摘" 要：[研究目的]評(píng)估國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的實(shí)際影響，特別聚焦于專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量的變化。通過(guò)對(duì)2009—2023年間中國(guó)31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，驗(yàn)證國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)在提升區(qū)域創(chuàng)新能力方面的具體效果，并探討政策實(shí)施的地區(qū)差異和時(shí)間演變特征。[研究方法]采用雙重差分法，通過(guò)設(shè)置已建立和未建立國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的省份作為處理組和對(duì)照組，結(jié)合地區(qū)生產(chǎn)總值、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、高等教育人口比例等控制變量，對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策的因果效應(yīng)進(jìn)行量化評(píng)估。同時(shí)，運(yùn)用交互項(xiàng)分析和分組回歸等方法，探究政策效應(yīng)的異質(zhì)性和動(dòng)態(tài)變化。[研究結(jié)論]實(shí)證結(jié)果表明：國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)顯著促進(jìn)了地區(qū)專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量的提升；政策效應(yīng)呈現(xiàn)地區(qū)異質(zhì)性，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份獲得了更顯著的創(chuàng)新能力提升。建議繼續(xù)推進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)；加大對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新資源投入；深化示范區(qū)體制機(jī)制改革，持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。

關(guān)鍵詞：國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)；地區(qū)創(chuàng)新能力；專(zhuān)利轉(zhuǎn)化；雙重差分方法

中圖分類(lèi)號(hào)：G322.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.10.06

國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（National Independent Innovation Demonstration Area）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，在推進(jìn)自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面先行先試、探索經(jīng)驗(yàn)、作出示范的區(qū)域，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系的重要載體[1]。1983年，為振興研發(fā)工作，設(shè)立了“關(guān)鍵技術(shù)計(jì)劃”，1988年，開(kāi)始在“火炬計(jì)劃”下建設(shè)國(guó)家科技園區(qū)，努力將研發(fā)產(chǎn)品商業(yè)化[2]。此后，“火炬計(jì)劃”在中國(guó)建立了50多個(gè)科技工業(yè)園，這些工業(yè)園對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)產(chǎn)生了積極影響，平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率超過(guò)20%，高于全國(guó)平均水平[3]。自2009年中關(guān)村自主創(chuàng)新示范區(qū)建立以來(lái)，中國(guó)已先后批準(zhǔn)建立了23個(gè)示范區(qū)。隨著這些園區(qū)的出現(xiàn)，國(guó)家還出臺(tái)了一些政策，如補(bǔ)貼和免稅，以鼓勵(lì)本地和外國(guó)資本的參與[4]。

雖然國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)取得了一定成就，但仍面臨諸多挑戰(zhàn)。從創(chuàng)新環(huán)境來(lái)看，盡管地方政府有配套政策扶植示范區(qū)的建立，但仍存在高層次人才引進(jìn)難、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)難等問(wèn)題[5]；從創(chuàng)新投入來(lái)看，由于產(chǎn)業(yè)鏈早期規(guī)劃不足，各產(chǎn)業(yè)投入的數(shù)額也各不相同，造成了產(chǎn)業(yè)重心偏移、專(zhuān)項(xiàng)資金求大于供等問(wèn)題[6]。同時(shí)，從創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)看，重大自主創(chuàng)新成果較少、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)高制約企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力[7]等問(wèn)題顯著。盡管大多數(shù)示范區(qū)擁有較好的基礎(chǔ)設(shè)施，但仍有地區(qū)在數(shù)據(jù)資源整合、大數(shù)據(jù)中心和云計(jì)算中心的建設(shè)上需要進(jìn)一步加強(qiáng)[8]。

