作者簡(jiǎn)介： 董妍廷，女，漢族，陜西西安人，本科，研究方向：人力資源管理。

摘要：在中國人口老齡化與養(yǎng)老金負(fù)擔(dān)日益加重的背景下，國家明確提出要實(shí)施漸進(jìn)式延遲退休。本文基于延遲退休對(duì)青年人就業(yè)影響的視角，對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)中不同觀點(diǎn)的理論假設(shè)與實(shí)證研究進(jìn)行回顧與梳理，從就業(yè)擠出效應(yīng)與就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)兩個(gè)角度對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，指出現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足，并對(duì)未來的研究方向進(jìn)行展望。

關(guān)鍵詞：延遲退休；青年人就業(yè)；研究綜述

隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展與醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)水平逐步提高，人口預(yù)期壽命進(jìn)一步延長，而生育率卻不斷降低，整個(gè)社會(huì)的老齡化程度也在加劇。這不僅導(dǎo)致勞動(dòng)力供給短缺問題日益突出，而且危及現(xiàn)收現(xiàn)付養(yǎng)老金制度的可持續(xù)運(yùn)行。我國 “十四五”規(guī)劃以及黨的二十大報(bào)告均提出 “實(shí)施漸進(jìn)式延遲法定退休年齡”這一要求，《中國養(yǎng)老金發(fā)展報(bào)告2023》也指出延遲退休政策出臺(tái)在即。我國目前青年的失業(yè)率逐年上升，結(jié)構(gòu)性就業(yè)矛盾日益突出。未來延遲退休政策下青年人的就業(yè)崗位是否會(huì)被老年勞動(dòng)力擠占這一問題是公眾的主要擔(dān)憂之一，學(xué)術(shù)界對(duì)此也存在較大分歧。

一、數(shù)據(jù)來源

本文以CNKI數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，以 “延遲退休就業(yè)影響”為主題進(jìn)行檢索，時(shí)間跨度為 2012—2023年，檢索時(shí)間為2023年12月，共檢索到文章74篇。選擇CNKI數(shù)據(jù)庫高級(jí)檢索期刊中的學(xué)術(shù)期刊作為期刊來源，再次篩選與 “對(duì)青年就業(yè)影響”這一主題關(guān)系密切的文獻(xiàn)后，選出有研究?jī)r(jià)值的文獻(xiàn)共46篇，其中主要觀點(diǎn)分為就業(yè)擠占效應(yīng)與就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)兩種。

二、理論假設(shè)

對(duì)于高齡群體就業(yè)會(huì)擠出青年人就業(yè)的觀點(diǎn)主要基于兩個(gè)理論假設(shè)：第一，不同年齡段的勞動(dòng)者之間具有可替代性；第二，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的工作崗位數(shù)目是固定的。

對(duì)于第一個(gè)假設(shè)，老年和青年勞動(dòng)力是否存在替代關(guān)系取決于這兩個(gè)群體在多大程度上是同質(zhì)的。當(dāng)前學(xué)者對(duì)兩者關(guān)系研究的結(jié)論可分為：較強(qiáng)替代關(guān)系；[1]較弱替代關(guān)系；[2]不存在關(guān)系；[3]具有互補(bǔ)關(guān)系。[4]部分原因在于老年人和青年人在受教育水平、精力體力等方面相差甚遠(yuǎn)，老年勞動(dòng)者在新技術(shù)的接受上具有弱勢(shì)，[5]老年勞動(dòng)者資歷豐富，通常從事職位較高的管理型工作，青年人在進(jìn)入職場(chǎng)后則通常從基層員工做起，[6]兩類勞動(dòng)力及其崗位之間都具有一定的異質(zhì)性。

