在世界百年未有之大變局加速演進，國際科技競爭日趨激烈的背景下，如何提升創(chuàng)新能力已成為世界各國關(guān)注的焦點。我國正處在全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的關(guān)鍵時期，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施取得顯著成效。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布的數(shù)據(jù)，2022年，我國國際專利申請量達到69，540件，連續(xù)四年位居全球首位。2023年全球創(chuàng)新指數(shù)報告顯示：中國排名第12位，在中等偏上收入經(jīng)濟體中繼續(xù)保持領(lǐng)先地位，是唯一進入前20名的中等收入經(jīng)濟體[1]。

作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，大學是知識創(chuàng)新的源頭、高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)的基地和科技創(chuàng)新的生力軍。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示：2015年一2020年我國高校在國家三大獎中貢獻率超過 70 % ，專利申請授權(quán)數(shù)、發(fā)明專利貢獻率分別為 9 . 6 % 和 1 5 . 8 %" 。2021年，習近平總書記在考察清華大學時強調(diào)：“一流大學群體的水平和質(zhì)量決定了高等教育體系的水平和質(zhì)量”“要完善以有效學術(shù)治理為保障、以產(chǎn)生一流學術(shù)成果和培養(yǎng)一流人才為目標的大學創(chuàng)新體系”[3]。

以清華大學為例，作為中國頂尖的學府和科研中心，始終把服務(wù)國家作為最高追求，以“四個面向”為根本遵循，努力做到“科研創(chuàng)新成果與國家發(fā)展需要絲絲相扣”。2023年，清華大學獲批重大項目和重點項目數(shù)量創(chuàng)歷史新高，在量子科技、人工智能、碳中和等國家戰(zhàn)略需求的重點領(lǐng)域取得重大突破，成為推動國家創(chuàng)新發(fā)展的重要引擎。為深入貫徹落實習近平總書記關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重要論述，清華大學制定了《清華大學2030創(chuàng)新行動計劃》等系列文件，通過加強頂層設(shè)計，集中目標、力量和資源開展有組織科研，建設(shè)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，推動全國重點實驗室重組，布局多個校級跨學科交叉研究機構(gòu)[4]。這些舉措充分體現(xiàn)了中國高校面向新時代堅定不移走內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展道路的決心與定力。

大學創(chuàng)新體系的基本構(gòu)成

大學創(chuàng)新體系是一個多維度、多層次的復(fù)雜結(jié)構(gòu)體系，主要由六個關(guān)鍵層次構(gòu)成，如圖1所示。核心價值層是整個體系的根基，確立了大學創(chuàng)新活動的指導(dǎo)原則和價值追求，強調(diào)創(chuàng)新理念、學術(shù)自由與追求卓越[5]。教育與人才培養(yǎng)層通過設(shè)計創(chuàng)新型課程體系、改革教學方法、開展創(chuàng)新實踐活動來培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和能力的人才。研究與創(chuàng)新層則通過基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究推動科學技術(shù)進步，跨學科研究中心的設(shè)立有助于促進不同學科之間的知識融合與創(chuàng)新。

資源與基礎(chǔ)設(shè)施層為創(chuàng)新活動提供必要的物質(zhì)和人力資源支持，包括政府資助、企業(yè)合作、校友捐贈等多元化資金渠道以及實驗室、圖書館等研究設(shè)施。成果轉(zhuǎn)化層是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為社會和經(jīng)濟價值的重要環(huán)節(jié)，通過知識產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室和產(chǎn)學研合作項目實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化。外部環(huán)境互動層則通過政府政策支持、行業(yè)需求對接和國際合作交流，確保大學創(chuàng)新活動與社會需求相匹配。

