摘 要：世界各國(guó)加速推進(jìn)的政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程使檔案工作走向深刻變革的“深水區(qū)”。檔案數(shù)據(jù)治理理念與實(shí)踐的萌芽、生成、深化的演變過(guò)程，體現(xiàn)出大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案行業(yè)生態(tài)系統(tǒng)整體的“數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)向”和由此帶來(lái)的檔案形態(tài)與價(jià)值維度、檔案工作場(chǎng)景與模式的深刻變化。檔案數(shù)據(jù)管理成為檔案工作的“新版圖”的現(xiàn)狀，反映出檔案實(shí)踐領(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)管理的積極接納與推廣應(yīng)用；檔案數(shù)據(jù)治理范式的出現(xiàn)，則提升了檔案學(xué)在數(shù)智時(shí)代的學(xué)科版圖和社會(huì)影響力。多元共治的協(xié)同機(jī)制供給不足、線上治理空間的經(jīng)驗(yàn)值和貢獻(xiàn)度不高、公共利益與數(shù)據(jù)要素化的沖突等深層次問(wèn)題的存在，既反映出檔案數(shù)據(jù)治理工作面臨的時(shí)代挑戰(zhàn)，又啟示檔案部門從體制、場(chǎng)域、理念等維度去探尋大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)治理的新概念、新邏輯與新規(guī)則。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)時(shí)代；檔案數(shù)據(jù)管理；檔案數(shù)據(jù)治理；數(shù)字化轉(zhuǎn)型

分類號(hào)：G270.7

The Paradigm Shift and Challenges of Archival Data Governance in the Big Data Era

Tan Biyong

（ School of History， Shandong University， Jinan， Shandong 250100 ）

Abstract： The accelerating government digital transformation processes across the globe have propelled archival work into a profound transformation， entering a \"deep water zone\". The evolution of archival data governance concepts and practices， from their inception to their development and in-depth progression， reflects a comprehensive \"data-oriented shift\" within the archival industry ecosystem in the big data era. This shift has led to significant changes in archival forms and value dimensions， as well as in the scenarios and models of archival work. Archival data management has emerged as the\"new landscape\" of archival work， indicating a proactive acceptance and promotion of data management within the archival practice field. The advent of archival data governance paradigms has enhanced the disciplinary scope and societal impact of archival studies in the digital intelligence era. However， issues such as inadequate collaborative mechanisms for multistakeholder governance， limited experience and contributions in online governance spaces， and conflicts between public interests and the turning of data into factors highlight both the contemporary challenges faced by archival data governance and the need to explore new concepts， logics， and rules for archival data governance from perspectives of systems， fields， and concepts in the big data era.

Keywords： Big Data Era； Archival Data Management； Archival Data Governance； Digital Transformation

作為信息時(shí)代的“石油”，大數(shù)據(jù)開啟了一次重大的時(shí)代轉(zhuǎn)型。大數(shù)據(jù)不僅是人們獲得新的認(rèn)知、創(chuàng)造新的價(jià)值的源泉，還為改變市場(chǎng)、組織機(jī)構(gòu)以及政府與公民關(guān)系服務(wù)。[1]隨著全球化、信息化、市場(chǎng)化及網(wǎng)絡(luò)社會(huì)的來(lái)臨，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程不斷加速。加速推進(jìn)的政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程使檔案工作走向深刻變革的“深水區(qū)”，檔案數(shù)字化工作和檔案“數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)向”呈縱深發(fā)展。在社會(huì)整體數(shù)據(jù)化和國(guó)家治理現(xiàn)代化的時(shí)代趨勢(shì)下，檔案部門面臨著如何實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量數(shù)字化轉(zhuǎn)型、檔案工作如何科學(xué)融入數(shù)字政府建設(shè)和國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、檔案治理如何科學(xué)地走向整體智治等一系列重大命題。當(dāng)前，云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、移動(dòng)互聯(lián)的組合催生了全新的數(shù)據(jù)生態(tài)環(huán)境，檔案資源正在從傳統(tǒng)的紙質(zhì)模擬態(tài)向數(shù)字態(tài)、數(shù)據(jù)態(tài)“裂變”，檔案實(shí)體管理向檔案數(shù)據(jù)管理的巨大變革引發(fā)了檔案學(xué)界的深刻反思。檔案數(shù)據(jù)管理、檔案數(shù)據(jù)治理等術(shù)語(yǔ)先后成為該領(lǐng)域的熱詞，這既是國(guó)家與行業(yè)政策話語(yǔ)體系在檔案學(xué)研究領(lǐng)域影響力的直接體現(xiàn)，也反映出大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案學(xué)共同體的學(xué)術(shù)自覺(jué)。

20世紀(jì)60年代，提升檔案部門的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)能力與處理效率、創(chuàng)建社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)檔案機(jī)構(gòu)等活動(dòng)的開展，使得“數(shù)據(jù)管理”理念開始進(jìn)入檔案學(xué)者的視野。[2]大數(shù)據(jù)時(shí)代，檔案行業(yè)生態(tài)系統(tǒng)整體的“數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)向”導(dǎo)致了檔案形態(tài)與價(jià)值維度、檔案工作場(chǎng)景與模式的深刻變化，客觀上要求國(guó)家和相關(guān)行業(yè)主管部門從宏觀上對(duì)制約檔案數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)、影響檔案事業(yè)數(shù)據(jù)化可持續(xù)性發(fā)展的關(guān)鍵性要素進(jìn)行厘清和有效治理。從某種程度上講，檔案數(shù)據(jù)管理主要是針對(duì)檔案數(shù)據(jù)的一系列科學(xué)有效的微觀及中觀層面的專業(yè)性管理活動(dòng)，而檔案數(shù)據(jù)治理則是強(qiáng)調(diào)從宏觀層面協(xié)調(diào)檔案數(shù)據(jù)利益相關(guān)者，以檔案數(shù)據(jù)善治為目的開展的高級(jí)管理活動(dòng)。[3]本文從歷史研究和比較研究相結(jié)合的視角，試圖探究由檔案數(shù)據(jù)管理向檔案數(shù)據(jù)治理邁進(jìn)的范式轉(zhuǎn)型及其動(dòng)力機(jī)制，進(jìn)而從管理體制、治理場(chǎng)域、治理理念三方面闡釋檔案數(shù)據(jù)治理所面臨的深層次時(shí)代挑戰(zhàn)。

1 檔案數(shù)據(jù)管理：檔案工作“新版圖”

