李 濤

(上海海事大學(xué) 上海 201306)

一、航次租船合同中實(shí)際承運(yùn)人制度的適用

我國最高院(2011)民提字第16號的判決從合同相對性的角度認(rèn)定航次租船合同僅僅約束出租人與承租人，而提單法律關(guān)系中的實(shí)際承運(yùn)人制度并不能夠適用。這表明我國雖然引入了實(shí)際承運(yùn)人制度，但在司法實(shí)踐中認(rèn)為實(shí)際承運(yùn)人制度只適用提單運(yùn)輸合同。而航次租船合同下，出租人背后往往存在復(fù)雜的租船鏈，許多出租人本身屬于“皮包公司”，這樣的觀點(diǎn)往往不利于保護(hù)承租人的權(quán)利，使得承租人無法充分行使索賠權(quán)。

有學(xué)者認(rèn)為，航次租船合同在現(xiàn)行的《海商法》中被規(guī)定于海上貨物運(yùn)輸合同一章，《海牙規(guī)則》、《漢堡規(guī)則》也規(guī)定，當(dāng)調(diào)整承運(yùn)人與提單持有人之間法律關(guān)系時(shí)，租船合同下簽發(fā)的提單也適用運(yùn)輸合同的規(guī)定?！稘h堡規(guī)則》首次從與航空運(yùn)輸有關(guān)的《華沙公約》和《瓜達(dá)拉哈拉公約》中引進(jìn)實(shí)際承運(yùn)人的概念，調(diào)整海上貨物運(yùn)輸合同的公約依據(jù)公約制定的各國國內(nèi)法，都以建立一個(gè)調(diào)整貨物運(yùn)輸?shù)膹?qiáng)制性責(zé)任體系為主要目的，立法應(yīng)使盡可能多的人收到約束。

上述觀點(diǎn)從立法的淵源和體系解釋的角度對航次租船合同中適用實(shí)際承運(yùn)人制度給予了肯定的回答，《海商法修訂征求意見稿》中，對于第四章國際海上貨物運(yùn)輸合同，其中一條修訂要點(diǎn)為：“對于航次租船合同，明確除適航義務(wù)外，本章不適用于航次租船合同的出租人?！庇纱丝煽闯鑫覈鴮韺@一問題的立法走向是將航次租船合同逐漸獨(dú)立出來，賦予出租人和承租人更多的意思自治空間，若這一條款最終成功施行，上述觀點(diǎn)的合理性便有待考量。

二、航次租船承租人能否選擇以提單請求權(quán)起訴

有觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)承租人同時(shí)是提單持有人時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許承租人在索賠時(shí)選擇是依據(jù)航次租船合同索賠還是依據(jù)提單法律關(guān)系。若承租人選擇以提單下托運(yùn)人的身份起訴，則可以要求船舶所有人或光租人作為實(shí)際承運(yùn)人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，盡管出租人向承租人簽發(fā)了提單，但二者之間的航次租船合同關(guān)系并為改變，換言之，承租人不得避開航次租船合同而請求出租人履行提單義務(wù)和責(zé)任.筆者認(rèn)為，允許承租人對訴因進(jìn)行選擇能夠充分保護(hù)其在發(fā)生貨損時(shí)的索賠權(quán)得以真正執(zhí)行，但承租人并非一旦持有提單便獲得這種選擇權(quán)。

(一)租船提單的特殊性

通常所說租船提單，是指船方根據(jù)租船合同簽發(fā)的提單。租船提單相對于班輪提單而言，因受到租船合同的約束，有其自身的特殊性。與班輪運(yùn)輸下的提單不同，普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，買方與出租人之間的法律關(guān)系仍以航次租船合同約定的內(nèi)容為準(zhǔn)，而租船提單并不屬于合約的證明?！耙活愱P(guān)于提單是貨物運(yùn)輸合同的證明這一規(guī)則的重要例外是，當(dāng)提單被簽發(fā)(或被背書)給承租人，相關(guān)貨物被裝載于被租用的船舶之上。此時(shí)提單下的承運(yùn)人同時(shí)也是租船合同下的船東，提單不具有合同效力，而僅僅構(gòu)成承租人手上的一份貨物收據(jù)，與運(yùn)輸相關(guān)的合約內(nèi)容仍然存在于租船合同當(dāng)中。”因此，當(dāng)承租人所租船舶完全是用于運(yùn)輸其自己的貨物時(shí)，提單沒有經(jīng)過流轉(zhuǎn)而直接簽發(fā)給承租人，此時(shí)的提單必然不屬于貨物運(yùn)輸合同的證明。然而當(dāng)提單流轉(zhuǎn)到除承租人以外的第三人時(shí)，提單持有人與出租人之間便僅能依據(jù)這份提單產(chǎn)生相應(yīng)的法律關(guān)系。提單是確定雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的依據(jù)，受所適用的《海牙規(guī)則》等國際公約或者國內(nèi)法的約束。因此，出租人常在提單中使用并入條款，使自己在提單與租船合同下承擔(dān)的義務(wù)與享有的權(quán)利盡可能一致。若并入條款有效，當(dāng)發(fā)生爭議時(shí)，船方與第三人之間則依據(jù)并入的租約條款來解決糾紛，但租約的內(nèi)容不得違反提單的強(qiáng)制性規(guī)定。

(二)結(jié)論

綜上，航次租船承租人持有的租船提單并非海上貨物運(yùn)輸合同的證明，而僅為物權(quán)憑證以及貨物收據(jù)。有學(xué)者認(rèn)為，在航次租船合同具備提單的情況下，同時(shí)具備兩項(xiàng)請求權(quán)規(guī)范的構(gòu)成要件，產(chǎn)生請求權(quán)的競合，當(dāng)事人可以基于利益衡量，自由選擇以基于提單法律關(guān)系的請求權(quán)或是基于航次租船合同法律關(guān)系的請求權(quán)起訴。此種觀點(diǎn)沒有區(qū)分租船提單與班輪提單的區(qū)別，忽視了租船提單相比班輪提單而言缺少了提單三大功能當(dāng)中的海上貨物運(yùn)輸合同的證明這一功能，從而認(rèn)為航次租船承租人與出租人同時(shí)存在兩種獨(dú)立的法律關(guān)系，產(chǎn)生了競合。實(shí)際上在這種情況下，提單僅僅作為收據(jù)與物權(quán)憑證，并不能作為起訴的依據(jù)，承租人不能通過這種方式避開其與出租人之前簽訂的航次租船合同而尋求新的途徑保護(hù)自己的索賠權(quán)。

筆者認(rèn)為，依據(jù)現(xiàn)行的《海商法》規(guī)定，即使出租人沒有簽發(fā)提單，從航次租船合同性質(zhì)角度考量，其本身屬于特殊海上貨物運(yùn)輸合同，由此可以推出，承租人與出租人仍然存在海上貨物運(yùn)輸合同的法律關(guān)系，因此承租人仍然可以選擇此種法律關(guān)系向承運(yùn)人以及實(shí)際承運(yùn)人主張權(quán)利。即使在《海商法修訂征求意見稿》中，立法給予了航次租船合同當(dāng)事人更多的意思自治與合同自由的空間，其章節(jié)的編排仍然安排在第四章海上貨物運(yùn)輸合同之下，其本質(zhì)并沒有發(fā)生改變。因此，從這一角度出發(fā)，保護(hù)航次租船承租人的合法權(quán)利則顯得更為合理有據(jù)。