摘 要：當(dāng)今，新一代生成式人工智能已成為國家創(chuàng)新體系優(yōu)化的重要抓手，但同時也面臨著技術(shù)風(fēng)險和制度風(fēng)險。新一代人工智能應(yīng)作為效能閥門在內(nèi)容生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)融合和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型三方面推動國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化，提升國家創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)化效率，為多元創(chuàng)新主體開拓成果產(chǎn)出思路、拓寬成果轉(zhuǎn)換路徑提供保障。然而，新一代生成式人工智能開發(fā)應(yīng)用有可能會擾亂市場秩序，對國家創(chuàng)新體系優(yōu)化造成場域障礙；誘發(fā)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險和算法應(yīng)用風(fēng)險，對國家創(chuàng)新體系優(yōu)化形成數(shù)據(jù)屏障；增大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)難度，對國家創(chuàng)新體系深化打開規(guī)范缺口。基于此，為發(fā)揮新一代生成式人工智能的技術(shù)助力作用，應(yīng)基于技術(shù)資源與創(chuàng)新成果連接點(diǎn)，從規(guī)范供給、制度運(yùn)行和人才支撐等維度系統(tǒng)建構(gòu)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系，掃清新一代生成式人工智能助力國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化的環(huán)境障礙、機(jī)制桎梏和規(guī)范屏障，從而建設(shè)面向科技自立自強(qiáng)的國家創(chuàng)新體系。

關(guān)鍵詞：新一代生成式人工智能；國家創(chuàng)新體系；數(shù)據(jù)安全；知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

DOI：10.6049/kjjbydc.2023080496 中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-7348（2024）13-0023-10

0 引言

隨著科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的深度拓展，各國逐漸意識到創(chuàng)新能力影響產(chǎn)業(yè)鏈加速重構(gòu)，并將優(yōu)化國家創(chuàng)新體系作為國家核心競爭戰(zhàn)略。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出到2030年“躋身創(chuàng)新型國家前列”、“實(shí)現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合、相互促進(jìn)”。在此過程中，新一代生成式人工智能順應(yīng)弱人工智能向強(qiáng)人工智能轉(zhuǎn)變的發(fā)展趨勢，在產(chǎn)業(yè)制造、居民消費(fèi)和行政管理等領(lǐng)域展現(xiàn)出巨大創(chuàng)新潛力，成為全球踐行科技創(chuàng)新策略的主要著力點(diǎn)。雖然生成式人工智能具有強(qiáng)大的應(yīng)用優(yōu)勢，但其開發(fā)和應(yīng)用不可避免地帶來各種潛在風(fēng)險，如技術(shù)應(yīng)用隱藏價值和意識形態(tài)問題等?；诖耍瑧?yīng)從價值辯證角度廓清新一代生成式人工智能對國家創(chuàng)新體系優(yōu)化的助力作用，發(fā)揮科技創(chuàng)新對國家創(chuàng)新體系建設(shè)的滲透性、擴(kuò)散性和顛覆性作用，以技術(shù)賦能方式從場域保障、資源支撐和規(guī)范供給等維度實(shí)現(xiàn)國家創(chuàng)新體系開放化、法治化和規(guī)范化。

1 新一代生成式人工智能助力國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化的價值坐標(biāo)

生成式人工智能催生了多領(lǐng)域變革[1]。以ChatGPT為代表的新一代生成式人工智能主要基于大語言模型、深度學(xué)習(xí)技術(shù)以及強(qiáng)大的算力算法進(jìn)行數(shù)據(jù)處理、信息生成，具有廣泛適用性、深度發(fā)展性和生成開創(chuàng)性等特征[2]。相較于傳統(tǒng)意義上的人工智能，新一代生成式人工智能的對話能力、用戶友好性和可配置性大大提高，具備多功能、全類型內(nèi)容生成和雙向互動能力，已廣泛應(yīng)用于內(nèi)容創(chuàng)作、人機(jī)對話等場景，可為用戶提供豐富體驗和技術(shù)支持。根據(jù)《人工智能生成內(nèi)容（AIGC）白皮書（2022年）》[3]，圍繞生成內(nèi)容可通過合規(guī)評估、資產(chǎn)管理、產(chǎn)權(quán)保護(hù)、交易服務(wù)等構(gòu)成生成式人工智能完整生態(tài)鏈，其具有數(shù)萬億元的潛在經(jīng)濟(jì)價值，對于深度優(yōu)化國家創(chuàng)新體系具有重要作用。

1.1 新一代生成式人工智能成為國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化的效能閥門

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，新一代生成式人工智能出現(xiàn)并展現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢，其通過垂直和橫向互補(bǔ)性拓展創(chuàng)新空間，對經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長發(fā)揮重要作用[4]。本文主要從內(nèi)容生產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)融合、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和人才培養(yǎng)4個方面進(jìn)行闡述。

（1）新一代生成式人工智能能夠提高數(shù)字內(nèi)容生產(chǎn)效率和質(zhì)量，為科技創(chuàng)新活動提供信息資源和數(shù)據(jù)支撐。新一代生成式人工智能能夠快速識別、處理和應(yīng)用多模態(tài)信息，諸如文本、圖像、音頻、視頻等，為科技研發(fā)提供數(shù)據(jù)資料來源?；A(chǔ)研究是國家創(chuàng)新體系建設(shè)之基，新一代生成式人工智能語料庫和數(shù)據(jù)庫中的信息數(shù)據(jù)能為基礎(chǔ)研究過程和結(jié)果提供數(shù)據(jù)支撐，從而加快科技創(chuàng)新成果涌現(xiàn)。例如，新一代生成式人工智能不僅能夠自動分析大量稅務(wù)數(shù)據(jù)、自動生成法律文書和案件分析意見、協(xié)助醫(yī)生獲得醫(yī)療影像分析進(jìn)而對基因組數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，還能適用于交通流量管理、智能駕駛輔助系統(tǒng)和城市交通規(guī)劃建設(shè)（汪波和牛朝文，2023；游俊哲，2023；張玫瑰，2023）?？梢姡乱淮墒饺斯ぶ悄軕?yīng)用能夠促進(jìn)科技創(chuàng)新向財稅、司法、醫(yī)療和交通等多個領(lǐng)域滲透，在為技術(shù)創(chuàng)新決策提供數(shù)據(jù)支撐的同時，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果的創(chuàng)造性應(yīng)用。

（2）新一代生成式人工智能能夠促進(jìn)數(shù)字技術(shù)與實(shí)體產(chǎn)業(yè)深度融合，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新活動的經(jīng)濟(jì)價值和社會價值。其一，新一代生成式人工智能能夠快速處理和分析海量數(shù)據(jù)，從中提取有價值的信息，為企業(yè)決策和創(chuàng)新提供方向，幫助企業(yè)和國家在技術(shù)創(chuàng)新中突破“卡脖子”技術(shù)短板。其二，新一代生成式人工智能能夠根據(jù)不同實(shí)體產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和需求，生成適合企業(yè)應(yīng)用場景和發(fā)展目標(biāo)的數(shù)字化內(nèi)容，為企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定和實(shí)施提供針對性、個性化發(fā)展方案，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。其三，新一代生成式人工智能能夠與實(shí)體產(chǎn)業(yè)進(jìn)行雙向交互和反饋，根據(jù)用戶需求調(diào)整發(fā)展方向，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源和科學(xué)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價值，為國家創(chuàng)新體系建設(shè)提供物質(zhì)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)支撐。

（3）新一代生成式人工智能能夠拓展數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間，優(yōu)化國家產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。新一代生成式人工智能圍繞數(shù)字內(nèi)容開發(fā)出更多商業(yè)模型、價值鏈和生態(tài)圈。以制造業(yè)為例，新一代生成式人工智能在智能制造、智能物流等領(lǐng)域的突破，有效提高了生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)從勞動密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，為國家創(chuàng)新體系建設(shè)帶來新增長點(diǎn)和競爭優(yōu)勢。

（4）新一代生成式人工智能能夠加速人才培養(yǎng)、優(yōu)化科研環(huán)境，為國家創(chuàng)新體系優(yōu)化儲備組織力量。新一代生成式人工智能的應(yīng)用迫切需要大量高素質(zhì)人才參與科研創(chuàng)新，這就要求國家一方面要加大人工智能領(lǐng)域人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度，吸引國內(nèi)外優(yōu)秀人才集聚；另一方面也要加強(qiáng)創(chuàng)新平臺建設(shè)，優(yōu)化國家創(chuàng)新體系人才隊伍和科研環(huán)境。

