摘要：研究目的：探究新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響效果及作用機(jī)制，為統(tǒng)籌推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和土地高效低碳利用提供決策參考。研究方法：基于黃土高原2011—2021年40個地級市的面板數(shù)據(jù)，采用超效率EBM模型、固定和中介效應(yīng)模型進(jìn)行分析。研究結(jié)果：（1）新型城鎮(zhèn)化能顯著提升土地利用碳排放效率，這一結(jié)論得到了一系列穩(wěn)健性檢驗的支撐；（2）新型城鎮(zhèn)化能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提升技術(shù)創(chuàng)新水平，進(jìn)而提升土地利用碳排放效率；（3）新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響存在基于城市規(guī)模和資源稟賦的異質(zhì)性，表現(xiàn)為該效應(yīng)在大規(guī)模及資源型城市中發(fā)揮更為明顯。研究結(jié)論：研究區(qū)應(yīng)扎實推進(jìn)以高效集約、綠色低碳為導(dǎo)向的新型城鎮(zhèn)化，持續(xù)支持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新，因地制宜制定政策，助力土地資源高效利用和低碳轉(zhuǎn)型。

關(guān)鍵詞：新型城鎮(zhèn)化；土地利用碳排放效率；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；技術(shù)創(chuàng)新；黃土高原

中圖分類號：F301.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1001-8158（2024）07-0109-11

基金項目：中組部“萬人計劃”青年拔尖人才支持項目（F1010221001）；陜西省教育廳項目（22JK0235，23JK0001）；陜西省科技廳項目（2024ZC-YBXM-177）。

中共二十大報告明確提出要“積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和”。過去半個世紀(jì)，土地利用碳排放占全球人為溫室氣體排放總量的比例高達(dá)27%[1]。除了高排放外，土地利用表現(xiàn)出的高能耗、高污染和低效率等問題給人民群眾的生產(chǎn)生活帶來了不可忽視的負(fù)面影響。因此，提升土地利用碳排放效率成為大勢所趨[2-3]。土地利用碳排放效率反映了投入要素不變的情況下，土地利用碳排放量最小化和社會經(jīng)濟(jì)效益最大化的程度[4]。提升土地利用碳排放效率不僅是協(xié)同推進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)鍵路徑，也是落實“雙碳”目標(biāo)、實現(xiàn)土地資源高效集約利用的必然選擇。

黃土高原作為中國重要的生態(tài)屏障，是落實黃河流域生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略的主體區(qū)域[5]，也是新時代推動西部大開發(fā)的重要區(qū)域。近年來，該區(qū)城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程迅速推進(jìn)[6]。但隨著城鎮(zhèn)空間快速擴(kuò)張，區(qū)域土地利用格局發(fā)生了深刻變化，能源消費與碳排放持續(xù)增加，導(dǎo)致黃土高原成為我國人口、經(jīng)濟(jì)、資源與生態(tài)環(huán)境矛盾最為突出的地區(qū)之一[7]。與以粗放和激進(jìn)發(fā)展為特征的傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化相比，新型城鎮(zhèn)化是集經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和生態(tài)環(huán)境改善為一體的城鎮(zhèn)化，有助于要素優(yōu)化配置[8]，進(jìn)而可能對土地利用碳排放效率產(chǎn)生積極影響。那么，新型城鎮(zhèn)化能否提升黃土高原的土地利用碳排放效率？通過何種機(jī)制發(fā)揮作用？有何異質(zhì)性表現(xiàn)？系統(tǒng)探討上述問題，不僅可為緩解黃土高原經(jīng)濟(jì)、資源與生態(tài)環(huán)境約束提供決策參考，也有助于為深入認(rèn)識新型城鎮(zhèn)化和土地利用碳排放效率的關(guān)系提供理論借鑒。

梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，相關(guān)研究主要集中于以下三個方面：一是土地利用碳排放效率測度研究。研究初期多采用傳統(tǒng)DEA模型[9]；隨著研究深入，能納入碳排放等非期望產(chǎn)出的SBM模型成為主要測度工具。既有研究在核算建設(shè)用地[10]、農(nóng)用地[11]等單一地類碳排放效率的基礎(chǔ)上，測度了全國[12]、黃河流域[4]、江蘇省[13]、南京市[14]等不同區(qū)域的土地利用碳排放效率。二是土地利用碳排放效率影響因素分析。研究發(fā)現(xiàn)勞動力和能源集約效應(yīng)、綠化水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[15]，協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新[16]、低碳試點政策[17]以及碳排放權(quán)交易試點[2]均會對土地利用碳排放效率產(chǎn)生影響。三是新型城鎮(zhèn)化與碳排放效率的關(guān)系研究。學(xué)者們就新型城鎮(zhèn)化與農(nóng)業(yè)碳排放效率的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系[18]、新型城鎮(zhèn)化對旅游業(yè)碳排放效率的影響[19]展開了討論。