上述六大鏈層對應(yīng)核心子系統(tǒng)下的五個環(huán)節(jié)，即大學理念創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、理論創(chuàng)新和創(chuàng)新人才培養(yǎng)。創(chuàng)新理念是大學創(chuàng)新體系的靈魂和理論向?qū)?，對于大學創(chuàng)新體系的建設(shè)與發(fā)展具有極為重要的導(dǎo)向作用。它包含著對什么是創(chuàng)新、什么是大學創(chuàng)新、如何評價大學創(chuàng)新、如何實施大學創(chuàng)新的闡釋。制度創(chuàng)新指通過創(chuàng)設(shè)新的、更能有效激勵人們行為的自主治理制度、規(guī)范體系來實現(xiàn)大學的持續(xù)發(fā)展和變革。大學科技創(chuàng)新是指在大學環(huán)境中通過科學研究、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新實踐等方式，實現(xiàn)知識創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)明、成果轉(zhuǎn)化等目標的過程。理論創(chuàng)新就是要以當代中國馬克思主義為指導(dǎo)，以中國特色社會主義偉大實踐為舞臺，繁榮和發(fā)展人文社會科學，建設(shè)中國特色、中國風格、中國氣派的哲學社會科學學科體系和教材體系[7]。大學創(chuàng)新人才培養(yǎng)是指通過高等教育培養(yǎng)具備創(chuàng)新精神、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新人格的高素質(zhì)人才的過程。主體子系統(tǒng)是指直接或間接參與大學創(chuàng)新活動的組織、部門或個人。它包括科研機構(gòu)與支撐平臺等組織機構(gòu)，涉及教師、學生、研發(fā)人員與管理者等諸多主體，不同組織間存在著知識重組、知識交換與轉(zhuǎn)移等行為。

總體而言，大學創(chuàng)新體系通過這些層次的有效協(xié)作，形成了一個動態(tài)的、自我增強的創(chuàng)新生態(tài)。通過這樣的創(chuàng)新體系，大學能夠更好地履行其教育、研究、服務(wù)社會的使命，為建設(shè)知識創(chuàng)新型社會作出重要貢獻。

大學創(chuàng)新體系的評價與測度

大學創(chuàng)新體系是一個復(fù)雜而重要的系統(tǒng)，涉及多個方面，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率是三個核心要素，它們共同構(gòu)成了大學在科技創(chuàng)新方面的綜合實力和影響力。

（一）指標體系介紹

創(chuàng)新投入主要包括高等教育專任教師數(shù)、高校Ramp;D課題數(shù)、Ramp;D經(jīng)費支出、Ramp;D人員全時當量等指標。其中，優(yōu)秀的教師隊伍和科研人員是大學進行科技創(chuàng)新的重要保障，他們不僅具備深厚的學術(shù)造詣和專業(yè)知識，還能夠引導(dǎo)學生進行科研實踐和創(chuàng)新探索。經(jīng)費投入和設(shè)備資產(chǎn)則為創(chuàng)新活動提供了基礎(chǔ)支撐。

創(chuàng)新產(chǎn)出是大學科技創(chuàng)新的重要體現(xiàn)和成果。論文發(fā)表總數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量反映了大學的學術(shù)創(chuàng)新能力，是進行學術(shù)交流、保護創(chuàng)新成果的重要載體。碩士研究生和博士研究生的培養(yǎng)規(guī)模則體現(xiàn)了大學在高層次人才培養(yǎng)方面的貢獻，是創(chuàng)新人才培養(yǎng)成效的重要指標。

創(chuàng)新轉(zhuǎn)化能力關(guān)乎科研成果向?qū)嶋H應(yīng)用轉(zhuǎn)化的效率和效益。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)反映了大學科研成果受到的關(guān)注和認可程度，是知識流動和價值轉(zhuǎn)化的橋梁。同時，成果技術(shù)轉(zhuǎn)讓實際收入體現(xiàn)了科研成果的商業(yè)價值和市場潛力，是創(chuàng)新活動經(jīng)濟效益的直接體現(xiàn)。

（二）指標權(quán)重的構(gòu)建

本研究采用熵權(quán)法確定指標權(quán)重，這種方法能夠避免各評價指標權(quán)重的人為因素干擾，使評價結(jié)果更符合實際。通過熵權(quán)法不僅能夠克服現(xiàn)階段評價方法中指標賦權(quán)過程受主觀因素影響較大的問題，還能通過對各指標熵值的計算，衡量出指標信息量的大小[8]。本研究所選指標的熵值均大于 9 5 . 5 % ，表明所選指標包含了絕大部分的原始信息。采用距離標準化方法先對數(shù)據(jù)進行標準化處理后，最終計算得出創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的權(quán)重分別為0.3099、0.4853和