檔案數(shù)據(jù)管理的興起與發(fā)展是數(shù)據(jù)管理理念在檔案領(lǐng)域不斷深入的結(jié)果?！皵?shù)據(jù)管理”概念起源于20世紀(jì)80年代，其隨著數(shù)據(jù)隨機(jī)存儲(chǔ)技術(shù)和數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)的發(fā)展而提出。[4]國(guó)外學(xué)界很早就提出了“檔案數(shù)據(jù)”概念并探討檔案數(shù)據(jù)的管理問(wèn)題，但一直偏重單一的數(shù)據(jù)處理與存儲(chǔ)等視角。從現(xiàn)代意義上看，檔案與數(shù)據(jù)關(guān)系密切，人類在生產(chǎn)、生活中形成的各種原始記錄既符合檔案的要求，又具有數(shù)據(jù)的特征；制作和管理這些原始記錄的業(yè)務(wù)活動(dòng)既是檔案管理，也是數(shù)據(jù)管理，因此傳統(tǒng)環(huán)境中的檔案管理與數(shù)據(jù)管理實(shí)際上是同根同源的。然而，由于管理思路上的差異，加上數(shù)據(jù)（管理）價(jià)值得到更廣泛的認(rèn)可，將“數(shù)據(jù)管理推向更加重要、更為廣闊的舞臺(tái)”[5]，使得檔案管理與數(shù)據(jù)管理“漸行漸遠(yuǎn)”，兩者在同一個(gè)組織內(nèi)的相對(duì)割裂已成為普遍現(xiàn)象[6]。但是兩者畢竟有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，在大數(shù)據(jù)價(jià)值日益重要的當(dāng)今世界，若檔案部門不主動(dòng)接觸、研究、保管及利用數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)排除在檔案管理體系之外，不僅會(huì)使檔案工作失去前沿陣地，也會(huì)使檔案管理面臨被邊緣化的危險(xiǎn)。況且，隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速，數(shù)據(jù)成為驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)鍵要素，如何激活數(shù)據(jù)要素潛能、服務(wù)發(fā)展目標(biāo)成為全球關(guān)切的重要議題。[7]

國(guó)內(nèi)外檔案界主要從兩方面開展研究：一是積極探討檔案工作如何引入數(shù)據(jù)管理的理論與方法，促使檔案從“管起來(lái)”向“活起來(lái)”轉(zhuǎn)變的檔案資源組織、開發(fā)與利用服務(wù)；二是檔案理念與方法如何嵌入數(shù)據(jù)管理實(shí)踐。前者被稱為“檔案數(shù)據(jù)化”，后者則被視為“數(shù)據(jù)檔案化”。這方面理論與實(shí)踐的深入探索，使大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)管理成為檔案管理領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題，檔案數(shù)據(jù)作為獨(dú)立性的話語(yǔ)逐步進(jìn)入學(xué)術(shù)界。在國(guó)內(nèi)學(xué)界，檔案數(shù)據(jù)大腦、檔案文本結(jié)構(gòu)化、檔案領(lǐng)域數(shù)據(jù)本體等術(shù)語(yǔ)的先后出現(xiàn)，均可視為對(duì)“檔案數(shù)據(jù)化”實(shí)踐特征的總結(jié)，并從本質(zhì)上揭示了數(shù)據(jù)與記錄因子的內(nèi)在聯(lián)系，為推動(dòng)以檔案數(shù)據(jù)為核心的可信社會(huì)記憶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供了重要的理論支撐。[8]國(guó)外學(xué)界則普遍關(guān)注數(shù)字政府、電子商務(wù)、社交媒體等數(shù)字環(huán)境下文件、檔案理念與方法的可用性，及其如何優(yōu)化以適應(yīng)大數(shù)據(jù)生態(tài)的關(guān)鍵性基礎(chǔ)問(wèn)題。國(guó)外學(xué)者通過(guò)案例和實(shí)證研究認(rèn)為，檔案部門應(yīng)系統(tǒng)考察政府、企業(yè)和社會(huì)組織的數(shù)字保存需求，將真實(shí)性、完整性以及證據(jù)、信任等核心理念嵌入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，推動(dòng)歸檔流程與元數(shù)據(jù)治理需求納入數(shù)字政府、電子商務(wù)的目標(biāo)體系，以提升大數(shù)據(jù)文件的文檔化管理質(zhì)量和效率，防范數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)。[9]

從客觀條件來(lái)看，電子政務(wù)、電子商務(wù)、社交媒體的迅猛發(fā)展使得數(shù)據(jù)類型復(fù)雜多樣，檔案數(shù)據(jù)的來(lái)源日益復(fù)雜，而數(shù)據(jù)管理和檔案管理兩種理念、模式的融合和重組，使得傳統(tǒng)的檔案收集整理、鑒定篩選、存儲(chǔ)保管和開發(fā)利用等環(huán)節(jié)逐步向檔案數(shù)據(jù)采集、處理、維護(hù)和服務(wù)轉(zhuǎn)變。[10]在政策話語(yǔ)、實(shí)踐推廣和學(xué)術(shù)交叉融合的推動(dòng)下，數(shù)據(jù)管理在大數(shù)據(jù)時(shí)代不斷融入檔案學(xué)術(shù)話語(yǔ)體系，檔案數(shù)據(jù)管理作為新概念在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界開始出現(xiàn)。[11]面對(duì)技術(shù)環(huán)境的快速變遷，模擬態(tài)、數(shù)字態(tài)、數(shù)據(jù)態(tài)并存的檔案管理對(duì)象的管理工作，需要建立與其相適應(yīng)的技術(shù)體系、管理環(huán)境和適用規(guī)范，檔案工作者面臨理論、管理與技術(shù)等多方面的轉(zhuǎn)型難題，亟須新的管理思路與工具?！皺n案數(shù)據(jù)管理”這一新的管理模式在一定程度上適應(yīng)了這一現(xiàn)實(shí)需求。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)對(duì)檔案數(shù)據(jù)管理主要有“檔案數(shù)據(jù)+數(shù)據(jù)管理”和“檔案+數(shù)據(jù)管理”兩種理解，前者指的是在數(shù)據(jù)管理范疇內(nèi)管理檔案數(shù)據(jù)，后者則指檔案部門與數(shù)據(jù)管理部門協(xié)同治理大數(shù)據(jù)。[12]相對(duì)而言，以“檔案數(shù)據(jù)化”為核心的“檔案數(shù)據(jù)+數(shù)據(jù)管理”的實(shí)踐探索在我國(guó)更為普遍。隨著整體性、治理型和服務(wù)型政府的進(jìn)一步打造和“放管服”改革的進(jìn)一步深化，各種政務(wù)文件的流轉(zhuǎn)和對(duì)外服務(wù)事項(xiàng)日漸增多，傳統(tǒng)的檔案管理方式難以改變海量數(shù)據(jù)僵化、檢索不力等局面，不少政府機(jī)構(gòu)開始探索以利用為導(dǎo)向的檔案數(shù)據(jù)管理，提升檔案數(shù)據(jù)整體利用效能。[13]此外，大數(shù)據(jù)時(shí)代的數(shù)據(jù)管理具有管理空間廣闊、數(shù)據(jù)深度關(guān)聯(lián)與高度共享、管理環(huán)境液態(tài)化等顯著特征，呈現(xiàn)出數(shù)據(jù)化服務(wù)、精準(zhǔn)式服務(wù)、一站式服務(wù)、知識(shí)化服務(wù)和智庫(kù)型服務(wù)等創(chuàng)新趨勢(shì)，成為檔案信息服務(wù)的突破口。因此，將數(shù)據(jù)管理框架引入檔案數(shù)據(jù)的管理活動(dòng)，成為我國(guó)檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要抓手。

