摘要：全球化是不可逆轉(zhuǎn)的發(fā)展大勢(shì)，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，問(wèn)題不在于是否參與全球化，而在于如何參與全球化，是在全球化中迷失自己，還是在全球化中走出一條自我發(fā)展之路。全球化的內(nèi)在本質(zhì)是民族國(guó)家綜合實(shí)力的發(fā)展，特別是其科技實(shí)力和知識(shí)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。從這一角度看，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)入全球化必須建立健全國(guó)家創(chuàng)新體系。

關(guān)鍵詞：全球化；國(guó)家創(chuàng)新體系；自主創(chuàng)新；體制架構(gòu)

中圖分類號(hào)：F121文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-1145（2009）14-0001-04

一、全球化與發(fā)展中國(guó)家自主發(fā)展

對(duì)于什么是經(jīng)濟(jì)全球化，大致有如下幾種不同的理解方式：

中性論：在這種理解方式看來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化是一種中性的社會(huì)現(xiàn)象，它無(wú)非指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)擴(kuò)大并從民族國(guó)家或地區(qū)擴(kuò)展到全球范圍。中性論在最抽象的意義上把經(jīng)濟(jì)全球化理解為各個(gè)民族國(guó)家在全球性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的相互依賴。這種理解的經(jīng)濟(jì)全球化有意無(wú)意地回避了這樣一些必須回答的問(wèn)題：其一，經(jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)問(wèn)題。其二，各民族國(guó)家在參與經(jīng)濟(jì)全球化中的地位和作用以及后果等問(wèn)題。其三，發(fā)展中國(guó)家如何參與經(jīng)濟(jì)全球化？怎樣在經(jīng)濟(jì)全球化中實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的公平競(jìng)爭(zhēng)？如何使發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)全球化中實(shí)現(xiàn)“雙贏戰(zhàn)略”而不成為“此消彼長(zhǎng)的零和游戲”？對(duì)于這些問(wèn)題，互動(dòng)論沒(méi)有可行的答案。如果對(duì)這些問(wèn)題沒(méi)有一個(gè)認(rèn)真的解答，那很有可能在互動(dòng)和雙贏的旗號(hào)下把經(jīng)濟(jì)全球化變成發(fā)展中國(guó)家的陷阱。

肯定論：這種理解方式認(rèn)為，“發(fā)展中國(guó)家從全球化中受益”，“全球化給世界帶來(lái)多樣化”，“全球化是解決失業(yè)問(wèn)題的機(jī)會(huì)”等等。但問(wèn)題在于發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)和運(yùn)作機(jī)制是否對(duì)發(fā)展中國(guó)家有效，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是否無(wú)條件地普適一切民族國(guó)家，是否對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家具有同等的社會(huì)功能。

陷阱論：這種理解方式認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化的實(shí)質(zhì)以民主和社會(huì)福利為代價(jià)來(lái)?yè)Q取資本的自由流動(dòng)。這種理解方式從全球化的反社會(huì)功能來(lái)看經(jīng)濟(jì)全球化的性質(zhì)，有助于我們對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的負(fù)面效應(yīng)的反思。但是，這種理解方式把經(jīng)濟(jì)全球化等同于資本主義的全球化，簡(jiǎn)單地等同于資本的自由流動(dòng)，這不能不是對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的偏見(jiàn)。其實(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化只是人類追求全面發(fā)展的工具，正如計(jì)劃和市場(chǎng)都是發(fā)展生產(chǎn)的方法一樣，關(guān)鍵在于人類如何把握它，如何界定它，如何賦予它一定的價(jià)值。如果使經(jīng)濟(jì)全球化成為追求利潤(rùn)最大化的工具，那么，這種經(jīng)濟(jì)全球化就是資本主義的；如果使經(jīng)濟(jì)全球化成為人類追求徹底解放的工具，那么，這種經(jīng)濟(jì)全球化就是人本主義的；如果使經(jīng)濟(jì)全球化成為少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家掠奪全球性資源的工具，那么，這種經(jīng)濟(jì)全球化就是發(fā)展中國(guó)家的陷阱；如果使經(jīng)濟(jì)全球化成為各民族國(guó)家共享資源的工具，那么，這種經(jīng)濟(jì)全球化就是各民族國(guó)家共同發(fā)展的“雙贏戰(zhàn)略”。

