蔡　剛

摘要：長期以來，以人力資本、技術(shù)進(jìn)步為核心的全要素生產(chǎn)率構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。本文以此為依據(jù)進(jìn)行分析，從技術(shù)進(jìn)步、人力資本積累兩方面探討對(duì)外貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的巨大作用。

關(guān)鍵詞：人力資本；技術(shù)進(jìn)步；對(duì)外貿(mào)易

1 對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

1.1 對(duì)外貿(mào)易與技術(shù)引進(jìn)

技術(shù)引進(jìn)是指一個(gè)國家或企業(yè)引入國外的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)和推動(dòng)科技進(jìn)步的做法。與自主獨(dú)立研發(fā)相比，技術(shù)引進(jìn)具有明顯的低風(fēng)險(xiǎn)、低成本、高收益的特點(diǎn)，因此技術(shù)引進(jìn)被廣大的發(fā)展中國家所使用，成為其工業(yè)化過程中實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的重要方法。自改革開放以來，為了實(shí)現(xiàn)我國潛在和實(shí)際產(chǎn)出更好更快的增長，引進(jìn)國外技術(shù)的技術(shù)進(jìn)步機(jī)制被高度地利用。

技術(shù)引進(jìn)在促進(jìn)我國技術(shù)進(jìn)步上發(fā)揮的作用不容置疑。通過技術(shù)引進(jìn)的方式，我國企業(yè)的技術(shù)水平得到了長足的提高，產(chǎn)品的國際競爭能力也得到了顯著的增強(qiáng)，部分產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)更實(shí)現(xiàn)了進(jìn)口替代的長遠(yuǎn)目標(biāo)。

1.2 對(duì)外貿(mào)易與技術(shù)外溢

技術(shù)外溢效應(yīng)是指在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中引入的先進(jìn)技術(shù)在消化吸收過程中所形成的外部效應(yīng)，這種效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長。對(duì)外貿(mào)易主要通過以下機(jī)制引來國際技術(shù)外溢:

對(duì)外貿(mào)易引起“干中學(xué)”。我國企業(yè)在使用國外先進(jìn)設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，可逐步了解、摸索和吸收其中技術(shù)竅門，進(jìn)而掌握其核心技術(shù)，提高相關(guān)產(chǎn)品的國產(chǎn)化率和生產(chǎn)能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的進(jìn)步。

傳染效應(yīng)。一個(gè)國家越開放，從國外獲得技術(shù)的機(jī)會(huì)就越多。對(duì)外貿(mào)易為我國企業(yè)提供了與國外技術(shù)創(chuàng)新者(或獲得者)接觸和交流的平臺(tái)。我國企業(yè)在了解國外產(chǎn)品信息和技術(shù)信息的同時(shí)，能有效地復(fù)制出國外的新技術(shù)。

演示和培訓(xùn)效應(yīng)。國外先進(jìn)企業(yè)與我國企業(yè)開展貿(mào)易的過程中，為了加強(qiáng)競爭，擴(kuò)大市場份額和容量，必然向我國企業(yè)演示和說明其新產(chǎn)品的特點(diǎn)、功能、質(zhì)量和使用方法，并提供安裝、調(diào)試以及技術(shù)培訓(xùn)等售后服務(wù)。在此過程中，我國企業(yè)可以洞悉世界市場的變化情況，追蹤國際技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，了解和熟悉其他國家新產(chǎn)品和先進(jìn)技術(shù)的有用信息，通過技術(shù)外溢進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿甚至創(chuàng)新，從而有可能利用本國勞動(dòng)成本和原材料成本比較低的優(yōu)勢生產(chǎn)出更具競爭力的同類產(chǎn)品。

競爭效應(yīng)。我國通過技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)一項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)后，除了先進(jìn)技術(shù)或設(shè)備本身對(duì)技術(shù)進(jìn)步的直接促進(jìn)和技術(shù)水平的直接提升外，還常常會(huì)誘發(fā)以模仿和創(chuàng)新為途徑的技術(shù)外溢效應(yīng)。一是引進(jìn)技術(shù)的示范效應(yīng)會(huì)誘使國內(nèi)更多的企業(yè)引進(jìn)或模仿類似技術(shù)，以此來分享技術(shù)進(jìn)步帶來的超額利潤。二是我國技術(shù)引進(jìn)企業(yè)在國內(nèi)其他企業(yè)的模仿與創(chuàng)新的壓力下，不會(huì)對(duì)引進(jìn)技術(shù)領(lǐng)先性喪失的威脅視而不見，它同樣可能會(huì)在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)一步進(jìn)行開發(fā)與創(chuàng)新，或者引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)。