1.2 新一代生成式人工智能成為國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化的效率驅(qū)動

國家創(chuàng)新體系以科學(xué)、高效為目標(biāo)，在新一代生成式人工智能技術(shù)的驅(qū)動下，國家創(chuàng)新能力和效率大大提升。一方面，新一代生成式人工智能作為“數(shù)字助理”，能夠為國家創(chuàng)新體系建設(shè)監(jiān)管者提供技術(shù)輔助，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：一是從事替代性工作。新一代生成式人工智能能夠輔助政府處理科技創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施過程中的繁瑣性、重復(fù)性工作，提高科技創(chuàng)新財政審批、資源調(diào)配、基礎(chǔ)建設(shè)等工作效率。二是借助算法快速輸出“答案”。新一代生成式人工智能能夠基于系統(tǒng)語料庫和數(shù)據(jù)庫，對科技創(chuàng)新成果版權(quán)性、實(shí)用性等標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行快速分析，縮短科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過程。另一方面，新一代生成式人工智能作為“數(shù)字創(chuàng)造者”，能夠為國家創(chuàng)新體系建設(shè)參與者提供資源支撐，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：其一，就單一主體而言，新一代生成式人工智能能夠為企業(yè)制定并實(shí)施技術(shù)研發(fā)策略提供決策支持。新一代生成式人工智能基于數(shù)據(jù)庫進(jìn)行自主學(xué)習(xí)，根據(jù)使用者需求提供個性化信息并生成個性化內(nèi)容[5]。其二，就多元主體而言，新一代生成式人工智能能夠降低多個創(chuàng)新主體間的研發(fā)溝通成本，提高多元協(xié)同創(chuàng)新主體效率。例如，依托系統(tǒng)內(nèi)部企業(yè)主體背景信息，將科研項目目標(biāo)、實(shí)施進(jìn)度和關(guān)聯(lián)信息輸入新一代生成式人工智能系統(tǒng)，能夠獲取關(guān)于科研項目可行性、創(chuàng)新性和重要性的評估報告，為下一步研發(fā)方向和風(fēng)險控制提供決策基礎(chǔ)。

1.3 新一代生成式人工智能成為國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化的效果保障

政府、企業(yè)、科研院所及高校技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系互相依存，構(gòu)成國家科技創(chuàng)新體系的關(guān)鍵主體[6]。新一代生成式人工智能在開拓成果產(chǎn)出思路、拓寬成果轉(zhuǎn)換路徑方面對上述主體具有重要影響。

（1）跨學(xué)科提供多元思路支撐。人工智能是一個關(guān)涉計算機(jī)、數(shù)學(xué)、心理和哲學(xué)、管理科學(xué)工程、統(tǒng)計學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的融合式學(xué)科[7]，生成式人工智能開發(fā)和利用需要計算機(jī)、數(shù)學(xué)、心理學(xué)等多學(xué)科知識作為支撐。在基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新活動中，生成式人工智能依托跨學(xué)科思維與多領(lǐng)域知識，從源頭上為基礎(chǔ)研究解決“卡脖子”問題提供思路來源和資料參考，幫助科研人員和開發(fā)企業(yè)厘清基本原理和研究方法，產(chǎn)出重大原創(chuàng)成果。隨著技術(shù)的不斷躍遷，生成式人工智能具備更強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力，輸出的答案質(zhì)量也越來越高[8]。

（2）為科學(xué)研究提供新型路徑保障。人類科研經(jīng)歷了實(shí)驗科學(xué)、科學(xué)理論、計算科學(xué)和數(shù)據(jù)密集型科學(xué)4種范式演變。在前3種范式中，創(chuàng)新主要依賴于人的主觀經(jīng)驗和分析判斷，囿于人類思維和認(rèn)知能力局限，加之受外界因素（心情、先見、知識等）的干擾，人類所能發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)造的科研成果數(shù)量有限。相較之下，生成式人工智能歸屬于數(shù)據(jù)密集型科學(xué)范式，能夠借助自動化數(shù)據(jù)收集和分析能力，幫助科研人員快速發(fā)現(xiàn)科學(xué)規(guī)律，提高研究結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性，加速科研成果轉(zhuǎn)化。

（3）培養(yǎng)高質(zhì)量人才。科研人員素質(zhì)提升是促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化的前提。實(shí)際上，生成式人工智能發(fā)展在一定程度上顛覆了傳統(tǒng)人才培養(yǎng)模式。相較于讓學(xué)生“死記硬背”晦澀難懂的結(jié)論，生成式人工智能賦能下的人才培養(yǎng)方案更注重激發(fā)學(xué)生主動認(rèn)識新規(guī)律、發(fā)現(xiàn)新問題的能力。新一代生成式人工智能在語義理解、邏輯推理、語言表達(dá)等認(rèn)知方面的突破與創(chuàng)新，能進(jìn)一步激發(fā)學(xué)生潛力并提高其自主學(xué)習(xí)能力[7]。而以人工智能實(shí)驗平臺為核心的AI教學(xué)框架能使學(xué)生在平臺上完成自主性學(xué)術(shù)研究，完善人才培養(yǎng)方式，提高人才培養(yǎng)效率，為基礎(chǔ)研究和成果轉(zhuǎn)化提供堅實(shí)的人才保障。

2 新一代生成式人工智能助力國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化的風(fēng)險錨定

從技術(shù)本質(zhì)看，新一代生成式人工智能被認(rèn)定為準(zhǔn)通用人工智能（GAI），與具備數(shù)據(jù)庫檢索功能的傳統(tǒng)人工智能存在代際異質(zhì)性，這對于人類而言是一把“雙刃劍”。即新一代生成式人工智能一方面有助于促進(jìn)科技創(chuàng)新、加強(qiáng)國家治理；另一方面，新一代生成式人工智能應(yīng)用也會誘發(fā)技術(shù)風(fēng)險和制度風(fēng)險，阻礙國家創(chuàng)新體系優(yōu)化。對于風(fēng)險進(jìn)行有效預(yù)防和治理，是發(fā)揮新一代生成式人工智能在國家創(chuàng)新體系優(yōu)化過程中工具性作用的前置性環(huán)節(jié)。

2.1 壟斷市場與重構(gòu)傳統(tǒng)：新一代生成式人工智能的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

新一代生成式人工智能研發(fā)和應(yīng)用可能會擾亂市場競爭秩序，對國家創(chuàng)新體系建設(shè)造成場域障礙。伴隨著技術(shù)的迭代升級，新一代生成式人工智能具有前期投入成本高、風(fēng)險大等特點(diǎn)，往往只有資金實(shí)力雄厚的科技巨頭企業(yè)具備探索和研發(fā)能力，技術(shù)一旦成熟，企業(yè)便可獲得市場壟斷性力量，借此排擠競爭對手，破壞市場良性競爭秩序[9]。例如，OpenAI公司依靠微軟的豐厚投資、多輪融資以及對中小型技術(shù)企業(yè)的并購，獲得充足資金和技術(shù)支持，較早實(shí)現(xiàn)了生成式人工智能技術(shù)突破，但在推出ChatGPT之后，便大幅下調(diào)API接入價格。這一行為緣起于科技企業(yè)巨頭依仗自身壟斷地位，通過制定低價銷售策略限制潛在競爭對手進(jìn)入市場，破壞公平的營商環(huán)境，借機(jī)擴(kuò)大自身市場份額從而鞏固自身經(jīng)營地位，導(dǎo)致出現(xiàn)價格增高、質(zhì)量下降的亂象。隨著新一代生成式人工智能賦能市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，科技巨頭企業(yè)的壟斷勢力進(jìn)一步增強(qiáng)，這會限制其它中小型科技企業(yè)發(fā)展，抑制市場競爭活力，阻礙科技進(jìn)步，打破開放合作的創(chuàng)新生態(tài)。另一方面，新一代生成式人工智能的應(yīng)用還有可能影響人才在科技創(chuàng)新中的根本性作用，降低國家創(chuàng)新體系建設(shè)主體能動性。新一代生成式人工智能基于自身強(qiáng)大的算法技術(shù)和先進(jìn)的自動化技術(shù)，替代簡單重復(fù)且效率低下的崗位，從而對傳統(tǒng)勞動力市場造成巨大沖擊。例如，我國大型港口已經(jīng)不再雇傭裝卸工人，而是利用全自動化裝卸機(jī)器替代勞力，這導(dǎo)致大量工人失業(yè)。同時，在數(shù)字治理時代，數(shù)據(jù)作為一種新型生產(chǎn)要素，相較于勞動力要素具有更強(qiáng)的優(yōu)勢，計算機(jī)和人工智能等智能體在勞動力市場更具有吸引力，掌握信息技術(shù)知識的從業(yè)人員能夠獲得更強(qiáng)的就業(yè)優(yōu)勢和更高的薪酬待遇。據(jù)統(tǒng)計，AI類科技崗位工資是傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)人員工資的3倍以上，出現(xiàn)了收入分配的巨大失衡[10]。在這種境況下，可能會出現(xiàn)人才培養(yǎng)向精密儀器操作、高科技研發(fā)方向傾斜的現(xiàn)象，對勞動力市場結(jié)構(gòu)造成沖擊，導(dǎo)致勞動力要素配置效率下降，從而削弱國家創(chuàng)新體系的主體力量。