目前，我國(guó)在評(píng)估高新區(qū)和國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新能力時(shí)，采用了多種不同的指標(biāo)體系建立方法。王淑英等[9]構(gòu)建對(duì)鄭洛創(chuàng)新示范區(qū)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以量化創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率和創(chuàng)新產(chǎn)出效益；高天宇等選取A股上市公司為樣本，研究政府的政府補(bǔ)助、稅收優(yōu)惠對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響[10]。這些學(xué)者依據(jù)創(chuàng)新的“投入—產(chǎn)出”來(lái)構(gòu)建指標(biāo)體系。而另一些則是使用“要素—結(jié)構(gòu)—功能”的結(jié)構(gòu)，例如：肖相澤基于重要性—滿(mǎn)意性分析與DEMATEL模型，針對(duì)上海張江示范區(qū)提出改進(jìn)策略[11]；江曼琦通過(guò)歸納產(chǎn)業(yè)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全球競(jìng)爭(zhēng)力、區(qū)域創(chuàng)新輻射力、創(chuàng)新主體集聚力等七個(gè)方面的要素，構(gòu)建評(píng)估示范區(qū)規(guī)劃實(shí)施的指標(biāo)體系[12]。但依然有幾個(gè)問(wèn)題還未深入討論：第一，已有文獻(xiàn)關(guān)于自主創(chuàng)新示范區(qū)是否促進(jìn)所在地區(qū)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)時(shí)，往往僅以示范區(qū)內(nèi)部因素為主要樣本，但其他相關(guān)驅(qū)動(dòng)因素如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、地區(qū)教育發(fā)展水平等也會(huì)使得地區(qū)創(chuàng)新能力有所變化。因此，仍缺少識(shí)別出國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的設(shè)立對(duì)于創(chuàng)新能力增強(qiáng)的凈影響。第二，只選取時(shí)間序列數(shù)據(jù)并不能完全反映動(dòng)態(tài)追蹤效率變動(dòng)的場(chǎng)景，如DEA模型主要用于靜態(tài)分析，無(wú)法考慮隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)效率變化。

基于此，本文意圖采用《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的面板數(shù)據(jù)和雙重差分法（Difference in Differences，以下簡(jiǎn)稱(chēng)DID）對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)創(chuàng)新能力的作用展開(kāi)研究。

一、政策背景和理論假說(shuō)

近年來(lái)，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為中國(guó)推進(jìn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵舉措，發(fā)揮了重要作用。本文將從政策背景和理論假設(shè)兩個(gè)方面，深入探討示范區(qū)對(duì)我國(guó)創(chuàng)新能力提升及經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響，并提出相應(yīng)的研究假設(shè)，以期為后續(xù)研究提供理論支持和實(shí)踐指導(dǎo)。

（一）政策背景

“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”是我國(guó)加速創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的創(chuàng)舉，是科技資源的匯聚地，旨在完善科技創(chuàng)新的體制機(jī)制，加快發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變[13]。2009年，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期設(shè)立了自主創(chuàng)新示范區(qū)，推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

自設(shè)立以來(lái)，示范區(qū)企業(yè)的研發(fā)支出已占全國(guó)研發(fā)總支出的20%以上[14]，體現(xiàn)出其在推動(dòng)科技創(chuàng)新中的核心作用。以北京為例，2019年1月—10月，該區(qū)規(guī)模以上高新技術(shù)企業(yè)實(shí)現(xiàn)總收入47 730.7億元，比上年同期增長(zhǎng)12.7%[15]，顯著推動(dòng)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》強(qiáng)調(diào)“強(qiáng)化國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)等創(chuàng)新功能”[16]。在新發(fā)展階段，對(duì)自創(chuàng)區(qū)的發(fā)展思路、建設(shè)路徑和目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行戰(zhàn)略研究具有重要現(xiàn)實(shí)和歷史意義。

（二）理論假說(shuō)

回顧國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)在過(guò)去20多年間的發(fā)展路徑，其加快提升各省創(chuàng)新能力和促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，主要機(jī)制有三：

第一，政策支持與激勵(lì)機(jī)制。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)享有的配套政策體系，有助于引進(jìn)創(chuàng)新人才、匯聚創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如，2021年修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，明確國(guó)家應(yīng)為此類(lèi)科技園區(qū)提供建設(shè)和發(fā)展支持。

第二，產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)的建設(shè)。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)為產(chǎn)學(xué)研合作提供了載體，提升了地區(qū)創(chuàng)新能力。例如：蕪湖市鼓勵(lì)知名高校和科研院所建立獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，給予人才最高2000萬(wàn)元入股扶持[17]；鄱陽(yáng)湖自主創(chuàng)新示范區(qū)設(shè)立1000萬(wàn)元知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貸款[18]。產(chǎn)業(yè)聚集也是示范區(qū)建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。例如：鄭洛新國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)實(shí)施創(chuàng)新引領(lǐng)型產(chǎn)業(yè)集群專(zhuān)項(xiàng)，涵蓋智能傳感、物聯(lián)網(wǎng)、智能裝備、新能源汽車(chē)等7個(gè)專(zhuān)項(xiàng)、18個(gè)課題，其中研發(fā)投入9億元，省、市聯(lián)動(dòng)支持經(jīng)費(fèi)2.7億元，平均每個(gè)課題支持經(jīng)費(fèi)達(dá)1500萬(wàn)元[19]?？沙掷m(xù)的發(fā)展方式也為創(chuàng)新提供了動(dòng)力保障。例如：承德市成立清潔能源產(chǎn)業(yè)風(fēng)光儲(chǔ)氫一體化聯(lián)盟，綠色產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重提升至50%以上；臨滄市在產(chǎn)業(yè)鏈前端集成推廣甘蔗種植新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)畝產(chǎn)提高25%以上[20]。綠色產(chǎn)業(yè)和全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式，推動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

