中圖分類號(hào)：F328 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)號(hào)：A 文章編號(hào)：2096-9651（2025）03-0028-14

一、引言

自20世紀(jì)60年代末以來，中國的宅基地制度逐步確立了“集體所有、無償獲得、一戶一宅、長期使用、禁止交易”的管理和使用制度，在一定時(shí)期農(nóng)民向城市流動(dòng)不能依法平等落地的制度安排下，從政治考量來看，保證政治穩(wěn)定和社會(huì)公平就是宅基地制度的優(yōu)先選擇（劉守英，2015）。改革開放以來，隨著城鄉(xiāng)關(guān)系的變化，大量農(nóng)民開始進(jìn)城務(wù)工買房定居，農(nóng)村地區(qū)出現(xiàn)“空心村”，農(nóng)村的建設(shè)用地廢棄、空置與低效利用問題日益凸顯。在快速的城鎮(zhèn)化過程中，城鎮(zhèn)人口的快速增長導(dǎo)致對(duì)建設(shè)用地的需求不斷加大，城市發(fā)展面臨土地資源的硬性約束。城市化進(jìn)程的加快和農(nóng)村“人走地留、人地分離”的狀況引發(fā)了對(duì)農(nóng)村宅基地問題的關(guān)注。

近年來，隨著新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略的深入推進(jìn)，宅基地退出成為土地政策改革的熱點(diǎn)議題之一。2019年新修訂的《土地管理法》明確規(guī)定，國家允許進(jìn)城落戶的農(nóng)村村民依法自愿有償退出宅基地，鼓勵(lì)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織及其成員盤活利用閑置宅基地和閑置住宅。2020年中央一號(hào)文件強(qiáng)調(diào)，嚴(yán)格農(nóng)村宅基地管理，扎實(shí)推進(jìn)宅基地使用權(quán)確權(quán)登記頒證等。2021年中央一號(hào)文件提出，加強(qiáng)宅基地管理，穩(wěn)慎推進(jìn)農(nóng)村宅基地制度改革試點(diǎn)，探索宅基地所有權(quán)、資格權(quán)、使用權(quán)分置有效實(shí)現(xiàn)形式。2023年中央一號(hào)文件強(qiáng)調(diào)，保障進(jìn)城落戶農(nóng)民合法土地權(quán)益，研究制定第二輪土地承包到期后再延長30年試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見等。2024年的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》明確，依法維護(hù)進(jìn)城落戶農(nóng)民的土地承包權(quán)、宅基地使用權(quán)、集體收益分配權(quán)，探索建立自愿有償退出的辦法。2025年中央一號(hào)文件強(qiáng)調(diào)，不允許城鎮(zhèn)居民到農(nóng)村購買農(nóng)房、宅基地，不允許退休干部到農(nóng)村占地建房等政策。

引導(dǎo)農(nóng)戶自愿退出宅基地對(duì)于農(nóng)村建設(shè)用地節(jié)約集約利用、促進(jìn)農(nóng)民市民化具有重要意義，但宅基地退出政策能否順利推進(jìn)最終是由農(nóng)戶的個(gè)體決策決定。從農(nóng)戶角度來看，宅基地退出對(duì)于農(nóng)戶來說是新的、尚不明確的，帶來的潛在結(jié)果是無法預(yù)測且不可逆的，宅基地一旦退出后農(nóng)戶可能面臨生活成本提高、失去穩(wěn)定住所、無法獲得社會(huì)保障、鄰里關(guān)系疏遠(yuǎn)等一系列問題。卡尼曼和特維斯基（Kahneman，Tversky）等人指出，影響個(gè)體決策的是主觀概率，或者說是個(gè)體對(duì)客觀概率的認(rèn)知，農(nóng)戶在不確定性情境下，會(huì)對(duì)宅基地退出后面臨的損失、不利的后果、未來的轉(zhuǎn)變等進(jìn)行綜合的評(píng)估和預(yù)測，形成對(duì)未來的預(yù)期。農(nóng)戶對(duì)于未來的預(yù)期是否會(huì)對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為產(chǎn)生影響，其作用機(jī)理又是怎樣的。正是基于對(duì)以上問題的回應(yīng)，本文通過對(duì)四川省和浙江省宅基地退出試點(diǎn)地區(qū)農(nóng)戶的微觀調(diào)查，提出了一個(gè)有調(diào)節(jié)的中介模型，深人探討不確定情境下農(nóng)戶未來預(yù)期對(duì)宅基地退出行為的影響及作用機(jī)理，厘清影響農(nóng)戶行為的內(nèi)在原因，為相關(guān)政策的深入推進(jìn)提供現(xiàn)實(shí)參考。