第二個(gè)假設(shè)也被稱為 “勞動(dòng)合成謬誤” （lump-of-labor-fallacy）。該假設(shè)將市場(chǎng)對(duì)勞動(dòng)力的需求當(dāng)作固定不變的。但宏觀經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，勞動(dòng)需求是從消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品需求的直接需求中派生出來的 “派生需求” （也稱為引致需求）。雇主雇用工人是為了生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)以獲得收益。因此，雇主對(duì)勞動(dòng)的需求依賴于消費(fèi)者對(duì)最終產(chǎn)品和服務(wù)的需求性質(zhì)和水平。[7]從社會(huì)宏觀角度來看，就業(yè)市場(chǎng)上老齡勞動(dòng)力數(shù)量這一外生性變化本身就涉及勞動(dòng)力數(shù)量、勞動(dòng)人口占比和人口撫養(yǎng)比三個(gè)因素變量。[8]延遲退休可以通過增加勞動(dòng)力供給、減輕社會(huì)養(yǎng)老壓力激發(fā)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活力并擴(kuò)大社會(huì)總需求，根據(jù)奧肯定律，失業(yè)率會(huì)隨之下降。具體作用機(jī)制有兩條路徑：一是退休后個(gè)人和家庭與餐飲、交通等工作相關(guān)的開支將大幅減少，而延遲退休則有利于增加相關(guān)行業(yè)的消費(fèi)需求，派生需求也隨之提高；二是中國家庭中的隔代照料現(xiàn)象較為普遍，延遲退休有可能導(dǎo)致家庭額外聘請(qǐng)保姆、月嫂等家務(wù)服務(wù)員，即增加了家政服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)需求。從企業(yè)微觀角度來看，理論上，一方面，延遲退休增加了總體勞動(dòng)時(shí)間的投入，導(dǎo)致邊際勞動(dòng)力成本下降，最優(yōu)產(chǎn)出規(guī)模擴(kuò)大；另一方面，延遲退休提高了勞動(dòng)力總供給，降低了制度贍養(yǎng)率，從而降低了養(yǎng)老保險(xiǎn)基金平衡所必需的繳費(fèi)率水平，企業(yè)總體用工成本減輕。兩者最終都會(huì)提高總勞動(dòng)需求。實(shí)際上，就業(yè)市場(chǎng)信息不完全，根據(jù)工作搜尋理論，市場(chǎng)中求職者越多，求職時(shí)間越短，付出的時(shí)間與資源等搜尋成本越低，預(yù)期工資越低，雇傭者便會(huì)愿意增加雇傭，找到合適的勞動(dòng)力會(huì)更加容易。[9]也就是說，就業(yè)人數(shù)會(huì)隨著就業(yè)密度的增加而上升，而青年人最終的就業(yè)情況取決于其勞動(dòng)供給彈性。

綜上，兩個(gè)理論假設(shè)在復(fù)雜的勞動(dòng)力市場(chǎng)環(huán)境中不一定成立，僅僅從理論上還無法確定延遲退休對(duì)于青年人的就業(yè)效應(yīng)及其強(qiáng)弱程度，因此，眾多學(xué)者進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

三、延遲退休就業(yè)效應(yīng)的實(shí)證研究

（一）就業(yè)擠出效應(yīng)

延遲退休年齡使部分已經(jīng)退休的老年勞動(dòng)力重新被納入勞動(dòng)力市場(chǎng)，擠壓了青年人的就業(yè)機(jī)會(huì)，產(chǎn)生就業(yè)擠出效應(yīng)。范琦和馮經(jīng)綸 （2015）利用面板數(shù)據(jù)構(gòu)建固定效應(yīng)回歸模型，結(jié)果表明，55—64歲老年人對(duì)15—24歲青年人就業(yè)的擠出效應(yīng)系數(shù)為0.32（老年人就業(yè)比例每增加1個(gè)百分點(diǎn)，青年人就業(yè)比例減少0.32個(gè)百分點(diǎn)）。付西西和吳慜弘 （2018）在回歸過程中進(jìn)行了相關(guān)系數(shù)的分析，并通過參考相關(guān)系數(shù)矩陣來篩選變量，最終固定效應(yīng)回歸結(jié)果顯示擠出效應(yīng)系數(shù)為0.37，并非一對(duì)一的擠出，[10]接近范琦和馮經(jīng)綸 （2015）的研究結(jié)果。于小雨和孫英集 （2016）基于供需理論，對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)并建立多元回歸模型，發(fā)現(xiàn)在勞動(dòng)供給有一定彈性的條件下，老年 （55歲以上）對(duì)青年 （16—24歲）的擠出效應(yīng)系數(shù)為1.28。[11]王聰 （2016）利用時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行雙標(biāo)分析和回歸分析證實(shí)了擠出效應(yīng)系數(shù)的差異與老年勞動(dòng)力和青年勞動(dòng)力年齡段的劃分有關(guān)，[12]一定程度上解釋了以上研究的擠出效應(yīng)系數(shù)存在差異的原因。高舒敏和蔡濛萌 （2022）建立多元線性回歸模型，發(fā)現(xiàn)延遲退休帶來的擠出效應(yīng)還伴隨著青年均衡工資水平的降低。[13]

