合規(guī)管理是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。合規(guī)管理是貫徹落實法治思想的具體實踐，是推動公司高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在需要。

現(xiàn)狀分析

為全面了解掌握公司合規(guī)管理總體情況，課題組通過資料收集、抽樣檢查等方式開展調(diào)研，發(fā)現(xiàn)公司在合規(guī)管理方面雖進行了積極地探索和實踐，但還存在著不配套、不銜接、不貫通問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是從思想層面看，缺乏深入的思想認識，合規(guī)管理氛圍不夠濃厚。對合規(guī)管理認識理解不夠深入透徹，合規(guī)管理的重視程度、推動力度和落實深度不夠，推進合規(guī)管理的系統(tǒng)思維尚未完全建立。二是從制度機制看，缺乏完善的合規(guī)體系，合規(guī)管理精力投入不足。僅將合規(guī)管理作為生產(chǎn)經(jīng)營管理工作一項階段性工作來開展，對合規(guī)管理的激勵機制、懲戒機制和長效機制等方面的研究不夠深入，缺乏協(xié)同性。三是從方法路徑看，缺乏創(chuàng)新的方法舉措，合規(guī)管理效果欠佳。教育形式不夠靈活，針對性、實效性不強；業(yè)務(wù)管理監(jiān)督不夠，具體實踐運用的載體和措施還不夠豐富。

主要做法

針對合規(guī)管理現(xiàn)狀和存在的問題，公司堅持理論與實踐相結(jié)合，以打造治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治華電為目標(biāo)，以推動內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險一體化管理體系持續(xù)完善和有效運行為重點，按照“1125”工作思路，堅持問題導(dǎo)向，扎實開展“合規(guī)管理提升年”工作，積極探索合規(guī)管理“435”創(chuàng)建模式，即實現(xiàn)“四位一體”、筑牢“三道防線”、奏響“五部曲”，消除隱患，補齊短板，綜合施治，標(biāo)本兼治，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋對象、全方位管控、全過程治理，推動合規(guī)管理工作再上新臺階。

頂層設(shè)計實現(xiàn)“四位一體”健全完善風(fēng)險防控體制機制，對法律事務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等有關(guān)工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、機制以及工作流程等進行有機整合，將原本獨立的法律風(fēng)險管理體系、合規(guī)管理體系、經(jīng)營風(fēng)險管理體系及內(nèi)部控制體系加以融合，構(gòu)建法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險“四位一體”管理體系，實現(xiàn)法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險等職能的一體化整合和專業(yè)化管理，消除重復(fù)與沖突，實現(xiàn)流程的標(biāo)準(zhǔn)化和高效化。

上下聯(lián)動筑牢“三道防線”公司實行“三級管控，三道防線”管控機制，編織一張縱向到底、橫向到邊、多網(wǎng)重疊、密而不漏的風(fēng)險防控網(wǎng)格。“三級管控”是指實行合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、合規(guī)管理辦公室、合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)“三級管控”。合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)“四位一體”管理體系和相關(guān)制度建設(shè)，審議公司合規(guī)管理總體目標(biāo)、風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度以及合規(guī)管理策略和重大風(fēng)險解決方案。合規(guī)管理辦公室組織推進合規(guī)管理的建設(shè)與運行，制定重要的合規(guī)管理制度。合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)組織開展依法合規(guī)經(jīng)營排查治理，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決合規(guī)管理問題，研究決定合規(guī)管理事項或提出意見建議。

聚焦重點奏響“五部曲”一是旗幟鮮明講政治，引領(lǐng)合規(guī)管理縱深推進。深入學(xué)習(xí)貫徹法治思想，堅持“第一議題”制度，結(jié)合實際提出貫徹落實法治思想的具體要求。突出發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，健全合規(guī)管理工作責(zé)任落實機制，構(gòu)建形成企業(yè)主要負責(zé)人負總責(zé)、總法律顧問牽頭推進，計劃發(fā)展部（法律事務(wù)部）具體實施，各部門共同參與的工作機制。強化“一把手”工程，企業(yè)主要負責(zé)人帶頭學(xué)法用法，把合規(guī)管理納入全局工作統(tǒng)籌謀劃、頂層推動。落實領(lǐng)導(dǎo)干部集體學(xué)法制度，使得領(lǐng)導(dǎo)干部的法治意識和法治能力明顯增強，讓“決策先問法、違法不決策”的理念深入人心。