綜上所述，既有成果為探究新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響研究奠定了基礎(chǔ)，但仍存在可拓展的空間：第一，從土地利用碳排放效率測度方法看，在納入非期望產(chǎn)出指標(biāo)的情況下，DEA模型和SBM模型均不能處理同時存在“徑向”和“非徑向”關(guān)系的投入產(chǎn)出指標(biāo)[20]；第二，鮮有文獻(xiàn)將二者結(jié)合起來，深入考察新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響效果及作用機(jī)制。鑒于此，本文以黃土高原為案例地，借助超效率EBM（Epsilon Based Measure）模型對土地利用碳排放效率進(jìn)行科學(xué)測度，從人口、經(jīng)濟(jì)、社會、空間、環(huán)境5個維度對新型城鎮(zhèn)化水平進(jìn)行全面評估，并進(jìn)一步探究新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響機(jī)制。本文可能的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，識別了新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響效果，在考慮內(nèi)生性問題的同時進(jìn)行一系列穩(wěn)健性檢驗，充分保證研究結(jié)論的可靠性；第二，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與技術(shù)創(chuàng)新兩個視角揭示內(nèi)在的作用機(jī)制，同時基于城市規(guī)模和資源稟賦兩方面探究其異質(zhì)性表現(xiàn)，為統(tǒng)籌新型城鎮(zhèn)化建設(shè)與土地資源高效低碳利用提供決策參考。

1 理論分析與研究假說

1.1 土地利用碳排放效率的內(nèi)涵

土地利用碳排放效率是表征與區(qū)域土地利用活動相關(guān)的投入產(chǎn)出效益指標(biāo)。從投入角度看，人類依托土地資源這一載體，通過投入資本、技術(shù)、勞動力等要素，進(jìn)而滿足各種生產(chǎn)生活需求。從產(chǎn)出角度看，土地利用活動不僅產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益等期望產(chǎn)出，還會帶來碳排放等非期望產(chǎn)出[21]。因此，將土地利用活動帶來的碳排放作為生態(tài)負(fù)效應(yīng)納入產(chǎn)出指標(biāo)體系能客觀、真實反映土地利用現(xiàn)狀。綜上，作為土地生產(chǎn)要素投入系統(tǒng)和產(chǎn)出系統(tǒng)的綜合性指標(biāo)，本文的土地利用碳排放效率是指在投入要素不變的情況下，經(jīng)濟(jì)效益和碳匯效應(yīng)最大化、碳排放量最小化的土地高效低碳利用程度[4]。

1.2 影響機(jī)制

新型城鎮(zhèn)化是集人口、經(jīng)濟(jì)、社會、空間、環(huán)境為一體且全面協(xié)調(diào)發(fā)展的城鎮(zhèn)化，也是注重高效低碳和以人為本的城鎮(zhèn)化[8]，這與土地資源高效集約利用以及綠色低碳發(fā)展理念具有一致性。本文從直接、間接、異質(zhì)性影響等方面分析新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的作用機(jī)制。

1.2.1 新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的直接作用機(jī)制

新型城鎮(zhèn)化直接提升土地利用碳排放效率表現(xiàn)在4個方面。第一，人口城鎮(zhèn)化可提升全民受教育程度和人口素質(zhì)，這將為資源和能源的低碳高效利用以及環(huán)境保護(hù)提供智力支持[8]，進(jìn)而減少能源碳排放。人口素質(zhì)提升加之綠色環(huán)保知識的普及與宣傳，提高了市民的環(huán)保和綠色低碳意識[22]，進(jìn)而加大全社會對綠色低碳型農(nóng)林牧漁產(chǎn)品的需求，最終倒逼耕地、林地、草地以及水域利用的綠色低碳轉(zhuǎn)型[18]。第二，經(jīng)濟(jì)與社會城鎮(zhèn)化一方面為低碳農(nóng)業(yè)提供技術(shù)支持和先進(jìn)的管理經(jīng)營理念，這將助力傳統(tǒng)的耕作、灌溉和施肥方式實現(xiàn)綠色低碳轉(zhuǎn)型[18]，進(jìn)而促進(jìn)耕地利用碳減排；另一方面為天然氣、電力等公共基礎(chǔ)設(shè)施提供資金支持，使得煤炭等能源的消耗占比逐漸降低，進(jìn)而降低建設(shè)用地和建成區(qū)碳排放。第三，在優(yōu)化布局和高效集約目標(biāo)約束下，空間城鎮(zhèn)化一方面引導(dǎo)農(nóng)區(qū)優(yōu)化配置土地、勞動力以及農(nóng)用物資等要素，進(jìn)而影響耕地生產(chǎn)效率和生態(tài)環(huán)境，最終對耕地碳排放效率產(chǎn)生積極影響[18]；另一方面將促進(jìn)交通等公共設(shè)施實現(xiàn)優(yōu)化布局[22]，為市民保持綠色低碳的生活與出行方式提供基礎(chǔ)支撐[23]，進(jìn)而促進(jìn)建成區(qū)碳減排。第四，在生態(tài)文明和以人為本發(fā)展理念下，環(huán)境城鎮(zhèn)化一方面將倒逼建設(shè)用地能源效率提升[24]和耕地綠色低碳化轉(zhuǎn)型；另一方面將推動城市加大對濕地和水域的保護(hù)力度，同時擴(kuò)大綠地、園林和草坪等公共場地面積，上述生態(tài)用地的擴(kuò)張與保護(hù)將在土地資源減排增匯方面發(fā)揮積極作用[25]。

