摘 要：本文基于2009—2023年西部地區(qū)11省、自治區(qū)、直轄市（不包括西藏）的面板數(shù)據(jù)，運用熵值法測度經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、金融規(guī)模和金融結(jié)構(gòu)，利用基于規(guī)模報酬可變的投入導向型DEA—Malmquist模型測度金融效率，構(gòu)建動態(tài)空間杜賓模型檢驗西部地區(qū)金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的空間溢出效應。結(jié)果表明：西部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在空間正相關(guān)性；金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)、金融效率、工業(yè)化水平、政府干預程度和固定資產(chǎn)投資水平對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展均存在正向的直接與空間溢出效應。據(jù)此，本文提出以下對策建議以推動西部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展：堅持提升西部地區(qū)金融發(fā)展水平，放大金融對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的積極作用；建立西部區(qū)域金融中心，整合現(xiàn)有金融資源，有效利用金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的空間溢出效應；保障金融要素與非金融要素長期協(xié)同聯(lián)動，實現(xiàn)西部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

關(guān)鍵詞：西部地區(qū)；金融發(fā)展；經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；空間杜賓模型；空間溢出效應

中圖分類號：F127; F832.7 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2025）03（b）--05

1 引言

1999年9月，中國實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，意在促進西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展，進而增強中國整體經(jīng)濟實力，西部地區(qū)的生產(chǎn)總值由2000年1.66萬億元增長至2023年26.93萬億元，但追求數(shù)量擴張的經(jīng)濟發(fā)展方式導致西部地區(qū)出現(xiàn)了資源浪費、環(huán)境污染等問題。為有效解決發(fā)展過程中產(chǎn)生的諸多問題，2017年黨的十九大明確提出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段這一論斷；習近平總書記則在2019年9月舉辦的西部地區(qū)座談會上指出，推動西部地區(qū)的經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展是國家關(guān)鍵戰(zhàn)略。由此可見，提高西部地區(qū)的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平乃重中之重。而金融作為現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展的核心要素，其發(fā)展在西部地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的過程中發(fā)揮了至關(guān)重要的作用?，F(xiàn)階段，將研究視角聚焦于西部地區(qū)，將金融發(fā)展細化為金融規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效率，研究金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的空間溢出效應，能夠為政府憑借金融手段助力西部地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供相關(guān)決策參考。因此，本文選取2009—2023年西部地區(qū)省級面板數(shù)據(jù)，實證檢驗金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的空間溢出效應。

2 理論分析與研究假設(shè)

2.1 金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的直接作用機制

金融規(guī)模擴張主要通過以下三條路徑對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮正向作用。第一，促進經(jīng)濟增長，金融規(guī)模擴張為實體經(jīng)濟提供了更多可用資金，直接對經(jīng)濟增長發(fā)揮積極作用。第二，協(xié)調(diào)城鄉(xiāng)發(fā)展，金融規(guī)模的擴張為發(fā)展落后的鄉(xiāng)村提供更多金融資源，助力鄉(xiāng)村居民生產(chǎn)與生活水平提高，大幅縮小城鄉(xiāng)間的發(fā)展差距。第三，助力綠色發(fā)展，金融規(guī)模的擴張為綠色信貸、綠色投資等業(yè)務的開展打下堅實的基礎(chǔ)，提升資本配置結(jié)構(gòu)的綠色化水平，降低經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境的負面影響，改善生態(tài)環(huán)境狀況。

金融結(jié)構(gòu)優(yōu)化主要通過以下兩條路徑對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮正向作用?；谌谫Y結(jié)構(gòu)角度，金融結(jié)構(gòu)優(yōu)化代表直接融資規(guī)模所占比重上升。相比間接融資方式，直接融資方式是金融市場利用自發(fā)力量實現(xiàn)資源最優(yōu)化配置，供需狀況決定了融資成本，資金融通過程的市場化程度和透明度高，融資效率得以大幅提升，促進區(qū)域經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展[1]。基于行業(yè)結(jié)構(gòu)角度，金融結(jié)構(gòu)優(yōu)化代表證券業(yè)、保險業(yè)等非銀行金融機構(gòu)的種類與數(shù)量增加，其為金融服務需求者提供了更多的個性化服務，降低了服務成本，大幅提升全社會福利水平。