總之，檔案數(shù)據(jù)管理作為一種新的范式，一方面反映出檔案學(xué)從信息管理到數(shù)據(jù)管理范式的轉(zhuǎn)型，計(jì)算檔案學(xué)和檔案數(shù)據(jù)范式的興起充分體現(xiàn)了這一轉(zhuǎn)變；另一方面又反映出檔案實(shí)踐領(lǐng)域?qū)?shù)據(jù)管理的積極接納與推廣應(yīng)用。技術(shù)創(chuàng)新是大數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)管理的核心要義，因此檔案數(shù)據(jù)管理側(cè)重從技術(shù)層面提升檔案部門的數(shù)據(jù)管理能力，并將檔案理念推廣至更廣泛的數(shù)據(jù)管理活動(dòng)，這些活動(dòng)從本質(zhì)上看屬于“技術(shù)賦能”的初始形態(tài) ，其表現(xiàn)為“單項(xiàng)管理”“單一主體”“自上而下的控制”“技術(shù)經(jīng)濟(jì)維度”等線性維度活動(dòng)。然而，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)和數(shù)據(jù)管理理念持續(xù)嵌入檔案工作，檔案機(jī)構(gòu)與社會(huì)整體的互動(dòng)關(guān)系將被重塑，這就會(huì)與“治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的整體社會(huì)變革產(chǎn)生深度關(guān)聯(lián)，一種更具張力和包容性的新范式就“呼之欲出”。

2 檔案數(shù)據(jù)治理：檔案領(lǐng)域的“新范式”

檔案數(shù)據(jù)管理作為一種技術(shù)特性突出的概念，容易使其影響主要局限于檔案機(jī)構(gòu)內(nèi)部的檔案數(shù)據(jù)資源處理等技術(shù)層面，不僅難以在檔案學(xué)科和檔案行業(yè)等全域范圍產(chǎn)生整體性的“質(zhì)變”，也不易融入、參與國(guó)家治理能力和治理體系的建設(shè)及優(yōu)化工作。20世紀(jì)90年代以來(lái)，IT治理、電子治理、信息治理和數(shù)據(jù)治理等術(shù)語(yǔ)自企業(yè)管理、公共管理等領(lǐng)域產(chǎn)生并對(duì)檔案學(xué)研究產(chǎn)生不同程度的影響。近年來(lái)，由于電子政務(wù)/電子治理等技術(shù)驅(qū)動(dòng)的“電子”理論無(wú)法為以“數(shù)據(jù)流動(dòng)”為特征的新現(xiàn)象、新工具、新問(wèn)題提供社會(huì)理論支持，建立數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的理論視角成為一種迫切需求。數(shù)據(jù)治理開始被引入檔案學(xué)界來(lái)評(píng)估檔案機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理活動(dòng)，檔案數(shù)據(jù)管理范式轉(zhuǎn)型升級(jí)的時(shí)機(jī)日益成熟。[14]面對(duì)大數(shù)據(jù)時(shí)代的全新挑戰(zhàn)，國(guó)外檔案學(xué)者秉持堅(jiān)守和發(fā)展并重的理念，將檔案核心原則引入數(shù)據(jù)資源管理體系，在電子治理、信息治理和數(shù)據(jù)治理等多元框架下探索文檔數(shù)據(jù)資源治理的新模式、新路徑，并在積極構(gòu)建檔案數(shù)據(jù)范式的過(guò)程中，擴(kuò)展了檔案學(xué)在數(shù)智時(shí)代的學(xué)科版圖，提升了社會(huì)影響力。[15]

與國(guó)外不同的是，我國(guó)檔案實(shí)踐沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)電子治理、IT治理、信息治理等理念的切實(shí)洗禮，就同步提出了檔案數(shù)據(jù)治理的概念并迅速獲得了較強(qiáng)的話語(yǔ)權(quán)[16]，檔案數(shù)據(jù)治理逐步取代檔案數(shù)據(jù)管理成為國(guó)內(nèi)檔案學(xué)理論與實(shí)踐的新范式。從字面意義上看，檔案數(shù)據(jù)治理融合了國(guó)家治理現(xiàn)代化與數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)型兩大方向，屬于檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要議題[17]，因此其在學(xué)術(shù)上更有可見(jiàn)度。從實(shí)踐來(lái)看，數(shù)據(jù)推動(dòng)各類資源高速運(yùn)轉(zhuǎn)與重組，量大源廣、價(jià)裕型多的檔案數(shù)據(jù)急劇增長(zhǎng)、海量匯聚，成為驅(qū)動(dòng)檔案事業(yè)數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)型、檔案治理方式變革的戰(zhàn)略性信息資源。[18]而當(dāng)前，檔案數(shù)據(jù)在安全、質(zhì)量、開放利用等方面仍面臨困境，數(shù)據(jù)孤島、數(shù)據(jù)壁壘、數(shù)據(jù)異構(gòu)、隱私泄露等問(wèn)題普遍存在，如何將檔案數(shù)據(jù)治理融入國(guó)家治理體系現(xiàn)代化建設(shè)，為數(shù)字政府、數(shù)字經(jīng)濟(jì)與數(shù)字社會(huì)建設(shè)提供高質(zhì)量的可信檔案數(shù)據(jù)，成為檔案界共同關(guān)注的焦點(diǎn)。

