摘" "要：科學(xué)合理地對高層次人才進(jìn)行科研績效評價(jià)，對地方應(yīng)用型高校科研水平的提高具有十分重要的意義。通過分析科研績效評價(jià)在科研管理工作中的重要性，闡述地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價(jià)的主要內(nèi)容，并在設(shè)置指標(biāo)體系時(shí)根據(jù)不同學(xué)科背景加以區(qū)分，運(yùn)用層次分析法得出各評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，構(gòu)建適用于此類高校高層次人才的科研績效評價(jià)體系模型，以期為地方應(yīng)用型高校高層次人才評價(jià)導(dǎo)向提供決策支持。

關(guān)鍵詞：科研績效；評價(jià)指標(biāo)；評價(jià)體系；應(yīng)用型高校；高層次人才

中圖分類號：G648.4" " " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " " 文章編號：1673-291X（2024）24-0137-04

高層次人才是高校發(fā)展的基石，是引領(lǐng)高水平學(xué)科建設(shè)的原動(dòng)力，其科學(xué)研究能力對于提高高校的科技創(chuàng)新水平具有舉足輕重的作用?？蒲锌冃гu價(jià)是科研績效管理的重要內(nèi)容，是促進(jìn)科研事業(yè)持續(xù)性健康發(fā)展、優(yōu)化科研資源合理配置、提升科研績效水平的重要方式?？茖W(xué)合理地進(jìn)行科研績效評價(jià)能有效激發(fā)高層次人才科研能力，潛心、高效地投身于科研工作，從而為高校的自主創(chuàng)新與發(fā)展提供充足動(dòng)力。

隨著國家綜合實(shí)力的不斷增強(qiáng)以及對人才需求標(biāo)準(zhǔn)的不斷提升，傳統(tǒng)的“五唯”評價(jià)方式逐漸暴露出許多問題，例如不合理的評價(jià)指標(biāo)和考核機(jī)制、評價(jià)方法不夠科學(xué)等，從而導(dǎo)致高校存在科研經(jīng)費(fèi)利用率低、科研資源難以得到合理配置以及忽視科研評價(jià)的高質(zhì)量產(chǎn)出等問題，已經(jīng)不能滿足當(dāng)前高?？蒲锌冃гu價(jià)的任務(wù)要求，無法有效激發(fā)高層次人才的科研潛力，構(gòu)建一套系統(tǒng)、科學(xué)、合理、可操作性強(qiáng)的科研績效評價(jià)體系，這對地方應(yīng)用型高校的科研管理和高層次人才評價(jià)工作具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和理論價(jià)值，對促進(jìn)高校科研工作可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

一、地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容

評價(jià)指標(biāo)的選取是否科學(xué)合理決定了科研績效評價(jià)整體活動(dòng)是否科學(xué)合理。在充分考慮地方應(yīng)用型高校的辦學(xué)目標(biāo)和自身特點(diǎn)的前提下，借鑒現(xiàn)有的研究成果，通過調(diào)研、咨詢和討論，選取和確定地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價(jià)指標(biāo)。由于地方應(yīng)用型高校理工（自然科學(xué)）類教師和文科（人文社科）類教師工作的差異性比較大，在確定二級指標(biāo)時(shí)考慮了文理差異。

（一）縱向項(xiàng)目

縱向科研項(xiàng)目是指經(jīng)過申報(bào)和評審，由國家和相關(guān)部委、地方政府等部門直接下達(dá)的各類科研項(xiàng)目，包括國家級項(xiàng)目、省部級項(xiàng)目、市廳級項(xiàng)目、區(qū)局級項(xiàng)目等。高校教師縱向項(xiàng)目的獲得能力是衡量教師科研水平的重要指標(biāo)之一，所獲項(xiàng)目數(shù)量多少和資助經(jīng)費(fèi)金額都在一定程度上體現(xiàn)了教師科研能力。

（二）論文

學(xué)術(shù)論文是教師某一學(xué)術(shù)課題在實(shí)驗(yàn)性、理論性或預(yù)測性上具有的新的科學(xué)研究成果或創(chuàng)新見解和知識的科學(xué)記錄，或是某種已知原理應(yīng)用于實(shí)際上取得新進(jìn)展的科學(xué)總結(jié)，是一種針對某一學(xué)術(shù)課題或研究領(lǐng)域進(jìn)行深入研究，并闡述研究成果的學(xué)術(shù)性文章[1]。