金融效率提高主要通過以下三條路徑對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮正向作用。第一，支持創(chuàng)新發(fā)展，金融效率的提高大大縮短了企業(yè)籌集新技術(shù)研發(fā)資金的時間周期，促使企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)進步，助力中國高科技產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展。第二，促進開放發(fā)展，金融效率的提高有效放大了外商直接投資水平對區(qū)域經(jīng)濟的正向作用，助力區(qū)域經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展[2]。第三，增進民生福祉，金融效率的提高有助于教育、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老等公共服務行業(yè)的發(fā)展，有效解決民生問題，提高人民幸福感，實現(xiàn)“發(fā)展成果由人民共享”。

基于上述分析，本文提出假設(shè)1：西部地區(qū)金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率均對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在促進作用。

2.2 金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的空間溢出效應

金融發(fā)展水平較高的地區(qū)經(jīng)過一段時間發(fā)展為區(qū)域金融中心，其將優(yōu)先促進本地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，而后逐步促進周邊地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，即金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在正向空間溢出效應。具體來說，金融發(fā)展主要通過以下三條路徑發(fā)揮溢出作用：第一，本地區(qū)金融規(guī)模的擴大將使部分金融資本和金融從業(yè)人員等金融要素流入鄰近地區(qū)，推動鄰近地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展；第二，本地區(qū)金融結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，可促使本地區(qū)金融市場發(fā)展完善，促進本地區(qū)金融主體多元化，鄰近地區(qū)企業(yè)可通過利用本地區(qū)金融市場與機構(gòu)籌措成本更低的資金推動創(chuàng)新發(fā)展，以實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；第三，本地區(qū)金融效率的提高可推動本地區(qū)產(chǎn)業(yè)積極發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級，通過區(qū)域間經(jīng)濟合作，本地區(qū)產(chǎn)業(yè)與鄰近地區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)共享技術(shù)、人才等資源，促進鄰近地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

基于上述分析，本文提出假設(shè)2：西部地區(qū)金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率均對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在正向空間溢出效應。

3 研究設(shè)計

3.1 指標體系的構(gòu)建

3.1.1 經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展指標體系

基于魏敏等（2018）[3]、王欣亮等（2023）[4]、鄧創(chuàng)等（2023）[5]的研究成果，本文考慮西部地區(qū)現(xiàn)實情況，從創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享五個維度選取指標，構(gòu)建西部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系，如表1所示。

其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)的計算方式見呂明元等（2013）[6]、劉春濟等（2014）[7]；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)的計算方式見干春暉等（2011）[8]；其他指標可根據(jù)表1直接計算。

3.1.2 金融發(fā)展指標體系

鑒于采用單一指標無法全面衡量地區(qū)的真實金融發(fā)展狀況，因此本文基于劉立軍等（2017）[9]、張煥明等（2023）[10]、黃凌云等（2021）[11]的研究成果，考慮西部地區(qū)金融發(fā)展特點，將金融發(fā)展細分為金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率，基于此選擇基礎(chǔ)指標構(gòu)建金融發(fā)展指標體系，具體內(nèi)容如表2所示。

考慮到投入變量不能為負，并且社會融資規(guī)模的分省數(shù)據(jù)自2013年開始公布。因此，本文參考郭麗虹等（2014）[12]的研究，用（股票籌資額+債券籌資額+當年新增貸款）作為2013年之前的社會融資規(guī)模和數(shù)值為負的社會融資規(guī)模的代理指標。

3.2 熵值法

熵值法利用指標變異性大小進行賦權(quán)，降低了人為判斷帶來的不利影響，客觀合理地反映了數(shù)據(jù)原始信息，所得權(quán)重具有較高判斷價值。因此，本文首先對指標進行標準化處理，而后采用熵值法測度西部地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平、金融規(guī)模水平和金融結(jié)構(gòu)水平。使用的工具為Stata17.0。篇幅所限，本文不再展示熵值法的計算步驟。

3.3 DEA—Malmquist模型

本文根據(jù)效率基本定義，采用Caves等（1982）[13]和Fare等（1994）[14]所提出的DEA—Malmquist模型測度西部地區(qū)金融效率?？紤]到一定時期內(nèi)西部地區(qū)金融業(yè)的產(chǎn)出相比投入穩(wěn)定，且產(chǎn)出增加的比例大于投入增加的比例，所以最終本文構(gòu)建基于投入導向且規(guī)模報酬可變的DEA—Malmquist模型測度西部地區(qū)金融效率。使用的工具為DEAP2.1。篇幅所限，本文不再展示具體計算步驟。

