關(guān)鍵詞：小麥育種；專利分析；河南??；高質(zhì)量發(fā)展

中圖分類號：G306 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1003-5168（2025）12-0131-06

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2025.12.025

Research on the Path for High-Quality Development of Wheat Breeding in Henan Province from the Perspective of Patents

WANG Mengyu （HenanUniversityofScienceand TechnologyLibrary，Luoyang 471oOO，China）

Abstract： [Purposes] Through quantitative analysis of patents within the wheat breeding field，this study provides reference and support for the Ramp;D direction of wheat breeding technology and the high-quality development of the wheat breeding industry in Henan Province.[Methods] Based on the IncoPat patent database，this paper adopts patent bibliometric analysis to examine the patent development trends， technical field distribution，patent applicant structure，and regional diferences inthe field of wheat breeding inHenan Province from 2OOO to 2O22，and puts forward suggestions for further improving the highquality development of wheat breeding in Henan Province.[Findings] Since 2O15，there has been an explosive growth in the number of patent applications in the field of wheat breeding in Henan Province， with most applications submitted by single entities，indicating the absence of multi-entity collaboration. Additionall， Zhengzhou significantly outpaces other cities in terms of patent application quantity，revealing regional imbalances in innovation capabilities in the field of wheat breeding within Henan Province. [Conclusions] Itis recommended to increase support for scientific research and innovation platforms， strengthen multi-entitycollaboration，optimize the alocation of regional innovation resources，promote regional cooperation and sharing of resources and information，enhance the cultivation of high-value patents， and promote the high-quality development of the wheat breeding industry in Henan Province. Keywords： wheat breeding; patent analysis; Henan Province; high-quality development

0 引言

糧食安全是關(guān)系到國家長治久安的重大政治問題，黨的十八大以來，習(xí)近平總書記高度重視糧食安全問題，強調(diào)“中國人的飯碗任何時候都要牢牢端在自己手上”。作為我國的重要糧食作物，小麥種植面積占糧食作物總面積的 20% 左右，產(chǎn)量超過糧食總產(chǎn)量的 20%^[1] 。作為我國農(nóng)業(yè)大省，河南省小麥種植面積廣泛，總產(chǎn)量超過全國 25% ，對保障國家糧食安全具有重要意義[2]。

種業(yè)是我國農(nóng)業(yè)的核心戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，種業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的基礎(chǔ)。將專利文獻(xiàn)作為載體，通過定性分析與定量分析方法，對專利包含的信息進行提取和加工，可以形成對技術(shù)創(chuàng)新、市場培育、企業(yè)競爭及產(chǎn)業(yè)發(fā)展有利用價值的情報信息。孟靜等3通過分析全球小麥遺傳育種領(lǐng)域的專利技術(shù)，揭示了轉(zhuǎn)基因技術(shù)和分子標(biāo)記輔助育種等熱點領(lǐng)域的發(fā)展歷程。劉萍萍等4基于專利圖譜的方法，分析了國內(nèi)外轉(zhuǎn)基因小麥的研究現(xiàn)狀，為中國轉(zhuǎn)基因小麥技術(shù)發(fā)展提供決策參考。薛金成等5從專利視角分析了中國轉(zhuǎn)基因小麥研究現(xiàn)狀，提出應(yīng)加強專利布局以應(yīng)對全球競爭。針對國內(nèi)外差距，吳海燕等指出分子育種已成為小麥育種技術(shù)的主流，然而我國在專利數(shù)量和技術(shù)深度方面尚存提升空間。

近年來，諸多學(xué)者圍繞河南省種業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進行廣泛研究，從種業(yè)現(xiàn)代化視角綜述河南省在新品種培育、種業(yè)創(chuàng)新平臺建設(shè)和人才培育等方面取得的成效，對河南種業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題進行系統(tǒng)分析[8]，從革新發(fā)展理念、建設(shè)種業(yè)創(chuàng)新平臺[]和注重成果轉(zhuǎn)化[等多個維度，為推動河南種業(yè)全面升級和高質(zhì)量發(fā)展提出對策建議。然而，關(guān)于河南省小麥育種領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展的研究多集中于對發(fā)展路徑的理論探討，缺乏基于專利視角的計量分析和數(shù)據(jù)支撐。因此，本研究通過對河南省小麥育種領(lǐng)域的專利進行計量分析，填補區(qū)域研究的空白。通過對專利申請趨勢、技術(shù)領(lǐng)域、申請人分布及區(qū)域差異等方面的量化分析，評估河南省在小麥育種技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢與不足，為進一步提高河南省小麥育種領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展提供理論支持。