二是建章立制促規(guī)范，保障公司治理高效運行。持續(xù)抓好制度完善，按照“三橫三縱”現(xiàn)代企業(yè)制度管理體系，組織開展制度清理優(yōu)化，確保規(guī)章制度與最新法律法規(guī)、管理實際相適應(yīng)。健全規(guī)章制度制定、執(zhí)行、評估、改進等工作機制，加強法律審核把關(guān)，強化對制度的全生命周期管理。完善制度宣貫培訓(xùn)及監(jiān)督執(zhí)行機制，重要制度新建、修訂后及時在適當(dāng)范圍內(nèi)進行重點解析與宣貫。重視抓好制度質(zhì)量提升，切實做到系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、內(nèi)容簡明、運行有效。多措并舉保障制度剛性執(zhí)行。促進制度規(guī)定從“紙上”向“實踐”落地，形成用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人、依制度問責(zé)的長效機制。

三是以合規(guī)為鏡防風(fēng)險，推動經(jīng)營管理依法依規(guī)。認真落實集團公司、安徽公司的各項合規(guī)管理部署，大力推動“業(yè)法融合”，使內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理體系更加完善，管理效能進一步提升，使法律審核把關(guān)率、合同上線率、上線合同線上付款率、報表生成準(zhǔn)確率均為100%。同時，不斷提高風(fēng)險防控能力，在繼續(xù)保持重大決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟合同“三項法律審核”100%的基礎(chǔ)上，進一步提高采購文件審核質(zhì)量，進一步加強合同履行的監(jiān)督管控，從源頭上減少合同糾紛的發(fā)生，依法依規(guī)治企能力不斷提升。圍繞合規(guī)風(fēng)險，以“兩個對照”為依據(jù)開展集中排查治理：對照國家政策法律法規(guī)、集團公司和安徽公司制度，對照集團公司巡視、安徽公司巡察、審計、內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督評價等內(nèi)部監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)和通報的問題。

四是業(yè)法融合強管理，護航企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展。持續(xù)推動一體化管理體系高效運行，進一步完善工作機制，健全落實高效協(xié)同的組織體系，推動內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理一體貫通。以強化合規(guī)管理為關(guān)鍵，堅持風(fēng)險導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，緊盯重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域和高風(fēng)險崗位，推動內(nèi)控合規(guī)管理要求明確到崗、落實到人、嵌入流程、有效執(zhí)行。以抓好風(fēng)險全過程閉環(huán)管理為主線，全面加強重大風(fēng)險年度評估、季度監(jiān)測、督查督辦。推進內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險一體化管理平臺建設(shè)，做好燃料、資金、采購、合同四個業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警處置及提示函反饋工作。

創(chuàng)建成效

精神面貌越來越好公司上下風(fēng)正、心齊、氣順、勁足，以黨委會、總經(jīng)理辦公會、月度例會、專題會議、部門會議等方式，深入推進合規(guī)管理，使合規(guī)管理理念逐漸內(nèi)化于心、外化于行，有力推動各項工作走在前、進位次、提水平。干部職工依法合規(guī)意識和能力進一步增強，各項工作條條落實、件件落地、事事見效。

治理效能越來越高通過實行“三級管控，三道防線”管控機制，建立“點線面網(wǎng)”合規(guī)管理體系，有效破解企業(yè)合規(guī)管理力量偏弱、資源分散、協(xié)同不夠等問題，業(yè)務(wù)監(jiān)督、職能監(jiān)督、執(zhí)紀(jì)監(jiān)督“三道防線”更加堅固。各部門深入交流合規(guī)管理中的重點熱點難點問題，對公司面臨的形勢有了更深刻的認識，對問題癥結(jié)有了更清晰的解決思路，對高質(zhì)量發(fā)展的路徑措施有了更深入的思考，進一步增強了央企的責(zé)任感、華電的使命感，全力助推公司高質(zhì)量發(fā)展跑出“加速度”。

風(fēng)險防控越來越強公司以集團公司招標(biāo)采購專項整治和安徽公司巡察發(fā)現(xiàn)問題為依托，對標(biāo)對表檢查要點進行逐條檢視，“查病灶”“挖病根”，切實把自身短板找準(zhǔn)查實、把自身弱項剖深析透，建立問題清單，實施靶向治療，推動全面改、徹底改。通過專項檢查、日常監(jiān)督等方式，公司狠抓重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險防控，扎實開展治理提升，強化問題整改，健全完善制度機制，實現(xiàn)了對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展重點領(lǐng)域全鏈條、全方位檢視，完善了對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督機制。

作者單位：安徽華電宿州發(fā)電有限公司