……，排名越靠后分?jǐn)?shù)越低；或者只認(rèn)可前三位作者，即只對(duì)論文的前三位作者按不同的權(quán)值打分，對(duì)其后的作者不予認(rèn)可^[5]。如果這種辦法能夠?qū)嵭?，作者本人就要考慮自己的切身利益，從而會(huì)自動(dòng)地減少一些“掛名”者；而“掛名者”覺得“無利可圖”，會(huì)自愿退出“掛名”行列。

4.5.3 改變某些評(píng)定方式

職稱評(píng)定時(shí)把論文的多少作為一個(gè)考核申報(bào)者學(xué)術(shù)水平的“硬指標(biāo)”，雖然很有道理，但也存在一些不妥之處，如在最基層從事技術(shù)工作的人，由于其接觸的工作非常實(shí)際、具體，他們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)很豐富，可要他們寫出理論有創(chuàng)新的科技論文難度較大。因此，建議職稱管理部門根據(jù)不同行業(yè)制定不同的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，如對(duì)某些行業(yè)，不把論文作為評(píng)定職稱的先決條件，重點(diǎn)考核其分析問題和解決問題的能力。這樣，既可充分發(fā)揮不同行業(yè)各自的優(yōu)勢(shì)和長處，又可減少論文署名中的“掛名”現(xiàn)象。

5 探討：掛名作者享不享有著作權(quán)

形形色色的掛名作者，他們?cè)谄湔撐闹胁粚懸粋€(gè)字，不付一點(diǎn)智力勞動(dòng)，這樣的掛名作者享不享有著作權(quán)呢 這個(gè)問題，要分兩步來討論：

5.1 作品署名是一個(gè)嚴(yán)肅、慎重的事情

我國著作權(quán)法第一條第二項(xiàng)規(guī)定：“署名權(quán)，即表明作者身份，在作品上署名的權(quán)利^[3]。”署名權(quán)屬于作者版權(quán)中精神權(quán)利的范疇，這是作者合法權(quán)益之一，是作者以姓名、化名或匿名發(fā)表自己作品的權(quán)利，他人不得干涉。但署名又是作者身份權(quán)利的外部標(biāo)志。作者在自己的作品上署名，就使作者的身份被承認(rèn)，獲得了一定的名譽(yù)；同時(shí)，也使作者承擔(dān)了對(duì)作品負(fù)責(zé)和對(duì)讀者、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的義務(wù)。因此，我們的作者，應(yīng)當(dāng)正確地行使自己的權(quán)利，不應(yīng)該把署名權(quán)作為一種不正當(dāng)?shù)纳鐣?huì)交易。

5.2 既然作者讓別人掛名了，那掛名人享不享有著作權(quán)呢 這個(gè)問題，涉及到合作作品的著作權(quán)歸屬問題 我國著作權(quán)法第十三條規(guī)定：“兩人以上合作創(chuàng)作的作品，著作權(quán)由合作作者共同享有。沒有參加創(chuàng)作的人，不能成為合作者。”從這里看，著作權(quán)法已清楚地規(guī)定了合作作品的作者條件：

5.2.1 有共同創(chuàng)作的合意

這種合意要有書面的約定，在約定中對(duì)各自的承擔(dān)任務(wù)以及著作權(quán)方面的事宜要明確地體現(xiàn)出來。

5.2.2 有共同創(chuàng)作的行為

沒有參加創(chuàng)作的人不能成為作者，不能獲得作者資格。

顯然，掛名的作者，均不具備以上2個(gè)條件，他雖在某種交易下署上了名，但那是混進(jìn)去的作者，從實(shí)質(zhì)上來講，他是不應(yīng)該享有著作權(quán)的。不過，法津保護(hù)的是形式，論文只要掛上了他的名，他就有獲酬權(quán)，或著作權(quán)。到那時(shí)，真打起這種著作權(quán)官司來，要分個(gè)黑與白，那是很復(fù)雜、很頭痛的。

6 結(jié) 論

在高校課題研究中，掛名現(xiàn)象的誘因主要在于我國職稱評(píng)定工作還不很完善，至今還沒有形成一個(gè)完整的、科學(xué)的、合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制和學(xué)術(shù)指標(biāo)體系，發(fā)表論文數(shù)量的多少依然是評(píng)定職稱等考核的最基本和最重要的一個(gè)條件。這種過于量化的評(píng)價(jià)機(jī)制顯然違反了學(xué)術(shù)研究的規(guī)律，忽視了學(xué)術(shù)研究本身是一個(gè)長期不斷的積累過程。為了在短時(shí)間內(nèi)完成學(xué)術(shù)評(píng)定工作中規(guī)定的量化標(biāo)準(zhǔn)，“掛名”不失為一個(gè)捷徑，那些徒有虛名、互相“掛名”的“合作”現(xiàn)象的產(chǎn)生也就不足為奇了。簡單、片面、盲目追求惟數(shù)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的后果，一方面導(dǎo)致文章越發(fā)越多，越發(fā)越濫；另一方面也促使相互掛名的“合作者”隊(duì)伍日趨臃腫、日益龐大……這種惡性循環(huán)的狀況如果得不到及時(shí)、有效地扼制，勢(shì)必?fù)p害我國學(xué)術(shù)界的整體形象，不但起不到發(fā)現(xiàn)人才、重用人才、鼓勵(lì)人才的作用，相反還會(huì)助長學(xué)術(shù)界浮躁、腐敗風(fēng)氣的蔓延，這必將侵蝕我國學(xué)術(shù)研究的肌體，其帶來的損失是不可估量的。

然而，要正確區(qū)分掛名與真正的論文合著者，二者是辯證統(tǒng)一的。對(duì)真正的論文合作者來講，這種做法似乎又欠妥當(dāng)。著名華人物理學(xué)家諾貝爾獎(jiǎng)得主楊振寧、李政道先生“非常美妙而且了不起的合作”，就是因?yàn)檎撐呐琶涡蜻@一尖銳問題宣告破裂，他們的分道揚(yáng)鑣給整個(gè)世界帶來了不可估量的損失，這一慘痛教訓(xùn)我們應(yīng)該引以為戒^[6]。因此對(duì)學(xué)術(shù)界真正的論文合作，僅靠簡單的分值計(jì)算還是不夠的，一旦處理不當(dāng)就可能導(dǎo)致人們之間“各自為政”，打擊人們合作的積極性，削弱團(tuán)隊(duì)的力量和集體的協(xié)作，甚至渙散整個(gè)隊(duì)伍。因此，各單位在采用分值計(jì)算的方法給合作論文打分時(shí)，一定要具體情況具體分析，在掌握真實(shí)材料的基礎(chǔ)上，大膽、謹(jǐn)慎地開展這項(xiàng)工作。既要對(duì)學(xué)術(shù)論文合作署名中的不實(shí)“掛名”現(xiàn)象給予檢舉和扼制，又要對(duì)學(xué)術(shù)論文中真正的合作署名作者給予認(rèn)可、鼓勵(lì)和張揚(yáng)。

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