（三）分省的大學創(chuàng)新能力得分

2.變量說明

基于構(gòu)建的指標體系，本研究計算了2005年一2019年31個省份的大學創(chuàng)新能力得分。北京、江蘇、上海、廣東、浙江等（省、市）的大學創(chuàng)新體系得分較高，均在0.5以上，而西藏、寧夏、新疆、海南等（省、自治區(qū)）得分較低，均在0.1以下。從年均增速來看，增速較高的省、市、自治區(qū)基本上得分較低，如新疆、寧夏、貴州等。從區(qū)域分布看，三個指標的分布均呈現(xiàn)東部地區(qū)表現(xiàn)最好、中部地區(qū)其次、西部地區(qū)表現(xiàn)最差的態(tài)勢。這種區(qū)域差異反映了我國大學創(chuàng)新發(fā)展的不平衡性，也為未來的政策制定和資源配置提供了重要參考。

大學創(chuàng)新體系對區(qū)域創(chuàng)新的促進效應(yīng)

（一）模型構(gòu)建與實證分析

1.理論框架

本研究采用弗里曼等[9提出的國家創(chuàng)新能力分析框架，其基本形式如下：

該框架從三個維度描述了區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素：一是強大的公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，包括科技政策環(huán)境、基礎(chǔ)研究支持機制和知識技術(shù)積累；二是產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新環(huán)境；三是公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境的聯(lián)接質(zhì)量。

基于此框架，本研究將大學創(chuàng)新體系作為人力資本的重要組成部分納入分析，用 表示。對模型兩邊取自然對數(shù)后得到：

其中， 表示 區(qū)域t年份的創(chuàng)新能力， t表示j區(qū)域t年份的知識技術(shù)存量， 表示j區(qū)域t年份投入創(chuàng)新活動的人力資本與物質(zhì)資本， 表示j區(qū)域t年份的公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施情況， 表示j區(qū)域t年份支持創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集群特有環(huán)境的建設(shè)情況， 表示j區(qū)域t年份公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與產(chǎn)業(yè)集群特有環(huán)境間的聯(lián)接質(zhì)量。

因變量：省域創(chuàng)新能力。省域創(chuàng)新能力采用中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組與中國科學院大學發(fā)布的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》中的創(chuàng)新能力綜合效用值[10]。該指數(shù)基于區(qū)域創(chuàng)新體系理論，全面衡量了知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境及績效等維度。

核心自變量：大學創(chuàng)新能力。大學創(chuàng)新能力基于本研究構(gòu)建的創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新轉(zhuǎn)化三個維度的指標體系測算。

主要控制變量：一是知識技術(shù)存量是創(chuàng)新的基礎(chǔ)要素。本研究用人均GDP與專利申請授權(quán)數(shù)存量衡量區(qū)域的知識技術(shù)存量，分別反映了省域?qū)⒅R技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟發(fā)展的能力和創(chuàng)新知識的積累水平[]。二是公共創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施方面主要考察三個指標。研發(fā)經(jīng)費占GDP比重，體現(xiàn)創(chuàng)新投入強度；教育經(jīng)費占GDP比重，反映人力資本投資水平；總?cè)丝诨騽趧恿?shù)量，衡量創(chuàng)新活動的人力資源基礎(chǔ)。此外，本研究用企業(yè)研發(fā)支出占總體研發(fā)支出的比例來表征產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新環(huán)境。例如：波特指出[12]，企業(yè)的創(chuàng)新投資行為深受其所處微觀經(jīng)濟環(huán)境的影響，該指標可以反映區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新活力。

中介變量：為探究大學創(chuàng)新影響區(qū)域創(chuàng)新的作用路徑，本研究考察三個中介變量。一是知識生產(chǎn)，用SCI論文發(fā)表情況衡量，學術(shù)論文一般能夠反映時事熱點和社會需求，具有一定的創(chuàng)新性，能夠?qū)ι鐣l(fā)展有所貢獻[13]，本研究將重點考察大學創(chuàng)新體系中的研究生教育規(guī)模是否能通過知識生產(chǎn)影響區(qū)域創(chuàng)新。二是技術(shù)應(yīng)用，用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占工業(yè)產(chǎn)值比重衡量。高校通過跨學科研究和產(chǎn)學研合作，能加速科研成果轉(zhuǎn)化，提高技術(shù)應(yīng)用水平[14]。三是集群建設(shè)，考慮到經(jīng)濟服務(wù)化趨勢[15]，用服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重表征。大學創(chuàng)新通過人才培養(yǎng)和知識擴散促進產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，推動區(qū)域創(chuàng)新能力提升。

