關(guān)鍵詞 溢價(jià)預(yù)期；質(zhì)量認(rèn)證；綠色防控技術(shù)；稻農(nóng)；門檻回歸

中圖分類號(hào)：F325.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008‐3456（2024）04‐0095‐14

DOI 編碼：10.13300/j.cnki.hnwkxb.2024.04.009

全球氣候變化加劇致使病蟲害發(fā)生率逐年上升且爆發(fā)周期延長(zhǎng)，直接影響農(nóng)藥的使用效果和威脅糧食質(zhì)量安全[1‐2]。但農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展已然是新形勢(shì)下農(nóng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求和重要選擇。為此，《國(guó)家適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略2035》提到要根據(jù)氣候變化引起的生態(tài)關(guān)系改變和病蟲害新特點(diǎn)，推進(jìn)農(nóng)藥減量增效，推行統(tǒng)防統(tǒng)治與綠色防控技術(shù)。綠色防控技術(shù)是以適合當(dāng)?shù)貧夂颉⑼寥琅c經(jīng)濟(jì)條件的方式，采用生物防治、物理防治、生態(tài)調(diào)控和科學(xué)用藥等技術(shù)措施或組合措施來管理農(nóng)作物病蟲害的技術(shù)體系[3]，在保障農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量和保護(hù)生態(tài)環(huán)境等方面具有突出作用[4]。雖然中國(guó)較早推廣了綠色防控技術(shù)，但2022 年主要農(nóng)作物病蟲害綠色防控覆蓋率剛達(dá)到52%①。

已有研究從農(nóng)戶內(nèi)在資源稟賦[5‐6]和外在環(huán)境[7‐8]等方面探尋了促進(jìn)農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)的可行路徑，但經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下農(nóng)戶行為目標(biāo)的最終導(dǎo)向是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化[9]。只有在采用綠色防控技術(shù)能夠提高農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量或產(chǎn)品價(jià)格的前提下，農(nóng)戶才有可能選擇相對(duì)成本較高的綠色防控技術(shù)[10‐11]。然而，作為損害控制投入要素，綠色防控技術(shù)并不能直接增加作物產(chǎn)量。所以，價(jià)格提升成為農(nóng)戶采用綠色防控技術(shù)的突出驅(qū)動(dòng)力[5]。已有研究發(fā)現(xiàn)，水稻不存在跨年度的生長(zhǎng)周期，農(nóng)戶會(huì)根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格的預(yù)期變化及時(shí)做出適應(yīng)性調(diào)整[12]，即溢價(jià)預(yù)期會(huì)顯著提升農(nóng)戶的綠色防控技術(shù)采納水平[13‐14]。也有研究發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)期從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格“蛛網(wǎng)式”波動(dòng)特征有清晰的認(rèn)識(shí)[15]，因此即使農(nóng)戶預(yù)期優(yōu)質(zhì)綠色農(nóng)產(chǎn)品能實(shí)現(xiàn)溢價(jià)，也不會(huì)輕易采納新型農(nóng)業(yè)技術(shù)。不難發(fā)現(xiàn)，以上結(jié)論均是在綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)完善和信息對(duì)稱的前提下得到的，即默認(rèn)綠色農(nóng)產(chǎn)品能實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)。事實(shí)上，受限于有限的資源稟賦和復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，信息不對(duì)稱導(dǎo)致的“檸檬市場(chǎng)效應(yīng)”成為了阻礙農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)的關(guān)鍵[9]。

農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證作為表征產(chǎn)品生產(chǎn)信息的有效載體，是緩解市場(chǎng)信息不對(duì)稱和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品溢價(jià)的有效方式和主要渠道[16‐17]。此時(shí)有溢價(jià)預(yù)期的農(nóng)戶可以通過主動(dòng)參與質(zhì)量認(rèn)證迂回實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)。行為科學(xué)理論認(rèn)為個(gè)人動(dòng)機(jī)是其行為產(chǎn)生的直接和根本原因。溢價(jià)預(yù)期作為農(nóng)戶內(nèi)在需求認(rèn)知，是農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證的重要誘因[18]。而質(zhì)量認(rèn)證本質(zhì)上又是以質(zhì)量認(rèn)證組織為紐帶，通過商品契約和要素契約方式將分散小農(nóng)戶卷入社會(huì)化分工的一體化服務(wù)形式[19]。社會(huì)分工則能提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率[20]，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。那么，質(zhì)量認(rèn)證能否成為銜接溢價(jià)預(yù)期與農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的橋梁？此外，溢價(jià)預(yù)期的大小會(huì)影響農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證的努力程度。當(dāng)溢價(jià)激勵(lì)難以彌合參與質(zhì)量認(rèn)證門檻和成本時(shí)，農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證的積極性并不高[21‐22]。Nie 等發(fā)現(xiàn)如果質(zhì)量認(rèn)證組織只能實(shí)現(xiàn)10% 產(chǎn)品溢價(jià)，生產(chǎn)有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶將不會(huì)加入認(rèn)證組織[23]。這意味著只有當(dāng)溢價(jià)激勵(lì)預(yù)期程度跨過一定的門檻時(shí)，農(nóng)戶才有足夠的動(dòng)力參與質(zhì)量認(rèn)證，進(jìn)而倒逼農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綠色轉(zhuǎn)型。那么，需要多大程度的溢價(jià)預(yù)期才能促使農(nóng)戶積極參與質(zhì)量認(rèn)證和采納綠色防控技術(shù)？