實(shí)際上，技術(shù)外溢效應(yīng)并不僅限于上述四個(gè)方面，技術(shù)的外溢效應(yīng)還有多種，如技術(shù)進(jìn)步對(duì)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用，技術(shù)外溢對(duì)我國國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的先導(dǎo)性作用，都是技術(shù)外溢作用的表現(xiàn)，只是這種外溢作用相對(duì)要間接一些。貿(mào)易理論研究結(jié)果己經(jīng)證明，參與貿(mào)易的某一產(chǎn)業(yè)部門由于技術(shù)水平的提高導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，這個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)進(jìn)步會(huì)對(duì)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步起到較強(qiáng)的牽引或推動(dòng)作用，會(huì)發(fā)生產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)傳遞效應(yīng)。當(dāng)然，由于各種產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)不同，這種推動(dòng)作用的大小以及強(qiáng)弱是不同的。最典型的情況就是一個(gè)大的制造企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，會(huì)對(duì)為其提供零部件的相關(guān)中小企業(yè)的技術(shù)水平的提高形成強(qiáng)大的推動(dòng)力量。而一個(gè)服務(wù)性企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，會(huì)給其相關(guān)企業(yè)或競爭對(duì)手造成極大的技術(shù)進(jìn)步壓力。這樣的一種外溢效應(yīng)就會(huì)對(duì)我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)起到推動(dòng)作用，因?yàn)榧夹g(shù)外溢效應(yīng)帶來各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門技術(shù)水平的提高，它和技術(shù)引進(jìn)一起，引導(dǎo)了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。

2 對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)我國人力資本積累

2.1 對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)人力資本積累的直接機(jī)制分析

對(duì)外貿(mào)易的“競爭效應(yīng)”。改革開放以來，在我國對(duì)外貿(mào)易得到迅猛發(fā)展的同時(shí)，我國企業(yè)面對(duì)的競爭越發(fā)激烈。我國企業(yè)要穩(wěn)住國內(nèi)市場，進(jìn)而開拓國際市場并占據(jù)有利位置，除了進(jìn)一步加大物質(zhì)資本投入，以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)外，最好的方法就是提高科研和職業(yè)技能培訓(xùn)的投入。職業(yè)技能培訓(xùn)對(duì)人力資本的提高作用是不容置疑的。而任何的科學(xué)技術(shù)研究都是由人來策劃，由人來具體實(shí)施的，因此，在進(jìn)行科學(xué)技術(shù)研究的過程中，隨著研究的加深，我國研究人員的知識(shí)資本得到了長足的提高，并且隨著人力資本外溢效應(yīng)的加深，人力資本的積累必將擴(kuò)展到企業(yè)內(nèi)的其他人員。通過對(duì)外貿(mào)易的競爭效應(yīng)，大量的國內(nèi)企業(yè)資本在很大程度上彌補(bǔ)了我國財(cái)政科研教育經(jīng)費(fèi)的不足，拉動(dòng)了我國人力資本的積累。

對(duì)外貿(mào)易引進(jìn)的醫(yī)藥產(chǎn)品和醫(yī)療設(shè)備提高了我國的健康資本。健康資本作為人力資本中的一種形式，它是其他形式人力資本得以發(fā)揮作用的基本前提。改革開放以來，通過貿(mào)易輸入的醫(yī)藥產(chǎn)品、醫(yī)療儀器及器械一方面使我國人力資本的載體迅速地恢復(fù)健康，另一方面也延長了人力資本的載體的壽命，從而提高了人力資本投資預(yù)期收益的折現(xiàn)值，這直接加大了人力資本投資對(duì)私人和家庭的投資引誘，使部分的物質(zhì)資本投資轉(zhuǎn)向人力資本投資，促進(jìn)我國人力資本積累。

改革開放以來，隨著我國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，在從事涉外生產(chǎn)的過程中，人們積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。此外，通過從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口設(shè)備、儀器等給本國帶來更多的技術(shù)模仿和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，在“干中學(xué)”過程中必然會(huì)培養(yǎng)出大批技術(shù)人才和管理人才，實(shí)現(xiàn)本國人力資本的積累。