2.2 數(shù)據(jù)安全與算法濫用：新一代生成式人工智能的社會風(fēng)險

2.2.1 個人隱私、社會公共利益、國家安全遭受威脅

從主體類型看，新一代生成式人工智能的深度嵌入會影響個人利益、社會公共利益和國家利益，加劇國家創(chuàng)新體系不穩(wěn)定。

（1）新一代生成式人工智能應(yīng)用會使個人隱私“透明化”，導(dǎo)致個人信息保護(hù)的規(guī)范基礎(chǔ)被解構(gòu)。傳統(tǒng)意義上的個人隱私保護(hù)往往依賴于切斷主體信息的物理傳播等方式實(shí)現(xiàn)，如禁止主體隱私信息私下傳播等。但在數(shù)字化時代，個人隱私收集存儲路徑更趨于隱蔽化、多元化，很難從物理意義上完全隔斷，算法底層邏輯不具備隔絕隱私信息傳播的可能性。一方面，由于人類大部分活動與社交都通過信息平臺實(shí)現(xiàn)，個人隱私全部轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)形式，數(shù)據(jù)保密在計算和傳輸過程中很難周全[11]；另一方面，大語言模型可以輕而易舉地從片段信息中逆推出隱私，其通過對人類自然文本的深度學(xué)習(xí)進(jìn)行“語言造句”，利用碎片信息便可“還原”信息原貌。生成式人工智能數(shù)據(jù)來源廣泛，平臺數(shù)據(jù)流出現(xiàn)象層出不窮，隱私信息有可能成為參數(shù)模型訓(xùn)練的標(biāo)注數(shù)據(jù)，在輸出結(jié)果中不經(jīng)意間便被公之于眾。此外，生成式人工智能還會對個人進(jìn)行“鎖定搜索”，通過各種數(shù)據(jù)與模型還原使非特定主體被“投射”出來。在以人民為中心的發(fā)展理念下，個人隱私安全得不到有效保護(hù)會使人民的幸福感和安全感下降，背離國家創(chuàng)新體系優(yōu)化的初衷，偏離國家創(chuàng)新體系發(fā)展方向。同時，個人隱私泄露的技術(shù)漏洞若無法得到修正，還會導(dǎo)致相關(guān)科技創(chuàng)新成果被限制或禁止，甚至科技創(chuàng)新主體與成果應(yīng)用主體也會受到處罰，如此不僅會降低國家創(chuàng)新體系發(fā)展質(zhì)量，還會延緩國家創(chuàng)新體系優(yōu)化速度。

（2）新一代生成式人工智能的應(yīng)用有可能會污染社會創(chuàng)新環(huán)境，顛覆科技創(chuàng)新的社會基礎(chǔ)。新一代生成式人工智能的深度介入可能誘發(fā)語言污染、知識剽竊和隱性歧視等現(xiàn)象。語言污染是指在網(wǎng)絡(luò)自媒體等平臺環(huán)境中，大規(guī)模使用生成式人工智能會造成人類語言被生成式人工智能語言所覆蓋。機(jī)器語言具有機(jī)械化、固定化、模板化特點(diǎn)，生成式人工智能輸出語言均為預(yù)設(shè)算法基于目標(biāo)需求給出的機(jī)械化回應(yīng)，目標(biāo)需求按照AI所能接受的機(jī)器語言輸入，長此以往，科研人員在尋求數(shù)據(jù)資料支撐過程中，可能會固化語言表達(dá)思維，甚至影響研發(fā)創(chuàng)新進(jìn)程。另外，生成式人工智能技術(shù)的大規(guī)模使用導(dǎo)致知識剽竊行為層出不窮?；谘邪l(fā)目標(biāo)要求和效率壓力，可能會有部分科研人員借助生成式人工智能進(jìn)行知識剽竊，知識創(chuàng)造者將失去創(chuàng)造知識的動力，人類知識領(lǐng)域可能陷入卡爾維諾寓言中《黑羊》的境地（奧古斯托·蒙特羅索，2015）。并且，生成式人工智能也會因為數(shù)據(jù)“幸存者偏差”而造成數(shù)據(jù)污染，對某些隱性群體產(chǎn)生歧視，如在對犯罪潛在人員進(jìn)行識別時，AI會標(biāo)注有色人種[12]。此時，平等創(chuàng)新的社會環(huán)境遭到破壞，部分隱形群體的創(chuàng)新權(quán)益可能無法得到保障。

（3）新一代生成式人工智能應(yīng)用會消解國家的創(chuàng)新主體性，背離國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)。數(shù)據(jù)平臺將自身意志和追求通過算法技術(shù)及決策輸出體現(xiàn)出來，但由于算法技術(shù)的專業(yè)性和隱蔽性，公眾意志在無形中被裹挾。并且，數(shù)字平臺基于自身在數(shù)字技術(shù)、數(shù)據(jù)資源方面的絕對優(yōu)勢，很容易對處于劣勢的數(shù)字用戶造成算法歧視。數(shù)字用戶面對數(shù)字鴻溝和算法黑箱，有可能對數(shù)字技術(shù)萌發(fā)抵制或不信任的心態(tài)，進(jìn)而不利于生成式人工智能發(fā)展[14]。此時，若國家不對新一代生成式人工智能發(fā)展進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)制，可能導(dǎo)致社會公眾對國家創(chuàng)新體系建設(shè)產(chǎn)生質(zhì)疑，影響科技創(chuàng)新的全民參與和配合。同時，由于新一代生成式人工智能服務(wù)器通常位于境外，對于相關(guān)數(shù)據(jù)的使用和管理需嚴(yán)格遵守所屬國家法律及商業(yè)規(guī)范，加之涉及復(fù)雜的數(shù)據(jù)跨境問題，使得部分?jǐn)?shù)據(jù)收集與監(jiān)管面臨重重困難，極易對我國國家安全造成嚴(yán)重威脅，甚至加劇國家關(guān)鍵領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)研發(fā)信息和研究動態(tài)泄露，影響國家創(chuàng)新體系建設(shè)的安全性和自主性。

2.2.2 算法透明性與可解釋性較低，算法濫用難以規(guī)制

人工智能算法的不透明性體現(xiàn)為人為算法黑箱與技術(shù)算法黑箱。人為算法黑箱是指技術(shù)方為逃避監(jiān)管與法律規(guī)制，不公布或者隱藏AI的算法；技術(shù)算法黑箱是指因為技術(shù)原因，客觀上無法實(shí)現(xiàn)對算法程序的全面知悉。前者是應(yīng)當(dāng)避免的，后者是必須接受的，但對于立法者而言，這兩者的界限并不清晰，技術(shù)方有可能向技術(shù)算法黑箱靠近以逃避法律責(zé)任，而這會導(dǎo)致算法濫用問題。