近年來(lái)，我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展面臨數(shù)字化轉(zhuǎn)型和智慧業(yè)態(tài)發(fā)展、機(jī)構(gòu)改革后檔案部門核心職能的有效履行與相互協(xié)作等新問(wèn)題，要求檔案信息化建設(shè)必須進(jìn)入數(shù)字賦能檔案工作“系統(tǒng)性變革”以驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)而推進(jìn)檔案治理現(xiàn)代化的新發(fā)展階段。檔案數(shù)據(jù)治理作為創(chuàng)新政府治理的一種探索性實(shí)踐，是治理模式轉(zhuǎn)向整體化、政府部門趨向協(xié)同化、檔案公共服務(wù)便捷化的過(guò)程。推動(dòng)檔案信息化建設(shè)實(shí)現(xiàn)從管理到治理的整體躍升，構(gòu)建適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的檔案數(shù)據(jù)治理體系及其推廣機(jī)制，已經(jīng)成為當(dāng)前檔案行業(yè)重要的政策議題。我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理實(shí)踐經(jīng)歷了從“內(nèi)部—系統(tǒng)性治理”到“跨部門—平臺(tái)治理”再到“跨區(qū)域—整體智治”的發(fā)展階段，并取得了一定的成效。[19]但受多種因素影響，我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理仍普遍面臨數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊、數(shù)據(jù)開放有限、數(shù)據(jù)價(jià)值挖掘不足、檔案數(shù)據(jù)存在安全風(fēng)險(xiǎn)等困境，這些均是檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)型過(guò)程中難以避免的陣痛和可能面臨的深層次挑戰(zhàn)。

3 大數(shù)據(jù)時(shí)代檔案數(shù)據(jù)治理的多重挑戰(zhàn)

在大數(shù)據(jù)智慧化的時(shí)代背景下，我國(guó)檔案工作的治理轉(zhuǎn)型已然開啟，并在實(shí)踐領(lǐng)域多個(gè)方面展開了創(chuàng)新性探索，取得一定治理成效，但也需要清楚地意識(shí)到，“當(dāng)數(shù)字技術(shù)成為一種常備的治理工具，數(shù)字技術(shù)本身并不足以保證善治，社會(huì)治理的數(shù)字化轉(zhuǎn)型可能會(huì)帶來(lái)全新的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)”[20]。從本質(zhì)上看，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展在今天已經(jīng)形成了一個(gè)相互依賴和相互作用的數(shù)字技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)，推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)生深刻變革，尤其對(duì)國(guó)家治理體系將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。因此，在檔案數(shù)據(jù)治理轉(zhuǎn)型不斷與傳統(tǒng)管理模式進(jìn)行碰撞、迭代的過(guò)程中，檔案工作數(shù)字化變革與檔案場(chǎng)域的虛擬化轉(zhuǎn)移加劇了內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)的危害性和可能性。不斷出新的數(shù)字技術(shù)是檔案管理復(fù)雜化和智能化的雙刃劍，催生出許多新問(wèn)題與新可能的碰撞。檔案數(shù)據(jù)指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)與收管不足、形態(tài)更新與管理失配、跨界流通與機(jī)制失調(diào)、體量龐大與價(jià)值創(chuàng)升之間的檔案數(shù)據(jù)生態(tài)失衡問(wèn)題，需要從體制、場(chǎng)域、理念等維度去探尋檔案數(shù)據(jù)治理的新概念、邏輯與規(guī)則。

3.1 管理體制：多元共治的協(xié)同機(jī)制供給不足

檔案數(shù)據(jù)治理的持續(xù)、深入發(fā)展，需要健康、良好的管理體制支撐，既包括檔案管理體制和數(shù)據(jù)管理體制，又涉及檔案部門和數(shù)據(jù)部門的協(xié)同機(jī)制等。一般認(rèn)為，檔案管理體制是指一個(gè)國(guó)家管理全部檔案和檔案工作的方式與組織制度。[21]我國(guó)檔案管理體制經(jīng)歷了形成期（1949—1959），中共中央領(lǐng)導(dǎo)下的黨政檔案統(tǒng)一管理時(shí)期（1959—1985），國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下的黨政檔案統(tǒng)一管理時(shí)期（1985—1993）和中共中央領(lǐng)導(dǎo)下的黨政檔案統(tǒng)一管理、局館合一時(shí)期（1993—2018）的歷史演變[22]，而2018年以來(lái)地方檔案機(jī)構(gòu)則采取了“局館分設(shè)”為核心的機(jī)構(gòu)改革思路，強(qiáng)化政事分離。在“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理”的檔案管理體制框架下，存在促進(jìn)檔案館提升公共服務(wù)的價(jià)值屬性和融合國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的目標(biāo)屬性的多重功能[23]，這無(wú)疑有利于我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理體系的構(gòu)建與優(yōu)化。雖然“政事分離”“局館分設(shè)”破解了檔案行政管理職能的體制內(nèi)循環(huán)問(wèn)題，但現(xiàn)實(shí)中凸顯的檔案局館分工不明、協(xié)調(diào)不暢以及檔案館定位不清晰等弊端[24]，往往影響檔案局和檔案館處理數(shù)據(jù)治理工作的效率和質(zhì)量[25]。

近年來(lái)，我國(guó)通過(guò)“自下而上”的發(fā)展模式，初步構(gòu)建起公共數(shù)據(jù)治理體系。自2014年2月廣東省大數(shù)據(jù)管理局成立以來(lái)，全國(guó)多個(gè)省市區(qū)紛紛設(shè)立了相關(guān)的數(shù)據(jù)行政管理機(jī)構(gòu)（如大數(shù)據(jù)局、大數(shù)據(jù)管理服務(wù)局、數(shù)據(jù)資源管理局等）。其中，省級(jí)大數(shù)據(jù)局機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能配置形成了數(shù)據(jù)綜合治理型、數(shù)字政府建設(shè)引領(lǐng)型、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)型三種主要模式。2023年3月，國(guó)家數(shù)據(jù)局組建，并承襲了中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化委員會(huì)辦公室、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)在數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)據(jù)資源整合共享及開發(fā)利用等方面的宏觀職責(zé)，旨在強(qiáng)化對(duì)數(shù)字中國(guó)建設(shè)的戰(zhàn)略規(guī)劃及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。[26]不過(guò)，由于國(guó)家數(shù)據(jù)局組建時(shí)間尚短，其與地方數(shù)據(jù)行政管理機(jī)構(gòu)之間的隸屬關(guān)系和協(xié)調(diào)合作等體制問(wèn)題還有待進(jìn)一步磨合；此外，其重點(diǎn)工作在數(shù)字經(jīng)濟(jì)和公共數(shù)據(jù)資源共享共建的制度供給等宏觀領(lǐng)域，目前尚難以兼顧檔案數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域，這些因素都將會(huì)在一定程度上影響數(shù)據(jù)部門與檔案部門協(xié)同機(jī)制的建立與完善。