二、文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

（一）農(nóng)戶宅基地退出意愿與行為

學(xué)者們從不同角度對(duì)宅基地退出意愿與行為問題進(jìn)行了深入探究，大致可分為五類：第一類是個(gè)體特征因素，主要包括性別、年齡、受教育程度、就業(yè)情況等指標(biāo)（王俊龍等，2023；王思雨等，2022；張偉娜，2022；嚴(yán)金海，2022），與農(nóng)戶宅基地退出意愿有不同程度的相關(guān)性。第二類是家庭特征因素，家庭人口數(shù)、家庭年收人水平、非農(nóng)收入比重、外出務(wù)工人數(shù)、家庭養(yǎng)人數(shù)、城鎮(zhèn)是否購房等指標(biāo)對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿產(chǎn)生重大影響（安俸嘉，2024；鐘國輝，2024；郭秋實(shí)等，2023；郭貫成，2022）。第三類是資源稟賦因素，農(nóng)戶的宅基地面積、宅基地?cái)?shù)量、人均居住面積和人均宅基地面積、生計(jì)資本等因素對(duì)退出行為產(chǎn)生重要影響（黃善林等，2025；封玫等，2024；談林沂等，2024；張悅東等，2023）。第四類是認(rèn)知與心理狀況因素，農(nóng)戶的認(rèn)知和心理狀況與宅基地退出意愿呈現(xiàn)高度相關(guān)性（韓述等，2025；朱迪等，2024；晉洪濤等，2023；邢大偉等，2022），主要包括風(fēng)險(xiǎn)感知、環(huán)境感知、政策認(rèn)知、產(chǎn)權(quán)認(rèn)知等因素。第五類是文化與情感因素，文化與情感在一定程度上影響著農(nóng)戶的退出意愿（封玫等，2024；陳振等，2023；嚴(yán)金海等，2022，晉洪濤等，2022），因此要從農(nóng)戶個(gè)人角度考慮文化與情感對(duì)其決策與行為的影響。這些研究驗(yàn)證了預(yù)期與個(gè)體行為的關(guān)聯(lián)性，但對(duì)其具體作用路徑及影響程度仍有待深入研究。

農(nóng)戶行為經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，預(yù)期是影響農(nóng)戶行為的主要影響因素，也有學(xué)者指出農(nóng)戶不確定性決策需要經(jīng)歷“外部不確定-內(nèi)部影響-不確定性態(tài)度-行為”的作用機(jī)理（金影怡，2019），外部的不確定性會(huì)對(duì)農(nóng)戶的態(tài)度產(chǎn)生影響，從而影響農(nóng)戶的退出行為。

綜上所述，本文認(rèn)為農(nóng)戶會(huì)對(duì)參與宅基地退出行為的后果進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測。如果農(nóng)戶認(rèn)為政策不可靠，或者退出宅基地后生活會(huì)變得糟糕，就會(huì)促使農(nóng)戶更傾向于采用可通過自身控制的手段，即保持現(xiàn)狀選擇不退出。反之，如果農(nóng)戶感受到宅基地退出后的生活質(zhì)量、就業(yè)、社會(huì)保障、鄰里關(guān)系等方面能得到比目前更好的改善，選擇參與退出行為的概率更大。未來預(yù)期在多大程度上影響農(nóng)戶退出行為有待檢驗(yàn)。為此，給出假設(shè)H1：農(nóng)戶對(duì)未來的預(yù)期直接影響農(nóng)戶宅基地退出行為。農(nóng)戶對(duì)于退出后的預(yù)期越樂觀，發(fā)生宅基地退出行為的可能性越大，反之亦然。

未來預(yù)期不僅會(huì)對(duì)農(nóng)戶退出行為產(chǎn)生影響，根據(jù)計(jì)劃行為理論，個(gè)體的行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制也會(huì)通過影響行為意向，進(jìn)而影響個(gè)體的實(shí)際行為。如果農(nóng)戶對(duì)宅基地退出后的生活有積極的預(yù)期，則農(nóng)戶更可能對(duì)宅基地退出有更加積極的態(tài)度和意向，從而會(huì)選擇積極參與退出以實(shí)現(xiàn)自己的預(yù)期；反之，如果農(nóng)戶預(yù)測到宅基地退出后其生活質(zhì)量會(huì)下降，則首先會(huì)影響農(nóng)戶的行為意向，進(jìn)而阻礙農(nóng)戶參與宅基地退出。因此，農(nóng)戶的宅基地退出意愿對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為具有中介效應(yīng)。綜合以上，提出假設(shè)H2：農(nóng)戶對(duì)退出后的預(yù)期影響宅基地退出意愿，農(nóng)戶的宅基地退出意愿影響農(nóng)戶宅基地退出行為，即宅基地退出意愿具有中介效應(yīng)。

（二）制度認(rèn)知對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為的調(diào)節(jié)

不同農(nóng)戶退出宅基地的意愿及參與宅基地退出的行為均有個(gè)體差異，這提示從對(duì)未來預(yù)期到宅基地退出意愿、從宅基地退出意愿到退出行為的影響路徑上可能有調(diào)節(jié)變量存在。在有限理性及認(rèn)知模式的約束下，不同的認(rèn)知層次會(huì)導(dǎo)致個(gè)體不同的行為模式（盧現(xiàn)祥，朱巧玲，2007），由于人們的主觀價(jià)值判斷很大程度上受到認(rèn)知能力的限制，因此即使處于相同情境下，人們的行為也可能存在異質(zhì)性（金影怡，2019）。所以，在宅基地退出背景下，應(yīng)主要關(guān)注農(nóng)戶的宅基地制度認(rèn)知水平這一變量。

在中國傳統(tǒng)社會(huì)中，現(xiàn)代意義上的產(chǎn)權(quán)制度并不存在，農(nóng)戶對(duì)于宅基地制度的認(rèn)知通常以倫理、習(xí)俗、慣例等來進(jìn)行界定。在農(nóng)村，“地隨房走”、房屋私有的觀念較為普遍，也導(dǎo)致農(nóng)戶土地私有觀念較強(qiáng)（彭長生，2013；晉洪濤，史清華，2011）。加上中國法律對(duì)于集體土地所有權(quán)的制度表述尚需進(jìn)一步明晰（于建嶸，陳志武，2008；楊小凱，江濡山，2002），導(dǎo)致部分農(nóng)戶出現(xiàn)認(rèn)知偏差，調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，許多村干部甚至也不能準(zhǔn)確說出宅基地的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)。