綜上，在綠色低碳和高效集約目標(biāo)約束以及生態(tài)文明發(fā)展理念下，新型城鎮(zhèn)化將提升資源和能源利用效率、增加單位面積產(chǎn)出效益，同時實現(xiàn)土地資源減排增匯，最終提升土地利用碳排放效率。因此，提出假說1：新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有助于提升土地利用碳排放效率。

1.2.2 新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的間接作用機(jī)制

新型城鎮(zhèn)化有助于實現(xiàn)土地要素和非土地要素的優(yōu)化配置，進(jìn)而通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新提升土地利用碳排放效率。第一，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的角度看。新型城鎮(zhèn)化伴隨著人才集聚與生活方式變革[22]，人才集聚為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供人力資本支持[26]，生活方式變革將引發(fā)消費習(xí)慣變化[8]，進(jìn)而擴(kuò)大社會對新興工業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的需求，最終促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)培育和發(fā)展[27]。此外，新型城鎮(zhèn)化的綠色低碳目標(biāo)將嚴(yán)格控制高排放、高耗能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并通過優(yōu)先向綠色低碳產(chǎn)業(yè)供地的模式倒逼傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型[28]。新興產(chǎn)業(yè)培育和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型均會促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級將進(jìn)一步增加單位土地面積經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出[2]，并在碳減排、生態(tài)用地保護(hù)與增匯方面發(fā)揮積極作用[24，29-30]，最終提升土地利用碳排放效率。因此，提出假說2：新型城鎮(zhèn)化通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提升土地利用碳排放效率。 第二，從技術(shù)創(chuàng)新的角度看。新型城鎮(zhèn)化吸引資金、技術(shù)和高素質(zhì)人才向城市集聚，要素集聚與資源整合將加速技術(shù)知識積累，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。與此同時，新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中信息化與數(shù)字化水平提高以及交通設(shè)施發(fā)展將進(jìn)一步加速技術(shù)擴(kuò)散與溢出，進(jìn)而在更廣范圍內(nèi)提升技術(shù)創(chuàng)新水平[24]。技術(shù)創(chuàng)新有助于減少各類土地利用活動對能源、勞動力等要素的依賴，提高要素利用效率和經(jīng)濟(jì)效益[2]，同時在能源與農(nóng)地碳減排等方面產(chǎn)生積極影響[22，31]，進(jìn)而提升土地利用碳排放效率。因此，提出假說3：新型城鎮(zhèn)化通過技術(shù)創(chuàng)新提升土地利用碳排放效率。

1.2.3 新型城鎮(zhèn)化影響土地利用碳排放效率的異質(zhì)性分析

（1）城市規(guī)模異質(zhì)性。不同規(guī)模的城市在要素集聚能力上存在差異，可能導(dǎo)致新型城鎮(zhèn)化的影響效果也不盡相同。市場機(jī)制引導(dǎo)勞動力、資金、技術(shù)等要素向大城市集聚[24]。因此，和中小城市相比，大城市的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)層次和要素配置能力相對更高，有助于為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新提供足夠動力[2]，進(jìn)而使得新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率產(chǎn)生明顯的積極影響。因此，提出假說4：相較于中小規(guī)模城市，大規(guī)模城市能夠通過新型城鎮(zhèn)化提升土地利用碳排放效率。