從國(guó)內(nèi)外的檔案數(shù)據(jù)治理理論與實(shí)踐成果來(lái)看，在管理體制這一領(lǐng)域中，檔案部門與數(shù)據(jù)部門的協(xié)同機(jī)制頗受業(yè)界、學(xué)界關(guān)注。早在2014年3月，全國(guó)人大代表蔣秋桃在接受《中國(guó)檔案報(bào)》采訪時(shí)就表示，“我國(guó)目前的檔案行政管理體制，使信息資源的管理主體更為集中”，檔案部門應(yīng)在公共數(shù)據(jù)資源的保存及整合開放工作中“勇?lián)厝巍?。[27]2015年國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略確立后，“檔案大數(shù)據(jù)”概念被率先提出，湘潭、石家莊先后創(chuàng)建了電子檔案數(shù)據(jù)中心和區(qū)域性檔案數(shù)據(jù)中心，浙江則開展了“省域檔案大數(shù)據(jù)”的實(shí)踐。其中，浙江的檔案大數(shù)據(jù)實(shí)踐成果較為豐碩，在徐擁軍、王露露看來(lái)，其成功的要義在于檔案部門具備了“意識(shí)轉(zhuǎn)變、頂層設(shè)計(jì)、技術(shù)支持和協(xié)調(diào)機(jī)制”等必要條件，同時(shí)也較為妥善地處理了政務(wù)信息資源的歸檔共享、大數(shù)據(jù)與檔案工作的職責(zé)區(qū)分等關(guān)鍵問(wèn)題。[28]山東省政府辦公廳、山東省檔案館和山東省大數(shù)據(jù)局在省檔案館政府信息公開查閱中心的基礎(chǔ)上改造建成了山東省數(shù)據(jù)大廳[29]，表明了地方層面檔案部門與數(shù)據(jù)部門在數(shù)據(jù)開放共享方面的協(xié)同路徑較為暢通、可行。

從國(guó)外實(shí)踐情況看，檔案部門主要以“資源建設(shè)者”角色參與政府?dāng)?shù)據(jù)開放、基于檔案部門核心職能參與政府?dāng)?shù)據(jù)的歸檔保管以及轉(zhuǎn)型為“指導(dǎo)者”規(guī)范前端政府?dāng)?shù)據(jù)管理等方式參與政府大數(shù)據(jù)及治理體系建設(shè)。[30]隨著政府部門逐步走向數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為政府文件的新形態(tài)[31]，檔案部門基于檔案管理和提供利用的職責(zé)參與政府?dāng)?shù)據(jù)治理是應(yīng)有之義。檔案部門在政府治理運(yùn)行過(guò)程中扮演著資源平臺(tái)、信息服務(wù)的重要角色，能夠?yàn)檎卫硖峁┬畔①Y源、提高治理的精準(zhǔn)度和效率效能、實(shí)現(xiàn)“善治”。[32]而在數(shù)據(jù)治理實(shí)踐過(guò)程中，檔案部門和數(shù)據(jù)部門仍然存在職能交叉的問(wèn)題。對(duì)此，有學(xué)者建議可結(jié)合檔案部門和數(shù)據(jù)管理部門分別隸屬黨委系統(tǒng)和政府系統(tǒng)的實(shí)際情況，將檔案部門納入促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展協(xié)調(diào)機(jī)制并建立適宜的溝通協(xié)商機(jī)制，從而加強(qiáng)職責(zé)分工和具體工作的協(xié)商與協(xié)同。[33]

當(dāng)前，大數(shù)據(jù)正深刻地改變著政府活動(dòng)的治理生態(tài)，“社會(huì)治理模式正在從單向管理轉(zhuǎn)向雙向互動(dòng)，從線下轉(zhuǎn)向線上線下融合，從單純的政府監(jiān)管向更加注重社會(huì)協(xié)同治理轉(zhuǎn)變”[34]，這也使得檔案管理體制和數(shù)據(jù)管理體制本身都處于“數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”導(dǎo)向的頻繁調(diào)適之中，再加上長(zhǎng)期存在的“條塊分割”的行政管理體制所產(chǎn)生的制度性“內(nèi)耗”，也使檔案管理和數(shù)據(jù)管理體制一時(shí)難以在檔案數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)方面形成“合力”，這就需要通過(guò)政策結(jié)構(gòu)、權(quán)力分配和運(yùn)行機(jī)制等方面的變革來(lái)獲得新的動(dòng)力。相對(duì)于英國(guó)、澳大利亞等國(guó)檔案部門在國(guó)家數(shù)據(jù)治理和信息治理體系中發(fā)揮的重要作用和較為清晰的職責(zé)劃分，我國(guó)國(guó)家檔案局尚未被列入“促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展部際聯(lián)席會(huì)議”，在各地有關(guān)大數(shù)據(jù)和政務(wù)信息資源管理的協(xié)同議事機(jī)制中，除了廣東、上海、浙江等地外，也鮮有檔案部門的參與。[35]從實(shí)際情況看，當(dāng)前數(shù)據(jù)部門更多將戰(zhàn)略重心置于政務(wù)數(shù)據(jù)的收集、共享、利用與安全保障方面，并沒(méi)有深入考慮政務(wù)數(shù)據(jù)資源的歸檔管理問(wèn)題，這在一定程度上削弱了檔案部門在數(shù)據(jù)管理體系中的職能和定位，忽略了保存業(yè)務(wù)憑證、維護(hù)有機(jī)關(guān)聯(lián)等特殊要求，導(dǎo)致數(shù)字環(huán)境下的檔案專業(yè)化管理面臨被忽視甚至被取代的風(fēng)險(xiǎn)。[36]不可忽視的是，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)政府堅(jiān)持以管理為導(dǎo)向的傳統(tǒng)體制、權(quán)力結(jié)構(gòu)中存在的治理慣性、行政壁壘、技術(shù)隔閡等，使得數(shù)字化政府的協(xié)同整合受到深溝阻礙，形成了檔案數(shù)據(jù)治理轉(zhuǎn)型的結(jié)構(gòu)性桎梏。而檔案部門基于層級(jí)管理要求、部門中心主義和安全性行動(dòng)導(dǎo)向形成的檔案管理模式給檔案治理工作的數(shù)字化變革帶來(lái)了一系列亟待解決的問(wèn)題。[37]而隨著國(guó)家數(shù)據(jù)局的組建，我國(guó)從中央至地方已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)的普遍設(shè)置，如何利用這一契機(jī)，加強(qiáng)檔案管理、數(shù)據(jù)治理的多元制度供給，推進(jìn)各級(jí)檔案行政管理部門與各級(jí)數(shù)據(jù)管理局在數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、公共數(shù)據(jù)歸檔與再利用等領(lǐng)域的深度合作，從而形成多元共治的檔案數(shù)據(jù)治理新格局，是未來(lái)我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)?？傊?，隨著檔案數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的不斷推進(jìn)，檔案數(shù)據(jù)治理的變革更多著眼于制度環(huán)境的建設(shè)和制度層面的創(chuàng)新，其目的在于探索出新的數(shù)據(jù)治理模式，建立適應(yīng)數(shù)據(jù)治理需求的制度體系。