1研究方法

基于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)和IncoPat數(shù)據(jù)庫，以“小麥”“育種\"“種質(zhì)資源\"“轉(zhuǎn)基因\"等為關(guān)鍵詞，結(jié)合相關(guān)國際專利分類號（IPC分類號），對小麥育種領(lǐng)域的專利進行檢索，以確保覆蓋該領(lǐng)域的核心技術(shù)。檢索時間范圍為申請日截至2022年12月31日，研究范圍限定于河南省內(nèi)的發(fā)明專利和實用新型專利。通過人工篩查、數(shù)據(jù)清洗及合并相同申請?zhí)柕阮A(yù)處理步驟，最終獲得河南省小麥育種相關(guān)專利數(shù)據(jù)集。

2河南省小麥育種專利發(fā)展態(tài)勢分析

2.1 申請趨勢分析

圖1為2000—2022年河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)＠暾埣笆跈?quán)數(shù)量發(fā)展趨勢。2008年以前的小麥育種專利申請較少，2008—2014年發(fā)展較為平緩，從2015年開始呈現(xiàn)爆發(fā)式增長。專利授權(quán)量整體呈現(xiàn)增長趨勢，且自2015年起增長迅速。由于專利從申請到公開或授權(quán)通常需要經(jīng)過一定的審查周期，2021—2022年的統(tǒng)計結(jié)果無法完全反映實際情況。由圖1可知，2000—2022年河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)＠跈?quán)率呈現(xiàn)波動趨勢，2013年后授權(quán)率基本保持在 50% 以上。

2.2 地域分布

對河南省下轄地級市在小麥育種領(lǐng)域的專利申請情況進行量化分析，從而明確河南省各個地市在小麥育種領(lǐng)域的科研創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀。圖2為河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)＠暾埩颗琶?0的地市，其中鄭州的專利申請量為108件，位居第1。新鄉(xiāng)、周口、、漯河、安陽和開封等地市的專利申請量為 10～30 件，其他地市在該領(lǐng)域的專利申請量普遍較低。

2.3申請人分析

河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)＠暾埲祟愋驼急惹闆r如圖3所示。該領(lǐng)域的專利申請人主要為單一主體，其中大專院校、科研單位和企業(yè)占主導(dǎo)地位，專利申請量占比分別為 32.51%，31.69% 和 26.75% 個人和機關(guān)團體的占比較低，分別為 5.35% 和0.82% ；多主體合作的專利申請僅占 2.88% ，主要涉及科研單位與大專院校、企業(yè)和科研單位及企業(yè)之間的合作。

通過進一步篩選申請量排名前15的申請人，可以明確河南省小麥育種領(lǐng)域?qū)嵙^強的主要創(chuàng)新主體。由圖4可知，排名第1的是河南農(nóng)業(yè)大學(xué)，其小麥育種領(lǐng)域?qū)＠暾埧偭繛?2件，遠(yuǎn)超該領(lǐng)域的其他創(chuàng)新主體。緊隨其后的是河南科技學(xué)院、漯河市農(nóng)業(yè)科學(xué)院及河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院，專利申請量分別為16件、16件和14件。排名前15的申請人中，科研單位、大專院校和企業(yè)（種業(yè)/農(nóng)業(yè)公司）各占1/3。吳海燕等對我國小麥分子育種相關(guān)專利的分析結(jié)果表明，排名前20位的國內(nèi)申請人主要為科研院所和高校，企業(yè)僅占3家。相較而言，河南省小麥育種領(lǐng)域中科研單位、大專院校和企業(yè)的發(fā)展較為均衡，但缺乏多主體間的合作。

2.4有效性及法律狀態(tài)分析

圖5顯示河南省小麥育種專利的有效、審中和失效等3種狀態(tài)占比及法律狀態(tài)。其中，有效專利占比最高，達(dá)到 44.44% 。失效專利占比 34.57% ，主要包括未繳年費、駁回及撤回等3種情況，其中未繳年費導(dǎo)致失效的專利共36件，占失效專利總數(shù)的 42.86% 。