雙刃劍論：這種理解方式認(rèn)為，全球化是一把雙刃劍，既可帶來(lái)人類幸福，又可造成社會(huì)災(zāi)難。在這個(gè)問(wèn)題上，我國(guó)學(xué)者也基本達(dá)成共識(shí)，俞可平認(rèn)為，“全球化過(guò)程本質(zhì)上是一個(gè)內(nèi)在地充滿矛盾的過(guò)程，它是一個(gè)矛盾的統(tǒng)一體：它包含有一體化的趨勢(shì)，同時(shí)又包含分裂化的傾向；既有單一化，又有多樣化；既是集中化，又是分散化；既是國(guó)際化，又是本土化?！迸c前幾種理解方式相比較，關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化社會(huì)功能的雙刃劍論比較全面地覆蓋了互動(dòng)論、新自由主義的合理性，因而能夠比較全面地表達(dá)全球化的整體性質(zhì)。但是，由于兩點(diǎn)論力求全面，往往停留在多元性或多維度的辯證分析上，這種理解方式，在理論上比較平實(shí)，但往往在操作上無(wú)所適從。雙刃劍論的理解方式只是揭示了經(jīng)濟(jì)全球化的社會(huì)功能，但是卻沒(méi)能深入透析經(jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)特征及內(nèi)在結(jié)構(gòu)。

綜合論：這種理解方式在于超越互動(dòng)論、新自由主義論和雙刃劍理論等的定性思維，是避開(kāi)“全球化是什么”的提問(wèn)方式，著重于“經(jīng)濟(jì)全球化是怎樣運(yùn)作的”或“如何推進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化”的問(wèn)題。在如何理解全球化的問(wèn)題上，綜合論不同于中性論，也與肯定論、陷阱論和雙刃劍理論等不同。綜合論的優(yōu)點(diǎn)在于，它集上述各種觀點(diǎn)于一身，具有較大的兼容性，因而能夠同時(shí)說(shuō)明中性論、肯定論、陷阱論和雙刃劍理論等提出的問(wèn)題。但是，問(wèn)題也恰恰在這里，綜合論也同時(shí)集中了上述各種觀點(diǎn)的缺點(diǎn)：他們只看到了全球化的表層現(xiàn)象，但卻沒(méi)有把握全球化的內(nèi)在本質(zhì)。

全球化的內(nèi)在本質(zhì)——民族國(guó)家的綜合國(guó)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物：

任何判斷總有它的證據(jù)。當(dāng)人們說(shuō)我們目前面臨的經(jīng)濟(jì)形態(tài)是經(jīng)濟(jì)全球化或全球經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)，下面幾個(gè)證據(jù)常常被提到：

判據(jù)之一：資本的全球性流動(dòng)。

判據(jù)之二：市場(chǎng)的普遍化。

判據(jù)之三：跨國(guó)公司的全球性經(jīng)營(yíng)。

判據(jù)之四：全球化的生產(chǎn)體系。

然而，如果把這些判據(jù)作為經(jīng)濟(jì)全球化的證據(jù)，那么，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)存在了一個(gè)半世紀(jì)了。因此，我們應(yīng)該把目標(biāo)放在其他的方面。

第一，經(jīng)濟(jì)全球化不在于全球貿(mào)易量的增加，而在于民族國(guó)家科技能力的提高。1995年世界信息技術(shù)市場(chǎng)估計(jì)在5140億美元，市場(chǎng)份額集中在C7集團(tuán)國(guó)家，大約占全部市場(chǎng)的88% （OECD，1996）。在幾乎所有的OECD國(guó)家中，高科技產(chǎn)業(yè)在制造業(yè)總增加值中的比重增加，而且出口也增加了，僅在1993年，美國(guó)制造業(yè)出口額中高科技產(chǎn)品的比重占37.3%，日本的這一比率為36.7%，德國(guó)的這一比率占21.4%，法國(guó)的這一比率為24.2%，荷蘭的這一比率為22.9%。