本文將基于湖北省1039 份水稻種植戶的調(diào)研數(shù)據(jù)，從質(zhì)量認(rèn)證的視角研究溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的影響及其內(nèi)在機(jī)制。此外，本文還識(shí)別了溢價(jià)預(yù)期對(duì)質(zhì)量認(rèn)證參與行為和綠色防控技術(shù)采納行為的非線性影響。本文可能存在兩點(diǎn)邊際貢獻(xiàn)：第一，以溢價(jià)預(yù)期為行為的邏輯起點(diǎn)并關(guān)注到溢價(jià)預(yù)期的非線性影響。溢價(jià)預(yù)期作為一種主觀層面的認(rèn)知，是農(nóng)戶參與綠色認(rèn)證和進(jìn)行綠色防控技術(shù)采納的內(nèi)在前提，已有研究多將其作為控制變量，缺乏專門的探討。同時(shí)，探究溢價(jià)預(yù)期對(duì)綠色認(rèn)證參與行為以及綠色防控技術(shù)采納行為的非線性影響，有利于明晰溢價(jià)預(yù)期的作用程度。第二，將溢價(jià)預(yù)期、質(zhì)量認(rèn)證和農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為納入到同一研究框架?，F(xiàn)有研究多將農(nóng)戶視為被動(dòng)接受外在要素的經(jīng)濟(jì)體，忽視了內(nèi)在溢價(jià)動(dòng)力激勵(lì)下農(nóng)戶主動(dòng)借助質(zhì)量認(rèn)證迂回實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的可能性。本文基于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化分工不斷深化的現(xiàn)實(shí)背景，將溢價(jià)預(yù)期、質(zhì)量認(rèn)證與農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為三者納入統(tǒng)一框架綜合考量其內(nèi)在關(guān)系，更貼合現(xiàn)實(shí)情景。

一、理論分析與研究假設(shè)

1. 溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的影響

相較于傳統(tǒng)技術(shù)，綠色防控技術(shù)具有采納成本高和正外部性的雙重特征：一是綠色防控技術(shù)種類較多，操作程序復(fù)雜，需要耗費(fèi)一定的精力和成本[3]；二是綠色防控技術(shù)除穩(wěn)定作物產(chǎn)量外，還有利于保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，具有正外部性特征[4]。因此，基于利潤(rùn)最大化原則，提高綠色農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格能彌補(bǔ)技術(shù)采納成本和將正外部性內(nèi)部化。在綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)完善的情景下，農(nóng)戶對(duì)綠色優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品的溢價(jià)預(yù)期有很大的概率能被實(shí)現(xiàn)[14]。此時(shí)，農(nóng)戶對(duì)溢價(jià)預(yù)期的追求會(huì)激勵(lì)其生產(chǎn)綠色安全的農(nóng)產(chǎn)品，進(jìn)而增加對(duì)綠色防控技術(shù)的采納。大量文獻(xiàn)也證實(shí)了農(nóng)戶對(duì)綠色農(nóng)產(chǎn)品的溢價(jià)預(yù)期越高，采納更多綠色防控技術(shù)的可能性也越大[11‐13]。