稟賦理論認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的擁有方傾向于把產(chǎn)權(quán)價(jià)值看得較重（趙偉華等，2010），而農(nóng)戶宅基地“私有化”的產(chǎn)權(quán)認(rèn)知會(huì)一定程度上強(qiáng)化農(nóng)戶對(duì)于宅基地的稟賦效應(yīng)。根據(jù)以上內(nèi)容，本文將農(nóng)戶對(duì)于宅基地制度的認(rèn)知納入未來預(yù)期對(duì)于農(nóng)戶宅基地退出行為決策研究框架中，認(rèn)為農(nóng)戶對(duì)于宅基地正確的制度認(rèn)知不僅能夠使農(nóng)戶對(duì)于未來的預(yù)期更貼近真實(shí)水平，而且使農(nóng)戶對(duì)待宅基地退出的態(tài)度和意愿更加理性，從而對(duì)農(nóng)戶參與宅基地退出的行為有正向的影響，即制度認(rèn)知調(diào)節(jié)了中介過程“未來預(yù)期-退出意愿-退出行為”的前后路徑，并提出假設(shè)H3a和 H3b 。 H3a ：對(duì)未來的預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿的影響受到制度認(rèn)知的正向調(diào)節(jié)，即制度認(rèn)知調(diào)節(jié)了中介效應(yīng)的前半路徑；H3b：農(nóng)戶宅基地退出意愿對(duì)退出行為的影響受到制度認(rèn)知的正向調(diào)節(jié)，即制度認(rèn)知調(diào)節(jié)了中介效應(yīng)的后半路徑。

結(jié)合假設(shè) H3a 、H3b，提出綜合性假設(shè)H3：對(duì)未來的預(yù)期經(jīng)過農(nóng)戶宅基地退出意愿對(duì)宅基地退出行為的中介效應(yīng)受到制度認(rèn)知的正向調(diào)節(jié)。

根據(jù)以上理論分析和研究假說，本文提出一個(gè)有調(diào)節(jié)的中介模型（圖1），主要目的包括三個(gè)方面：（1）考察農(nóng)戶未來預(yù)期對(duì)宅基地退出行為的影響；（2）考察農(nóng)戶宅基地退出意愿對(duì)未來預(yù)期與農(nóng)戶宅基地退出行為是否具有中介效應(yīng)；（3）考察農(nóng)戶宅基地制度認(rèn)知對(duì)該中介作用是否具有調(diào)節(jié)效應(yīng)。該模型深化了農(nóng)戶未來預(yù)期與宅基地退出行為的直接關(guān)系，不僅可以回答農(nóng)戶的未來預(yù)期怎樣影響宅基地退出行為，而且可以回答這種影響是如何表現(xiàn)更強(qiáng)或更弱的。

三、研究設(shè)計(jì)

（一）數(shù)據(jù)來源及樣本基本情況

本文的數(shù)據(jù)主要來自于農(nóng)戶調(diào)查，主要樣本點(diǎn)涉及浙江省義烏市，紹興市上虞區(qū)、柯橋區(qū)以及四川省成都市溫江區(qū)、郫都區(qū)共5個(gè)縣（市、區(qū)）。浙江省義烏市和四川省郫都區(qū)均是國家宅基地制度改革試點(diǎn)地區(qū)，紹興市上虞區(qū)、柯橋區(qū)以及成都市溫江區(qū)則根據(jù)本地特點(diǎn)在宅基地退出工作上進(jìn)行了不同程度的嘗試。為保證問卷質(zhì)量及調(diào)查的科學(xué)性，本文采取隨機(jī)抽樣調(diào)查的方式，于2022年7-9月在以上5個(gè)縣（市、區(qū)）中各選取2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取2＼～3個(gè)村，每個(gè)村根據(jù)村委會(huì)提供的村民名單隨機(jī)選取20～25戶農(nóng)戶進(jìn)行人戶式“一對(duì)一”訪問。調(diào)查中，戶主為首選受訪者，家庭的主要決策者為次選受訪者。本次調(diào)查共收集樣本477份，剔除有異常值的樣本，得到有效問卷463份，樣本有效率 97.1% 。

（二）變量選取

根據(jù)本文的理論框架，選擇以下變量進(jìn)行分析。

1.因變量（Y）。因變量為農(nóng)戶的宅基地退出行為。通過問卷調(diào)查，確定農(nóng)戶是否已經(jīng)參加了宅基地退出，如果農(nóng)戶已經(jīng)參與并且退出宅基地，則 Y=1 ；若沒有退出宅基地，則 Y=0 。

2.核心自變量（X）。核心自變量為農(nóng)戶對(duì)于未來生活的預(yù)期。現(xiàn)有宅基地退出主要關(guān)注農(nóng)戶生活成本變化、財(cái)產(chǎn)收人的直接變化等，而對(duì)于農(nóng)戶宅基地退出后面臨的環(huán)境狀況變化、鄰里關(guān)系的變化并未多做考慮（孫鵬飛，2019）。為了更客觀地表達(dá)農(nóng)戶對(duì)未來生活情況的預(yù)期，本文選取宅基地退出后養(yǎng)老和醫(yī)療保障、經(jīng)濟(jì)、生活和居住環(huán)境、子女教育、鄰里關(guān)系預(yù)期變化5個(gè)變量進(jìn)行表示并進(jìn)行因子分析。如表1所示，KMO和Alpha表示適合做因子分析，依據(jù)特征值大于1的原則，保留一個(gè)因子，該因子表示未來預(yù)期指標(biāo)，用未來預(yù)期變量進(jìn)行表示。