3.2 治理場(chǎng)域：線上治理空間的經(jīng)驗(yàn)值和貢獻(xiàn)度有待提升

數(shù)據(jù)賦能社會(huì)治理催生了新的應(yīng)用場(chǎng)景和服務(wù)形態(tài)，在此過(guò)程中格式更加復(fù)雜、種類更加豐富、體量更加龐大的檔案數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)不斷產(chǎn)生，由檔案數(shù)據(jù)新常態(tài)引發(fā)的服務(wù)新需求正在向檔案業(yè)務(wù)工作施加壓力。檔案數(shù)據(jù)治理突破了以線下治理和檔案館實(shí)體為主的治理場(chǎng)景，治理空間由線下拓展到線上，治理場(chǎng)域從穩(wěn)定單一走向動(dòng)態(tài)復(fù)雜。[38]數(shù)智技術(shù)的創(chuàng)新迭代和社會(huì)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型不斷拓展著檔案數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素的采集范圍并提升了其要素地位，原本的檔案治理場(chǎng)域中的資源和權(quán)力總量迅速膨脹。2018年，浙江省已經(jīng)要求全面推行“最多跑一次”事項(xiàng)電子化歸檔[39]；2020年，浙江杭州“城市大腦”歸檔完成了1.76GB的電子檔案收集[40]。2023年7月，國(guó)務(wù)院辦公廳正式頒布《政務(wù)服務(wù)電子文件歸檔和電子檔案管理辦法》，明確要求各級(jí)政務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)推動(dòng)完善政務(wù)服務(wù)辦理系統(tǒng)歸檔功能，指出“政務(wù)服務(wù)辦理全過(guò)程中形成和調(diào)用的證據(jù)性材料、程序性材料、結(jié)果性材料等應(yīng)當(dāng)納入歸檔范圍”。由此，政務(wù)數(shù)據(jù)歸檔和管理有了明確的法規(guī)依據(jù)?？梢灶A(yù)計(jì)，檔案部門將匯聚日益龐大的具有高度社會(huì)治理價(jià)值的數(shù)據(jù)資源，并承擔(dān)數(shù)據(jù)合規(guī)治理、異議數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)共享利用等衍生性職責(zé)。

數(shù)智技術(shù)不僅帶來(lái)了權(quán)力的數(shù)字化延伸，更成為社會(huì)分配權(quán)力的重要手段，使得其與政治權(quán)力迅速“聯(lián)姻”。一方面“推動(dòng)大數(shù)據(jù)技術(shù)革命以及技術(shù)發(fā)展的力量永遠(yuǎn)無(wú)法離開政治性的集合（政黨、政府、政治性組織等），順應(yīng)了政治權(quán)力技術(shù)的茁壯成長(zhǎng)，否則技術(shù)的發(fā)展將‘戛然而止’，因此技術(shù)的政治位階決定著技術(shù)的發(fā)展命途”[41]；另一方面，檔案治理層級(jí)以及其他實(shí)施治理的政府權(quán)力主體也在積極適應(yīng)數(shù)智技術(shù)引發(fā)的治理環(huán)境變化，通過(guò)及時(shí)介入法律、規(guī)范配置和技術(shù)、制度創(chuàng)新進(jìn)行新的權(quán)力協(xié)商和爭(zhēng)奪。[42]檔案數(shù)據(jù)治理的場(chǎng)域空間正是通過(guò)這樣的技術(shù)賦權(quán)過(guò)程得以產(chǎn)生。泛在化社會(huì)的數(shù)據(jù)技術(shù)融合與檔案治理權(quán)力主體的主動(dòng)轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)了檔案業(yè)務(wù)管理和公共服務(wù)活動(dòng)向線上空間遷移，推動(dòng)了檔案數(shù)據(jù)治理從以線下管理為主的傳統(tǒng)檔案治理中脫域。

新的治理場(chǎng)域和治理場(chǎng)景下，新問(wèn)題、新風(fēng)險(xiǎn)不斷涌現(xiàn)。由于檔案資源自身的原生性與非規(guī)范性，其形成的場(chǎng)景更為復(fù)雜多元，更需要長(zhǎng)期、持續(xù)的數(shù)據(jù)治理。[43]在檔案工作融入“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”工作之前，檔案治理行動(dòng)主體的管理對(duì)象主要是實(shí)體檔案以及封閉的內(nèi)部檔案信息系統(tǒng)，治理的場(chǎng)景依附于實(shí)體檔案館，提供的是被動(dòng)、單一的檔案服務(wù)。例如，從平臺(tái)層面上看，系統(tǒng)林立、異構(gòu)、老化等系統(tǒng)建設(shè)問(wèn)題造成的“信息孤島”和數(shù)據(jù)壁壘普遍存在，使得檔案治理陷入功能性困境。在檔案治理前端，早期許多職能部門建設(shè)的系統(tǒng)僅在單位內(nèi)部使用或者在縱向?qū)I(yè)網(wǎng)絡(luò)中運(yùn)行，在數(shù)據(jù)存儲(chǔ)格式、調(diào)用方式、接口擴(kuò)展等方面存在差異，后期需要系統(tǒng)對(duì)接時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)數(shù)據(jù)重復(fù)采集、兼容性差、共享效率低、交換成本增加等互聯(lián)互通問(wèn)題。在檔案治理后端，檔案系統(tǒng)集成仍主要停留在檔案系統(tǒng)內(nèi)的歸檔接收和館際互聯(lián)。同時(shí)，不同層級(jí)檔案館的內(nèi)部數(shù)據(jù)質(zhì)量千差萬(wàn)別，嚴(yán)重制約了數(shù)據(jù)融合共享，難以滿足檔案治理和利用要求。[44]