第二，經(jīng)濟(jì)全球化不在于跨國(guó)公司的全球性經(jīng)營(yíng)，而在于民族國(guó)家的知識(shí)創(chuàng)新及其擴(kuò)散成為跨國(guó)公司全球性經(jīng)營(yíng)的重要職能。據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)1993年的統(tǒng)計(jì)，美國(guó)企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力同生產(chǎn)過(guò)程使用先進(jìn)技術(shù)的情況有關(guān)，出口量占總產(chǎn)量20%～49%的企業(yè)中，有94%利用了一項(xiàng)以上的先進(jìn)技術(shù)，而沒(méi)有出口業(yè)務(wù)的企業(yè)，這個(gè)比例為72%，當(dāng)企業(yè)較大量利用先進(jìn)技術(shù)（利用五項(xiàng)以上）時(shí)，技術(shù)利用和出口之間的關(guān)系更加密切，創(chuàng)新公司比非創(chuàng)新公司更趨向于出口，在1990～1992年中采用創(chuàng)新的公司中，50%在1992年有出口業(yè)務(wù)，而在非創(chuàng)新公司中，這個(gè)比例為38%，在1960～1995年間，國(guó)際貿(mào)易（進(jìn)口加出口）穩(wěn)步增長(zhǎng)，占世界GDP的比率從24%增至42%，在這些貿(mào)易中，有1/3是在跨國(guó)公司與其分支機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行的，跨國(guó)公司已經(jīng)主宰了全球經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)，國(guó)際通信條件的改善使得距離基本上不再成為障礙。高科技公司呈現(xiàn)全球化趨勢(shì)。在傳統(tǒng)的公司結(jié)構(gòu)中，研究開(kāi)發(fā)、制造和營(yíng)銷是密不可分的，但進(jìn)入90年代以來(lái)，高科技公司的研究開(kāi)發(fā)、制造和營(yíng)銷呈現(xiàn)全球化趨勢(shì)。對(duì)于一個(gè)跨國(guó)高科技公司而言，它的研究開(kāi)發(fā)、制造和營(yíng)銷可能分散在世界各地。

第三，經(jīng)濟(jì)全球化不在于生產(chǎn)體系的全球化，而在于民族國(guó)家為研究開(kāi)發(fā)而進(jìn)行全球性合作和交流。在OECD國(guó)家中，整個(gè)制造業(yè)對(duì)R&D的投入，有12%來(lái)自于國(guó)外。R&D投入呈全球化趨勢(shì)，在美國(guó)，外國(guó)機(jī)構(gòu)投入的R&D經(jīng)費(fèi)從1987年的0.65億美元增加到1993年的1.46億美元，而美國(guó)投在國(guó)外的R&D經(jīng)費(fèi)從1987年的0.58億美元增加到1993年的0.98億美元；從事R&D的人才培養(yǎng)呈現(xiàn)全球化趨勢(shì)，1990～1994年，美國(guó)大學(xué)將其一半的博士后學(xué)位給了非美國(guó)公民，1993年，近23%的美國(guó)科學(xué)家和工程師是在外國(guó)出生的，34%是在國(guó)外機(jī)構(gòu)獲得博士學(xué)位的；國(guó)家間的技術(shù)合作日益加強(qiáng)，進(jìn)入90年代以來(lái)，為了共同的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，發(fā)達(dá)國(guó)家之間、發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間廣泛進(jìn)行研究和技術(shù)合作，據(jù)美國(guó)《科學(xué)與工程指標(biāo)—1996》統(tǒng)計(jì)，國(guó)際合著論文占論文總數(shù)從1981～1987年的6.7%增加到1988～1993年的10.3%，凈增長(zhǎng)3.6%。

上述分析表明，全球化不是對(duì)民族國(guó)家的否定，而恰恰是民族國(guó)家的綜合實(shí)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，特別是民族國(guó)家科技實(shí)力和知識(shí)創(chuàng)新能力的體現(xiàn)。

二、我國(guó)自主創(chuàng)新與國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)

當(dāng)今世界科技創(chuàng)新越來(lái)越成為社會(huì)生產(chǎn)力解放和發(fā)展的重要標(biāo)志，越來(lái)越?jīng)Q定著一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的發(fā)展進(jìn)程。尤其是在經(jīng)濟(jì)全球化加速推進(jìn)的新形勢(shì)下，各國(guó)各地區(qū)勞動(dòng)力和資本要素間的競(jìng)爭(zhēng)日益趨同，自主創(chuàng)新越來(lái)越成為一個(gè)國(guó)家提高綜合國(guó)力和一個(gè)企業(yè)角逐國(guó)際市場(chǎng)的制勝法定?？萍几?jìng)爭(zhēng)日益成為國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，科技創(chuàng)新能力特別是自主創(chuàng)新能力成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素。而創(chuàng)新能力必須建立在一個(gè)健全的、有效運(yùn)行的國(guó)家創(chuàng)新體系之上。我們黨十六屆五中全會(huì)進(jìn)一步明確提出，將提高科技自主創(chuàng)新能力作為推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的中心環(huán)節(jié)，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系。建設(shè)中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系，提高我國(guó)科技自主創(chuàng)新能力，對(duì)于我們?nèi)娼ㄔO(shè)小康社會(huì)、加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化，對(duì)于我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，具有十分重大的意義。