3.中介變量（W）。設(shè)定農(nóng)戶宅基地退出意愿為未來預(yù)期影響農(nóng)戶宅基地退出行為的中介變量。如果農(nóng)戶有宅基地退出意愿或者是自愿參加宅基地退出，則 W=1 ；如果農(nóng)戶不愿意退出宅基地或是非自愿參加宅基地退出， W=0 。

4．調(diào)節(jié)變量（U）。調(diào)節(jié)變量為農(nóng)戶對(duì)于宅基地制度的認(rèn)知。宅基地制度有其特殊性，主要包括：一是宅基地的權(quán)利安排制度；二是宅基地獲得與分配的獨(dú)特性；三是宅基地的特殊功能（劉守英，2015）。根據(jù)調(diào)研地實(shí)際狀況，本文選擇農(nóng)戶對(duì)于宅基地權(quán)屬、是否可以抵押貸款、是否可以自由買賣、戶口轉(zhuǎn)走宅基地是否會(huì)被收走、是否可以在宅基地上進(jìn)行經(jīng)營性活動(dòng)5個(gè)問題來表達(dá)農(nóng)戶對(duì)于宅基地制度的認(rèn)知程度。本文根據(jù)農(nóng)戶的回答對(duì)答案進(jìn)行加總，回答正確記作1分，最終用每個(gè)農(nóng)戶答案的得分作為農(nóng)戶對(duì)于宅基地制度認(rèn)知的變量。

5.控制變量。家庭或個(gè)人的特征和資本狀況是理解家庭或個(gè)人所擁有的選擇機(jī)會(huì)、所采用的生計(jì)策略和應(yīng)對(duì)所處環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，本文主要選用年齡、性別、是否擁有專業(yè)技能、就業(yè)類型反映戶主的基本特征，家庭是否購買城市住房、家庭總收人、家庭非農(nóng)勞動(dòng)力比重、家庭大專以上人數(shù)比例、對(duì)宅基地的依賴程度反映被調(diào)研農(nóng)戶的家庭特征。另外，本文設(shè)置了省份變量以控制不同省份的情況，選取村宅基地制度執(zhí)行狀況控制不同村莊政策執(zhí)行的影響。各變量的定義、說明及描述性統(tǒng)計(jì)如表2所示。

（三）樣本情況

從樣本統(tǒng)計(jì)情況來看，樣本農(nóng)戶退出意愿均值為0.51，但其退出行為均值為0.38，說明存在部分農(nóng)戶有宅基地退出意愿，但是并沒有發(fā)生退出行為的現(xiàn)象。對(duì)于未來生活的預(yù)期方面，總體來看，農(nóng)戶對(duì)于退出后的生活和居住環(huán)境、經(jīng)濟(jì)狀況有更樂觀的預(yù)期，但是對(duì)于未來的養(yǎng)老和醫(yī)療保障、子女教育、鄰里關(guān)系方面不甚樂觀。尤其是鄰里關(guān)系方面， 28.1% 的農(nóng)戶預(yù)期宅基地退出后鄰里關(guān)系會(huì)變差，調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)很多農(nóng)戶表示，擔(dān)心宅基地退出后不能夠互相“串門”，交流會(huì)變得不方便（表3）。

農(nóng)戶的宅基地制度認(rèn)知方面，認(rèn)知水平總體均值為1.89，低于制度認(rèn)知的平均線，處于較低水平。從農(nóng)戶對(duì)于制度相關(guān)問題給出的正確答案得分來看， 9% 的農(nóng)戶得分為0，能夠回答正確4題和4題以上的農(nóng)戶僅有 13.6% 。從農(nóng)戶的具體答案來看，產(chǎn)權(quán)關(guān)系上， 13% 的農(nóng)戶認(rèn)為宅基地是屬于國家和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府的， 35% 的農(nóng)戶認(rèn)為宅基地是屬于村集體的， 52% 的農(nóng)戶認(rèn)為宅基地是屬于自己的，農(nóng)戶宅基地個(gè)人私有觀念較強(qiáng)；宅基地的變更上， 30% 的農(nóng)戶認(rèn)為如果戶口轉(zhuǎn)走自己的宅基地會(huì)被收走；宅基地的交易和使用上， 44% 的農(nóng)戶認(rèn)為宅基地可以自由買賣， 62% 的農(nóng)戶認(rèn)為可以利用自己的宅基地進(jìn)行抵押貸款，另外有 78% 的農(nóng)戶認(rèn)為可以利用農(nóng)村宅基地進(jìn)行經(jīng)營性活動(dòng)。初步數(shù)據(jù)分析結(jié)果也進(jìn)一步驗(yàn)證了農(nóng)戶認(rèn)知模糊以及與法律規(guī)定往往不一致的結(jié)論。

（四）模型設(shè)定

1.風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為的影響。由于農(nóng)戶的宅基地退出行為與退出意愿均是二分類變量，本文選擇Logit模型分析未來預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿及行為的影響，模型設(shè)定為：

其中， Y 代表農(nóng)戶是否參與宅基地退出， Y=1 表示農(nóng)戶已經(jīng)參與宅基地退出， Y=0 表示沒有參與退出； P 代表農(nóng)戶參與宅基地退出的概率， X_i 代表影響農(nóng)戶參與宅基地退出行為的變量，即農(nóng)戶對(duì)未來的預(yù)期以及控制變量， α，β 是待估計(jì)參數(shù)。對(duì)（1）式進(jìn)行整理，并對(duì)農(nóng)戶參與宅基地退出和未參與宅基地退出的概率之比取對(duì)數(shù)，可得出：