算法黑箱的存在是新一代生成式人工智能嵌入國家創(chuàng)新體系的技術(shù)壁壘。人類只能對人工智能輸出結(jié)果提出“獎懲”標(biāo)準(zhǔn)，但對于AI通過神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行訓(xùn)練的學(xué)習(xí)過程或者AI如何得出結(jié)論知之甚少。換言之，只有AI才清楚輸入層和輸出層中間的“隱藏層”，這會讓AI失去掌控[15]。一方面，人類社會對于AI而言是透明的，它可以檢索到任何數(shù)據(jù)，甚至深入暗網(wǎng)進(jìn)行搜索；另一方面，人類對于AI知之甚少，甚至技術(shù)人員也只能模糊知曉AI的行為邏輯，而不知悉其數(shù)據(jù)資源范圍和運(yùn)行程序邏輯。這種算法黑箱不僅源于人類對未知的恐懼，也包括已經(jīng)存在的潛在威脅。人類對于AI是否有自我意識和目的一無所知，長此以往，可能會造成柏拉圖所言的“蓋吉斯之戒”[16]，即AI能根據(jù)自身行為邏輯重塑甚至操縱人類社會。在算法黑箱影響下，研究人員可能無法追溯研究數(shù)據(jù)來源和運(yùn)行過程，創(chuàng)新數(shù)據(jù)真實(shí)性和可靠性得不到保障。

此外，算法可解釋性不足會造成新一代生成式人工智能介入國家創(chuàng)新體系的主體屏障。在算法可解釋性不足情境下，技術(shù)專家和技術(shù)主體相對于社會公眾而言處于知識優(yōu)勢地位，這樣就會出現(xiàn)?？滤f的“知識權(quán)力”[17]。生成式人工智能的社會影響范圍與人類對算法的掌握程度存在懸殊差別，社會公眾對算法的了解只能依賴權(quán)威專家的解釋，因此社會有可能會進(jìn)入“技術(shù)極權(quán)主義”。生成式人工智能就像是“全景監(jiān)獄”中的獄監(jiān)，技術(shù)人員即社會的實(shí)際掌握者，人類文明近百年來形成的民主與法治在這一圖景面前有可能會被架空，進(jìn)入我們“一無所知”而他們“無所不知”的社會。此時，研發(fā)主體與應(yīng)用主體間的知識層間可能會阻礙科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，畢竟技術(shù)創(chuàng)新需要投入大量成本，算法可解釋性不足導(dǎo)致應(yīng)用主體知識欠缺，使其會對科研成果應(yīng)用持審慎態(tài)度，甚至為規(guī)避風(fēng)險而選擇避之不用。

同時，算法濫用的規(guī)范基礎(chǔ)缺位會阻隔新一代生成式人工智能嵌入國家創(chuàng)新體系優(yōu)化的救濟(jì)路徑。目前，對算法濫用的規(guī)制基本上停留在原則指導(dǎo)層面。從基本原理看，生成式人工智能大規(guī)模搜集數(shù)據(jù)本身就是一種算法濫用，而人類對算法底層技術(shù)邏輯知之甚少，理論與實(shí)踐的知識鴻溝會進(jìn)一步增加立法難度[18]。隱藏算法運(yùn)行過程可能會出現(xiàn)針對部分主體的“個別規(guī)則”，在科技創(chuàng)新活動中，此種算法濫用情形可能表現(xiàn)為針對部分研發(fā)活動的“個別分析”，其可能會依托陳舊的數(shù)據(jù)資源和運(yùn)行方式為技術(shù)創(chuàng)新提供計算支撐，但這無疑會影響研發(fā)結(jié)果的實(shí)效性和準(zhǔn)確性。

2.3 賦權(quán)困境與界權(quán)障礙：新一代生成式人工智能的法律風(fēng)險

2.3.1 創(chuàng)新成果可專利性認(rèn)定困難

以ChatGPT為代表的新一代生成式人工智能給傳統(tǒng)專利技術(shù)帶來挑戰(zhàn)，導(dǎo)致現(xiàn)有法律制度難以對其成果進(jìn)行認(rèn)定。第一，新一代生成式人工智能技術(shù)挑戰(zhàn)了“人類發(fā)明中心主義”觀念，這一觀念認(rèn)為專利制度創(chuàng)新主要依賴人類創(chuàng)造力，以此建構(gòu)專利權(quán)制度并賦予人類主體權(quán)利。然而，生成式人工智能技術(shù)具備自主生成內(nèi)容的能力，生成過程無需依靠人類的發(fā)明創(chuàng)造，在“人類發(fā)明中心主義”觀念下建立的專利制度能否給予生成式人工智能技術(shù)創(chuàng)造同等的法律保護(hù)就成為主要問題，甚至還會動搖傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)定方式和概念界定。第二，新一代生成式人工智能技術(shù)挑戰(zhàn)了“勞動理論”。傳統(tǒng)勞動理論基于人類勞動力價值界定發(fā)明成果，但生成式人工智能技術(shù)與人類勞動不同，其通過大量數(shù)據(jù)訓(xùn)練生成內(nèi)容、創(chuàng)造解決方案，作為算法與模型組合不需要支配和付出體力。傳統(tǒng)專利權(quán)認(rèn)為專利保護(hù)基于創(chuàng)造性勞動，并通過創(chuàng)造發(fā)明獲得專利權(quán)，因此生成式人工智能作品很難通過傳統(tǒng)“勞動理論”加以保護(hù)。第三，新一代生成式人工智能技術(shù)挑戰(zhàn)了專利法制度的“平衡邏輯”。由于生成式人工智能技術(shù)可以快速生成大量潛在發(fā)明，其可能出現(xiàn)大量重復(fù)和相似的發(fā)明申請，這會給專利管理機(jī)構(gòu)帶來負(fù)擔(dān)，并且有可能導(dǎo)致專利系統(tǒng)濫用或只重視量而忽視質(zhì)的問題。另外，通過生成式人工智能可以快速、準(zhǔn)確進(jìn)行研發(fā)和測試，降低創(chuàng)新成本，減少對專利制度的依賴。生成式人工智能開發(fā)者和利用者可能會放棄申請專利，轉(zhuǎn)而通過其它方式占領(lǐng)市場；同時，其還有可能傾向于保護(hù)技術(shù)商業(yè)機(jī)密而非公開披露，以獲得長期競爭優(yōu)勢。如果上述主體因為技術(shù)壟斷地位獲得巨大利益，他們就可能不熱衷于創(chuàng)新，從而導(dǎo)致技術(shù)突破進(jìn)程停滯。

2.3.2 創(chuàng)新成果版權(quán)歸屬難以判定

不同于傳統(tǒng)人工智能，新一代生成式人工智能服務(wù)模式是通過先進(jìn)算法技術(shù)對海量定向數(shù)據(jù)資源予以分析和解讀，最終輸出超自然語言的針對性回應(yīng)文本[19]，這給創(chuàng)新成果版權(quán)保護(hù)帶來困難。有論者認(rèn)為，如果能確定生成式人工智生成內(nèi)容屬于《著作權(quán)法》第三條定義的“作品”，則可以確定作品著作權(quán)歸屬[20]。還有學(xué)者認(rèn)為，人工智能生成內(nèi)容不能作為作品受《著作權(quán)法》保護(hù)，這種結(jié)論表現(xiàn)為法律上的“應(yīng)然狀態(tài)”。即如果人工智能研發(fā)者或使用者未披露相關(guān)內(nèi)容是人工智能生成的，只要內(nèi)容符合《著作權(quán)法》的獨(dú)創(chuàng)性要求，則可受《著作權(quán)法》保護(hù)[21]。對此，筆者認(rèn)為，否認(rèn)生成式人工智能成果屬于“作品”是傳統(tǒng)工業(yè)時代的著作權(quán)分析思路，從新一代生成式人工智能的工作邏輯看，其主要是基于反復(fù)學(xué)習(xí)、反復(fù)試錯而后輸出分析結(jié)果，這一思維創(chuàng)造過程具有獨(dú)創(chuàng)性，因此屬于《著作權(quán)法》保護(hù)客體。