2.5 技術(shù)領(lǐng)域分析

通過對河南省小麥育種領(lǐng)域IPC主分類號進行統(tǒng)計分析，明確河南省在該領(lǐng)域的技術(shù)構(gòu)成和研發(fā)重點。如圖6所示，該領(lǐng)域技術(shù)構(gòu)成排名前10的分類號分別是C12Q1、A01H1、C12N15、A01G9、A01G22、A01C1、A01C7、A01C23、A01C5和B07B1。

河南省小麥育種領(lǐng)域的研發(fā)重點集中在C12Q1（包含酶、核酸或微生物的測定或檢驗方法；其組合物及制備方法）、 A01H1 （改良基因型的方法）和C12N15（突變或遺傳工程；遺傳工程涉及的DNA或RNA，載體（如質(zhì)粒）或其分離、制備或純化；所使用的宿主），占比為 13.58%～22.63% 。孟靜等[3指出，中國小麥遺傳育種技術(shù)專利的主要技術(shù)構(gòu)成為C12N15、C12Q1、A01H5、A01H1和C07K14，與本研究中河南省專利熱點領(lǐng)域基本吻合。

2.6 與其他地區(qū)對比

圖7展示了全國不同省份在小麥育種領(lǐng)域的科研創(chuàng)新能力和技術(shù)研發(fā)實力。山東省在小麥育種領(lǐng)域的專利申請量高于其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市），專利申請量為336件，占全國該領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量的 18.46% 。北京市的專利申請量僅次于山東省，占全國專利申請量的 17.31% 。但在專利授權(quán)量上，北京市以228件的總數(shù)略高于山東，位居第1。河南省小麥育種的專利申請量和授權(quán)量在我國省級行政區(qū)域的排名均為第3，分別為243件和144件，占該領(lǐng)域全國專利申請量和授權(quán)量的 13.35% 和 12.57% 。

圖8展示了河南、山東和北京等省（直轄市）小麥育種技術(shù)的專利分布情況。河南省在小麥育種技術(shù)的研究中，重點集中在基因檢測（C12Q1）、改良基因型（A01H1）和突變或遺傳工程（C12N15）等領(lǐng)域，與北京和山東的研究熱點部分吻合。但與北京相比，關(guān)于小麥蛋白質(zhì)特性改良（C07K14）的相

關(guān)研究略顯不足。

3河南省小麥育種高質(zhì)量發(fā)展建議

3.1加大人才培育和科研創(chuàng)新投人力度

2015年后，河南省小麥育種領(lǐng)域的專利申請呈現(xiàn)爆發(fā)式增長，專利授權(quán)量穩(wěn)步提高，專利授權(quán)率基本在 50% 以上波動。從政策角度來看，國家和地方政府持續(xù)推動現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展與種業(yè)振興戰(zhàn)略，為育種創(chuàng)新提供了堅實的政策保障和經(jīng)濟支持。在科研領(lǐng)域，通過加強產(chǎn)學(xué)研協(xié)同實現(xiàn)技術(shù)突破，通過市場化激勵機制推動專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。這些舉措不僅增強了科研機構(gòu)和企業(yè)對創(chuàng)新的投入積極性，同時也促使相關(guān)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)布局更加體系化和規(guī)范化，在一定程度上推動了專利申請數(shù)量的增長。

未來應(yīng)進一步建設(shè)青年科技人才隊伍，鼓勵高校、科研院所、企業(yè)等創(chuàng)新主體圍繞小麥育種領(lǐng)域，制訂專項培養(yǎng)計劃，助力青年人才快速成長，儲備科研戰(zhàn)略后備力量。一方面，強化對高端人才和創(chuàng)新企業(yè)的激勵，健全高端人才服務(wù)體系、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力；另一方面，聯(lián)合高校、科研單位和企業(yè)等主體，引導(dǎo)基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)和農(nóng)業(yè)推廣共同發(fā)展，提升河南省在小麥產(chǎn)業(yè)各個環(huán)節(jié)的綜合科研創(chuàng)新實力。

