鄒益謙

提要提單與海上貨物運輸合同的條款，在很多情況下都是重合的，提單是否就是合同呢？本文對提單與海上貨物運輸合同的區(qū)別加以論述。

關鍵詞：提單；海上貨物運輸合同

中圖分類號：F7文獻標識碼：A

提單是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。海上貨物運輸合同，是指承運人收取運費，負責將托運人托運的貨物經(jīng)海路由一港運至另一港的合同。有時，承運人為了自我保護，或是托運人（租船人）為了盡快結匯，都常常要由承運人、船長或承運人的代理人簽發(fā)提單，作為貨物收據(jù)和所運貨物的物權憑證。由于提單上載有承運人與托運人的權利、義務條款，從而引發(fā)了提單和海上運輸合同的關系問題。

一、提單與海上貨物運輸合同的聯(lián)系

有的海上貨物運輸合同，由于承運人和托運人一般都沒有簽訂書面的海上運輸合同，承托雙方權利義務的重要依據(jù)甚至是唯一依據(jù)就是承運人或其代理人簽發(fā)的提單，因此提單與運輸合同的關系就特別令人費解。表面上看，提單是承托雙方據(jù)以確定權利義務的書面材料，似乎是運輸合同。但仔細考察后，就可以清楚地看出，在這個時候，提單不是運輸合同，而只是運輸合同的一種證明文件。

訂立合同是一種法律行為。在這種法律行為發(fā)生之前，有可能訂立合同的當事人之間只存在絕對權利，相互間沒有作為的義務。只有發(fā)生了合同行為這個因，才會有相對權利這個果?！逗Ｑ酪?guī)則》第3條第3款規(guī)定：“在將貨物收歸其照管后，承運人、船長或承運人的代理人，應依照托運人的請求，發(fā)給托運人提單。”從這條規(guī)定可以看出，承運人有義務按托運人的請求為一定的行為——簽發(fā)提單，亦即在提單簽發(fā)之前，承托雙方已經(jīng)有了相對權利存在。由此可知，簽發(fā)提單是由另外一個事實引起的。這個事實不是別的，正是托運人或其代理人向承運人或其代理人的訂艙行為。訂艙以前，雙方互不相干，訂艙以后就產(chǎn)生了請求權。因此，訂艙行為就是合同行為，這一行為發(fā)生時，承托雙方的海上運輸合同就成立了。提單是以運輸合同的合法成立，并在此基礎上收受貨

物這一原因為必要前提的。而提單和海上貨物運輸合同是一種什么關系，卻是一個值得討論的問題。

二、提單與海上貨物運輸合同的區(qū)別

（一）提單必須是書面的，而海上貨物運輸合同可以是口頭的?！稘h堡規(guī)則》第1條第7款規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證?！笔聦嵣?，雖然承托雙方?jīng)]有簽訂書面的海上運輸合同，但當我們在“雙方的法律行為”這個意義上使用合同這個詞時，就可以看到在提單簽發(fā)之前，運輸合同確實已經(jīng)成立，只不過可能由于承運人與托運人過于熟悉，彼此已建立良好的信任基礎或其他原因，省略了書面簽訂合同的程序，但這不表明省略了訂立合同的步驟。而提單是有價證券，具有物權性質(zhì)，而且在提單上面不僅要規(guī)定當事人的權利義務，還要寫明收貨人等事項，這些提單的作用都表明提單只能用書面的方式訂立。

（二）提單是單方行為，而海上貨物運輸合同是雙方行為。任何合同，不管如何復雜，其成立都要遵循要約和承諾這一基本程序，同時還可以根據(jù)承諾生效的時間來判斷合同成立的時間。從《海牙規(guī)則》的規(guī)定來看，提單是承運人、船長或承運人的代理人單方面簽發(fā)的，并且簽發(fā)提單的依據(jù)——大副收據(jù)也是一種單方面的貨物收據(jù)。從托運人將貨物交付承運，承運人接管貨物裝船并簽發(fā)大副收據(jù)，托運人再以大副收據(jù)換取提單這一過程來看，并無一方提出要約、另一方做出承諾的現(xiàn)象；相反，在訂艙階段，雙方都有建立法律關系的意思表示：托運人或其代理人向承運人或其代理人發(fā)出愿意按船運公司的提單條款將貨物交其承運的要約，承運人表示愿意承運，從而開始了一次海上運輸。