第三，區(qū)域資源整合和創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展。示范區(qū)促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、各類(lèi)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等資源的聚合，形成了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)[21]。然而，創(chuàng)新能力的發(fā)展不僅依賴(lài)資源的匯聚，投資不足和自主研發(fā)力度不夠也同樣制約著這一能力的提升[22]。針對(duì)這些問(wèn)題，2017年國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于創(chuàng)建“中國(guó)制造2025”國(guó)家級(jí)示范區(qū)的通知》，鼓勵(lì)地區(qū)探索轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑[23]。寧波溫州國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)提出暢通創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚通道，鼓勵(lì)企業(yè)組建創(chuàng)新聯(lián)合體和知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟[24]。從創(chuàng)新協(xié)同機(jī)制來(lái)看，蘇南國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過(guò)城市群一體化發(fā)展，共享和鏈接技術(shù)創(chuàng)新資源[25]。基于以上分析，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的建立對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響，以專(zhuān)利授權(quán)量來(lái)衡量。根據(jù)聚集經(jīng)濟(jì)理論，資源整合程度高的地區(qū)因集群經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的協(xié)同效應(yīng)表現(xiàn)出更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新能力的發(fā)展在不同國(guó)家和地區(qū)表現(xiàn)不同，具體表現(xiàn)在專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、研發(fā)投入、科研成果數(shù)、技術(shù)產(chǎn)品化、新技術(shù)應(yīng)用、國(guó)家合作等方面。專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)常用以作為衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)[26-27]，相比之下專(zhuān)利授權(quán)數(shù)則更能用說(shuō)明實(shí)際創(chuàng)新能力。觀察我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)在各地區(qū)的發(fā)展，可以發(fā)現(xiàn)由于各地資源條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)和政策環(huán)境的差異，各地區(qū)的創(chuàng)新能力存在顯著不同[28]。

假設(shè)2：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和資源整合水平較高的地區(qū)，會(huì)比經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)感受到更大的創(chuàng)新政策的正向影響。根據(jù)馬太效應(yīng)，資源整合得越好，地區(qū)的創(chuàng)新能力也就越強(qiáng)。例如，中國(guó)東部和中部地區(qū)擁有國(guó)家自主創(chuàng)新基地，創(chuàng)新能力顯著提升。而西部地區(qū)如甘肅省敦煌市，由于基礎(chǔ)設(shè)施和人才流動(dòng)限制，創(chuàng)新步伐較慢。因此，政策制定者需制定差異化支持策略，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并縮小地區(qū)間發(fā)展差異，為國(guó)家長(zhǎng)期繁榮穩(wěn)定打下基礎(chǔ)。

二、模型設(shè)定與變量說(shuō)明

隨著全球科技競(jìng)爭(zhēng)的加劇，如何通過(guò)政策干預(yù)有效提升區(qū)域創(chuàng)新能力，已經(jīng)成為各國(guó)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。為探討“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”政策對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，本文設(shè)計(jì)了模型，并基于相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。