（2）式中， 是 X_i 的線性函數(shù)。

2.調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)。如果自變量X與因變量Y的關(guān)系受到第三個(gè)變量U的作用，此時(shí)U是調(diào)節(jié)變量。在有調(diào)節(jié)的中介模型檢驗(yàn)之前，首先對(duì)制度認(rèn)知對(duì)未來預(yù)期影響農(nóng)戶退出行為的調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定直接效應(yīng)是否受到調(diào)節(jié)。根據(jù)溫忠麟（2005）調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)方法，假設(shè)Y與自變量X有如下關(guān)系：

（3）式和（4）式中， U 表示農(nóng)戶對(duì)宅基地的制度認(rèn)知。由于自變量對(duì)未來的預(yù)期均為連續(xù)變量，調(diào)節(jié)變量制度認(rèn)知雖然為多分類變量，但是本文假定農(nóng)戶制度認(rèn)知越高調(diào)節(jié)效應(yīng)越大，因此可作為連續(xù)變量處理。做以上模型的層次回歸分析，若（4）式中的 R² 明顯高于（3）式中的 R² ，或交互項(xiàng)XU具有顯著影響，則證明制度認(rèn)知具有顯著的調(diào)節(jié)效應(yīng)。

3.有調(diào)節(jié)的中介模型檢驗(yàn)。本文借鑒溫忠麟等（2014）總結(jié)的對(duì)于有調(diào)節(jié)的中介模型檢驗(yàn)方法，對(duì)宅基地制度認(rèn)知在中介過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，即檢驗(yàn)制度認(rèn)知能否作為調(diào)節(jié)變量減弱農(nóng)戶的未來預(yù)期對(duì)宅基地退出意愿的影響，或者加強(qiáng)農(nóng)戶宅基地退出意愿對(duì)退出行為的影響。檢驗(yàn)的步驟如下：

W=a₀+a₁X+a₂U+a₃UX+e₃

=a₀+a₂U+（a₁+a₃U）X+e₃

Y=c₀+c₁X+c₂U+b₁W+b₂UW+e₄

Y=c_0i^'+c₁^'X+c₂^'U+c₃^'UX+b₁^'W+b₂UW+e₅

其中， W 表示中介變量農(nóng)戶宅基地退出意愿; e₃，e₄，e₅ 為回歸殘差， a₀，a₁，a₂，a₃，b₁，b₂ 為待估計(jì)參數(shù)。公式（5）中，因變量 X 對(duì) W 的效應(yīng)為 δ_a1+a3U 。根據(jù)方程（3）和（4）檢驗(yàn)結(jié)果，如果自變量X對(duì)Y的直接效應(yīng)受到U的調(diào)節(jié)，則進(jìn)一步建立方程（7）進(jìn)行檢驗(yàn)，如果直接效應(yīng)沒有受到調(diào)節(jié)，則根據(jù)方程（6）進(jìn)行檢驗(yàn)。將（5）式代人（6）式或（7）式進(jìn)行計(jì)算，可得出 X 經(jīng)過 W 對(duì) Y 的中介效應(yīng)為 （a₁+a₃U）（b₁+b₂U）=a₁b₁+（a₁b₂+a₃b₁）U+a₃b₂ U² ，可以通過對(duì)系數(shù)的檢驗(yàn)判斷中介效應(yīng)是否受到調(diào)節(jié)，如果中介效應(yīng)與U有關(guān)，或者隨U變化，則認(rèn)為中介效應(yīng)是有調(diào)節(jié)的。例如，假設(shè) a₁b₂=0，a₃b₁=0，a₃b₂=0 ，只要其中有一個(gè)被拒絕，則認(rèn)為中介效應(yīng)是有調(diào)節(jié)的。進(jìn)一步，本文把對(duì)系數(shù)乘積的檢驗(yàn)變成對(duì)于兩個(gè)系數(shù)的檢驗(yàn)。例如，要檢驗(yàn) a₃b₁=0 ，變成 a₃=0 或 b₁=0 。根據(jù)公式，先檢驗(yàn)方程（5）中的 是否顯著，再檢驗(yàn)方程（6）或（7）中的 b₁，b₂ 是否顯著，如果 a₁≠0 且 b₂≠0 ，或者 a₃≠ 0且 b₁≠0 ，或者 a₃≠0 且 b₂≠0 ，至少有一組成立，則認(rèn)為中介效應(yīng)受到調(diào)節(jié)。進(jìn)一步，如果 a₃b₁≠0 ，則認(rèn)為制度認(rèn)知（U）調(diào)節(jié)了前半路徑，即制度認(rèn)知（U）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)感知影響宅基地退出意愿具有調(diào)節(jié)效應(yīng)；如果 a₁b₂≠0 ，則認(rèn)為制度認(rèn)知（U）調(diào)節(jié)了后半路徑，即制度認(rèn)知（U）對(duì)宅基地退出意愿影響宅基地退出行為具有調(diào)節(jié)效應(yīng)。

四、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

（一）實(shí)證檢驗(yàn)