3.4 計量模型構(gòu)建

本文主要探析西部地區(qū)金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的空間溢出效應，所以應考慮構(gòu)建空間計量模型。目前，主流的空間計量模型主要有空間滯后模型、空間誤差模型和空間杜賓模型。鑒于空間滯后模型與空間誤差模型均為空間杜賓模型的特殊形式，因此本文以空間杜賓模型作為研究基礎(chǔ)，同時考慮到經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的時間滯后性，選擇構(gòu)建個體時間雙固定的金融發(fā)展影響經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的動態(tài)空間杜賓模型：

（1）

其中，Hqed為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，F(xiàn)sc為金融規(guī)模，F(xiàn)st為金融結(jié)構(gòu)，F(xiàn)ef為金融效率，X為一系列控制變量；γ為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展時間滯后項系數(shù)，ρ為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的空間自回歸系數(shù)，W為空間權(quán)重矩陣，μ為模型誤差項。對于空間權(quán)重矩陣，本文沿用以往相關(guān)文獻做法，構(gòu)建地理距離矩陣與經(jīng)濟地理嵌套矩陣。

地理距離矩陣基于地區(qū)之間的距離確定權(quán)重，用dij表示地理距離，dij越大則權(quán)重越小，其表達式如下：

（2）

本文參考李婧等（2010）[15]與邵帥等（2016）[16]的研究，基于地理距離特征和經(jīng)濟相關(guān)屬性，構(gòu)建經(jīng)濟地理嵌套矩陣，其表達式如下：

（3）

其中，W1為地理距離矩陣，diag（...）為對角矩陣，為樣本期內(nèi)第n省的人均GDP均值，為樣本期內(nèi)所有省、市、自治區(qū)的人均GDP均值。

相比地理距離矩陣，經(jīng)濟地理嵌套矩陣同時考慮了研究對象的地理信息與經(jīng)濟信息，可以較為精準地刻畫地區(qū)之間的相關(guān)關(guān)系。因此，本文采用經(jīng)濟地理嵌套矩陣進行后續(xù)分析。

3.5 變量說明與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)研究目的，本文選取經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展作為被解釋變量，金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)和金融效率作為核心解釋變量。同時基于相關(guān)研究成果，選取工業(yè)化水平（Indust）、政府干預程度（Gover）和固定資產(chǎn)投資水平（Invest）作為控制變量，具體衡量方式分別為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額/GDP、政府一般公共預算支出/GDP、固定資產(chǎn)投資總額/GDP。由于西藏數(shù)據(jù)缺失嚴重，因此選取2009—2023年西部地區(qū)11省、自治區(qū)、直轄市（剔除西藏）作為研究對象，并對各變量進行5%的縮尾處理。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國金融年鑒》《中國證券期貨統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域金融運行報告》《中國固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國衛(wèi)生和計劃生育統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國文化及相關(guān)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、CSMAR數(shù)據(jù)庫和各省歷年統(tǒng)計年鑒。

4 實證檢驗結(jié)果與分析

4.1 基準回歸結(jié)果

表3匯報了基于經(jīng)濟地理嵌套矩陣的空間杜賓模型估計結(jié)果。

表3 基于經(jīng)濟地理嵌套矩陣的空間杜賓模型回歸結(jié)果

Variable Main Wx Spatial Variance

L.Hqed 1.066***

（16.157）

Fsc 0.124***

（3.382） 0.937***

（2.783）

Fst 0.071*

（1.792） 0.692***

（3.758）

Fef 0.007**

（2.059） 0.038**

（2.336）

Indust 0.227***

（2.784） 1.811***

（5.988）

Gover 0.617***

（11.450） 3.379***

（5.504）

Invest 0.079***

（10.137） 0.317***

（4.934）

Rho 1.044***

（4.821）

sigma2_e 0.000***

（5.414）

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平下顯著；括號內(nèi)為系數(shù)t值。

模型回歸結(jié)果表明：經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的時間滯后項系數(shù)γ顯著為正，說明當期經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展狀況會受到上期的影響；空間自回歸系數(shù)ρ顯著為正，說明西部地區(qū)各省之間的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在正向空間相關(guān)性；對于核心解釋變量和控制變量，其一般項和空間滯后項系數(shù)均顯著為正，說明本地區(qū)金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)、金融效率、工業(yè)化、政府干預程度和固定資產(chǎn)投資對自身和鄰近地區(qū)的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展均存在正向影響。本文假設(shè)1和假設(shè)2得到驗證。