3.基礎(chǔ)實證結(jié)果

根據(jù)基礎(chǔ)回歸結(jié)果，大學創(chuàng)新體系對省域創(chuàng)新能力有顯著的正向促進作用。具體而言，大學創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化均對省域創(chuàng)新能力有正向影響。其中，創(chuàng)新投入能力的影響系數(shù)最高為0.270，且通過鄒檢驗，表明區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出與大學創(chuàng)新投入能力存在密切關(guān)系。創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的影響系數(shù)分別為0.076和0.099，顯著性相對較弱，這可能是由于科技成果轉(zhuǎn)化存在不確定性，受市場需求、技術(shù)成熟度等多重因素影響。

考慮到大學創(chuàng)新能力與區(qū)域創(chuàng)新能力可能存在雙向因果關(guān)系，本研究采用工具變量法進行檢驗。選取1952年“院系調(diào)整”這一歷史事件作為外生沖擊，以1953年各省高校數(shù)量作為工具變量[16]。檢驗結(jié)果表明：在控制內(nèi)生性后，大學創(chuàng)新的三個維度對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進作用依然顯著，驗證了結(jié)論的穩(wěn)健性。

而后，進行分組回歸，結(jié)果顯示：在創(chuàng)新領(lǐng)先省份（ ， ）和創(chuàng)新新興省份（ 5 ），大學創(chuàng)新對區(qū)域創(chuàng)新能力均有顯著正向影響，而在創(chuàng)新落后省份，這種效應(yīng)并不顯著。這種差異反映出大學創(chuàng)新的促進作用需要區(qū)域發(fā)展達到一定水平才能充分發(fā)揮。

（二）作用機制分析

為探究大學創(chuàng)新影響區(qū)域創(chuàng)新的具體路徑，本研究使用 Bootstrap 法檢驗中介效應(yīng)[17]。相比投入，大學創(chuàng)新產(chǎn)出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響機制具有更重要的現(xiàn)實意義。研究從科學研究產(chǎn)出和人才培養(yǎng)產(chǎn)出兩個角度，分析其通過知識生產(chǎn)、技術(shù)應(yīng)用與集群建設(shè)路徑的作用機制。從人才培養(yǎng)角度看，碩士研究生與博士研究生教育規(guī)模的擴張均能有效促進知識生產(chǎn)，進而顯著提升省域綜合創(chuàng)新能力，相較于博士群體（ ， ），碩士學歷畢業(yè)生通過知識生產(chǎn)渠道產(chǎn)生的創(chuàng)新溢出效應(yīng)具有顯著優(yōu)勢（ ），但通過技術(shù)應(yīng)用與集群建設(shè)的效應(yīng)并不顯著。

在科學研究方面，論文發(fā)表和專利授權(quán)均可通過技術(shù)應(yīng)用和集群建設(shè)兩條路徑提升區(qū)域創(chuàng)新能力。其中，論文發(fā)表通過技術(shù)應(yīng)用和集群建設(shè)的中介效應(yīng)分別為 1 2 . 0 6 % 和 1 8 . 1 3 % ；專利產(chǎn)出通過這兩條路徑的效應(yīng)分別為 7 . 8 7 % 和 8 . 3 4 % 。總體而言，集群建設(shè)路徑的促進作用略強于技術(shù)應(yīng)用路徑。

（三）非線性效應(yīng)檢驗

考慮到大學創(chuàng)新的促進作用可能依賴于地區(qū)發(fā)展水平[18]，本研究采用門限回歸方法進行檢驗。實證結(jié)果表明：以人均GDP為門限變量，碩士研究生和博士研究生教育規(guī)模以及論文發(fā)表對創(chuàng)新的影響均存在顯著的門限效應(yīng)。碩士生教育規(guī)模存在兩個門限值（9.1082和10.5269），當人均GDP處于中等水平時（9.1082—10.5269），其促進效應(yīng)最強（ ）。博士研究生教育規(guī)模的作用則隨經(jīng)濟水平持續(xù)提升，從初始的0.040提高到 0 . 0 6 6 ？ 。論文發(fā)表的促進效應(yīng)也呈現(xiàn)類似趨勢，系數(shù)從0.252逐步提升至0.318。值得注意的是：專利授權(quán)的效應(yīng)保持相對穩(wěn)定，不隨經(jīng)濟水平變化而顯著改變。研究表明：大學創(chuàng)新對區(qū)域創(chuàng)新的促進作用存在明顯的經(jīng)濟發(fā)展水平依賴性。只有當?shù)貐^(qū)發(fā)展達到一定水平，大學創(chuàng)新的溢出效應(yīng)才能得到更好發(fā)揮。