學(xué)術(shù)論文的寫作能力是體現(xiàn)一名教師科研能力和學(xué)術(shù)水平的重要標(biāo)志。

（三）著作

學(xué)術(shù)著作是一種系統(tǒng)、全面地闡述某一學(xué)科領(lǐng)域或研究方向的學(xué)術(shù)性著作。學(xué)術(shù)著作包括學(xué)術(shù)專著、學(xué)術(shù)編著、學(xué)術(shù)譯著、古籍整理等，學(xué)術(shù)著作的撰寫需要作者具備深厚的學(xué)術(shù)造詣和廣泛的學(xué)術(shù)視野，能夠全面、深入地把握學(xué)科發(fā)展的脈絡(luò)和趨勢，并提出新的學(xué)術(shù)見解和理論創(chuàng)新。

新聞出版總署對出版社的社會(huì)文化影響力、社會(huì)貢獻(xiàn)、獲獎(jiǎng)圖書數(shù)量、創(chuàng)新能力等進(jìn)行綜合評價(jià)，評選出一級出版社、全國百佳圖書出版單位，可以認(rèn)為能夠通過這些出版單位審查并出版的著作具有較強(qiáng)的社會(huì)影響力及較高學(xué)術(shù)水平。

因此，選取數(shù)量和出版社級別作為著作的二級指標(biāo)。

（四）獲獎(jiǎng)

科研成果獲獎(jiǎng)是指對在科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)中取得的重要成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，以鼓勵(lì)和促進(jìn)科技創(chuàng)新。這些獎(jiǎng)勵(lì)通常由政府機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織或基金會(huì)等頒發(fā)，旨在表彰在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等方面作出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人或團(tuán)隊(duì)。獲得科研成果獎(jiǎng)的成果通常在學(xué)術(shù)領(lǐng)域里具有一定的先進(jìn)性、創(chuàng)新性及社會(huì)影響力。

（五）知識產(chǎn)權(quán)

知識產(chǎn)權(quán)，是“基于創(chuàng)造成果和工商標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱”。最主要的三種知識產(chǎn)權(quán)是著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)。本研究涉及地方高校教師科研考核，此處知識產(chǎn)權(quán)主要指專利權(quán)和著作權(quán)。

（六）服務(wù)地方

在提高應(yīng)用型人才培養(yǎng)質(zhì)量的同時(shí)服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展是地方應(yīng)用型高校的辦學(xué)目標(biāo)與改革導(dǎo)向[2]，服務(wù)地方需求，加快科技成果有效轉(zhuǎn)化，推動(dòng)地方行業(yè)企業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)升級，成為當(dāng)前地方應(yīng)用型高校實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要課題[3]。高校尤其是地方應(yīng)用型高校科研研究的最終目的是體現(xiàn)科研的社會(huì)價(jià)值，最終服務(wù)于地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)需要。因此服務(wù)地方、成果轉(zhuǎn)化是衡量科研產(chǎn)出的關(guān)鍵指標(biāo)。

理工科的教師服務(wù)地方主要體現(xiàn)在開展橫向項(xiàng)目研究、專利的轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等，對高校而言，橫向經(jīng)費(fèi)、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可帶來的經(jīng)濟(jì)效益越高，產(chǎn)生的社會(huì)價(jià)值也會(huì)越高，進(jìn)而帶來社會(huì)效益，因此我們選取開展服務(wù)地方活動(dòng)的數(shù)量和實(shí)際收入金額這2項(xiàng)指標(biāo)；人文社科的教師服務(wù)地方的形式主要有撰寫決策咨詢稿，服務(wù)于政府決策，研究成果緊密圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢、新要求，為政府在財(cái)經(jīng)領(lǐng)域政策的制定、部署上提供高質(zhì)量的決策服務(wù)。以研究成果被各級部門領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示或是被相關(guān)部門采納的數(shù)量作為衡量指標(biāo)。

二、運(yùn)用層次分析法構(gòu)建評價(jià)模型

（一）地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價(jià)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)的確定

在開展績效評價(jià)活動(dòng)過程中，科學(xué)合理地構(gòu)建地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價(jià)指標(biāo)體系是其中最重要的環(huán)節(jié)，它將直接影響教師科研績效評價(jià)結(jié)果的公平公正。