國(guó)家創(chuàng)新體系是20世紀(jì)80年代后半期以來(lái)引起世界各國(guó)廣泛關(guān)注的一個(gè)重要概念，是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展到一個(gè)新的階段出現(xiàn)的。國(guó)家創(chuàng)新體系一般包括六個(gè)基本要素：創(chuàng)新活動(dòng)的行為主體、行為主體內(nèi)部的運(yùn)行機(jī)制、行為主體之間的聯(lián)系，創(chuàng)新政策、市場(chǎng)環(huán)境與國(guó)際聯(lián)系。國(guó)家創(chuàng)新體系的功能主要包括創(chuàng)新活動(dòng)的執(zhí)行與評(píng)估；創(chuàng)新資源的供給與配置；創(chuàng)新制度與創(chuàng)新政策建設(shè)；創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面。

改革開(kāi)放以來(lái)，我們大量引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，有力地促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。但由于缺乏核心技術(shù)，缺少自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，引進(jìn)技術(shù)的內(nèi)部消化和再創(chuàng)新能力較弱，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位不夠突出，科技成果的轉(zhuǎn)化率低，科技資源配置效率較低等因素，我國(guó)仍主要靠廉價(jià)勞動(dòng)力、資源消耗、土地占用和優(yōu)惠政策贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工中仍處于低端位置。在發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，75%靠技術(shù)進(jìn)步，25%靠能源、原材料和勞動(dòng)力的投人，而我國(guó)的情況正好相反。有關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，中國(guó)科技創(chuàng)新能力在世界49個(gè)主要國(guó)家中僅居于第28位。我國(guó)主要行業(yè)的關(guān)鍵設(shè)備與核心技術(shù)基本依賴進(jìn)口。

國(guó)家創(chuàng)新體系是各國(guó)歷史發(fā)展的產(chǎn)物，并受其政治、文化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素的制約。美國(guó)和日本的國(guó)家創(chuàng)新體系分別代表了發(fā)達(dá)國(guó)家比較成型的兩種國(guó)家創(chuàng)新體系模式。

美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系具有全方位的特征，其主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（1）強(qiáng)調(diào)以科學(xué)為基礎(chǔ)的知識(shí)的流動(dòng)，這種流動(dòng)具有科學(xué)一技術(shù)一新產(chǎn)品、新工藝的流向。美國(guó)技術(shù)勞動(dòng)市場(chǎng)的高流動(dòng)率，為新的企業(yè)誕生準(zhǔn)備了人力資本，并加快了知識(shí)流動(dòng)的速度，提高了新興知識(shí)的學(xué)習(xí)效率；（2）注重市場(chǎng)的整體性，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)，有利于以新產(chǎn)品、新技術(shù)作為進(jìn)入市場(chǎng)利器的新興企業(yè)；（3）加強(qiáng)政府對(duì)民間技術(shù)開(kāi)發(fā)的干預(yù)，采用官產(chǎn)學(xué)合作的形式開(kāi)發(fā)關(guān)鍵技術(shù)，注重產(chǎn)業(yè)政策與研究開(kāi)發(fā)政策的協(xié)同推進(jìn)；（4）企業(yè)在新技術(shù)的商業(yè)化過(guò)程中發(fā)揮著重要作用；（5）從政策和法律上鼓勵(lì)企業(yè)之間開(kāi)展創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，尤其是在高新技術(shù)領(lǐng)域中的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，防止技術(shù)壟斷和市場(chǎng)壟斷，等等?？偟膩?lái)說(shuō)，美國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系包容了多元文化，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的文化傳統(tǒng)和社會(huì)環(huán)境對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的支持。

日本的國(guó)家創(chuàng)新體系主要是圍繞著技術(shù)創(chuàng)新來(lái)建設(shè)和運(yùn)作的。主要是通過(guò)模仿創(chuàng)新，或在既定的技術(shù)軌道上的創(chuàng)新，即技術(shù)引進(jìn)一消化一改良創(chuàng)新。它主張通過(guò)大公司的技術(shù)向其協(xié)作企業(yè)的流動(dòng)，以獲得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的績(jī)效。其具有以下特征：（1）政府在國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)和發(fā)展中起著重要的導(dǎo)向作用；（2）企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中的有效創(chuàng)新戰(zhàn)略為國(guó)家創(chuàng)新體系的社會(huì)化奠定了基礎(chǔ)，增強(qiáng)了企業(yè)和國(guó)家的自主開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新能力；（3）在技術(shù)的開(kāi)發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中建立了官產(chǎn)學(xué)之間的良好合作關(guān)系。一方面政府積極支持和引導(dǎo)企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新項(xiàng)目與創(chuàng)新活動(dòng)，一方面企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活動(dòng)也與政府在產(chǎn)業(yè)和科技方面的政策和導(dǎo)向保持密切的配合；（4）在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，特別強(qiáng)調(diào)技術(shù)預(yù)測(cè)、項(xiàng)目選擇、開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、運(yùn)輸、銷售、服務(wù)等各個(gè)相關(guān)環(huán)節(jié)上的高效、快捷；（5）推行良好的教育政策，建立包括高水平的普通教育和嚴(yán)格的實(shí)踐堵訓(xùn)在內(nèi)的國(guó)民教育體系，為創(chuàng)新活動(dòng)提供了充足的人力資源，等等。