劉妮娜和劉誠 （2014）進(jìn)一步對(duì)勞動(dòng)力群體進(jìn)行了行業(yè)劃分，發(fā)現(xiàn)延遲退休擠出效應(yīng)系數(shù)為1.17。由于青年人就業(yè)意愿的行業(yè)差異性，在教育、科學(xué)等 “高端行業(yè)”上擠出效應(yīng)顯著，制造業(yè)、批發(fā)零售等 “低端行業(yè)”中擠出效應(yīng)較小。[14]龔海娟和陳進(jìn) （2017）將老年勞動(dòng)力群體進(jìn)行細(xì)分為參加養(yǎng)老保險(xiǎn)和未參加養(yǎng)老保險(xiǎn)兩類，建立混合效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)老年人與青年人就業(yè)之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系主要來源于未參保老年人更為強(qiáng)烈的延遲退休意愿，因?yàn)檫@類老年人退休后會(huì)失去主要的經(jīng)濟(jì)來源。

基于中國家庭獨(dú)特的隔代照料文化，鄒紅等 （2018）構(gòu)建面板模型并實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，老年父母的隔代照料顯著提高了女性的勞動(dòng)供給，即延遲退休很可能對(duì)已婚青年女性的勞動(dòng)供給具有擠出效應(yīng)。[15]華淑名和陳衛(wèi)民 （2020）通過Probit模型也驗(yàn)證了這一結(jié)論。[16]

（二）創(chuàng)造效應(yīng)

延遲退休會(huì)通過影響消費(fèi)、投資、就業(yè)密度、國家/地區(qū)生產(chǎn)總值等中介變量對(duì)總體崗位需求產(chǎn)生影響，產(chǎn)生就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。張川川和趙耀輝 （2014）使用微觀子樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行OLS測(cè)算，發(fā)現(xiàn)高年齡段人口 （55—64歲的男性或50—59歲的女性）就業(yè)的增加會(huì)促進(jìn)青年人 （20—29歲）就業(yè)，并對(duì)青年工人的工資水平產(chǎn)生顯著的正向影響。張志遠(yuǎn)和張銘洪 （2016）參照張川川和趙耀輝 （2014）對(duì)老年人與青年人的年齡界定，采用Welch指數(shù)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，高學(xué)歷老年勞動(dòng)力就業(yè)比例提高對(duì)青年勞動(dòng)力的就業(yè)率的正向影響十分顯著。蘇春紅等 （2015）從DMP理論的視角進(jìn)行實(shí)證分析，驗(yàn)證了延遲退休可以通過為企業(yè)創(chuàng)造出更多的崗位來減少失業(yè)。王竹 （2019）對(duì)勞動(dòng)力群體進(jìn)行性別、行業(yè)劃分，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)回歸方法，結(jié)果發(fā)現(xiàn)男性與女性退休者在職率在 “農(nóng)林牧副漁業(yè)”及 “批發(fā)和零售業(yè)”等行業(yè)對(duì)青年人就業(yè)率有顯著正向影響，其余行業(yè)的退休者在職率與青年人就業(yè)率均不存在顯著性關(guān)系。[17]