促進大學創(chuàng)新體系建設(shè)的建議

習近平總書記指出，“高水平研究型大學要把發(fā)展科技第一生產(chǎn)力、培養(yǎng)人才第一資源、增強創(chuàng)新第一動力更好結(jié)合起來，發(fā)揮基礎(chǔ)研究深厚、學科交叉融合的優(yōu)勢，成為基礎(chǔ)研究的主力軍和重大科技突破的生力軍。”[19]本研究通過實證分析揭示了大學創(chuàng)新體系對區(qū)域創(chuàng)新能力的促進作用及其作用機制。研究發(fā)現(xiàn)：大學創(chuàng)新體系對區(qū)域創(chuàng)新能力具有顯著的正向效應(yīng)，這一效應(yīng)在不同區(qū)域和發(fā)展階段呈現(xiàn)差異化特征。中介效應(yīng)分析表明：大學創(chuàng)新主要通過知識生產(chǎn)、技術(shù)應(yīng)用和集群建設(shè)三條路徑提升區(qū)域創(chuàng)新能力。門限效應(yīng)分析進一步發(fā)現(xiàn)：這種促進作用存在明顯的經(jīng)濟發(fā)展水平依賴性?；谘芯堪l(fā)現(xiàn)，提出以下建議：

第一，關(guān)于創(chuàng)新人才培養(yǎng)，應(yīng)將課程體系優(yōu)化與培養(yǎng)模式改革雙軌并行，積極開展創(chuàng)業(yè)教育。在課程體系優(yōu)化方面，深入實現(xiàn)學科間的交叉融合，強化跨學科教育，打破知識壁壘，促進學生的綜合素質(zhì)和創(chuàng)新能力提升。例如：將社會科學和工程系統(tǒng)科學課程相結(jié)合，綜合運用工程學和社會科學的方法來解決具體社會問題[20]。改進教學方法，引入更多互動和學生中心的教學方式，如案例教學、翻轉(zhuǎn)課堂等，以提升學生的參與度和批判性思維能力。此外，不斷更新課程內(nèi)容，確保學生接觸到前沿科技知識和技能，并引入多元化評價體系，全面評估學生的學習成果和創(chuàng)新能力。在培養(yǎng)模式改革方面，提供更多科研資金支持和更高平臺鼓勵本科生參與科研活動，激發(fā)學生的科研興趣。

第二，關(guān)于科研管理，建議從三個方面著手改革。一是構(gòu)建扁平化的科研管理組織結(jié)構(gòu)[21]。參考國際經(jīng)驗，建立精簡高效的管理層級，增強基層組織間的信息交流與溝通，從而提升科研管理的活力和效率。二是擴展科研經(jīng)費來源渠道，加強科研經(jīng)費管理。除政府資助外，積極吸引企業(yè)和社會基金捐助，拓寬經(jīng)費來源。同時，建立嚴格的規(guī)章制度和合理的評價機制，確保科研經(jīng)費的高效使用。三是加大對基礎(chǔ)研究的投入力度?；A(chǔ)研究是推動科學進步和技術(shù)革新的根本動力，對長期科技發(fā)展具有不可替代的作用。應(yīng)加大對物理科學、生命科學等關(guān)鍵領(lǐng)域的投資，以提升原創(chuàng)性創(chuàng)新能力。

第三，關(guān)于國家實驗室建設(shè)，借鑒國際先進經(jīng)驗，應(yīng)重點把握四個方面。一是設(shè)立持續(xù)且遞增的國家實驗室投入機制，確保研發(fā)活動的穩(wěn)定性[22]。二是構(gòu)建國家實驗室的運營競爭機制，通過年度績效評估激勵科研產(chǎn)出。三是確立科學的實驗室主任選拔機制，選拔具有學術(shù)影響力和管理能力的領(lǐng)軍人才。四是賦予國家實驗室較高的自主運營權(quán)，在確保監(jiān)管到位的同時，避免過度干預(yù)其日常運行管理。

本文系國家社會科學基金重大項目“面向未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的教育、科技和人才協(xié)同發(fā)展機制研究”（項目編號：24amp;ZD175）的階段性成果

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（作者單位：李鋒亮、劉瀟，清華大學教育研究院；魏嘉蒙，澳大利亞莫納什大學）

[責任編輯：苑聰雯]