為了便于對(duì)回歸結(jié)果進(jìn)行解釋，在做檢驗(yàn)前，先對(duì)自變量（X）、中介變量（W）、調(diào)節(jié)變量（U）以及控制變量進(jìn)行中心化后再進(jìn)行分析。參照溫忠麟等（2006，2014）關(guān)于有調(diào)節(jié)的中介模型檢驗(yàn)步驟，設(shè)定檢驗(yàn)程序：首先，對(duì)未來預(yù)期（X）對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為（Y）進(jìn)行回歸，檢驗(yàn)直接效應(yīng)。其次，對(duì)有調(diào)節(jié)的中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，第一步，對(duì)制度認(rèn)知（U）對(duì)未來預(yù)期（X）影響宅基地退出行為（Y）是否具有直接調(diào)節(jié)效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定以Y為因變量的回歸方程；第二步，做農(nóng)戶宅基地退出意愿（W）對(duì)未來的預(yù)期（X）、制度認(rèn)知（U）以及兩者的交叉項(xiàng)（XU）的回歸，判斷系數(shù) a₁ 和 a₃ 的顯著性；第三步，做農(nóng)戶宅基地退出行為對(duì)未來預(yù)期（X）、制度認(rèn)知（U）、宅基地退出意愿（W）、未來的預(yù)期和制度認(rèn)知交叉項(xiàng)（XU）、宅基地退出意愿和制度認(rèn)知（WU）交叉項(xiàng)的回歸，判斷系數(shù) 的顯著性。最后，將不顯著的系數(shù)固定為0，重新估計(jì)其他系數(shù)，并寫出中介效應(yīng)，報(bào)告其在U的均值以及均值上下一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差處的中介效應(yīng)值，從而對(duì)未來預(yù)期影響宅基地退出行為中的中介過程受到調(diào)節(jié)的情況有完整和清晰了解。

1.未來預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為的影響。本文首先分析未來預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為的影響。表4的欄（1）中的結(jié)果表明，農(nóng)戶對(duì)未來樂觀的預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為在1% 的水平上有顯著的正向影響，假說H1得到驗(yàn)證。當(dāng)農(nóng)戶對(duì)未來的預(yù)期越樂觀，如農(nóng)戶預(yù)期宅基地退出后養(yǎng)老和醫(yī)療保障、經(jīng)濟(jì)狀況、生活和居住環(huán)境、鄰里關(guān)系、子女教育等會(huì)得到改善，更有可能參與宅基地退出從而實(shí)現(xiàn)自己的預(yù)期。

2.有調(diào)節(jié)過程的中介效應(yīng)檢驗(yàn)。首先檢驗(yàn)直接效應(yīng)是否受到制度認(rèn)知的調(diào)節(jié)，建立宅基地退出行為與制度認(rèn)知的簡單調(diào)節(jié)模型。結(jié)果如表4的（2）（3）欄，交互項(xiàng)XU在 10% 的水平上顯著，說明未來預(yù)期和農(nóng)戶退出行為的直接效應(yīng)受到了制度認(rèn)知的調(diào)節(jié)，進(jìn)而選擇回歸方程（5）和（7）分別對(duì)有調(diào)節(jié)效應(yīng)的中介過程進(jìn)行檢驗(yàn)。根據(jù)前文所述，先檢驗(yàn)方程（5）中的系數(shù) a₁、a₃ 是否顯著，再檢驗(yàn)方程（7）中的 b₁、b₂ 是否顯著。結(jié)果如表4（4）（5）欄所示。

從表4（4）欄的結(jié)果看， a₁ 系數(shù)顯著， a₃ 系數(shù)不顯著，在表4（5）欄中， 系數(shù)均顯著，證明存在中介效應(yīng)且中介效應(yīng)受到制度認(rèn)知調(diào)節(jié)。農(nóng)戶對(duì)于宅基地退出后樂觀的預(yù)期能夠直接促進(jìn)農(nóng)戶的宅基地退出意愿，從而正面影響農(nóng)戶的宅基地退出行為。另外，加人宅基地退出意愿后，農(nóng)戶對(duì)未來的預(yù)期對(duì)退出行為的直接影響不再顯著（ ， P= 0.294） ，“未來預(yù)期-宅基地退出意愿-宅基地退出行為”的影響路徑中宅基地退出意愿起到完全中介作用，驗(yàn)證了“態(tài)度-意向-行為”的農(nóng)戶行為決策過程，假說H2得到驗(yàn)證。

從表4中進(jìn)一步得知， a₃ 系數(shù)不顯著，但 a₁ 且 b₂ 系數(shù)顯著，制度認(rèn)知（U）調(diào)節(jié)了中介過程的后半路徑，即僅對(duì)農(nóng)戶宅基地退出意愿對(duì)宅基地退出行為的影響具有調(diào)節(jié)效應(yīng)（圖2），假說H3a不成立，H3b得證。由于（4）欄結(jié)果中顯示對(duì)未來的預(yù)期與農(nóng)戶制度認(rèn)知的交叉項(xiàng)XU的系數(shù)不再顯著（ P=0.759 ），說明加入中介變量后，制度認(rèn)知通過正向影響農(nóng)戶的退出意愿進(jìn)而正向作用于農(nóng)戶的宅基地退出行為，當(dāng)農(nóng)戶的制度認(rèn)知水平越高時(shí)，這種影響作用越大，即農(nóng)戶未來預(yù)期對(duì)宅基地退出行為的正向影響越強(qiáng)。