直到依托政務(wù)服務(wù)改革，檔案工作縱深推進(jìn)至全面數(shù)字化轉(zhuǎn)型，檔案工作才真正突破了時(shí)空限制，逐漸將物理性的治理活動(dòng)聚合到虛擬化的治理空間中。線上治理空間的形成對(duì)于檔案治理方式的變革是顛覆性的，它一方面擴(kuò)大了現(xiàn)實(shí)世界檔案工作的公共互動(dòng)，有助于更好地協(xié)同和分配權(quán)力主體的不同層級(jí)以及與社會(huì)公眾的權(quán)力配置；另一方面，由于檔案部門長(zhǎng)期習(xí)慣處于“幕后”，處理動(dòng)態(tài)、復(fù)雜的數(shù)字空間治理問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)有所不足，如何打通檔案數(shù)據(jù)資源與政務(wù)數(shù)據(jù)資源及社會(huì)數(shù)據(jù)資源的“壁壘”，在線上治理空間開展更為精準(zhǔn)化、針對(duì)性服務(wù)，從而提升檔案數(shù)據(jù)價(jià)值的貢獻(xiàn)度，也是考驗(yàn)檔案部門數(shù)據(jù)治理能力的重要“試金石”。相信隨著場(chǎng)域內(nèi)的檔案工作數(shù)字化轉(zhuǎn)型的繼續(xù)深入，線上線下的治理手段和組織形式將在持續(xù)性的權(quán)力斗爭(zhēng)和妥協(xié)中繼續(xù)螺旋式上升發(fā)展。

3.3 治理理念：公共利益與數(shù)據(jù)要素化的沖突及協(xié)調(diào)

檔案數(shù)據(jù)治理的根本目標(biāo)就是不斷沉淀檔案數(shù)據(jù)資源、逐步實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)資產(chǎn)化管理，從而使檔案數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素快速、持續(xù)地釋放其潛在應(yīng)用價(jià)值。當(dāng)前，數(shù)據(jù)作為生產(chǎn)要素已經(jīng)成為大數(shù)據(jù)時(shí)代的社會(huì)共識(shí)，而包含大量記錄和反映數(shù)字活動(dòng)的檔案數(shù)據(jù)，在社會(huì)各領(lǐng)域的數(shù)字化進(jìn)程中，獨(dú)立地或與其他類型的數(shù)據(jù)資源相集成，直接參與和支持各項(xiàng)數(shù)字活動(dòng)，獲得更加多元的應(yīng)用場(chǎng)景和利用形態(tài)，形成數(shù)字時(shí)代特有的數(shù)據(jù)要素價(jià)值。[45]從現(xiàn)實(shí)情況看，數(shù)字人文、智慧城市、社會(huì)治理、歷史研究等領(lǐng)域都需要高質(zhì)量的檔案數(shù)據(jù)支持，檔案部門作為數(shù)據(jù)資源單位需要用高水平的檔案數(shù)據(jù)服務(wù)供給回應(yīng)這些現(xiàn)實(shí)需求，因此，檔案數(shù)據(jù)要素化的實(shí)踐探索將會(huì)成為未來(lái)的一種重要趨勢(shì)?！丁皵?shù)據(jù)要素×”三年行動(dòng)計(jì)劃（2024—2026年）》的發(fā)布，使數(shù)據(jù)要素應(yīng)用廣度和深度大幅拓展。然而，在數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)和數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)權(quán)等方面并未形成共識(shí)，對(duì)于如何落實(shí)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性分置、有效保障數(shù)據(jù)各方的權(quán)益尚處于探索之中，在法律機(jī)制建設(shè)上更面臨諸多挑戰(zhàn)。[46]可見(jiàn)，數(shù)據(jù)要素化涉及產(chǎn)權(quán)、交易與收益分配等市場(chǎng)化元素，與公共利益難免存在沖突，需要突破多重理念和“慣習(xí)”的束縛。

首先，要確立以公共利益考量為追求的價(jià)值理念?！吧浦尉褪鞘构怖孀畲蠡纳鐣?huì)管理過(guò)程”[47]，破除檔案數(shù)據(jù)治理的結(jié)構(gòu)性桎梏以實(shí)現(xiàn)檔案善治，需要以公共利益為價(jià)值取向，創(chuàng)建起適應(yīng)本土實(shí)際情況的檔案治理組織結(jié)構(gòu)。政府是公共利益天然的提供者和服務(wù)者，但這并不意味著政府利益與公共利益是完全一致的，政府也有尋求自身利益的傾向。在積極推進(jìn)現(xiàn)代化治理時(shí)，政府必須落實(shí)以公共利益為中心的治理理念，防止在內(nèi)外部的力量博弈中，有意或無(wú)意地?fù)p害公共利益與社會(huì)公平。聚焦到檔案數(shù)據(jù)治理領(lǐng)域，就是要求檔案工作者擺脫傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)式管理、屬地固化等部門層面和經(jīng)濟(jì)層面的狹義訴求，建立起與數(shù)據(jù)治理場(chǎng)域相適配、著眼于公共整體利益訴求的價(jià)值理念，包括建立開放性檔案觀念、整體性意識(shí)和服務(wù)性理念，破除科層制下的“條塊”思維，將檔案工作視野放置到多部門協(xié)同的政府系統(tǒng)乃至多層級(jí)政府的省級(jí)、區(qū)域和國(guó)家檔案治理系統(tǒng)中去。

其次，要破除“檔案部門和檔案工作與數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)據(jù)要素沒(méi)關(guān)系”的陳舊理念，將檔案視為數(shù)據(jù)要素的重要組成部分，為檔案資源向數(shù)據(jù)要素轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。[48]檔案數(shù)據(jù)治理的時(shí)代之變、環(huán)境之變，要求檔案工作者以包容、開放、創(chuàng)新的檔案觀念應(yīng)對(duì)新的檔案治理環(huán)境。近年來(lái)，我國(guó)推出檔案數(shù)據(jù)開放計(jì)劃，建成納入全國(guó)一體化政務(wù)服務(wù)體系的全國(guó)檔案查詢利用服務(wù)平臺(tái)，并要求各地檔案部門在“十四五”期間完成檔案開放審核鑒定工作。從某種程度上看，檔案工作正從長(zhǎng)期聚焦內(nèi)部建設(shè)開始向國(guó)家、地區(qū)等更大范圍的館際服務(wù)共享平臺(tái)轉(zhuǎn)向，從而在整體上回應(yīng)檔案數(shù)據(jù)的作用與價(jià)值如何服務(wù)于社會(huì)治理。[49]因此，針對(duì)檔案數(shù)據(jù)要素化的需求，需要制定檔案數(shù)據(jù)開放和要素化開發(fā)的數(shù)據(jù)范圍和收益分配規(guī)則，探索檔案數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營(yíng)的合理模式，從提供數(shù)字（化）檔案向提供檔案數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變，遵循公開為常態(tài)、不公開為例外的原則，開放可計(jì)算、可編輯、可索引的檔案數(shù)據(jù)，從根本上改變單向、低效的檔案數(shù)據(jù)供給格局。[50]在政策框架允許的條件下，檔案部門可以利用多源數(shù)據(jù)的融合開發(fā)，向數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)提供可交易的數(shù)據(jù)產(chǎn)品與服務(wù)，開辟檔案數(shù)據(jù)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的更多空間。[51]