（一）模型設(shè)定

為了檢驗(yàn)假設(shè)，本研究采用了雙重差分（DID）方法，將“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”設(shè)立作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)。該模型包括人均GDP和教育支出等控制變量。并使用了2000年至2021年期間中國(guó)31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)。模型設(shè)定如下：

pat_grait=α+βpostit×treatit+σpostit+τtreatit+Xγ+

μi+δt+εit" " " " " " " " " " " " " " " " " " （1）

式（1）中，i為省份，t為年份，pat_gra式中代表專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量，反映各省創(chuàng)新能力的質(zhì)量，post為“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”國(guó)務(wù)院批復(fù)成立的時(shí)間虛擬變量，提出之后為1，反之為0；treat為“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”的處理組與控制組，如果為“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”省份則取值為1，否則為0；postit×treatit表示處理組和時(shí)間變量的交互項(xiàng)，用于直接估計(jì)“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”政策的因果效應(yīng)；X為控制變量合集，即影響創(chuàng)新能力的其他因素；μi為年份固定效應(yīng)，δt為國(guó)家固定效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。β是本文重點(diǎn)關(guān)注的系數(shù)，若β＞0，則說(shuō)明“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”對(duì)各省創(chuàng)新能力具有正向影響；α是常數(shù)項(xiàng)。

（二）變量說(shuō)明

各省創(chuàng)新能力（pat_gra）為本文的被解釋變量。各省創(chuàng)新能力的衡量方法有很多，但為世界所公認(rèn)的是持有專(zhuān)利數(shù)量指標(biāo)。因此，本文借鑒陳紫若[29]等研究，采用國(guó)際專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量（pat_gra）來(lái)衡量一國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新能力，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。核心解釋變量為“國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)”的政策變量，前文已作說(shuō)明。除核心解釋變量外，本文還加入以下控制變量。

一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（lnpgdp）：本文借鑒徐俊和李金葉[30]的做法，采用不變價(jià)計(jì)算的人均GDP的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。經(jīng)濟(jì)對(duì)于創(chuàng)新能力的提升具有重要推動(dòng)作用。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)化程度的提升，各地區(qū)逐步向開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)邁進(jìn)，從而更容易吸引資金并增強(qiáng)科研能力，為研發(fā)工作提供支持，預(yù)期符號(hào)為正。

二是教育投資水平（lnedu_exp）：采用各省高等學(xué)校在Ramp;D活動(dòng)中的內(nèi)部支出數(shù)據(jù)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)研究，以教育經(jīng)費(fèi)支出的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量教育投資水平。教育對(duì)于培養(yǎng)創(chuàng)新人才和提升創(chuàng)新能力至關(guān)重要，教育水平與創(chuàng)新能力密切相關(guān)。高水平的教育投資能夠促進(jìn)人力資本的積累，為創(chuàng)新活動(dòng)提供必要的知識(shí)和技能基礎(chǔ)。

三是企業(yè)研發(fā)支出比重（rnd_exp_gdp）：用各省企業(yè)研發(fā)支出占GDP的比重來(lái)衡量。企業(yè)研發(fā)投入是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新的重要力量，較高的研發(fā)支出比重反映了企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的重視程度和投入強(qiáng)度，直接影響地區(qū)的創(chuàng)新能力。

四是外商直接投資存量（lnifdi）：本文借鑒朱永鳳[31]的做法，采用外商直接投資存量的自然對(duì)數(shù)來(lái)衡量地區(qū)的外資投入水平。創(chuàng)新活動(dòng)需要考慮國(guó)家所處的外部環(huán)境以及在國(guó)際市場(chǎng)的技術(shù)溢出。外資大多采用合資、獨(dú)資和合作發(fā)展的模式，合作者提供資金技術(shù)，貿(mào)易母國(guó)提供基礎(chǔ)設(shè)備。從國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的慣例中可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)合作者投入的往往是輔助技術(shù)，貿(mào)易母國(guó)很難學(xué)習(xí)到核心技術(shù)，預(yù)期符號(hào)為正。

五是研發(fā)成果（Ramp;D_ach）：本文利用各省科技論文數(shù)量占省總?cè)丝诘谋戎貋?lái)衡量一國(guó)的研發(fā)水平。研發(fā)成果體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力，預(yù)期符號(hào)為正。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用的數(shù)據(jù)主要有兩個(gè)來(lái)源：第一，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)來(lái)自于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，該數(shù)據(jù)由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社會(huì)科技和文化產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)司和科學(xué)技術(shù)部戰(zhàn)略規(guī)劃司共同統(tǒng)計(jì)，收錄了全國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市以及國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的年度科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，能夠代表各省科技創(chuàng)新能力；第二，相關(guān)變量的選擇參考了國(guó)務(wù)院關(guān)于同意建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)，從2009年到2022年，共計(jì)23個(gè)示范區(qū)，涉及全國(guó)21個(gè)省。第三，其他數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，如國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、國(guó)內(nèi)人均生產(chǎn)總值等。