（2）資源稟賦異質(zhì)性。受自然資源稟賦影響，資源型城市在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、土地利用方式等方面和非資源型城市存在差異，這可能導(dǎo)致新型城鎮(zhèn)化的影響效果在兩類城市間有所不同。資源型城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，土地和能源利用效率低，碳排放量大[2]。因此，新型城鎮(zhèn)化有可能起到“雪中送炭”的效果，在推動土地資源優(yōu)化配置和高效低碳利用方面發(fā)揮重要作用，進(jìn)而提升土地利用碳排放效率。相較于資源型城市，非資源型城市的資源依賴和發(fā)展路徑依賴問題較輕，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素配置相對合理。因此，新型城鎮(zhèn)化對這類城市的作用可能只是“錦上添花”，并不能對土地利用碳排放效率產(chǎn)生實質(zhì)性影響。綜上，提出假說5：相較于非資源型城市，資源型城市能夠通過新型城鎮(zhèn)化提升土地利用碳排放效率。

基于上述分析，本文構(gòu)建了新型城鎮(zhèn)化影響土地利用碳排放效率的理論分析框架，如圖1所示。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法與模型設(shè)定

2.1.1 土地利用碳收支核算方法

本文考察的是土地利用碳排放效率，參考相關(guān)研究[4]，未利用地不納入核算范圍，僅對如下5種地類的碳收支展開測度。

（1）建設(shè)用地碳排放量測算。參考孫赫等[32]的研究，用能源消耗產(chǎn)生的碳排放間接估算建設(shè)用地碳排放。市級層面能源消耗數(shù)據(jù)缺失值大，統(tǒng)計類別參差不齊，為保證核算數(shù)據(jù)的一致性，本文采用夜間燈光數(shù)據(jù)測度能源消耗碳排放。操作流程如下：首先，計算研究區(qū)7省原煤、焦炭等9種能源的碳排放總量。其次，對兩種夜間燈光數(shù)據(jù)DMSP/OLS（2011—2013年）和NPP/VIIRS（2012—2021年）進(jìn)行擬合校正，生成統(tǒng)一尺度柵格的夜間燈光數(shù)據(jù)（2011—2021年）。再次，分別計算2011—2021年各省的夜間燈光總亮度值TDN。采用回歸方程考察各省總亮度值TDN與能源碳排放總量的關(guān)系，結(jié)果表明二者存在顯著的正相關(guān)關(guān)系（P值小于0.01，R2高于0.8）。最后，用各市TDN值在各省TDN值的占比乘以省級能源消耗碳排放，測得各市能源碳排放（104 t）。9種能源的碳排放系數(shù)、折算標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)等參數(shù)以及兩種夜間燈光數(shù)據(jù)擬合矯正的詳細(xì)流程參考杜海波等[33]的研究。

（2）耕地碳收支測算。耕地碳排放量（104 t）從農(nóng)地利用（化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜使用，翻耕、灌溉5種農(nóng)地活動）、農(nóng)用能源（用農(nóng)業(yè)機(jī)械總動力表征）、水稻種植、秸稈燃燒4方面進(jìn)行考察，碳排放系數(shù)參考相關(guān)文獻(xiàn)[34-36]。耕地碳吸收量（104 t）選取玉米、小麥、稻谷等9種主要農(nóng)作物進(jìn)行測算，不同作物碳吸收率、含水系數(shù)等參數(shù)詳見文獻(xiàn)[34，37-38]。

（3）林地、草地、水域/濕地的碳吸收在長時間內(nèi)保持穩(wěn)定狀態(tài)，可直接采用碳吸收系數(shù)法進(jìn)行測算。參考相關(guān)研究[39-40]，碳吸收系數(shù)分別為0.644、0.022、0.298 t C/（hm2 ·a）。

綜上，各市土地利用碳排放總量為能源碳排放、耕地碳排放之和，碳吸收總量為農(nóng)作物碳吸收量和生態(tài)用地碳吸收量之和。

2.1.2 超效率EBM模型

本文采用同時包含“徑向”與“非徑向”兩類距離函數(shù)的超效率EBM模型對土地利用碳排放效率展開測度。模型表達(dá)式見參考文獻(xiàn)[41]。具體操作時，采用MaxDEA軟件進(jìn)行測度，參比類型選擇全局參比，以保證效率測算結(jié)果具備跨期可比性。

2.1.3 計量模型設(shè)定

前述理論假說認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新提升土地利用碳排放效率。

2.2 變量選取

2.2.1 被解釋變量

本文的被解釋變量是土地利用碳排放效率，根據(jù)其內(nèi)涵并參考相關(guān)研究[4]，將地均從業(yè)人數(shù)（人/hm2）、地均固定資產(chǎn)投資（104元/hm2）、地均RD經(jīng)費支出（104元/hm2）分別作為勞動力、資本和技術(shù)投入指標(biāo)；將地均國內(nèi)生產(chǎn)總值（104元/hm2）和地均碳吸收量（t/hm2）作為期望產(chǎn)出，用以反映土地利用活動產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和生態(tài)效益；將地均碳排放量（t/hm2）作為非期望產(chǎn)出，用以反映土地利用活動帶來的負(fù)面環(huán)境影響。需要說明的是：由于本文關(guān)注的是碳排放效率，因此其他環(huán)境污染未納入考察范圍；從業(yè)人數(shù)統(tǒng)計的是城市層面一二三產(chǎn)業(yè)勞動力總數(shù)；地均指的是各指標(biāo)總量與土地面積之比，土地面積為各城市每年耕地、林地、草地、濕地/水域和建設(shè)用地面積之和。