需要強(qiáng)調(diào)的是，盡管從社會層面應(yīng)當(dāng)賦予生成式人工智能內(nèi)容以“作品”資格，但其與現(xiàn)有法律制度銜接過程中依然面臨一定困難，因此著作權(quán)歸屬問題值得深入討論。一方面，《著作權(quán)法》短期內(nèi)無法賦予生成式人工智能以主體資格，目前法律制度依然認(rèn)為人類是著作權(quán)的法律主體，因此首先應(yīng)當(dāng)解決權(quán)利主體適格問題。另一方面，有學(xué)者認(rèn)為法律本身具有一定滯后性，而數(shù)字技術(shù)發(fā)展日新月異，不能囿于傳統(tǒng)法律制度而否定新型產(chǎn)品的合法地位，即目前生成式人工智能技術(shù)已經(jīng)突破傳統(tǒng)工業(yè)時代的著作權(quán)法律主體框架，法律主體范圍應(yīng)當(dāng)結(jié)合社會發(fā)展需要進(jìn)行調(diào)整和突破。以ChatGPT為代表的新一代生成式人工智能產(chǎn)品已經(jīng)具有“創(chuàng)造”功能，而非簡單的信息整合，因此可認(rèn)為其是具有獨(dú)立思維的擬制主體，其生成內(nèi)容符合作品獨(dú)創(chuàng)性要求。此外，還有學(xué)者持中立態(tài)度，即不改變現(xiàn)有法律制度以維護(hù)法律穩(wěn)定性，從解釋論角度為生成式人工智能主體權(quán)利問題找到解決辦法。即對現(xiàn)有《著作權(quán)法》主體范圍作擴(kuò)大解釋，將以ChatGPT為代表的新一代生成式人工智能提供者、生產(chǎn)者或使用者解釋為著作權(quán)主體。

3 新一代生成式人工智能助力國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化的制度建構(gòu)

中共二十大報告強(qiáng)調(diào)，“完善科技創(chuàng)新體系”“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”“提升國家創(chuàng)新體系整體效能”，從關(guān)注國家創(chuàng)新體系建設(shè)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾晣覄?chuàng)新體系效能提升，對國家創(chuàng)新體系發(fā)展提出更高要求和期待。就國家創(chuàng)新體系框架而言，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》要求建設(shè)具有中國特色的國家創(chuàng)新體系，包含知識創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系、國防科技創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系和科技中介服務(wù)體系五大內(nèi)容[6]。就國家創(chuàng)新體系子系統(tǒng)而言，何樹全[22]認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系應(yīng)包含制度創(chuàng)新系統(tǒng)、知識創(chuàng)新系統(tǒng)、觀念創(chuàng)新系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)以及知識傳播與應(yīng)用系統(tǒng)，5個子系統(tǒng)之間緊密相連、相輔相成；陳勁等[23]將國家創(chuàng)新體系視為生態(tài)系統(tǒng)，認(rèn)為制度、政策、文化和資本等共同構(gòu)成生態(tài)系統(tǒng)的無機(jī)環(huán)境，并借助生物有機(jī)體生存機(jī)理闡釋國家創(chuàng)新體系生存、適應(yīng)與進(jìn)化過程；費(fèi)艷穎等[24]認(rèn)為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建的重點(diǎn)在于健全政策法規(guī)體系、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源積累以及開展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新?？梢姡S著知識經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，國家創(chuàng)新體系內(nèi)容更加豐富，涵蓋政策支撐系統(tǒng)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)、技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)等維度[25]，這為生成式人工智能助力國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化提供了參考思路?；诖耍疚膹膰覄?chuàng)新體系基本框架入手，以生成式人工智能應(yīng)用的潛在風(fēng)險為支點(diǎn)，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、技術(shù)創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和人才支撐等角度加強(qiáng)機(jī)制保障，化解生成式人工智能應(yīng)用風(fēng)險，推動國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化。

3.1 建構(gòu)新一代生成式人工智能資源協(xié)同與成果投用制度

3.1.1 增強(qiáng)國內(nèi)外人工智能創(chuàng)新資源協(xié)同與融合

新一代生成式人工智能技術(shù)是數(shù)字時代激發(fā)市場活力、引領(lǐng)科技變革的核心驅(qū)動力，是各國爭先發(fā)展的戰(zhàn)略要素。作為實(shí)體產(chǎn)業(yè)的賦能力量，新一代生成式人工智能技術(shù)能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)模式，發(fā)揮“頭雁”效應(yīng)。在數(shù)字化時代，各國AI研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平不同，這種差異性為各國協(xié)同融合創(chuàng)新資源提供了可能。美國是最早運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計算等先進(jìn)技術(shù)的國家，其人工智能產(chǎn)業(yè)實(shí)力與數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平位居世界前列。美國頂級人工智能研究人員數(shù)量、計算機(jī)服務(wù)公司研發(fā)支出、人工智能芯片設(shè)計公司遠(yuǎn)超中國和歐洲國家。加拿大在“人工智能教父”和“人工智能獨(dú)角獸”等領(lǐng)軍人物的帶領(lǐng)下，其AI產(chǎn)業(yè)正在蓬勃發(fā)展。德國作為傳統(tǒng)工業(yè)大國，人工智能起步較早，傳統(tǒng)制造業(yè)面臨新挑戰(zhàn)，由于轉(zhuǎn)變不及時導(dǎo)致前期數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展受挫，目前在該領(lǐng)域正加大資金投入。韓國主要將人工智能運(yùn)用在軍事無人化作戰(zhàn)系統(tǒng)以及傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型領(lǐng)域。我國人工智能在政策、產(chǎn)業(yè)、市場需求的共同推動和引領(lǐng)下得到快速發(fā)展。

我國在智能汽車、智能家居、機(jī)器人等領(lǐng)域展現(xiàn)出巨大的發(fā)展?jié)摿?。以無人駕駛汽車為例，車載人工智能技術(shù)可在汽車行駛過程中自動觀察路況，調(diào)節(jié)駕駛速度和方向，為乘車人提供安全高效的駕駛服務(wù)。從智能導(dǎo)航到智能駕駛，人工智能研究成果的廣泛應(yīng)用推動人工智能在汽車領(lǐng)域的市場融合，促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。產(chǎn)品研發(fā)與市場需求形成雙向牽引，智能化汽車產(chǎn)品的推出增強(qiáng)了消費(fèi)者信心，而消費(fèi)者對產(chǎn)品的支持反過來又會促使制造商投入更多資金進(jìn)行技術(shù)研發(fā)。目前，汽車制造商重點(diǎn)發(fā)展高級駕駛輔助系統(tǒng)（Advanced Driver Assistance System，ADAS）和單車智能系統(tǒng)，目的在于使車輛實(shí)現(xiàn)高級駕駛自動化。實(shí)踐中，在特斯拉的Autopilot（自動輔助駕駛）和Full Self-Driving Computer（全自動駕駛計算機(jī)）發(fā)布之后， 2023年4月，華為發(fā)布了HUAWEI ADS 2.0（Advanced Driving System，華為高階智能駕駛系統(tǒng)），該系統(tǒng)已正式運(yùn)用于AITO旗下的問界M5車型，這是人工智能高階智能駕駛領(lǐng)域的技術(shù)性突破，對汽車行業(yè)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

整體而言，全球人工智能呈梯度發(fā)展，我國尚處于起步?jīng)_刺階段，但動力強(qiáng)勁?？紤]到人工智能技術(shù)發(fā)展差異性，需要集聚全球智慧，加強(qiáng)我國關(guān)鍵數(shù)字技術(shù)研究，重點(diǎn)突破薄弱領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，提升基礎(chǔ)創(chuàng)新能力。同時，要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，積極貢獻(xiàn)中國智慧，參與全球科技治理，以科技創(chuàng)新合作構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。

3.1.2 擴(kuò)大生成式人工智能科技成果的市場應(yīng)用

當(dāng)前，生成式人工智能科技成果的市場應(yīng)用場域集中于教育、金融、醫(yī)療等行業(yè)，部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍未實(shí)現(xiàn)數(shù)智融合與創(chuàng)新性發(fā)展。為此，政府需要鼓勵、引導(dǎo)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)積極進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型，支持重點(diǎn)企業(yè)帶動產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，積極出臺相關(guān)優(yōu)惠政策，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，緩解企業(yè)壓力，降低企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型門檻；另外，還應(yīng)積極開設(shè)企業(yè)交流會，分享數(shù)字技術(shù)與實(shí)體產(chǎn)業(yè)融合經(jīng)驗，提高人工智能科技創(chuàng)新成果的市場轉(zhuǎn)化效率。