除了以上兩個重要的區(qū)別外，提單與海上貨物運輸合同的區(qū)別還表現(xiàn)在：海上貨物運輸合同的內(nèi)容除了提單以外，還可能包括雙方其他約定。提單條款與海上貨物運輸條款相沖突時，以合同為準，提單只能起到初步證明作用。

三、提單與海上貨物運輸合同區(qū)別的具體表現(xiàn)

海上運輸合同按照運輸方式的不同分為件雜貨運輸和租船合同。在件雜貨運輸?shù)那闆r下，由于承運人和托運人一般都沒有簽訂書面的海上運輸合同，承托雙方權利義務的重要依據(jù)甚至是唯一依據(jù)就是承運人或其代理人簽發(fā)的提單，因此提單與運輸合同的關系就特別令人費解。表面上看，提單是承托雙方據(jù)以確定權利義務的書面材料，似乎是運輸合同。但仔細考察后，就可以清楚地看出，在這個時候，提單不是運輸合同，而只是運輸合同的一種證明文件。

同樣是海上運輸合同的租船合同有兩種形式，即定期租船合同和航次租船合同。前者是指船舶所有人在一定期限內(nèi)租出船舶進行運輸?shù)暮贤?，后者是指船舶所有人或者“二船東”就一個或數(shù)個航次出租或轉租船舶進行運輸?shù)暮贤?/p>

在航次租船合同中，租船人從船舶所有人或“二船東”處租來船舶，是為了運輸自己的貨物，這時出租人與租船人之間的關系就是承運人與托運人的關系。航次租船合同就是他們之間的海上運輸合同，雙方據(jù)以確定彼此的權利與義務。在這種情況下，如果租船人出于國際貿(mào)易單證買賣的需要，要求承運人、船長或承運人的代理人簽發(fā)提單，盡管提單上也有承托雙方的權利義務條款，但真正約束雙方的不是提單，而是租船合同。提單既不是運輸合同，也不證明運輸合同，而是主要起物權憑證的作用，誰持有提單，誰就可以憑提單提貨。

定期租船合同的情況比較復雜。如果定期租船人用租來的船舶運送自己的貨物，這和航次租船合同的情況基本相同。但在很多情況下，租船人是把租來的船舶進行轉租或從事件雜貨物運輸，自己作為承運人承運第三人即托運人的貨物。據(jù)此，有人認為，定期租船合同的法律性質(zhì)是船舶租賃合同，定期租船人與第三人之間的合同才是運輸合同。我們主張，定期租船人與第三人之間的合同固然是運輸合同，但這并不能成為定期租船合同不是運輸合同的理由。相反，盡管定期租船人處于承運人的位置上，但海上企業(yè)的主體仍然是船舶所有人，它必須自己選任并監(jiān)督船長和船員，支付工資和船舶費用。定期租船人只是行使因使用船舶而必需的指揮權，并承擔使用船舶而產(chǎn)生的一切費用。因此，“定期租船只是作為一種手段包租船舶的一部分或全部，只不過是運輸契約的一種形態(tài)?！北容^而言，我們把定期租船合同稱為主運輸合同，定期租船人與第三人的合同建立在主運輸合同基礎上，其權利義務的規(guī)定不能大于主運輸合同的規(guī)定，因此我們稱之為再運輸合同。如果定期租船人將船舶轉租，通常是采取航次租船的形式轉租，則定期租船人處于“二船東”的地位，轉租合同就是海上運輸合同，托運人（第三人）要求承運人（定期租船人）簽發(fā)的提單，主要是一種物權憑證。如果定期租船人將船舶用于件雜貨運輸，則提單是承運人與托運人之間的海上運輸合同的初步證據(jù)。無論哪種情況，由于船舶所有人和第三人沒有法律關系，提單不直接和主運輸合同發(fā)生聯(lián)系。

綜上所述，合同首先表現(xiàn)為一種法律行為，只有當法律規(guī)定這種法律行為為要式時，才以書面的形式表現(xiàn)出來。在國際海上貨物運輸中，海上運輸合同并不是要式合同。因此，海上運輸合同的成立以訂艙為特征，在件雜貨運輸?shù)那闆r下，提單是承運人與托運人之間海上運輸合同的初步證據(jù)，如果租船人用租來的船舶運輸自己的貨物，則提單主要是一種物權憑證，當提單由托運人轉讓給善意的第三人后，提單在承運人與善意第三人之間起著運輸合同的作用。

（作者單位：東北林業(yè)大學法學院）

參考文獻：

[1]《中華人民共和國海商法》.

[2]倪學偉.《提單與海商貨物運輸合同》.