2.2.2 核心解釋變量

本文的核心解釋變量是新型城鎮(zhèn)化。參考相關(guān)研究[8，25]，從人口、經(jīng)濟(jì)、社會、空間、環(huán)境5個維度構(gòu)建新型城鎮(zhèn)化指標(biāo)體系。采用極差法對數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，而后借助熵值法確定指標(biāo)權(quán)重（表1）。

2.2.3 中介變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（Struct）。選用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進(jìn)行衡量，選擇該指標(biāo)的原因：一方面，該指標(biāo)能準(zhǔn)確反映資源從生產(chǎn)效率低的產(chǎn)業(yè)向生產(chǎn)效率高的產(chǎn)業(yè)流動的變化過程[43]。另一方面，新型城鎮(zhèn)化的目標(biāo)之一是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)由粗放發(fā)展轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化與這一發(fā)展目標(biāo)具有高度契合性。具體測算時，參考相關(guān)文獻(xiàn)[43]，采用第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重與第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重的比值來衡量。在新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，該指標(biāo)之所以能表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，是因為根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)理論以及研究區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，黃土高原第一產(chǎn)業(yè)比重呈逐年下降趨勢（根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)測算，該數(shù)值在2021年已降至9.46%）。因此，研究區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)動態(tài)變化主要表現(xiàn)為二、三產(chǎn)業(yè)間的此消彼長。

技術(shù)創(chuàng)新水平（Inno）。考慮到專利申請量并不能完全反映城市創(chuàng)新水平，參考郭沛等[17]的做法，選用《中國城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報告》中的城市創(chuàng)新指數(shù)并進(jìn)行歸一化處理，以反映城市層面的技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.2.4 控制變量

參考相關(guān)文獻(xiàn)[17，25]，選取相關(guān)變量以控制對土地利用碳排放效率可能產(chǎn)生的影響：金融發(fā)展水平（Fde），用金融機(jī)構(gòu)年末存貸款總額與GDP的比值表示；人口密度（Dep），用城市常住人口與城市面積之比表示（103人/km2）；政府干預(yù)（Govern）， 用財政支出占GDP的比重表示（%）；FDI比例（FDI）， 用外商直接投資占GDP的比重表示（%）；數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（DED），參考趙濤等[44]的研究計算得到；在校大學(xué)生人數(shù)占比（Human）， 用普通高等學(xué)校人口占城市常住人口的比重表示（%）。

2.3 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

黃土高原在行政上包含44 個市（州），綜合考慮統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可得性，本文研究范圍不包括鄭州市、海北州、黃南州、海南州，最終得到2011—2021年40個地級市的平衡面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源包括：（1）林地、草地、濕地等地類面積數(shù)據(jù)來自武漢大學(xué)1990—2021年中國30 m土地覆被及其動態(tài)變化數(shù)據(jù)集（https：//doi.org/10.5281/zenodo.5816591）。（2）兩種夜間燈光數(shù)據(jù)來自NOAA數(shù)據(jù)中心（https：//www.ngdc. noaa.gov/eog/download.html）。（3）省級層面的能源消耗數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》。（4）其他社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》 《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》 《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》，以及40市（州）的統(tǒng)計公報與統(tǒng)計年鑒。

需要說明的是：（1）固定資產(chǎn)投資用固定資本存量衡量。資本折舊率、基期資本存量以及固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)均參考單豪杰[45]的研究，折舊率統(tǒng)一采用10.96%進(jìn)行計算。（2）為消除通貨膨脹影響，固定資產(chǎn)投資、GDP等指標(biāo)以2011年為基期進(jìn)行數(shù)據(jù)平減。（3）部分城市RD經(jīng)費支出數(shù)據(jù)缺失，用城市GDP占全省GDP的比重乘以全省RD經(jīng)費推算得到；其他缺失數(shù)據(jù)采用滑動平均法插值得到，數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計見表2。