從以上兩種模式的情況來(lái)看，日本的國(guó)家創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)以技術(shù)立國(guó)，偏重系統(tǒng)內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新，而對(duì)基礎(chǔ)研究和知識(shí)創(chuàng)新的重視和發(fā)展不夠，其發(fā)展后勁略顯不足。而美國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系，強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的整體性，既注重長(zhǎng)期的基礎(chǔ)研究和知識(shí)創(chuàng)新，又強(qiáng)調(diào)商業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新，因而不僅獲得了雄厚的知識(shí)創(chuàng)新能力和人力資源儲(chǔ)備，而且也拓寬了技術(shù)創(chuàng)新的空間，有利于新技術(shù)的開(kāi)發(fā)與新興企業(yè)的誕生。但總的來(lái)說(shuō)，它們都有一個(gè)共同的發(fā)展趨向，即都在調(diào)整國(guó)家創(chuàng)新體系的功能與結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)與發(fā)展。

所以說(shuō)，未來(lái)十到二十年是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展十分重要的時(shí)期，也是推進(jìn)國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)，提高科技創(chuàng)新能力的一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期。研究開(kāi)發(fā)體系是國(guó)家創(chuàng)新體系的核心，加強(qiáng)研究與開(kāi)發(fā)體系是提高國(guó)家持續(xù)創(chuàng)新能力的保證。當(dāng)前，我國(guó)科技體制改革與科技事業(yè)的發(fā)展，已經(jīng)進(jìn)入全面建設(shè)、逐步完善國(guó)家創(chuàng)新體系的新階段，我國(guó)研究開(kāi)發(fā)體系建設(shè)在改革的推動(dòng)下正在不斷優(yōu)化和加強(qiáng)。在這一承前啟后的重要時(shí)刻，根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要和科技發(fā)展的自身規(guī)律，進(jìn)一步明確未來(lái)我國(guó)研究開(kāi)發(fā)體系的總體框架，對(duì)于我們堅(jiān)定信心，明確方向，堅(jiān)持不懈地推進(jìn)各項(xiàng)改革的深入進(jìn)行，具有重要的意義。

中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)，可以參考和借鑒世界上各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的模式和經(jīng)驗(yàn)，但卻不能照搬任何一個(gè)國(guó)家的模式，中國(guó)有自身的國(guó)情和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及科技發(fā)展的歷史和背景，必須從我們自身的國(guó)情和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技的需求，以及中國(guó)在世界上所處的地位出發(fā)，建立和完善有中國(guó)特色的國(guó)家創(chuàng)新體系；要把握科技發(fā)展的新趨勢(shì)，引導(dǎo)科技創(chuàng)新的新方向，促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升與我國(guó)新世紀(jì)戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)；明確適應(yīng)時(shí)代特征的科技價(jià)值觀，實(shí)施科學(xué)技術(shù)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略；基于現(xiàn)代的大科技觀，實(shí)施科技、教育、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)同發(fā)展原則，加速科技成果的傳播和應(yīng)用；以人為本，以尊重人才為基礎(chǔ)，建設(shè)學(xué)習(xí)型社會(huì)為保證，堅(jiān)持科技創(chuàng)新的社會(huì)基礎(chǔ)原則；立足現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)、善用現(xiàn)有條件，按照“有所為，有所不為”的原則，突出重點(diǎn)，統(tǒng)籌安排，提高創(chuàng)新效益；加大國(guó)際科技交流與多語(yǔ)言先進(jìn)文化的融合，使我國(guó)的科技創(chuàng)新能力在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中逐步提高。

三、我國(guó)自主創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題及解決對(duì)策

貫徹經(jīng)濟(jì)建設(shè)要依靠科學(xué)技術(shù)，而科學(xué)技術(shù)必須面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)的戰(zhàn)略方針，就是要把提高自主創(chuàng)新能力作為全部科技工作的基點(diǎn)和首要任務(wù)。我國(guó)已經(jīng)具備迅速提高自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)和條件，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還比較薄弱。主要表現(xiàn)在：