4.2 效應分解結(jié)果

由于直接通過回歸系數(shù)大小判斷解釋變量對被解釋變量的影響程度是不準確的，因此本文利用Lesage等（2009）[17]提出的偏微分法分解出各解釋變量對被解釋變量的直接效應、溢出（間接）效應和總效應。表4為各變量的效應分解結(jié)果。

由表4可得，金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)、金融效率的直接效應為0.058、0.021、0.004，前者顯著而后兩者不顯著，溢出效應分別為0.455、0.360、0.018且均通過顯著性檢驗，說明本地金融規(guī)模擴張、金融結(jié)構(gòu)優(yōu)化、金融效率提高對本地和鄰近地區(qū)的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展均存在促進作用，并且不論直接效應、空間溢出效應還是總效應，金融規(guī)模大于金融結(jié)構(gòu)，兩者均大于金融效率。工業(yè)化水平、政府干預程度和固定資產(chǎn)投資水平的直接效應、空間溢出效應和總效應均為正。

表4 效應分解結(jié)果

變量 直接效應 溢出（間接）效應 總效應

Fsc 0.058**

（2.235） 0.455**

（2.496） 0.513***

（2.747）

Fst 0.021

（0.708） 0.360***

（4.625） 0.381***

（4.329）

Fef 0.004

（1.465） 0.018**

（2.152） 0.022***

（2.656）

Indust 0.094

（1.019） 0.901***

（5.075） 0.995***

（5.214）

Gover 0.397***

（10.653） 1.576***

（4.012） 1.973***

（4.976）

Invest 0.060***

（13.244） 0.135***

（3.644） 0.195***

（5.021）

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平下顯著；括號內(nèi)為系數(shù)t值。

5 結(jié)論與啟示

本文以西部地區(qū)11省（市、自治區(qū)）為研究對象，運用熵值法測度2009—2023年經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、金融規(guī)模和金融結(jié)構(gòu)，運用基于規(guī)模報酬可變的投入導向型DEA—Malmquist模型測度金融效率，而后構(gòu)建動態(tài)空間杜賓模型，從空間溢出的視角分析金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的影響，得到以下主要結(jié)論：第一，西部地區(qū)各省市的經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展存在顯著正向空間自相關(guān)性；第二，金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)、金融效率、工業(yè)化水平、政府干預程度和固定資產(chǎn)投資水平均可促進本地區(qū)和周邊地區(qū)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展；第三，效應分解結(jié)果表明，金融規(guī)模、金融結(jié)構(gòu)、金融效率對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的效應均為正，除金融結(jié)構(gòu)和金融效率的直接效應不顯著，其他效應均顯著；工業(yè)化水平、政府干預程度和固定資產(chǎn)投資水平的效應均為正。

基于研究結(jié)論，未來西部地區(qū)可通過下列措施以金融之力助推經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。第一，堅持在長期內(nèi)逐步提升西部地區(qū)金融發(fā)展水平，放大金融對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的積極作用。具體方針為擴大金融規(guī)模、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)和提高金融效率，依靠金融規(guī)模擴張所帶來的金融存量資源積累，放大金融結(jié)構(gòu)和金融效率的促進作用，打通“質(zhì)”“量”雙渠道以支持西部地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。第二，建立西部區(qū)域金融中心，整合現(xiàn)有金融資源，有效利用金融發(fā)展對經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的空間溢出效應。以點帶面、以強帶弱，全面提升西部地區(qū)整體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展水平。第三，保障金融要素與非金融要素長期協(xié)同聯(lián)動，在提高西部地區(qū)金融發(fā)展水平的背景下，逐步推進工業(yè)化、給予適當政府干預以及加大固定資產(chǎn)投資，形成推動高質(zhì)量發(fā)展合力，以求縮短西部地區(qū)經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的時間周期。

參考文獻

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