考慮到國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)提出時(shí)間為2009年，本文選擇的是時(shí)間周期為2009—2023年的31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，總樣本量為682個(gè)。表1為主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1 中國(guó)31個(gè)省份2009—2023年相關(guān)面板數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)

三、實(shí)證結(jié)果及分析

此部分主要分析實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的實(shí)證結(jié)果，并對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。檢驗(yàn)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)設(shè)立是否顯著提升了地區(qū)的創(chuàng)新能力，進(jìn)而通過(guò)平行趨勢(shì)檢驗(yàn)考察政策實(shí)施前后地區(qū)間差異的發(fā)展趨勢(shì)。

（一）國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)與創(chuàng)新能力：基本結(jié)果

本文首先估計(jì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的直接影響，以檢驗(yàn)假說(shuō)1。由于國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的設(shè)立在全國(guó)的省份中變現(xiàn)出差異化特征，因此提供了一個(gè)“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，因此本文運(yùn)用雙重差分方法來(lái)評(píng)估國(guó)際自主創(chuàng)新示范區(qū)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)的凈效應(yīng)?；貧w結(jié)果報(bào)告在表2中。

表2中，第1列是沒(méi)有加入其他控制變量時(shí)的估計(jì)結(jié)果，第2列是加入其他控制變量的結(jié)果?？梢园l(fā)現(xiàn)，無(wú)論是否加入其他控制變量，在以專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量為被解釋變量時(shí)，本文重點(diǎn)關(guān)注的post的回歸系數(shù)均顯著為正，這表明建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力有著顯著的推動(dòng)作用。表2的結(jié)果基本上驗(yàn)證了本文的假說(shuō)1，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)確實(shí)對(duì)地區(qū)創(chuàng)新能力的發(fā)展有著顯著的促進(jìn)作用。

表2 國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力控制變量前后的基準(zhǔn)回歸1

（二）平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

關(guān)于多時(shí)間點(diǎn)雙重差分的平行趨勢(shì)檢測(cè)，本文借鑒劉瑞明的方式[32]：將樣本周期限定在2009—2023年，利用事件發(fā)生法，將國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的設(shè)立假定在事前或者事后某一年發(fā)生，從而構(gòu)建事件發(fā)生的虛擬變量DIDit，如果國(guó)家i在t時(shí)期參與國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，其值為1，否則為0；將2009年作為基期，模型構(gòu)建如圖1所示。

圖1 政策實(shí)行前后平行趨勢(shì)檢驗(yàn)動(dòng)態(tài)效應(yīng)呈現(xiàn)

圖形結(jié)果揭示了政策實(shí)施前后，實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組之間的顯著性差異。政策實(shí)施前，置信區(qū)間包含零點(diǎn)，表明在政策施行之前，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組之間的差異不具有統(tǒng)計(jì)學(xué)上的顯著性。這一發(fā)現(xiàn)與差分-差分分析的基本假設(shè)相吻合，即在沒(méi)有政策干預(yù)的情況下，實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組的結(jié)果變量趨勢(shì)應(yīng)是平行的。然而，政策實(shí)施后的結(jié)果顯示，相關(guān)系數(shù)的置信區(qū)間不再穿過(guò)零點(diǎn)，強(qiáng)烈指示政策的實(shí)施對(duì)實(shí)驗(yàn)組產(chǎn)生了顯著的正面影響，且該影響與政策直接相關(guān)。這種變化體現(xiàn)了政策干預(yù)的有效性，即實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組之間的差異顯著增加，符合政策預(yù)期的正向效應(yīng)。

隨著時(shí)間的推移，圖形進(jìn)一步展示了政策效應(yīng)逐漸減弱的趨勢(shì)，其中，遠(yuǎn)期（如post_3）的置信區(qū)間開(kāi)始接近或穿過(guò)零點(diǎn)。這一變化反映了隨著市場(chǎng)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)政策的逐步適應(yīng)，政策的直接效應(yīng)可能逐漸被吸收或減弱。此現(xiàn)象可能是由于市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)作用、社會(huì)行為的自我適應(yīng)，或是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)新條件的響應(yīng)。因此，雖然政策初期顯示出顯著的正面效應(yīng)，但其長(zhǎng)期持續(xù)性和穩(wěn)定性可能受到各種復(fù)雜因素的影響，導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)顯著性隨時(shí)間降低。這強(qiáng)調(diào)了在政策評(píng)估研究中，重視對(duì)政策長(zhǎng)期效應(yīng)的分析和理解的重要性，特別是在考慮政策調(diào)整或持續(xù)實(shí)施的策略決策時(shí)。