（一）企業(yè)創(chuàng)新的主體地位尚未確立

從總體上講，我國(guó)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力和自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)、關(guān)鍵技術(shù)自給率低。目前，我國(guó)缺乏真正能夠在國(guó)際市場(chǎng)上占主導(dǎo)地位的龍頭企業(yè)，像海爾集團(tuán)、深圳華為還無(wú)法與微軟、SONY這樣引領(lǐng)行業(yè)走向的大集團(tuán)相媲美。并且，據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供的資料顯示：在全國(guó)大、中型企業(yè)中，至今有71%的企業(yè)沒(méi)有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)，66%的企業(yè)沒(méi)有技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)。即使有開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的，其研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)層次亦不高：主要集中在R&D活動(dòng)的D層次，即試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)層次，很少有企業(yè)真正有能力開(kāi)展應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究。與國(guó)外企業(yè)相比，在關(guān)鍵技術(shù)上擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)數(shù)量較少，這使得國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和支柱性產(chǎn)業(yè)存在著隱患。造成這種現(xiàn)狀的原因主要是企業(yè)對(duì)創(chuàng)新問(wèn)題重視不夠，對(duì)市場(chǎng)導(dǎo)向和信息的跟進(jìn)不夠，其創(chuàng)新的主體地位尚未確立。

（二）科技領(lǐng)域的創(chuàng)新能力不足

胡錦濤總書(shū)記在2006年全國(guó)科學(xué)技術(shù)大會(huì)上的講話中指出，高技術(shù)含量的產(chǎn)品依賴外國(guó)進(jìn)口、科技投入不足、科技領(lǐng)域中研究實(shí)力不強(qiáng)是我國(guó)面臨的突出問(wèn)題。此話可謂一語(yǔ)中的。與國(guó)外相比，我國(guó)仍存在科技短缺的情況，這說(shuō)明我國(guó)的科技創(chuàng)新能力還不適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。有資料表明，我國(guó)科技創(chuàng)新能力在49個(gè)主要國(guó)家中位居第28位。關(guān)鍵技術(shù)如航空設(shè)備、精密儀器、醫(yī)療設(shè)備等具有戰(zhàn)略意義的高技術(shù)含量產(chǎn)品，80%以上尚依賴進(jìn)口。經(jīng)驗(yàn)告訴我們，一個(gè)國(guó)家的發(fā)展是不能大量依靠國(guó)外技術(shù)的，必須從創(chuàng)新的內(nèi)源上著手。造成科技領(lǐng)域創(chuàng)新能力不足的主要原因是基礎(chǔ)科技創(chuàng)新投入嚴(yán)重不足。2000年，我國(guó)研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的1%，而同期美國(guó)為2.76%，日本為2.93%，德國(guó)為2.33%，英國(guó)為1.8%，韓國(guó)為2.83%?；A(chǔ)研究費(fèi)用不足，使得自主創(chuàng)新缺少應(yīng)有的經(jīng)費(fèi)支持和發(fā)展后勁。

（三）社會(huì)環(huán)境的制約亟待突破

這主要表現(xiàn)在：（1）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不健全，未能給自主創(chuàng)新提供良好的機(jī)制保障。處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期，我國(guó)現(xiàn)行的體制所提供的社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)制、社會(huì)激勵(lì)機(jī)制、社會(huì)監(jiān)督機(jī)制等尚未形成配套的機(jī)制體系，尚未形成開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)良好的制度環(huán)境。政府職能、企業(yè)制度和法律法規(guī)的不健全都在一定程度上影響著自主創(chuàng)新。（2）互動(dòng)合作氛圍匱乏，致使自主創(chuàng)新項(xiàng)目上馬難、投產(chǎn)難、推廣難。其癥結(jié)正如有學(xué)者所指出，創(chuàng)新要素部門(mén)所有、創(chuàng)新資源分割、創(chuàng)新活動(dòng)封閉、創(chuàng)新成果擴(kuò)散薄弱。用系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來(lái)分析，系統(tǒng)內(nèi)各要素沒(méi)有協(xié)調(diào)的合作會(huì)使創(chuàng)新工作產(chǎn)生負(fù)面效果。（3）市場(chǎng)環(huán)境不佳，科技創(chuàng)新成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化難，一直是困擾我國(guó)科技界和企業(yè)界的難題。有資料表明，與科技強(qiáng)國(guó)相比，我國(guó)的科技成果與經(jīng)濟(jì)效益的直接關(guān)聯(lián)很小，科技成果的轉(zhuǎn)化率低、轉(zhuǎn)化速度慢的頑癥一直未能解決。（4）相對(duì)保守的文化環(huán)境，對(duì)自主創(chuàng)新的重視不夠。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)形成的求穩(wěn)怕變、不偏不倚、甘居中游的思想意識(shí)，使得那些有突破、有建樹(shù)的嘗試屢屢受挫，致使創(chuàng)新的阻力重重。此外，來(lái)自國(guó)際環(huán)境的各種技術(shù)壁壘也是阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展和自主創(chuàng)新的一個(gè)重要原因。提高自主創(chuàng)新能力應(yīng)采取的對(duì)策：