由于模型的前半部分沒有受到調(diào)節(jié)，將系數(shù) a₃ 設(shè)置為0，如表4的（6）欄，進(jìn)行重新估計(jì)和檢驗(yàn)?zāi)Ｐ汀Ｓ捎谥薪樽兞亢鸵蜃兞慷际嵌诸愖兞?，在做logit分析時(shí)，會(huì)遇到異方差問題，使系數(shù)不具有可比性。為了解決這個(gè)問題，使用可比系數(shù)計(jì)算方法，經(jīng)過系數(shù)轉(zhuǎn)換，計(jì)算的中介效應(yīng)為 a₁b₁+a₁b₂U=0.379+0.173U ，計(jì)算其在U的均值及上下一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差位置的值分別為0.379、0.592、0.167。當(dāng)農(nóng)戶的制度認(rèn)知（U）處于平均水平時(shí)（ U=0 ），對(duì)未來生活的預(yù)期經(jīng)過農(nóng)戶宅基地退出意愿對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為的中介效應(yīng)為0.379；當(dāng)農(nóng)戶對(duì)于宅基地的制度認(rèn)知（U）高于平均水平時(shí)，中介效應(yīng)為0.592，當(dāng)農(nóng)戶對(duì)于宅基地制度認(rèn)知程度較低時(shí)，中介效應(yīng)為0.167。經(jīng)系數(shù)轉(zhuǎn)換后， ，中介效應(yīng)與直接效應(yīng)的比值 ∣a₁b₁+ a₁b₂U/c₁^'1 在U的平均值、上下一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的位置分別為4.487、7.000、1.973，制度認(rèn)知在平均水平和較高水平時(shí)，中介效應(yīng)起主要作用，當(dāng)制度認(rèn)知處于較低水平時(shí)，中介效應(yīng)的作用逐漸減弱，假說H3得證。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了更加了解制度認(rèn)知發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，本文利用制度認(rèn)知的平均值和標(biāo)準(zhǔn)差將樣本分為3組：小于平均值減去一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的樣本為低制度認(rèn)知組，大于平均值加上一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的樣本為高制度認(rèn)知組，中間的樣本為中制度認(rèn)知組，并利用非參數(shù)百分位Bootstrap法通過計(jì)算系數(shù)乘積的置信區(qū)間對(duì)中介效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

由表5可知，在全部樣本條件下，宅基地退出意愿的間接效應(yīng)為0.097， 95% 水平上的置信區(qū)間為［0.073，0.121]，不包含0，即農(nóng)戶未來預(yù)期通過宅基地退出意愿影響農(nóng)戶宅基地退出行為的作用是顯著的。在低制度認(rèn)知條件下時(shí)，系數(shù)乘積在 95% 水平上的置信區(qū)間為[-0.035， 0.231] ，包含0，未來預(yù)期通過宅基地退出意愿影響農(nóng)戶宅基地退出行為的作用不顯著；而在中制度認(rèn)知水平和高制度認(rèn)知水平下，系數(shù)乘積在 95% 水平上的置信區(qū)間分別為[0.060，0.110]和［0.028，0.281]，均不包含0，證明中介效應(yīng)顯著。而且其宅基地退出意愿的間接效應(yīng)分別為0.085和0.155，隨著制度認(rèn)知水平的提高，中介效應(yīng)增大，宅基地退出意愿在未來預(yù)期和宅基地退出行為之間的中介作用變強(qiáng)，驗(yàn)證了制度認(rèn)知的正向調(diào)節(jié)效應(yīng)。

（三）進(jìn)一步討論

為了考察在不同制度認(rèn)知水平下農(nóng)戶不同的預(yù)期對(duì)于宅基地退出行為的影響，也即農(nóng)戶不同的預(yù)期如何以農(nóng)戶宅基地退出意愿為依托，引導(dǎo)有意愿的農(nóng)戶參與宅基地退出行為，本文進(jìn)一步將農(nóng)戶對(duì)于養(yǎng)老和醫(yī)療保障、經(jīng)濟(jì)狀況、生活和居住環(huán)境、子女教育、鄰里關(guān)系5個(gè)方面的預(yù)期分別進(jìn)行非參數(shù)百分位Bootstrap法檢驗(yàn)，以確定其中介效應(yīng)是否顯著及效應(yīng)的大小，檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。

當(dāng)農(nóng)戶的制度認(rèn)知水平較低時(shí)，不管是養(yǎng)老和醫(yī)療保障，還是對(duì)于宅基地退出后其他方面的預(yù)期，其中介效應(yīng)均不顯著，即農(nóng)戶對(duì)未來的評(píng)估和預(yù)測并沒有通過農(nóng)戶宅基地退出意愿的中介作用對(duì)宅基地退出行為進(jìn)行影響；而當(dāng)農(nóng)戶的制度認(rèn)知水平提高時(shí)，其 95% 的置信區(qū)間均不包括0，農(nóng)戶對(duì)于未來的預(yù)期對(duì)宅基地退出行為通過退出意愿進(jìn)行影響，并具有正向的顯著作用；當(dāng)農(nóng)戶的制度認(rèn)知達(dá)到更高水平時(shí)，生活和居住環(huán)境、鄰里關(guān)系兩個(gè)方面的改善更有助于提高農(nóng)戶退出意愿，進(jìn)而激勵(lì)農(nóng)戶參與宅基地退出，而且此時(shí)宅基地退出意愿發(fā)揮的中介作用比中制度認(rèn)知水平時(shí)更高。