（三）綜合分析

學(xué)者對(duì)擠出效應(yīng)與創(chuàng)造效應(yīng)進(jìn)行的綜合分析主要從時(shí)間異質(zhì)性、區(qū)域異質(zhì)性以及勞動(dòng)力市場(chǎng)異質(zhì)性三個(gè)角度出發(fā)。

一是時(shí)間異質(zhì)性。劉陽和彭雪梅 （2017）運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)模型，發(fā)現(xiàn)擠出效應(yīng)更多的是短期效應(yīng)，長期來看創(chuàng)造效應(yīng)可以通過提高適齡勞動(dòng)人口、降低養(yǎng)老金繳費(fèi)率和撫養(yǎng)比等渠道彌補(bǔ)擠出效應(yīng)對(duì)青年就業(yè)的沖擊。張熠等 （2017）利用迭代模型分析和模擬發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)造效應(yīng)在長期可以超越擠占效應(yīng)。[18]

二是區(qū)域異質(zhì)性。任素娟和張奇 （2018）選擇老齡化程度較高的遼寧省作為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)在短期人均GDP出現(xiàn)下降時(shí)，擠占效應(yīng)顯著。[19]田影 （2024）利用固定效應(yīng)模型發(fā)現(xiàn)在東部地區(qū)以及北京、江蘇等高經(jīng)濟(jì)增長地區(qū)的崗位創(chuàng)造效應(yīng)更為凸顯。[20]

三是勞動(dòng)力市場(chǎng)異質(zhì)性。吳敏捷和宋靚珺 （2023）通過機(jī)制分析，發(fā)現(xiàn)延遲退休對(duì)流動(dòng)性弱、就業(yè)規(guī)模彈性小的政府部門與事業(yè)單位產(chǎn)生顯著的就業(yè)擠占效應(yīng)；延遲退休對(duì)公有制企業(yè)的影響與其市場(chǎng)化改革程度有關(guān)，并且與民營企業(yè)自身擴(kuò)張發(fā)展的需求相互促進(jìn)；對(duì)自我雇傭勞動(dòng)力市場(chǎng)以及模特、運(yùn)動(dòng)員等對(duì)體能容貌有較嚴(yán)苛要求的特殊勞動(dòng)力市場(chǎng)影響很小。[21]田影 （2024）證實(shí)了延遲退休在勞動(dòng)密集型企業(yè)、民營企業(yè)和大規(guī)模企業(yè)中將產(chǎn)生更明顯的就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)。

四、結(jié)束語

已有研究發(fā)現(xiàn)，擠出效應(yīng)更多的是一種短期效應(yīng)，長期來看，崗位創(chuàng)造效應(yīng)可以通過促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展彌補(bǔ)擠占效應(yīng)。具體到地區(qū)、行業(yè)來看，延遲退休的就業(yè)效應(yīng)由于不同微觀勞動(dòng)力市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的異質(zhì)性而具有較大差異，需要具體分析。

但國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)的研究仍然存在一些問題和挑戰(zhàn)：國內(nèi)大部分研究從人口學(xué)角度展開，缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的創(chuàng)新性研究視角以及各學(xué)科交叉融合的綜合化視角；研究方法多為建立面板數(shù)據(jù)的回歸模型，在模型設(shè)定與數(shù)據(jù)類型的選取方面有待擴(kuò)展；國內(nèi)文獻(xiàn)多從宏觀角度出發(fā)，對(duì)區(qū)域、省份等微觀細(xì)分的勞動(dòng)力市場(chǎng)的定量分析與實(shí)證研究相比之下較少；已研究多關(guān)注延遲退休對(duì)青年人就業(yè)崗位數(shù)量上的擠占或創(chuàng)造，較少關(guān)注對(duì)青年人就業(yè)結(jié)構(gòu)和質(zhì)量方面的影響；此外，“小步慢走”“彈性退休”是適合中國國情的漸進(jìn)式延遲退休節(jié)奏，“漸進(jìn)式”是未來需要關(guān)注的研究方向。

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