1．確立企業(yè)創(chuàng)新主體的地位。要提高創(chuàng)新能力，必須確立企業(yè)創(chuàng)新主體的地位。企業(yè)涉及各個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，它不僅對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域產(chǎn)生直接作用，還對(duì)其他領(lǐng)域有著潛在的影響。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)直接面對(duì)市場(chǎng)，為了生存和發(fā)展，必須敏銳地反映市場(chǎng)需求的變化，并通過(guò)創(chuàng)新和其他行動(dòng)予以應(yīng)對(duì)。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新在很大程度上應(yīng)由企業(yè)來(lái)引領(lǐng)方向并得以實(shí)現(xiàn)。正如有學(xué)者所指出：“企業(yè)應(yīng)當(dāng)成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策主體、投入主體、利益主體和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體。”因此，通過(guò)基金支持、創(chuàng)業(yè)投資、貼息貸款、稅收優(yōu)惠等方式支持企業(yè)發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，使其主動(dòng)自覺(jué)地把創(chuàng)新與企業(yè)的生存聯(lián)系起來(lái)，才能推動(dòng)創(chuàng)新的進(jìn)行。同時(shí)，加大對(duì)科技型中小企業(yè)的支持力度，使之相應(yīng)地建立三種機(jī)制：一是人才培養(yǎng)機(jī)制，培養(yǎng)企業(yè)自己的創(chuàng)新人才；二是管理機(jī)制，保證企業(yè)創(chuàng)新的進(jìn)度、質(zhì)量和最優(yōu)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；三是激勵(lì)機(jī)制，承認(rèn)智力投入的價(jià)值，充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新人才的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

2．加大科技領(lǐng)域的攻關(guān)力度。不言而喻，自主創(chuàng)新的成果主要體現(xiàn)在科技上。以科技帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)我國(guó)的綜合國(guó)力是我們立足21世紀(jì)的根本。因此，我們必須加大科技領(lǐng)域的攻關(guān)力度，具體說(shuō)來(lái)：（1）要高度重視科技界的原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新的攻關(guān)。因?yàn)樵紕?chuàng)新和集成創(chuàng)新是科技創(chuàng)新能力提高的基礎(chǔ)，是科技進(jìn)步的源頭，它孕育著科技的飛躍。（2）加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)富有自主創(chuàng)新精神的科技人才?！翱萍嫉撵`魂在創(chuàng)新，科技的活力在改革，科技的根本在人才。”在科技創(chuàng)新中必須堅(jiān)持以人為本，注重人的因素，充分保護(hù)科研工作者的自主性和創(chuàng)新性，并用合理的評(píng)價(jià)制度和獎(jiǎng)勵(lì)制度激發(fā)他們的自主創(chuàng)新。與此同時(shí)，要把培養(yǎng)創(chuàng)新人才作為教育目標(biāo)之一融入教育體制。（3）建立產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的創(chuàng)新體系，鼓勵(lì)企業(yè)、高校和研究機(jī)構(gòu)之間相互合作，在發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上進(jìn)行溝通和交流，吸收消化高新技術(shù)，形成信息吸取→反饋→研究→創(chuàng)新的鏈條。這樣創(chuàng)新的目的更明確，效果更顯著，也有助于提高生產(chǎn)力、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和創(chuàng)新能力。（4）關(guān)注科技公平，進(jìn)一步調(diào)整科技結(jié)構(gòu)?？萍碱I(lǐng)域中的公平問(wèn)題已經(jīng)成為我們提高自主創(chuàng)新能力和建設(shè)和諧社會(huì)所必須解決的問(wèn)題。機(jī)會(huì)的不公平、結(jié)果的不公平，已直接影響了科技領(lǐng)域中的創(chuàng)新工作與研究工作的進(jìn)行。在科技領(lǐng)域內(nèi)堅(jiān)持公平的原則，必須消除影響創(chuàng)新和科技進(jìn)步的不利因素，同時(shí)相應(yīng)地調(diào)整科技結(jié)構(gòu)，將會(huì)大大提高科技創(chuàng)新能力和科技領(lǐng)域的活力，為經(jīng)濟(jì)又快又好地發(fā)展、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提供強(qiáng)大的科學(xué)技術(shù)支持。

3．創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境。社會(huì)環(huán)境是一個(gè)大范疇，它包括諸多領(lǐng)域，形成良好的社會(huì)環(huán)境可以為自主創(chuàng)新的開(kāi)展提供得力的外部條件。