3.2加強多種科研創(chuàng)新主體合作

河南省小麥育種領(lǐng)域的專利申請主體以單一主體為主，多主體合作申請專利僅7件，占專利總量的 2.88% ，合作范圍主要集中在科研單位與大專院校、企業(yè)與科研單位、企業(yè)與企業(yè)之間的有限協(xié)作。為實現(xiàn)河南省小麥育種高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)強化產(chǎn)學(xué)研合作，依托大專院校和科研單位在人才資源和科研平臺等方面的優(yōu)勢，結(jié)合企業(yè)對市場的充分了解，聯(lián)合培養(yǎng)小麥育種領(lǐng)域的青年人才。應(yīng)積極鼓勵省內(nèi)企業(yè)、高校和科研單位聯(lián)合建立跨區(qū)域小麥育種研發(fā)實驗室，典型案例包括：由河南農(nóng)業(yè)大學(xué)牽頭，聯(lián)合8家科研院所、高校及企業(yè)共同組建的國家級科研平臺河南糧食作物協(xié)同創(chuàng)新中心；以及與河南省農(nóng)業(yè)科學(xué)院和河南工業(yè)大學(xué)聯(lián)合建設(shè)的國家小麥工程技術(shù)研究中心。這種多主體協(xié)同創(chuàng)新模式不僅強化了產(chǎn)學(xué)研合作，同時促進了技術(shù)成果與創(chuàng)新資源的跨區(qū)域流動。

3.3 倡導(dǎo)區(qū)域合作與信息共享

河南省小麥育種領(lǐng)域創(chuàng)新發(fā)展的地域分布極不合理，鄭州專利申請量為108件，遠(yuǎn)高于其他地市位居第1。作為河南省省會城市，鄭州市的大專院校及科研單位等創(chuàng)新主體數(shù)量明顯高于其他地市，擁有更豐富的資源和更好的發(fā)展平臺，小麥育種領(lǐng)域的科研創(chuàng)新實力領(lǐng)先于其他地市。

鄭州市應(yīng)充分發(fā)揮其作為河南省省會城市的資源集聚優(yōu)勢，在小麥育種領(lǐng)域繼續(xù)保持領(lǐng)先地位，同時探索和建立高效的信息共享機制，以促進省內(nèi)創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置與協(xié)調(diào)發(fā)展。通過構(gòu)建面向全省的技術(shù)共享平臺，建立跨區(qū)域研發(fā)聯(lián)合體，設(shè)立專項基金支持區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移與合作項目等舉措，推動科研技術(shù)在區(qū)域間的聯(lián)合轉(zhuǎn)化與共享應(yīng)用。通過區(qū)域合作與資源共享機制的完善，有效彌補河南省小麥育種領(lǐng)域地域發(fā)展不均衡的現(xiàn)狀，為實現(xiàn)小麥育種技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新和河南省糧食產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供堅實保障。

3.4加強高價值專利培育

河南省小麥育種領(lǐng)域失效專利占比高達(dá)34.57% ，主要包括未繳年費、駁回及撤回等3種情況，其中因駁回和未繳年費失效的專利數(shù)量分別為30件和36件，占失效專利總數(shù)的 35.71% 和42.86% ，表明河南省小麥育種領(lǐng)域的專利質(zhì)量亟待提高。在專利申請層面，需要增強企業(yè)及高校科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識及科研創(chuàng)新能力，加強對專利代理人的專業(yè)培訓(xùn)力度，提升專利申請文件的撰寫質(zhì)量，以降低因?qū)＠g回而產(chǎn)生的失效比例2。同時，還應(yīng)優(yōu)化專利布局策略，深度挖掘?qū)＠麑?dǎo)航潛力，集中資源于小麥育種領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新點，著重申請和培育具有顯著經(jīng)濟價值和技術(shù)創(chuàng)新性的高價值專利，以提升河南省小麥育種領(lǐng)域的整體專利質(zhì)量與國際競爭力[13]

4結(jié)語

本研究通過對河南省小麥育種領(lǐng)域的專利量化分析，明晰了該領(lǐng)域的專利申請態(tài)勢、重點申請人及技術(shù)構(gòu)成等情況，指出了專利申請主體單一、有效專利存續(xù)性差等問題。未來，應(yīng)從加大人才培育和科研創(chuàng)新投入力度、加強多種科研創(chuàng)新主體合作、倡導(dǎo)區(qū)域合作與信息共享及加強高價值專利培育等方面入手，促進河南省小麥育種高質(zhì)量發(fā)展。

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（欄目編輯：文雯）