然而，上述理論觀點(diǎn)均是基于溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為具有線性影響做出的判斷，并未考慮溢價(jià)預(yù)期對(duì)其存在邊際效應(yīng)遞減的非線性影響。一方面，溢價(jià)預(yù)期的技術(shù)采納促進(jìn)作用受制于綠色防控技術(shù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。綠色防控技術(shù)作為新型農(nóng)業(yè)技術(shù)，存在應(yīng)用成本較高和技術(shù)應(yīng)用不當(dāng)減產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)[3，8]。發(fā)展中國(guó)家農(nóng)戶大多屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，對(duì)于“損失”的重視要比同等的“收益”大得多[24]。既然農(nóng)戶預(yù)期綠色農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格已處于溢價(jià)狀態(tài)，這就使他們覺得沒有必要為了額外的收益增加投入成本，如此情景下，高溢價(jià)預(yù)期的農(nóng)戶，亦可能只少量地采納綠色防控技術(shù)。Villacis 等同樣發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避對(duì)收入期望差距與其長(zhǎng)期農(nóng)業(yè)投資行為的關(guān)系具有抑制作用[25]。另一方面，溢價(jià)預(yù)期的技術(shù)采納促進(jìn)作用受制于綠色防控技術(shù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。盡管已經(jīng)假定當(dāng)前綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系是完善的，但受限于農(nóng)戶溢價(jià)能力，采用綠色防控技術(shù)的農(nóng)產(chǎn)品依然存在收益不確定的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，農(nóng)戶溢價(jià)預(yù)期不等同于真實(shí)溢價(jià)。Genicot 等研究發(fā)現(xiàn)期望差距（例如個(gè)人當(dāng)前與期望之間的距離）和投資選擇之間存在倒U 型關(guān)系[26]。這意味著溢價(jià)預(yù)期“太低”或“太高”，可能無法激發(fā)人們進(jìn)行有風(fēng)險(xiǎn)但有成效的投資[27]，譬如采納綠色防控技術(shù)。在水稻市場(chǎng)，Li 等研究發(fā)現(xiàn)約80% 的消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)綠色技術(shù)種植的水稻愿意支付的溢價(jià)在80% 以下，而農(nóng)戶能分?jǐn)偟揭鐑r(jià)最多為47.62%[28]。因此，當(dāng)現(xiàn)實(shí)綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)不能實(shí)現(xiàn)高水平溢價(jià)時(shí)，農(nóng)戶可能因?yàn)槠谕洳疃鴾p少使用綠色防控技術(shù)。此外，長(zhǎng)期從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格“蛛網(wǎng)式”波動(dòng)特征有清晰的認(rèn)識(shí)[15]，即使農(nóng)戶預(yù)期綠色農(nóng)產(chǎn)品的溢價(jià)程度較高，也不會(huì)輕易采納新型農(nóng)業(yè)技術(shù)。基于此，提出如下研究假設(shè)：

H₁：溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為總體上具有直接促進(jìn)作用。

H₂：溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納的促進(jìn)效應(yīng)具有“邊際效應(yīng)”遞減的非線性特征。

2. 溢價(jià)預(yù)期通過質(zhì)量認(rèn)證影響農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的作用機(jī)制

當(dāng)前中國(guó)綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系并不完善，優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品難以賣出高價(jià)，甚至存在“檸檬市場(chǎng)”。而且，自身資源稟賦有限的農(nóng)戶在復(fù)雜的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)交易中更是處于弱勢(shì)地位，只能隨行就市[29]。根據(jù)迂回生產(chǎn)理論，小農(nóng)戶可以參與分工交易降低稟賦效應(yīng)和改善交易效率[30]。質(zhì)量認(rèn)證是傳遞產(chǎn)品質(zhì)量信息的有效手段，能解決市場(chǎng)信息不對(duì)稱問題，成為農(nóng)戶將預(yù)期“變現(xiàn)”的重要選擇[17，31]。從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐來看，農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的獲證單位主要是產(chǎn)業(yè)組織，農(nóng)戶可以通過“公司/合作社+農(nóng)戶”的形式使自己卷入農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系[19，32]。盡管部分研究證實(shí)了溢價(jià)預(yù)期是農(nóng)戶選擇參與質(zhì)量認(rèn)證的主要?jiǎng)訖C(jī)[21，32]，但溢價(jià)預(yù)期的大小也會(huì)產(chǎn)生差異化的努力程度[22]。具體而言，在溢價(jià)預(yù)期處于較低水平時(shí)，農(nóng)戶缺乏足夠的動(dòng)力達(dá)到產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證門檻[16]，且已有生產(chǎn)要素足夠滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，難以引導(dǎo)農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證。譬如，Nie 等發(fā)現(xiàn)，如果質(zhì)量認(rèn)證組織只提供10% 的溢價(jià)，生產(chǎn)有機(jī)產(chǎn)品的農(nóng)戶將不會(huì)選擇加入認(rèn)證組織[23]。在溢價(jià)預(yù)期發(fā)展到中等水平時(shí)，農(nóng)戶會(huì)主動(dòng)參與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證，以便其生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品能夠獲得與預(yù)期相匹配的溢價(jià)，溢價(jià)預(yù)期帶動(dòng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的潛能得到釋放。在溢價(jià)預(yù)期處于較高水平時(shí)，農(nóng)戶的溢價(jià)預(yù)期可能會(huì)脫離現(xiàn)實(shí)溢價(jià)，與現(xiàn)有質(zhì)量認(rèn)證真實(shí)溢價(jià)的協(xié)調(diào)度降低，最終導(dǎo)致溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶質(zhì)量認(rèn)證參與決策的促進(jìn)作用被削弱。譬如，Snider 等[33]發(fā)現(xiàn)，認(rèn)證的咖啡在1.4 美元/磅的基礎(chǔ)價(jià)格上至多實(shí)現(xiàn)0.4～0.5美元/磅的認(rèn)證溢價(jià)，若這一認(rèn)證溢價(jià)難以達(dá)到農(nóng)戶的期望價(jià)格，農(nóng)戶參與認(rèn)證的積極性也會(huì)下降。