3 實證結(jié)果與分析

3.1 基準(zhǔn)回歸

采用固定效應(yīng)模型對式（1）進(jìn)行回歸，表3報告了新型城鎮(zhèn)化影響土地利用碳排放效率的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。列（1）和列（2）中，核心解釋變量的回歸系數(shù)為正且通過了1%水平的顯著性檢驗，表明新型城鎮(zhèn)化能提升城市土地利用碳排放效率，假說1得到驗證。就控制變量而言，金融發(fā)展水平、外商直接投資的回歸系數(shù)為正，表明提升金融發(fā)展水平和外商直接投資力度會提高土地利用碳排放效率。人口密度系數(shù)為負(fù)，說明過于密集的人口規(guī)模會導(dǎo)致能源消耗和碳排放強(qiáng)度增加，對環(huán)境造成負(fù)面影響，繼而降低土地利用碳排放效率。政府干預(yù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平和在校大學(xué)生人數(shù)占比對土地利用碳排放效率的影響不顯著，可能的解釋是研究區(qū)的財政支持、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及人力資本對區(qū)域土地等要素的優(yōu)化配置產(chǎn)生的影響有限。

3.2 內(nèi)生性問題

盡管本文盡可能控制了影響土地利用碳排放效率的變量，但依然可能存在遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問題。首先，控制變量可能與新型城鎮(zhèn)化存在反向關(guān)系。鑒于此，參考相關(guān)研究[22]，對所有控制變量滯后一期，以降低潛在的內(nèi)生性問題，檢驗結(jié)果如表4列（1）所示。可以看出，新型城鎮(zhèn)化提升土地利用碳排放效率的效果依然存在，且回歸系數(shù)的顯著性和符號均與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致。

其次，土地利用碳排放效率較高的城市，數(shù)字化和信息化也會得到優(yōu)先發(fā)展，進(jìn)而賦予新型城鎮(zhèn)化“先發(fā)優(yōu)勢”，使得本文的因果關(guān)系判斷面臨內(nèi)生問題。本文試圖通過工具變量法緩解內(nèi)生性，參考趙濤等[44]的做法，將各城市2005年郵電歷史數(shù)據(jù)作為新型城鎮(zhèn)化的工具變量。一方面，當(dāng)?shù)貧v史時期的電信基礎(chǔ)設(shè)施會從使用習(xí)慣、技術(shù)水平等因素影響到后續(xù)階段互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用，進(jìn)而在數(shù)字化和信息化層面助力新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。另一方面，固定電話等傳統(tǒng)電信工具對以土地為載體的各項社會經(jīng)濟(jì)活動和環(huán)境的影響會隨著使用頻率下降而逐漸式微，滿足排他性。具體操作時，將上一年互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)分別與2005年各城市移動電話用戶數(shù)構(gòu)造交互項，作為該年城市新型城鎮(zhèn)化水平的工具變量。從表4列（2）和列（3）的回歸結(jié)果可以看出，無論是否加入控制變量，在考慮內(nèi)生性問題后，新型城鎮(zhèn)化提升土地利用碳排放效率的效應(yīng)仍成立且均通過了5%水平的顯著性檢驗。此外，在工具變量弱識別檢驗中，Cragg-Donald的Wald F統(tǒng)計量大于Stock-Yogo弱識別檢驗10%水平上的臨界值，檢驗結(jié)果拒絕了工具變量相關(guān)性較弱的原假設(shè)，說明工具變量選取是合理的?？傃灾?，在考慮內(nèi)生性問題后，之前的結(jié)果依舊穩(wěn)健。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明新型城鎮(zhèn)化能提升土地利用碳排放效率，采用更換被解釋變量測度方法、排除政策干擾、縮短樣本時間和排除異常值影響等方法進(jìn)一步驗證結(jié)論的穩(wěn)健性。

更換被解釋變量測度方法。在表3基準(zhǔn)回歸中，本文借助規(guī)模報酬不變的超效率EBM模型對被解釋變量進(jìn)行測度。為避免測算方法導(dǎo)致的估計結(jié)果偏誤，將參數(shù)設(shè)置為規(guī)模報酬可變，并對被解釋變量重新測度，該參數(shù)下得到的效率值波動性更大，可用于驗證前述結(jié)論的穩(wěn)健性。從表5列（1）可以看出，更換被解釋變量測度方法后基準(zhǔn)回歸結(jié)果仍然穩(wěn)健。

排除政策干擾。為排除低碳試點政策對土地利用碳排放效率產(chǎn)生的影響，本文將西安、咸陽等8個低碳試點城市剔除，對剩余樣本進(jìn)行回歸。由表5列（2）可知，排除低碳試點政策干擾后基準(zhǔn)回歸結(jié)果依舊穩(wěn)健。

縮減樣本時間。考慮到疫情對土地利用活動的影響，將樣本時段縮減為2011—2019年進(jìn)行回歸。由表5列（3）可知，縮減樣本時間后新型城鎮(zhèn)化的回歸系數(shù)依舊顯著為正，驗證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的可靠性。