四、異質(zhì)性分析

由于國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)主要分布在中國(guó)三大經(jīng)濟(jì)帶，所以本文將樣本劃分為東部地區(qū)、西部地區(qū)、中部地區(qū)三個(gè)子樣本。表3為采用面板負(fù)二項(xiàng)模型的估計(jì)結(jié)果。從三個(gè)模型的估計(jì)結(jié)果可以看出，post×treat的系數(shù)在中部、東部的樣本中均顯著為正。國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的設(shè)立對(duì)中部和東部地區(qū)省份的創(chuàng)新能力起到了積極的推動(dòng)作用。這種正向影響源于這些地區(qū)相對(duì)完善的基礎(chǔ)設(shè)施、健全的制度體系以及多方面的配套條件支持，從而提升了其整體創(chuàng)新水平。

五、結(jié)論和政策啟示

（一）結(jié)論

本文首次利用中國(guó)31個(gè)省2009—2023年的面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分方法對(duì)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)是否促進(jìn)地區(qū)的創(chuàng)新能力這一問(wèn)題進(jìn)行了驗(yàn)證。研究結(jié)果顯示：

1.國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)對(duì)創(chuàng)新能力的提升作用顯著

實(shí)證結(jié)果表明，國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的設(shè)立顯著提升了地區(qū)的專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量，這一結(jié)果在進(jìn)行多項(xiàng)穩(wěn)健性檢驗(yàn)后仍然成立。這表明示范區(qū)政策在促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和提升區(qū)域創(chuàng)新能力方面發(fā)揮了重要作用。這一發(fā)現(xiàn)驗(yàn)證了國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略核心措施的有效性。

2.創(chuàng)新政策效果在不同地區(qū)存在顯著差異

研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和資源整合度較高的東部和中部地區(qū)，其創(chuàng)新能力提升更為顯著。這與這些地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施完善、人才資源豐富和政策執(zhí)行力度強(qiáng)有關(guān)。中國(guó)的東部和中部地區(qū)，得益于完善的基礎(chǔ)設(shè)施和資源集聚，通常表現(xiàn)出更強(qiáng)的創(chuàng)新能力。例如，江蘇省張家港市通過(guò)化工新材料產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)了顯著的技術(shù)創(chuàng)新，體現(xiàn)了國(guó)家自主創(chuàng)新基地的優(yōu)勢(shì)。相比之下，西部地區(qū)由于資源和基礎(chǔ)設(shè)施的限制，政策效果相對(duì)較弱。如甘肅省敦煌市，盡管擁有豐富的自然資源，但由于基礎(chǔ)設(shè)施不足和人才流動(dòng)性低，創(chuàng)新步伐相對(duì)緩慢。這一結(jié)果支持了資源集聚和馬太效應(yīng)理論。

（二）對(duì)策與建議

研究結(jié)果表明，示范區(qū)政策顯著提升了地區(qū)的創(chuàng)新水平，尤其是在基礎(chǔ)設(shè)施較完善、資源集聚度高的中東部地區(qū)表現(xiàn)更為突出。同時(shí)，政策效果在不同區(qū)域間存在差異，反映出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略在不同經(jīng)濟(jì)條件下的實(shí)施效果。

1.政策制定的差異化策略

為了實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的均衡提升，政策制定者應(yīng)針對(duì)不同地區(qū)采取差異化策略。在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，政府應(yīng)加大創(chuàng)新資源的投入，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人才引進(jìn)，激發(fā)地區(qū)的創(chuàng)新潛力。大力引進(jìn)和培養(yǎng)本地高技術(shù)人才，提供有吸引力的政策和補(bǔ)貼，留住人才并激發(fā)其創(chuàng)新潛力。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，政府應(yīng)進(jìn)一步推動(dòng)高層次人才的國(guó)際化交流與合作，吸引國(guó)際領(lǐng)先的科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)設(shè)立研發(fā)中心。鼓勵(lì)發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)加大對(duì)前沿技術(shù)和顛覆性創(chuàng)新的投入，通過(guò)政策激勵(lì)引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的連接。此外，支持建立全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)發(fā)達(dá)地區(qū)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中的地位提升。