進(jìn)一步，質(zhì)量認(rèn)證能通過質(zhì)量溢價(jià)機(jī)制、組織支持機(jī)制和監(jiān)督管理機(jī)制來間接促進(jìn)綠色防控技術(shù)采納。首先，質(zhì)量認(rèn)證以嚴(yán)苛的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和顯著的質(zhì)量溢價(jià)為組合，能讓“信任品”屬性的綠色農(nóng)產(chǎn)品有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)”[18]。因此，質(zhì)量認(rèn)證的溢價(jià)機(jī)制讓農(nóng)戶有信心轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式[34]。而且，為了維護(hù)認(rèn)證產(chǎn)品的長(zhǎng)期聲譽(yù)和持續(xù)享有優(yōu)質(zhì)銷售渠道，農(nóng)戶愿意增加綠色防控技術(shù)的采納[5]。其次，參與質(zhì)量認(rèn)證的農(nóng)戶有更大概率接受認(rèn)證組織提供的技術(shù)培訓(xùn)和物資統(tǒng)一供應(yīng)[33]。其中，技術(shù)培訓(xùn)既可以利用信息傳遞增加農(nóng)戶對(duì)綠色防控技術(shù)潛在效益的認(rèn)知，也可以通過技術(shù)指導(dǎo)幫助農(nóng)戶熟練使用技術(shù)和提高技術(shù)利用效率；物資供應(yīng)能降低實(shí)施綠色防控技術(shù)的信息搜尋成本和物質(zhì)成本[19]，從而促進(jìn)農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)。最后，為了保障農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)和防止農(nóng)戶將質(zhì)次產(chǎn)品銷售給認(rèn)證組織的機(jī)會(huì)主義行為，質(zhì)量認(rèn)證組織會(huì)利用過程控制和產(chǎn)出控制等方式監(jiān)督農(nóng)戶生產(chǎn)行為。其中生產(chǎn)過程中的監(jiān)督直接從源頭上引導(dǎo)農(nóng)戶采用農(nóng)藥減量替代技術(shù)。銷售過程中的質(zhì)量分級(jí)、質(zhì)量檢測(cè)和產(chǎn)品可追溯制度，也會(huì)倒逼農(nóng)戶生產(chǎn)行為綠色轉(zhuǎn)型[32]，由此達(dá)到了促進(jìn)農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)的目的[35]。基于此，本文提出如下研究假設(shè)：

H₃：溢價(jià)預(yù)期與農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證具有“倒U”型關(guān)系。

H₄：溢價(jià)預(yù)期通過質(zhì)量認(rèn)證間接影響農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為。