排除異常值影響。為避免異常值對回歸結(jié)果產(chǎn)生影響，對被解釋變量前后進(jìn)行5%截尾處理，檢驗結(jié)果如表5列（4）所示?？梢钥闯?，在排除樣本選擇偏差后，基準(zhǔn)回歸結(jié)果依舊穩(wěn)健。

3.4 機(jī)制檢驗

借助中介效應(yīng)模型進(jìn)一步檢驗新型城鎮(zhèn)化是否通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新對土地利用碳排放效率產(chǎn)生影響。首先，表6列（1）和列（3）分別檢驗了新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新均有正向影響，表明新型城鎮(zhèn)化能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級并提升技術(shù)創(chuàng)新水平。其次，列（2）和列（4）為加入中介變量后新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響。結(jié)果顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新均能對土地利用碳排放效率產(chǎn)生正向影響。此外，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相比，新型城鎮(zhèn)化的回歸系數(shù)有所下降但依然顯著，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮了部分中介效應(yīng)。其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的具體中介效應(yīng)為0.168（3.055×0.055），略高于技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)（0.411×0.370 = 0.152）。正如前述理論分析，新型城鎮(zhèn)化有助于加速要素優(yōu)化配置，繼而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新將進(jìn)一步提升土地利用碳排放效率。綜上所述，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新是新型城鎮(zhèn)化提升土地利用碳排放效率的兩條重要機(jī)制，假說2、假說3得到驗證。

3.5 異質(zhì)性分析

3.5.1 城市規(guī)模異質(zhì)性

根據(jù)國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)的通知》，將樣本劃分為中小規(guī)模城市（常住人口小于100萬人）和大規(guī)模城市（常住人口大于100萬人）進(jìn)行分組回歸。表7列（1）和列（2）的回歸結(jié)果顯示，新型城鎮(zhèn)化能顯著提升大規(guī)模城市的土地利用碳排放效率，但對中小規(guī)模城市的影響不顯著，假說4得到驗證。相較于大規(guī)模城市，中小規(guī)模城市對高素質(zhì)人才、技術(shù)、資金等要素的吸引力有限，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新動力相對不足[2]，以至于新型城鎮(zhèn)化未能對土地利用碳排放效率產(chǎn)生明顯影響。

3.5.2 資源稟賦異質(zhì)性

根據(jù)國務(wù)院頒布的《全國資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013—2020年）》，將樣本劃分為資源型城市和非資源型城市進(jìn)行分組回歸。表7列（3）和列（4）的回歸結(jié)果顯示，新型城鎮(zhèn)化能顯著提升資源型城市的土地利用碳排放效率，但對非資源型城市而言效果并不顯著，假說5得到驗證。相較于非資源型城市，資源型城市存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、工業(yè)用地占比過高、產(chǎn)業(yè)用地大規(guī)模閑置等問題[46]，因此，該類城市在土地資源優(yōu)化配置、綠色低碳發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級等方面具有更大發(fā)揮空間，從而使新型城鎮(zhèn)化更容易顯現(xiàn)出提升土地利用碳排放效率的效果。

4 結(jié)論與啟示

本文基于2011—2021年黃土高原40個城市的面板數(shù)據(jù)，在借助超效率EBM模型測度土地利用碳排放效率的基礎(chǔ)上，實證檢驗了新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響機(jī)制及異質(zhì)性表現(xiàn)。研究結(jié)論如下：第一，新型城鎮(zhèn)化能顯著提升土地利用碳排放效率，這一結(jié)論在考慮內(nèi)生性問題與一系列穩(wěn)健性檢驗后仍然成立。第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新是新型城鎮(zhèn)化提升土地利用碳排放效率的兩條重要機(jī)制。第三，新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響存在基于城市規(guī)模和資源稟賦的異質(zhì)性，表現(xiàn)為該效應(yīng)在大規(guī)模及資源型城市中發(fā)揮更為明顯。

本文在“雙碳”目標(biāo)和土地高效利用背景下，將新型城鎮(zhèn)化和土地利用碳排放效率納入同一研究框架，研究結(jié)論對高質(zhì)量推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和提升土地利用碳排放效率具有如下啟示。

首先，重塑城鎮(zhèn)化發(fā)展理念，加速推進(jìn)人口、經(jīng)濟(jì)、社會、空間、生態(tài)環(huán)境全面協(xié)調(diào)發(fā)展的新型城鎮(zhèn)化。新型城鎮(zhèn)化建設(shè)應(yīng)與土地資源高效低碳利用緊密結(jié)合。一方面，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)應(yīng)根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中對不同地類的實際需求，通過土地資源優(yōu)化配置實現(xiàn)高效集約利用目標(biāo)。另一方面，將生態(tài)文明和以人為本發(fā)展理念貫穿于新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的全過程。通過統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)效益提升、減排固碳以及生態(tài)環(huán)境改善，為市民創(chuàng)造綠色宜居的生活空間。