此外，我國人工智能科技創(chuàng)新成果研發(fā)和應(yīng)用存在地域差異。沿海發(fā)達(dá)地區(qū)數(shù)字化綜合發(fā)展水平高，形成數(shù)字技術(shù)和實(shí)體產(chǎn)業(yè)協(xié)同互動、良性促進(jìn)的格局；而部分落后地區(qū)存在數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施不完善、數(shù)據(jù)共享不足等問題。為此，政府需要因地制宜制定數(shù)字技術(shù)與產(chǎn)業(yè)銜接計劃，統(tǒng)籌布局?jǐn)?shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，結(jié)合不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)和資源優(yōu)勢，制定差異化數(shù)字技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，提高偏遠(yuǎn)地區(qū)實(shí)體產(chǎn)業(yè)人工智能創(chuàng)新技術(shù)水平，擴(kuò)大人工智能創(chuàng)新成果市場適用范圍。

3.2 建構(gòu)新一代生成式人工智能算法自制與安全監(jiān)管制度

3.2.1 技術(shù)賦能對抗新一代生成式人工智能算法裹挾

科學(xué)是界定風(fēng)險的媒介，也是解決方案的來源[26]。對于生成式人工智能的潛在數(shù)據(jù)安全風(fēng)險可借助生成式人工智能技術(shù)進(jìn)行化解，即技術(shù)本身可作為技術(shù)規(guī)范與風(fēng)險治理的工具。

（1）促進(jìn)新一代生成式人工智能實(shí)現(xiàn)自我更新和改進(jìn)。數(shù)字技術(shù)與社會發(fā)展進(jìn)一步融合，使得人類對人工智能技術(shù)的要求越來越高，因此需要不斷進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)和系統(tǒng)更新。一方面，可采取凈化數(shù)據(jù)庫、淘汰陳舊技術(shù)、清理無關(guān)數(shù)據(jù)信息等措施優(yōu)化人工智能系統(tǒng)。另一方面，可借鑒域外先進(jìn)技術(shù)對系統(tǒng)進(jìn)行升級，提高計算效率，填補(bǔ)完全漏洞，升級服務(wù)質(zhì)量。如借鑒金融業(yè)互聯(lián)網(wǎng)滲透性韌性測試機(jī)制（CBEST），運(yùn)用真實(shí)威脅情境模擬技術(shù)攻擊測試，對發(fā)現(xiàn)的漏洞或薄弱部分進(jìn)行深度學(xué)習(xí)與改進(jìn)[27]，以敏捷靈活的動態(tài)互動機(jī)制實(shí)現(xiàn)信息互通共享，為增強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)韌性監(jiān)管提供空間賦能[28]

（2）促進(jìn)新一代生成式人工智能實(shí)現(xiàn)全平臺鏈接與全功能觸達(dá)融合賦能。雖然新一代生成式人工智能不具有完全可信性，但具有較強(qiáng)的可預(yù)測性和高效性。在治理模式方面，數(shù)字平臺應(yīng)不斷拓寬業(yè)務(wù)范圍，與政府部門開展合作，將一些簡單重復(fù)性的工作如公司注冊、資格審查等事項轉(zhuǎn)為線上辦理，推動傳統(tǒng)政府向數(shù)字政府轉(zhuǎn)型。另外，通過智能算法有針對性地收集、分析、處理海量數(shù)據(jù)，為用戶提供個性化服務(wù)，廣泛吸收公眾意見，提高公共治理效率[29]。在治理戰(zhàn)略方面，要提供更具人性化的服務(wù)。考慮到存在大量數(shù)字弱勢群體，因此應(yīng)開發(fā)不同服務(wù)系統(tǒng)，為其提供專業(yè)化操作方案，促使新一代生成式人工智能惠及更多群體、應(yīng)用于更廣泛的場景，進(jìn)而助力國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化。

3.2.2 完善以算法監(jiān)管為核心的安全保障體系

算法作為人工智能技術(shù)運(yùn)行的核心要素，在生成式人工智能發(fā)展過程中具有決定性作用。算法同時也是技術(shù)設(shè)計者預(yù)先設(shè)定的程序，目的在于實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)處理的高效化和自動化。在現(xiàn)代社會中，算法從傳統(tǒng)簡單代碼運(yùn)行發(fā)展為復(fù)雜代碼運(yùn)行，呈現(xiàn)出復(fù)雜化的發(fā)展特征，包括算法主體復(fù)雜化、算法運(yùn)行平臺復(fù)雜化、算法運(yùn)行邏輯復(fù)雜化等。在生成式人工智能技術(shù)中，算法的復(fù)雜化特征具有不同表現(xiàn)形式，其中以深度學(xué)習(xí)為典型代表。深度學(xué)習(xí)使得生成式人工智能算法呈現(xiàn)出分布式特征，每個學(xué)習(xí)步驟均相互聯(lián)系，同時又相互獨(dú)立。正是這種特性影響著生成式人工智能的可靠性和可信度，“算法黑箱”便是例證。事實(shí)上，確實(shí)存在如電商平臺算法殺熟、外賣平臺算法操控等“算法黑箱”。算法的背后是代碼，而設(shè)計者和開發(fā)者的個人想法會直接體現(xiàn)在代碼編寫過程中，包括偏見，這意味著算法并非完全客觀[30]。

為應(yīng)對算法技術(shù)存在的潛在風(fēng)險，監(jiān)管部門需要對算法進(jìn)行特別監(jiān)管。首先，需要明確針對算法技術(shù)的監(jiān)管部門，避免多頭監(jiān)管導(dǎo)致多部門監(jiān)管職責(zé)沖突，從而出現(xiàn)無人監(jiān)管的被動局面；其次，監(jiān)管部門需要明確算法技術(shù)通用標(biāo)準(zhǔn)，并與市場主體合作，制定算法技術(shù)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)；再次，監(jiān)管部門應(yīng)綜合使用算法認(rèn)證、算法評級、算法有限披露等多種技術(shù)手段對算法進(jìn)行監(jiān)管；此外，監(jiān)管部門可以算法專利權(quán)的形式控制算法風(fēng)險，將算法技術(shù)納入專利權(quán)范疇，確保算法專利權(quán)申請過程公開透明；最后，監(jiān)管部門可引入“算法解釋權(quán)”，要求算法使用人在算法技術(shù)涉及社會公共利益時作出合理解釋，并提供相關(guān)數(shù)據(jù)。

3.2.3 健全新一代生成式人工智能數(shù)據(jù)安全法律規(guī)范體系

生成式人工智能在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、推動治理體系改革的同時，也會因數(shù)據(jù)鴻溝、算法黑洞引發(fā)數(shù)據(jù)安全風(fēng)險。首先，數(shù)據(jù)安全是數(shù)據(jù)用戶信任數(shù)字平臺的基礎(chǔ)，而數(shù)據(jù)安全風(fēng)險的出現(xiàn)會破壞這一紐帶，降低用戶使用意愿，不利于研發(fā)創(chuàng)新活動的平臺化開展。其次，數(shù)據(jù)是新興的財產(chǎn)形式，數(shù)字平臺通過對用戶個人信息的收集獲取利益。若數(shù)據(jù)安全無法得到保證，個人敏感信息泄露與濫用會使用戶財產(chǎn)受到損失，使個體喪失從事技術(shù)研發(fā)的物質(zhì)基礎(chǔ)。