2.增加對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新投資

加大對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的資金和資源投入，特別是在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和創(chuàng)新項(xiàng)目的早期階段。這可以通過(guò)政府的政策支持和資金引導(dǎo)，激勵(lì)私人和社會(huì)資本投資于創(chuàng)新型項(xiàng)目，尤其是那些需要較長(zhǎng)時(shí)間才能見(jiàn)效且伴有較高不確定性的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，支持這些地區(qū)的科研院所和企業(yè)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，營(yíng)造更優(yōu)質(zhì)的創(chuàng)新環(huán)境。

3.強(qiáng)化區(qū)域間的合作與交流

通過(guò)建立跨區(qū)域的創(chuàng)新聯(lián)盟和合作平臺(tái)，鼓勵(lì)發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)在欠發(fā)達(dá)地區(qū)開(kāi)展合作項(xiàng)目，分享成功經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)成果，實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的協(xié)同提升。

（三）不足與展望

本文仍存在一些局限性，如研究主要依賴(lài)于專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量作為創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)，無(wú)法全面反映區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的多樣性和質(zhì)量；評(píng)價(jià)對(duì)象主要聚焦于中國(guó)的國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，未納入國(guó)際案例，等等。未來(lái)研究可以進(jìn)一步擴(kuò)展，如結(jié)合其他評(píng)價(jià)指標(biāo)，科技成果轉(zhuǎn)化率、企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效等，以提供更全面的創(chuàng)新能力評(píng)估；探索其他國(guó)家在創(chuàng)新政策實(shí)施中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為中國(guó)的創(chuàng)新政策制定提供更廣泛的視角和參考。

注釋?zhuān)?/p>

1. *表示p值＜0.1，**表示p值＜0.05，***表示p值＜0.01，分別表示在10%、5%、1%的置信水平上顯著；括號(hào)內(nèi)為t值；回歸系數(shù)保留四位小數(shù)。

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The Impact of National Independent Innovation Demonstration Area on Regional Innovation Capacity：A Difference-in-Differences Analysis

Wang" Yuanxin1，2" " Qi" Shuo3" " Wang" Fang1

（1. Chinese Academy of Sciences， National Science Library， Beijing，100190；2. University of Chinese Academy of Sciences， School of Economics and Management， Beijing，100190；3.National Academy of Innovation Strategy，Beijing，100038）

Abstract： [Research purpose] It aims to assess the actual impact of National Independent Innovation Demonstration Area （NIIDA） on regional innovation capabilities， with a particular focus on changes in the number of patent authorizations. By analyzing panel data from 31 provinces in China from 2009 to 2023， we validate the specific effects of NIIDA in enhancing regional innovation capacity and explore the regional differences and temporal evolution characteristics of policy implementation. [Research method] Utilizing the difference-in-differences （DID） method， we set the provinces with and without established NIIDA as the treatment and control groups， respectively. We incorporate control variables such as regional GDP， Ramp;D expenditure intensity， and the proportion of higher education population to quantitatively evaluate the causal effect of NIIDA policy. Additionally， interaction term analysis and subgroup regression methods are used to investigate the heterogeneity and dynamic changes of the policy effect. [Research conclusion] The empirical results show that the establishment of NIIDA significantly promotes the increase in the number of regional patent authorizations; the policy effect exhibits regional heterogeneity， with economically developed provinces experiencing more significant improvements in innovation capability. This paper suggests that we should continue to promote the construction of NIIDA， increasing the investment in innovation resources in underdeveloped regions， and deepening the reform of the institutional mechanisms of demonstration zones to continuously optimize the innovation environment.

Key words： national independent innovation demonstration area; regional innovation capability; patent transformation; Difference-in-Differences

基金項(xiàng)目：上海市科創(chuàng)辦國(guó)內(nèi)科技創(chuàng)新政策比較分析（E3391901）；中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)能力建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)公益學(xué)術(shù)資源平臺(tái)建設(shè)課題（E339190101；E3290908）。

作者簡(jiǎn)介：王元新，女，1999年生，博士研究生，研究方向?yàn)殚_(kāi)放科學(xué)、創(chuàng)新政策。齊碩，女，1992年生，工程師，研究方向?yàn)閿?shù)據(jù)挖掘與分析。王昉，女，1977年生，副研究館員，研究方向?yàn)榭萍既瞬旁u(píng)價(jià)、智慧數(shù)據(jù)等。