其次，研究區(qū)在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)時，應(yīng)加大對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新的支持力度，為持續(xù)提升土地利用碳排放效率提供保障。一方面，積極為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供政策與資金支持。地方政府應(yīng)結(jié)合城市發(fā)展現(xiàn)狀和目標(biāo)，出臺配套政策引導(dǎo)高耗能、高排放的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。與此同時，結(jié)合消費需求和城市要素稟賦，通過減稅補(bǔ)貼等方式，積極培育低碳高效的新興產(chǎn)業(yè)。此外，應(yīng)將土地資源優(yōu)化配置作為重要抓手，優(yōu)化土地供應(yīng)模式，引導(dǎo)土地等生產(chǎn)要素優(yōu)先向知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。另一方面，持續(xù)提升技術(shù)創(chuàng)新水平。在增加科研經(jīng)費總量的同時，注重對科研支出結(jié)構(gòu)的科學(xué)優(yōu)化，強(qiáng)化對能源、農(nóng)林牧漁等領(lǐng)域低碳高效技術(shù)的支持力度。完善綠色低碳技術(shù)人才的引育和保障體系，引導(dǎo)土地、技術(shù)和人才等要素實現(xiàn)優(yōu)化配置，進(jìn)而提升技術(shù)創(chuàng)新效率。

最后，各地區(qū)應(yīng)結(jié)合城市規(guī)模和資源稟賦，在準(zhǔn)確把握本地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展階段和現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上因地制宜制定政策，助力土地資源高效利用和低碳轉(zhuǎn)型。資源型城市應(yīng)加快推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，并將其作為提升土地利用碳排放效率的重要抓手。對中小城市而言，應(yīng)通過從大城市引進(jìn)人才、技術(shù)、先進(jìn)管理經(jīng)驗等措施提高要素配置能力，進(jìn)而更好發(fā)揮新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的提升效應(yīng)。

本文在理論分析基礎(chǔ)上，實證檢驗了新型城鎮(zhèn)化對土地利用碳排放效率的影響機(jī)制。研究結(jié)論與啟示可為研究區(qū)更好地發(fā)揮新型城鎮(zhèn)化的碳減排效應(yīng)以及土地高效利用提供決策參考。盡管如此，本文仍有進(jìn)一步完善空間。一方面，目前學(xué)界仍未就新型城鎮(zhèn)化的評價標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系達(dá)成共識。囿于數(shù)據(jù)可得性，未能涉及城鄉(xiāng)統(tǒng)籌等多維過程。另一方面，更細(xì)微尺度下二者的關(guān)系與作用機(jī)制還有待進(jìn)一步檢驗。未來可進(jìn)一步完善指標(biāo)體系、細(xì)化研究尺度，為更好推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和土地高效低碳利用提供精細(xì)化指導(dǎo)。

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Research on the Influencing Mechanism of New-type Urbanization on Land Use Carbon Emission Efficiency： Taking the Loess Plateau as an Example

LIU Kang1， ZHANG Han1， WANG Ling2， ZHENG Weiwei1

（1.College of Economics and Management， Northwest AF University， Yangling 712100， China； 2. School of Economics Management，Northwestern University，Xi’an 710000，China）

Abstract： The purpose of this study is to explore the influencing mechanism of new-type urbanization on land use carbon emission efficiency， to provide decision-making references for the coordinated promotion of new-type urbanization and the efficient and low-carbon utilization of land. The research methods of the super-efficiency EBM model and fixed and mediated effects models were used based on the panel data of 40 prefecture-level cities in the Loess Plateau from 2011 to 2021. The results show that： 1） new-type urbanization can significantly improve land use carbon emission efficiency， which is supported by a series of robustness tests. 2） New-type urbanization can promote the upgrading of industrial structures， enhance the level of technological innovation， and thus improve land use carbon emission efficiency. 3） There is heterogeneity in the impact of new-type urbanization on land use carbon emission efficiency based on city size and resource endowment， which is manifested by the fact that the effect is more obvious in large-scale and resourcebased cities. In conclusion， the study area should solidly promote new-type urbanization oriented to high efficiency and intensification， green and low carbon， continuously support industrial structure upgrading and technological innovation， and formulate policies according to local conditions to achieve efficient land use and low carbon transformation.

Key words： new-type urbanization； land use carbon emission efficiency； industrial structure upgrading； technological innovation； the Loess Plateau

（本文責(zé)編：陳美景）