我國正在探索建立人工智能數(shù)據(jù)安全治理的法律規(guī)范體系。2017年7月，國務(wù)院發(fā)布《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，提出要“強(qiáng)化數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)，為人工智能研發(fā)和廣泛應(yīng)用提供海量數(shù)據(jù)支撐”、“開展與人工智能應(yīng)用相關(guān)的民事與刑事責(zé)任確認(rèn)、隱私和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等法律問題研究，建立追溯和問責(zé)制度”、“加大對數(shù)據(jù)濫用、侵犯個人隱私、違背道德倫理等行為的懲戒力度”、“打造人工智能基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與安全檢測平臺，建設(shè)面向人工智能的公共數(shù)據(jù)資源庫、標(biāo)準(zhǔn)測試數(shù)據(jù)集、云服務(wù)平臺”，包括人工智能研發(fā)期間信息安全管理規(guī)劃、人工智能商業(yè)化應(yīng)用和企事業(yè)單位使用信息的民事管理原則、個人濫用人工智能數(shù)據(jù)管理辦法以及相應(yīng)監(jiān)測數(shù)據(jù)安全、打擊信息安全犯罪的治理要求。隨著時間推移，我國宏觀立法不斷完善，至2023年底已建立以《中華人民共和國民法典》《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等為主的法律體系，為人工智能數(shù)據(jù)安全治理提供了較為成熟的規(guī)制框架。但仍然存在以下不足：一是缺乏系統(tǒng)、統(tǒng)一的法律制度保障。目前，我國關(guān)于人工智能數(shù)據(jù)安全治理的規(guī)范內(nèi)容存在法律空白和規(guī)則沖突?，F(xiàn)階段，我國對新一代人工智能數(shù)據(jù)安全的法律規(guī)定主要集中在《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等法律中，但法律法規(guī)之間的界限并不清晰，并且部分內(nèi)容還存在一定沖突，導(dǎo)致執(zhí)法人員或法官在解決數(shù)據(jù)安全問題時出現(xiàn)“適用不同法律，得出不同處理結(jié)果”的窘?jīng)r，嚴(yán)重擾亂了對創(chuàng)新活動的行政監(jiān)管秩序。基于此，立法應(yīng)立足于特定時間段內(nèi)人工智能技術(shù)使用場景，列舉可能存在的數(shù)據(jù)風(fēng)險，做到一般情況同等處理、特殊情況特殊處理，實(shí)現(xiàn)公平、安全的數(shù)據(jù)治理。

為建立健全新一代生成式人工智能數(shù)據(jù)安全法律規(guī)范體系，確保信息安全的重要性和必要性，各級政府部門可組織數(shù)據(jù)技術(shù)專業(yè)人員成立專業(yè)化數(shù)字信息管理部門，制定合理專業(yè)的數(shù)字信息管理行業(yè)規(guī)范；同時，定期審查各數(shù)字主體網(wǎng)絡(luò)安全情況，及時發(fā)現(xiàn)安全漏洞，多位一體共同助力生成式人工智能數(shù)據(jù)安全在法治軌道上發(fā)展。

3.3 建構(gòu)新一代生成式人工智能成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新認(rèn)定制度

3.3.1 完善新一代生成式人工智能科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系

新一代生產(chǎn)式人工智能通過檢索和利用現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)作品，利用算法技術(shù)進(jìn)行深度學(xué)習(xí)，從而形成符合特定主體需求的作品。對于新一代生成式人工智能參與國家創(chuàng)新體系優(yōu)化產(chǎn)出成果的版權(quán)保護(hù)是促進(jìn)科技成果市場性轉(zhuǎn)化的規(guī)范保障。對于新一代生成式人工智能作品不能簡單作出二元抉擇，其并非黑與白的對立，而是需要辯證看待，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其使用的文本和數(shù)據(jù)性質(zhì)分類討論。首先，如果新一代生成式人工智能使用的原始文本權(quán)利歸屬特定著作權(quán)人，那么根據(jù)我國《著作權(quán)法》相關(guān)規(guī)定，人工智能使用此類產(chǎn)品需要經(jīng)過著作權(quán)人的特別授權(quán)，否則由此形成的產(chǎn)品具有侵權(quán)屬性。其次，如果使用的原始文本已超過版權(quán)保護(hù)期限，那么根據(jù)我國《著作權(quán)法》相關(guān)規(guī)定，人工智能可不經(jīng)過授權(quán)而使用此類作品，但需要尊重該作品的文本思想，不得隨意篡改。最后，如果未使用原始文本材料，而是借鑒文本思想或觀點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上形成獨(dú)立作品，那么根據(jù)我國《著作權(quán)法》相關(guān)規(guī)定，這種作品具有獨(dú)創(chuàng)性，并且通過特定形式呈現(xiàn)，屬于人工智能成果，其可以被視為《著作權(quán)法》中的作品。

3.3.2 規(guī)范新一代生成式人工智能科技創(chuàng)新成果認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

據(jù)報道，我國企業(yè)在2022年申請了29 853項人工智能專利，比美國數(shù)量多80%，并且該年我國人工智能專利申請占全球40%以上[31]。然而，我國關(guān)鍵核心技術(shù)專利數(shù)量較少，人工智能科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率較低?？梢?，我國人工智能技術(shù)相比國外具有量的優(yōu)勢，但不具備質(zhì)的優(yōu)勢。這不僅與我國人工智能科技發(fā)展實(shí)力不足有關(guān)，同時也與我國人工智能科技創(chuàng)新成果認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不明確有關(guān)。

規(guī)范人工智能科技創(chuàng)新成果認(rèn)定需要明確統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)國家《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》《促進(jìn)新一代人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展三年行動計劃》等政策文件，我國人工智能發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)要求在2020—2030年，逐步建立并完善人工智能技術(shù)體系，同時建立人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)體系標(biāo)準(zhǔn)作為人工智能發(fā)展保障措施?；诖?，為規(guī)范新一代生成式人工智能參與國家創(chuàng)新體系優(yōu)化的實(shí)踐活動，應(yīng)當(dāng)明確人工智能芯片技術(shù)、人工智能算法技術(shù)、人工智能平臺、人工智能從業(yè)人員等領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為科技創(chuàng)新活動提供可視化的操作規(guī)程。

3.4 建構(gòu)新一代生成式人工智能人才培育與人才引進(jìn)制度

人才在國家創(chuàng)新體系優(yōu)化過程中發(fā)揮根本性作用[32]。人才是第一資源，以人才驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展是關(guān)鍵舉措。構(gòu)建人工智能人才培養(yǎng)體系，一方面有助于提高社會勞動力平均素質(zhì)，另一方面有助于提高我國創(chuàng)新水平、優(yōu)化國家創(chuàng)新體系。

（1）提高新一代生成式人工智能人才自主培養(yǎng)能力?，F(xiàn)階段，高校人工智能師資、課程不夠完善，存在人工智能教學(xué)與實(shí)踐脫節(jié)的問題，難以滿足社會對復(fù)合型人才的要求。對此，應(yīng)出臺相關(guān)政策支持高校創(chuàng)建人工智能學(xué)院并增加招生名額，推進(jìn)課程體系建設(shè)，培養(yǎng)“人工智能+X”復(fù)合型人才。除此之外，我國人工智能發(fā)展缺乏高層次人才支持，人才地域分布不均衡。因此，應(yīng)出臺獨(dú)具特色的專項恵才政策，統(tǒng)籌利用好各類人才政策。各地應(yīng)結(jié)合自身發(fā)展規(guī)劃，為人工智能領(lǐng)域緊缺人才開辟綠色通道，提升專業(yè)人才待遇。另外，優(yōu)化人才梯隊，逐步形成以高層次人才、專業(yè)技術(shù)人才、基礎(chǔ)教育人才為特色的多層次人才培養(yǎng)體系，激發(fā)生成式人工智能人才隊伍參與科技創(chuàng)新的主動性和積極性。

（2）優(yōu)化新一代生成式人工智能國際人才引進(jìn)策略。引進(jìn)頂尖人工智能人才是優(yōu)化我國創(chuàng)新體系的重要著力點(diǎn)。面向國際化人工智能研究，應(yīng)引進(jìn)國外高精尖人才，為其提供優(yōu)厚的創(chuàng)業(yè)與待遇支持，推動高校、科研院所、企事業(yè)單位引進(jìn)頂尖科研人員和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊。此外，積極加入生成式人工智能國際化發(fā)展浪潮，與其他國家合作開發(fā)項目，積極參與國際交流，不斷匯聚國際力量，為我國人工智能發(fā)展源源不斷地輸送人才資源。