除了公共利益與數(shù)據(jù)要素化的理念與利用沖突之外，檔案部門和數(shù)據(jù)部門在處理檔案數(shù)據(jù)治理工作中難免會(huì)由于固守自身的工作邏輯而發(fā)生沖突，這是管理體制和治理場(chǎng)域所遺留的問(wèn)題在理念上的投射。比如，在實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)部門和檔案部門時(shí)，部分受訪人在談及兩機(jī)構(gòu)的使命之際，會(huì)提出“檔案館的使命是保存政府?dāng)?shù)據(jù)資產(chǎn)，數(shù)據(jù)資源管理局的使命是消除數(shù)據(jù)壁壘、促進(jìn)數(shù)據(jù)利用”之類的說(shuō)法，因此，有些機(jī)構(gòu)常常會(huì)面臨“國(guó)家檔案局規(guī)定數(shù)據(jù)不能上‘云’，大數(shù)據(jù)部門要求上‘云’”的兩難境地。檔案部門重“保存”的觀念與數(shù)據(jù)部門重“利用”的做法之間沖突，是檔案數(shù)據(jù)治理困境的縮影之一。

此外，檔案數(shù)據(jù)治理仍普遍面臨數(shù)據(jù)質(zhì)量參差不齊、數(shù)據(jù)價(jià)值挖掘不足、檔案數(shù)據(jù)安全存在風(fēng)險(xiǎn)等困境，數(shù)據(jù)涌現(xiàn)與治理滯后、海量數(shù)據(jù)與價(jià)值實(shí)現(xiàn)之間的矛盾廣泛存在。不過(guò)在實(shí)地調(diào)研中，我們也發(fā)現(xiàn)一些地方的檔案數(shù)據(jù)治理有了可喜的變化，比如一些地方檔案館的數(shù)據(jù)管理與治理項(xiàng)目受到了地方大數(shù)據(jù)局的支持，部分地方“有關(guān)政務(wù)數(shù)據(jù)資源歸檔、監(jiān)管方面的法規(guī)條款，是來(lái)自檔案館的建議”，有的企業(yè)檔案部門正積極探索如何將分散、異構(gòu)的檔案數(shù)據(jù)從檔案視角的“證據(jù)資產(chǎn)”轉(zhuǎn)為法律認(rèn)可的“數(shù)字資產(chǎn)”，將檔案與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)深度融合，促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)價(jià)值的充分發(fā)揮。[52]從國(guó)際環(huán)境來(lái)看，除了很多機(jī)構(gòu)開始對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行歸檔管理外，一些著名的預(yù)印本平臺(tái)arXiv、全球互聯(lián)網(wǎng)檔案平臺(tái)Internet Archive等數(shù)據(jù)項(xiàng)目都在借鑒檔案管理的理念與方法，全球數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域呈現(xiàn)出“檔案主義”的變革趨勢(shì)。[53]可以說(shuō)，當(dāng)前我國(guó)檔案數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)實(shí)踐，面臨的是一個(gè)既富挑戰(zhàn)又充滿機(jī)遇的社會(huì)生態(tài)。

4 結(jié) 語(yǔ)

檔案數(shù)據(jù)治理是一個(gè)兼具政策、制度、管理和技術(shù)等多重屬性的綜合性問(wèn)題。從深層次視角看，檔案數(shù)據(jù)治理是回應(yīng)社會(huì)檔案數(shù)據(jù)需求、優(yōu)化檔案數(shù)據(jù)產(chǎn)品與服務(wù)供給、提升檔案治理能力的公共價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程，即實(shí)現(xiàn)檔案數(shù)據(jù)“善治”。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型浪潮和國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略持續(xù)深入推進(jìn)的背景下，以數(shù)字治理推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化的征程才剛剛開始。在系統(tǒng)性構(gòu)建數(shù)字政府、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)的過(guò)程中，檔案工作面臨更加復(fù)雜的環(huán)境、更加模糊的邊界、更加多樣的角色、更加多元的需求、更加豐富的場(chǎng)景，同時(shí)也將迎來(lái)更廣闊的治理機(jī)遇與更大的發(fā)展空間。因此，準(zhǔn)確定位檔案數(shù)據(jù)治理的短板，有效回應(yīng)國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、檔案行業(yè)數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)型和社會(huì)公眾實(shí)際需求，推動(dòng)檔案工作以積極的姿態(tài)參與到政府治理體系建設(shè)中，幫助檔案部門走出“弱行動(dòng)”或“無(wú)行動(dòng)”的角色困境，才能持續(xù)不斷地推進(jìn)檔案數(shù)據(jù)治理工作的優(yōu)化。

*本文系國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略背景下檔案數(shù)據(jù)治理體系構(gòu)建研究”（項(xiàng)目編號(hào)：19BTQ097）階段性研究成果。

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[25]課題組曾赴多地實(shí)地調(diào)研，發(fā)現(xiàn)各地不同程度地存在一種現(xiàn)象，即檔案館和檔案局協(xié)同機(jī)制較好的地方，其處理行政審批類電子文件的歸檔工作的效率一般更高些。

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[50]比如，某地水務(wù)部門在公共數(shù)據(jù)開放平臺(tái)上提供的“歷史降水?dāng)?shù)據(jù)”是Excel或數(shù)據(jù)庫(kù)文件等可計(jì)算和編輯的文本數(shù)據(jù)，曾經(jīng)一度因停更而被企業(yè)質(zhì)問(wèn)為何停更?？梢?jiàn)，“歷史降水?dāng)?shù)據(jù)”的穩(wěn)定供給，對(duì)該企業(yè)研判生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外來(lái)風(fēng)險(xiǎn)有重要價(jià)值。該信息來(lái)源于對(duì)某地水務(wù)部門的實(shí)地調(diào)研。

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（責(zé)任編輯：張 帆）