2.2 對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)人力資本積累的間接機(jī)制分析

對(duì)外貿(mào)易促進(jìn)人力資本積累的間接機(jī)制主要在于對(duì)外貿(mào)易為人力資本積累提供了制度基礎(chǔ)。對(duì)外貿(mào)易作為一種與國外接觸和交流的主要途徑，它打破了國內(nèi)外市場、價(jià)格和制度環(huán)境的隔絕，加深了國內(nèi)的政府、企業(yè)和個(gè)人對(duì)國外制度安排的了解和認(rèn)識(shí)，從而大大的增強(qiáng)了國外制度溢出的效應(yīng)。這樣當(dāng)人們從實(shí)踐中認(rèn)識(shí)到某些國外制度安排的優(yōu)越性后，就愿意在自己的制度變革中加以學(xué)習(xí)和借鑒，加快了我國制度變遷形式的轉(zhuǎn)變。鑒于經(jīng)濟(jì)規(guī)律的普遍性，模仿發(fā)達(dá)國家成熟的制度安排可以拓寬我國制度演進(jìn)方向的選擇范圍，擺脫對(duì)舊制度和思維方式的束縛，大大縮短了我國的制度摸索的過程，降低因制度實(shí)踐的試驗(yàn)性和漸進(jìn)性帶來的巨額經(jīng)濟(jì)成本和時(shí)間成本，實(shí)現(xiàn)制度上的后發(fā)優(yōu)勢。因此改革開放以來，與走制度的自我創(chuàng)新之路相比，人們更樂于加強(qiáng)對(duì)制度溢出的利用，使我國制度變遷中制度模仿的色彩越來越濃。其中通過對(duì)外貿(mào)易引進(jìn)并加以國內(nèi)改造的企業(yè)股份制改革和市場經(jīng)濟(jì)的資源配置方式對(duì)我國的人力資本積累起到了非常重要的作用。

人力資本作為一種“人”的資本，在個(gè)人之間存在廣泛的差異，這種差異不僅表現(xiàn)在類型上，而且表現(xiàn)在數(shù)量上，即同種人力資本在每個(gè)人身上分布的差異。由于人力資本在每個(gè)人身上分布的差異性，使人力資本形成后還存在著如何配置的問題。如果人力資本配置不當(dāng)，人不能盡其才，才不能盡其用時(shí)，必將造成人力資本的巨大浪費(fèi)。市場經(jīng)濟(jì)是一種通過市場供給和需求配置資源的經(jīng)濟(jì)，它打破了我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下形成的統(tǒng)包統(tǒng)配的勞動(dòng)就業(yè)制度，減少了因計(jì)劃失誤帶來的人力資本閑置，并引進(jìn)了大量的市場因素，如對(duì)新工人實(shí)行就業(yè)合同制、大專院校畢業(yè)生與用人單位雙向選擇等，降低了人力資本交易過程中的交易成本，加快了人力資本的合理流動(dòng)，提高了我國人力資本中的遷徙和職業(yè)選擇資本。

而國有企業(yè)的股份制改革則打破了國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明晰的制度缺陷，減少了企業(yè)經(jīng)營者只追求短期盈利的現(xiàn)象，加強(qiáng)了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)投資激勵(lì)機(jī)制和承受能力。并且近年來，在國有企業(yè)股份制改革的基礎(chǔ)上，對(duì)外貿(mào)易的開展使股票期權(quán)制也逐步溢出到我國國內(nèi)。股票期權(quán)的試行，大大的縮小了使用人力資本的個(gè)人收益和社會(huì)收益之間的差距，使人力資本參與到企業(yè)剩余價(jià)值的分配中來，從而對(duì)人力資本產(chǎn)生了兩方面的積極作用:a.人力資本積累與物質(zhì)資本積累一樣，是需要通過投資獲得。人們在進(jìn)行人力資本投資時(shí)，需要衡量人力資本投資的成本與收益之間的關(guān)系。在股票期權(quán)制度下，人力資本收益極大的提高將形成了對(duì)人力資本積累的積極促進(jìn)作用；b.提高了人們的工作積極性，有利于已形成的人力資本作用的充分發(fā)揮。

參考文獻(xiàn)

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