首先，充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能。政府通過(guò)財(cái)政稅收機(jī)制、金融投資機(jī)制、創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制加強(qiáng)它在自主創(chuàng)新中的推動(dòng)作用和組織協(xié)調(diào)作用。具體表現(xiàn)為，明確組織創(chuàng)新活動(dòng)和配置創(chuàng)新資源方面的目標(biāo)，站在國(guó)家利益的高度發(fā)揮其戰(zhàn)略導(dǎo)向、綜合協(xié)調(diào)和服務(wù)功能。例如：通過(guò)公共財(cái)政投入的方式組織關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研究與開(kāi)發(fā)；促進(jìn)企業(yè)與大學(xué)和科研院所加強(qiáng)合作，提高“產(chǎn)、學(xué)、研”運(yùn)行效率；加強(qiáng)對(duì)中小型高技術(shù)企業(yè)的政策扶持，吸引、凝聚高層次創(chuàng)新人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供強(qiáng)大的動(dòng)力來(lái)源。作為發(fā)展中國(guó)家，體制的創(chuàng)新應(yīng)該為技術(shù)的進(jìn)步和自主創(chuàng)新搭建制度平臺(tái)。因此，機(jī)制創(chuàng)新與自主創(chuàng)新同樣重要，同樣需要政府來(lái)推進(jìn)改革?？傊?，一切良好環(huán)境的形成都離不開(kāi)政府的宏觀調(diào)控。戰(zhàn)略導(dǎo)向的制定，法律環(huán)境的形成，對(duì)“產(chǎn)、學(xué)、研”的支持，人才隊(duì)伍建設(shè)的投入和國(guó)家創(chuàng)新體系的建設(shè)，都離不開(kāi)政府的引導(dǎo)和政策的扶持。強(qiáng)化國(guó)家調(diào)控能力對(duì)我國(guó)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和綜合國(guó)力并實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的目標(biāo)是非常重要和必要的。

其次，創(chuàng)造有利于自主創(chuàng)新的文化環(huán)境。要在全社會(huì)培育創(chuàng)新意識(shí)，倡導(dǎo)創(chuàng)新精神，充分營(yíng)造鼓勵(lì)科技人員積極自主創(chuàng)新、支持科技人員實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的濃郁氛圍。要以實(shí)事求是、對(duì)客觀事物的準(zhǔn)確把握為前提，把創(chuàng)新和務(wù)實(shí)辯證地統(tǒng)一起來(lái)。同時(shí)，借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，建立創(chuàng)新型企業(yè)文化。要把先進(jìn)的企業(yè)文化理念融入企業(yè)實(shí)踐，使企業(yè)員工形成勇于創(chuàng)新、敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、肯于鉆研的進(jìn)取精神，自覺(jué)地把創(chuàng)新的思想融入企業(yè)行為，形成與創(chuàng)新型社會(huì)文化協(xié)調(diào)一致的企業(yè)文化。

再次，形成自主創(chuàng)新的市場(chǎng)機(jī)制。通過(guò)需求拉動(dòng)機(jī)制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制完善市場(chǎng)機(jī)制，形成良好的市場(chǎng)環(huán)境，以保證科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益的周期縮短、速度加快、比例上升。同時(shí)，關(guān)注各企業(yè)之間的創(chuàng)新合作。21世紀(jì)的創(chuàng)新活動(dòng)早已不是企業(yè)單打獨(dú)斗的個(gè)體行為了，企業(yè)之間必須形成互動(dòng)，即以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為目標(biāo)，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，這樣的創(chuàng)新活動(dòng)才更具針對(duì)性。

最后，加強(qiáng)法制法規(guī)建設(shè)，完善自主創(chuàng)新的法制保障機(jī)制。法律法規(guī)在自主創(chuàng)新過(guò)程中起著保駕護(hù)航的作用，它保護(hù)、捍衛(wèi)創(chuàng)新者的合法權(quán)益。在完善保障機(jī)制的過(guò)程中，尤其要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)樹(shù)立法律意識(shí)，加大對(duì)自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。同時(shí)，尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)全體社會(huì)成員的創(chuàng)新精神和全社會(huì)的創(chuàng)造活力。建立完善的自主創(chuàng)新法制保障機(jī)制，還必須加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施工作的執(zhí)法檢查，以良好的法律環(huán)境督促各個(gè)創(chuàng)新主體知法、懂法、守法。

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作者簡(jiǎn)介：陶余祥（1982- ），男，安徽合肥人，合肥工業(yè)大學(xué)圖書(shū)館助理工程師，在職研究生，研究方向：信息與情報(bào)管理。