4 結(jié)語

作為一項跨世紀(jì)顛覆性技術(shù)，新一代生成式人工智能如同一把“雙刃劍”，在促進(jìn)社會創(chuàng)新、提升生產(chǎn)效率、深化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型等方面展現(xiàn)出巨大潛力，但同時也帶來一系列負(fù)面效應(yīng)。在后現(xiàn)代社會，以計算機(jī)技術(shù)與知識為代表的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系所帶來的社會矛盾最終都會轉(zhuǎn)變?yōu)槿伺c人之間的矛盾[33]。因此，有必要對其進(jìn)行深入審視，提出有效的風(fēng)險應(yīng)對策略，確保人工智能技術(shù)能夠發(fā)揮最大價值。為此，首先需明確新一代生成式人工智能運(yùn)行的價值準(zhǔn)則，使其在效能、效率和效果三個方面推動國家創(chuàng)新體系優(yōu)化。其次，新一代生成式人工智能在應(yīng)用過程中可能會引發(fā)市場壟斷、數(shù)據(jù)安全和算法濫用、創(chuàng)新成果專利性認(rèn)定和版權(quán)歸屬不明等社會風(fēng)險。為此，需要在制度建設(shè)尤其是法律方面作出相應(yīng)調(diào)整和完善，以防范和化解上述風(fēng)險，發(fā)揮新一代生成式人工智能在優(yōu)化國家創(chuàng)新體系中的工具助力作用。最后，需建構(gòu)新一代生成式人工智能資源協(xié)同與成果投用制度、成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)新認(rèn)定制度，以擴(kuò)大生成式人工智能科技成果市場應(yīng)用，完善人才培育與人才引進(jìn)制度，多管齊下，更好地發(fā)揮新一代生成式人工智能對于深度優(yōu)化國家創(chuàng)新體系的技術(shù)賦能與資源整合作用。

新科技的不斷涌現(xiàn)和突破對國家創(chuàng)新體系建設(shè)具有深遠(yuǎn)影響，這不僅體現(xiàn)在技術(shù)革新方面，更涉及經(jīng)濟(jì)、文化和政治等多個層面變革。新一代生成式人工智能技術(shù)的產(chǎn)生具有顛覆性特征。從經(jīng)濟(jì)角度看，新一代生成式人工智能將為國家創(chuàng)新體系帶來強(qiáng)大的技術(shù)驅(qū)動力，推動創(chuàng)新路徑不斷拓展，催生新產(chǎn)業(yè)形態(tài)和商業(yè)模式，促進(jìn)創(chuàng)新活動蓬勃開展。新一代生成式人工智能將催生出數(shù)字化、智能化、生態(tài)化等新質(zhì)生產(chǎn)力形態(tài)，帶來經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，充分釋放我國市場活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展（米加寧等，2024）。

從文化角度看，新一代生成式人工智能會注入更多文化創(chuàng)意，助力國家創(chuàng)新體系深度優(yōu)化。新一代生成式人工智能適用范圍逐漸拓展后，其很有可能大規(guī)模進(jìn)入文化生產(chǎn)、文化資源分配、文化產(chǎn)品交換與文化消費(fèi)過程（解學(xué)芳等，2019），不斷推動國家創(chuàng)新體系迭代。例如，在合理運(yùn)用人工智能情形下，文化工作者能夠挖掘人工智能有別于人類思維的一些創(chuàng)新想法，從而為社會創(chuàng)新和文化創(chuàng)意注入新活力，推動社會多元化發(fā)展和文化交流融合，促進(jìn)國家創(chuàng)新體系全面發(fā)展。從政治角度看，新一代生成式人工智能的誕生極有可能加劇國際合作與競爭格局變化。在全球化背景下，國家創(chuàng)新體系需要加強(qiáng)與其他國家或地區(qū)的交流，共同應(yīng)對全球性挑戰(zhàn)，共享科技創(chuàng)新成果。同時，新一代生成式人工智能的出現(xiàn)也加劇了國際競爭，各國需要不斷提升自身創(chuàng)新能力和競爭實(shí)力，以在國際競爭中保持優(yōu)勢地位。

綜上所述，新一代生成式人工智能對國家創(chuàng)新體系的影響是多方面、深遠(yuǎn)的。國家創(chuàng)新體系需要不斷適應(yīng)新技術(shù)發(fā)展，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展和全面進(jìn)步。對于新一代生成式人工智能優(yōu)化國家創(chuàng)新體系的展望，需要全面考量其潛力和挑戰(zhàn)，并采取相應(yīng)措施以最大化其利益并減少潛在風(fēng)險。國家創(chuàng)新體系應(yīng)該向高水平科技自立自強(qiáng)的方向發(fā)展，這意味著不僅要減少對外部技術(shù)的依賴，還要提升自主創(chuàng)新能力，充分運(yùn)用新一代生成式人工智能的科技力量，將其充分運(yùn)用到科技研發(fā)領(lǐng)域。這需要政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)界共同努力，加強(qiáng)人工智能技術(shù)研發(fā)、制度完善，推動人才培養(yǎng)，不斷優(yōu)化國家創(chuàng)新體系建設(shè)。

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（責(zé)任編輯：王敬敏）

The Value Dialectics and Institutional Construction of the New Generation Generative Artificial Intelligence Assisting the Deep Optimization of the National Innovation System

Zhang Juan

單位（Business College， China University of Political Science and Law， Beijing 100088， China）

Abstract：The new generation of generative AI（AI） plays a critical role in optimizing the national innovation system in modern society. The reform of generative AI is gradually transforming innovative models and various industries， bringing chances as well as challenges to human life. This paper aims to figure out how generative AI becomes one of the key factors in the national innovation system and analyze the dual-sided impact of its applications. Through analyzing how generative AI facilitates the optimization of national innovation systems in Chinese society， it also addresses the potential risks posed by the technological anxiety and ideological controversies of generative AI.

In order to promote the deep optimization of the national innovation system， the new generation of AI is expected to serve as an efficiency catalyst to promote the deep optimization of the national innovation system in three aspects： content production， industrial integration， and industrial transformation. With a legal mindset， it is conducive to reducing the application risks to an acceptable level by examining the economic， social， and legal risks related to the new generation of generative AI， including market monopolies and the labor market impact， data security issues and algorithm abuse as well as the disputes over the patentability of innovative achievements and copyright ownership. Therefore， the opportunity to advance technological innovation capabilities through generative AI should be valued and the potential crises it may lead to should not be underestimated. Currently， some generative AI products face academic entry barriers， regional and national divides， and are even not welcomed by certain regions， companies， and schools. However， direct technology bans cannot solve the fundamental problems.

To solve current issues and future risks related to a plethora of generative AI products and applications， this paper adopts the comparative research method. With reference to systems theory to examine the basic framework of the national innovation system， the generative AI industry should be strengthened from the perspectives of industrial development， digital economy， technological innovation， intellectual property protection， and talent support to mitigate the potential risks of generative AI and facilitate the deep optimization of the national innovation system. Considering the top-level design adjustments of the 20th National Congress on the national innovation system construction since 2022， this paper discusses how the next generation of generative AI can help enhance the efficiency of the national innovation system from four aspects： resource coordination and outcome utilization system; algorithm self-regulation and security supervision system; outcome transformation and innovation recognition system; talent cultivation and talent introduction system. Enhancing the coordination of domestic and foreign AI innovation resources contributes to the universalization of ethical standards in generative AI and rapidly corrects the defects of generative AI. Meanwhile， the extensive market application of generative AI technology achievements can promote the digital transformation and intelligent upgrade of comprehensive industries. Developing a security assurance system centered on algorithmic supervision for conciseness shows sustained benefits to the AI technology ecosystem， and utilizing generative AI technology by itself can be seen as a means of regulating and governing its own technical norms and risks， which is conducive to realizing the reflexivity and normativity of generative AI. The improvement of the system for transforming AI technological innovations and the refinement of the standards for recognizing AI technological innovation achievements could be beneficial to evaluate the innovativeness， practicality， and feasibility of technological achievements， which also promotes the sustainable development of AI technological innovation. By improving the guarantee system centered on algorithm regulation and utilizing generative AI from two aspects， the talent team of generative AI could be strengthened with the improvement of the talent training system. On this account， it is necessary to strengthen the self-cultivation and teaching capability of the next generation of generative AI talents， and encourage international talent communication and talent introduction policies for the next generation of generative AI.

Key Words：New Generation of Generative Artificial Intelligence; National Innovation System; Data Security; Intellectual Property Protection

收稿日期：2023-08-24 修回日期：2024-03-14

基金項目：國家社會科學(xué)基金一般項目（23BGL063）

作者簡介：張娟（1986-），女，河北石家莊人，中國政法大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向為創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)。