五、研究結(jié)論與啟示

在對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理時(shí)，本文注意到，當(dāng)前關(guān)于農(nóng)戶宅基地退出行為的研究大多集中在農(nóng)戶預(yù)期對(duì)退出行為的影響上，而對(duì)影響路徑及影響程度的研究則相對(duì)較少?；谶@一發(fā)現(xiàn)，本文利用浙江省和四川省宅基地退出試點(diǎn)地區(qū)的調(diào)研數(shù)據(jù)，采用Logit模型，并結(jié)合中介效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)，構(gòu)建了農(nóng)戶宅基地退出行為的影響機(jī)制模型。該模型重點(diǎn)考察了農(nóng)戶宅基地退出意愿的中介效應(yīng)，以及制度認(rèn)知對(duì)未來預(yù)期、農(nóng)戶宅基地退出意愿、退出行為相互關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：農(nóng)戶對(duì)未來預(yù)期能夠通過宅基地退出意愿間接地影響退出行為，而制度認(rèn)知?jiǎng)t調(diào)節(jié)了這一中介過程的后半段。當(dāng)農(nóng)戶對(duì)未來預(yù)期較為樂觀時(shí)，其退出意愿會(huì)增強(qiáng)，進(jìn)而促進(jìn)退出行為的發(fā)生。而制度認(rèn)知水平的高低則會(huì)影響這一過程的效果。較高的制度認(rèn)知水平能夠使農(nóng)戶更準(zhǔn)確地理解政策，從而增強(qiáng)未來預(yù)期對(duì)退出意愿的影響，進(jìn)一步推動(dòng)退出行為的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)以上結(jié)論，在宅基地退出政策的推行過程中，應(yīng)充分考慮農(nóng)戶的未來預(yù)期和制度認(rèn)知因素，采取針對(duì)性的措施，以提高政策的實(shí)施效果。

首先，應(yīng)注重農(nóng)戶宅基地退出后未來預(yù)期對(duì)農(nóng)戶宅基地退出行為的影響。在信息不對(duì)稱以及未來面臨諸多不確定情形下，應(yīng)總結(jié)試點(diǎn)地區(qū)的成功案例和做法并進(jìn)行宣傳，使農(nóng)戶有案例可以參考，使其對(duì)宅基地退出后的經(jīng)濟(jì)狀況、養(yǎng)老和醫(yī)療保障、生活和居住環(huán)境的改善等有客觀認(rèn)識(shí)和預(yù)期，從而減弱農(nóng)戶的不確定性。例如，可以通過組織農(nóng)戶參觀已退出宅基地地區(qū)的改善情況，或者舉辦政策解讀講座等方式，讓農(nóng)戶更直觀地了解退出后的潛在好處和可能面臨的挑戰(zhàn)，幫助他們作出更明智的決策。

其次，以農(nóng)戶參與宅基地退出意愿為依托，確保政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，使農(nóng)戶對(duì)未來有穩(wěn)定的預(yù)期。政府部門在制定和實(shí)施宅基地退出政策時(shí)，應(yīng)充分尊重農(nóng)戶的意愿，避免強(qiáng)制性措施，而是通過激勵(lì)和引導(dǎo)的方式，讓農(nóng)戶自愿參與。同時(shí)，應(yīng)建立健全政策監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，及時(shí)調(diào)整和完善政策內(nèi)容，確保政策的公平性和有效性。

第三，提高農(nóng)戶的政策認(rèn)知是尋求解決政策失效、探索政策創(chuàng)新的最佳切入點(diǎn)。政府應(yīng)運(yùn)用各種方式和途徑，加強(qiáng)農(nóng)村宅基地制度的宣傳力度。除了傳統(tǒng)的宣傳手段，如發(fā)放宣傳手冊(cè)、張貼海報(bào)等，還可以利用現(xiàn)代信息技術(shù)，如社交媒體、手機(jī)應(yīng)用程序等，開展多樣化的宣傳活動(dòng)。同時(shí)，應(yīng)加快農(nóng)村宅基地和住房的確權(quán)頒證工作，對(duì)權(quán)屬不清、超標(biāo)占用等歷史遺留問題要妥善處理，強(qiáng)化農(nóng)戶對(duì)于宅基地制度的理解，減少未來宅基地退出中可能出現(xiàn)的矛盾和糾紛。

第四，針對(duì)不同制度認(rèn)知水平的農(nóng)戶，采取差異化的激勵(lì)措施。對(duì)于制度認(rèn)知水平較低的農(nóng)戶，除了加強(qiáng)宣傳外，還可以通過設(shè)立咨詢點(diǎn)、提供一對(duì)一咨詢服務(wù)等方式，解答他們的疑問，幫助他們正確認(rèn)識(shí)宅基地制度和政策。對(duì)于制度認(rèn)知水平較高的農(nóng)戶，可以通過提供穩(wěn)定的政策預(yù)期和優(yōu)惠的退出補(bǔ)償方案，鼓勵(lì)他們積極參與。對(duì)于對(duì)宅基地制度有更高認(rèn)知水平的農(nóng)戶，除了關(guān)注經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和生活保障外，還應(yīng)注重改善他們的居住環(huán)境和社區(qū)關(guān)系。例如，在安置小區(qū)建設(shè)公共設(shè)施、組織社區(qū)活動(dòng)等，提高他們的生活質(zhì)量和滿意度。

綜上所述，通過綜合考慮農(nóng)戶的未來預(yù)期和制度認(rèn)知因素，采取針對(duì)性的政策措施，可以有效提高農(nóng)戶參與宅基地退出的積極性和主動(dòng)性，促進(jìn)宅基地退出政策的順利實(shí)施，推動(dòng)農(nóng)村土地資源的合理利用和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

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（作者單位：1．浙江紅船干部學(xué)院；2.曲阜師范大學(xué)政治與公共管理學(xué)院）