基于地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容來建立層次分析模型，如圖1所示。

其中，文科類高層次人才服務(wù)地方指標(biāo)無C19項(xiàng)，因文科老師也有實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)等專利授權(quán)，著作權(quán)登記，故知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)未做文理區(qū)分。

（二）地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價(jià)指標(biāo)體系

1.層次分析法判斷矩陣的構(gòu)建

首先，設(shè)置標(biāo)度，對一級指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，具體標(biāo)度及定義如表1所示：

其次，設(shè)計(jì)一級指標(biāo)對應(yīng)的專家打分表，比較6個(gè)一級指標(biāo)之間的重要性，得出各指標(biāo)權(quán)重，如下頁表2所示為其中一名專家填寫的調(diào)查表內(nèi)容：

同時(shí)設(shè)計(jì)縱向項(xiàng)目、著作和服務(wù)地方（理科）的二級指標(biāo)兩兩比較矩陣，分別如表3、表4、表5所示：

表3" 縱向項(xiàng)目二級指標(biāo)兩兩比較矩陣示例

表4" 著作二級指標(biāo)兩兩比較矩陣示例

表5" 服務(wù)地方（理科）二級指標(biāo)兩兩比較矩陣示例

2.對回收的專家調(diào)查問卷進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，用求幾何平均值方法得出矩陣值（如表6所示）。

采用和積法對6項(xiàng)一級指標(biāo)構(gòu)建的6階矩陣進(jìn)行AHP層次分析[4]，得到特征向量及權(quán)重值，并計(jì)算最大特征根值為6.250，根據(jù)最大特征根值計(jì)算得到CI值。

計(jì)算一致性指標(biāo)CR值，并且進(jìn)行一致性判斷，通常情況下CR值越小，則說明判斷矩陣一致性越好，一般情況下CR值小于0.1，則認(rèn)為判斷矩陣滿足一致性檢驗(yàn)；如果CR值大于0.1，則說明不具有一致性，應(yīng)該對判斷矩陣進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整之后再次進(jìn)行分析[5]。

CR=CI/RI，其中RI值為同階平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，通過查表可得6階RI值為1.26：

計(jì)算得出CR=CI/RI=0.05/1.26=0.040，CRlt;0.1，意味著本次研究判斷矩陣滿足一致性檢驗(yàn)，計(jì)算所得權(quán)重具有一致性。

3.按上述方法計(jì)算各二級指標(biāo)的權(quán)重值，并檢驗(yàn)一致性，最終得出各指標(biāo)權(quán)重。

三、地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價(jià)指標(biāo)體系分析

對所構(gòu)建的科研績效評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行分析，研究表明：

（一）對地方應(yīng)用型高校高層次人才科研績效評價(jià)體系中，六個(gè)一級指標(biāo)按其權(quán)重進(jìn)行重要程度排序，依次為縱向項(xiàng)目、論文、知識產(chǎn)權(quán)、服務(wù)地方、獲獎(jiǎng)、著作，這與地方應(yīng)用型高?？蒲薪ㄔO(shè)的目標(biāo)基本符合。

（二）傳統(tǒng)的縱向項(xiàng)目、論文權(quán)重占比仍較高，說明地方應(yīng)用型高校高層次人才評價(jià)的核心指標(biāo)仍然是縱向項(xiàng)目和論文，仍需在夯實(shí)應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力的前提下才能切實(shí)提升其解決實(shí)際技術(shù)問題的能力。

（三）知識產(chǎn)權(quán)和服務(wù)地方的權(quán)重明顯高于獲獎(jiǎng)和著作，僅次于縱向項(xiàng)目和論文，體現(xiàn)了地方應(yīng)用型高校的高層次人才科研績效評價(jià)應(yīng)以應(yīng)用型為導(dǎo)向，科研研究服務(wù)于地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，與地方產(chǎn)業(yè)緊密結(jié)合，學(xué)校應(yīng)引導(dǎo)教師的科研工作轉(zhuǎn)向科技成果轉(zhuǎn)化、決策咨詢等應(yīng)用型研究。

（四）理科教師服務(wù)地方兩個(gè)指標(biāo)權(quán)重以服務(wù)地方經(jīng)費(fèi)占比較高，經(jīng)費(fèi)與數(shù)量權(quán)重之比超過了2∶1，反映了理科教師服務(wù)地方應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注服務(wù)地方項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益。

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[3]" "陳愛志.地方應(yīng)用型高校加強(qiáng)有組織科研的路徑探析[J].中國高等教育，2022（24）：44-46.

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