本文的邏輯框架如圖1所示：

二、數(shù)據(jù)來源、變量選取與模型構(gòu)建

1. 數(shù)據(jù)來源

研究數(shù)據(jù)來源于2022年7～8月對(duì)湖北省水稻種植戶開展的抽樣問卷調(diào)查。選取湖北省的原因在于：一是湖北省作為我國(guó)水稻的優(yōu)勢(shì)主產(chǎn)區(qū)之一，不僅是水稻病蟲害防治的重點(diǎn)區(qū)域，亦是農(nóng)藥減量增效行動(dòng)方案實(shí)踐的重要區(qū)域。二是湖北省一直致力于推進(jìn)優(yōu)質(zhì)稻米產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，不斷培育蝦稻、特色功能稻等優(yōu)質(zhì)特色水稻品牌，農(nóng)戶有較多機(jī)會(huì)使其水稻獲得質(zhì)量認(rèn)證。樣本選擇采用多階段抽樣和隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方法，過程如下：第一階段，課題組綜合考慮湖北省水稻品牌分布區(qū)域后，選取襄陽市、荊門市、潛江市、仙桃市和荊州市作為樣本市。其中，襄陽市培育了“有機(jī)稻”和“貢米”等水稻品牌；荊門市涵蓋“國(guó)寶橋米”和“長(zhǎng)壽大米”等水稻品牌；潛江市、仙桃市和荊州市發(fā)展了“蝦稻”“鴨蛙稻”等水稻品牌。第二階段，參照全國(guó)農(nóng)作物病蟲專業(yè)化統(tǒng)防統(tǒng)治與綠色防控融合示范基地布局情況①，在調(diào)查區(qū)域隨機(jī)抽取1～2個(gè)縣作為樣本縣，包括南漳縣、襄州區(qū)、京山縣、鐘祥縣、潛江市、仙桃市、石首縣和監(jiān)利縣。第三階段，在每個(gè)縣按照地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平隨機(jī)選擇2～6個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)選擇2～4個(gè)村。第四階段，每個(gè)村隨機(jī)選擇10～20個(gè)水稻種植戶進(jìn)行“一對(duì)一”問卷調(diào)查。農(nóng)戶問卷內(nèi)容包括受訪者個(gè)人及家庭基本特征、綠色農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)知和銷售情況、質(zhì)量認(rèn)證參與現(xiàn)狀、綠色防控技術(shù)采納情況等方面。村莊問卷內(nèi)容主要針對(duì)村干部展開，包括村莊基本情況、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)銷售情況等。本次調(diào)查共計(jì)收集1047份農(nóng)戶問卷和59份村莊問卷，在匹配村莊問卷和農(nóng)戶問卷、刪除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重以及前后矛盾的問卷后，共獲得有效農(nóng)戶問卷1039份。

2. 變量選取

（1）被解釋變量。本文的被解釋變量為綠色防控技術(shù)采納行為。綠色防控技術(shù)是一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)集合，且被廣泛應(yīng)用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)[3]。依據(jù)2022年農(nóng)業(yè)農(nóng)村部印發(fā)的《2025年化學(xué)農(nóng)藥減量化行動(dòng)方案》，病蟲害綠色防控技術(shù)主要包含生態(tài)調(diào)控措施、生物防治技術(shù)、理化誘控技術(shù)和科學(xué)安全用藥。借鑒杜三峽等的研究，在四個(gè)方面各選擇2種具體技術(shù)作為綠色防控技術(shù)的研究對(duì)象：抗病蟲品種、翻土?xí)裉?、生物農(nóng)藥為主②、天敵治蟲、殺蟲燈/防蟲網(wǎng)、性誘劑、交替輪換用藥、遵守安全間隔期[14]。問卷調(diào)查中逐一詢問農(nóng)戶是否采納這8 種技術(shù)，若采納則賦值為1，反之則賦值為0。目前，學(xué)者們較多利用農(nóng)戶采納的綠色防控技術(shù)數(shù)量之和或是否采納任意一種綠色防控技術(shù)來測(cè)度農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為[6‐7，14]。考慮到任何類型的綠色防控技術(shù)均能實(shí)現(xiàn)農(nóng)藥減量增效目的，將農(nóng)戶采納的綠色防控技術(shù)數(shù)量加總更能表征農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納水平。因此，參照暢倩等[36]處理辦法，本文利用綠色防控技術(shù)數(shù)量加總結(jié)果整體上量化農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為，變量的取值范圍為[0，8]。

（2）核心解釋變量。本文的核心解釋變量為溢價(jià)預(yù)期。溢價(jià)預(yù)期是指農(nóng)戶在未參與綠色認(rèn)證前期望市場(chǎng)對(duì)其生產(chǎn)綠色優(yōu)質(zhì)水稻的溢價(jià)支付。文章通過問卷題項(xiàng)“無論您是否參與質(zhì)量認(rèn)證，認(rèn)證之前您預(yù)期綠色優(yōu)質(zhì)水稻的價(jià)格比普通水稻價(jià)格應(yīng)高出多少比例（%）？”來表征溢價(jià)預(yù)期[15]。

（3）機(jī)制變量。本文的機(jī)制變量為質(zhì)量認(rèn)證。質(zhì)量認(rèn)證是指農(nóng)戶種植和銷售的水稻是否獲得了質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)志。廣義維度獲取質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)志有兩種途徑：一種是農(nóng)戶自行申請(qǐng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證；另一種是農(nóng)戶通過“公司/合作社+農(nóng)戶”等方式加入獲得質(zhì)量認(rèn)證的產(chǎn)業(yè)組織使自家水稻享有農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)志。由于中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的獲證單位主要是產(chǎn)業(yè)組織，小農(nóng)戶難以自行申請(qǐng)認(rèn)證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證，故本文的質(zhì)量認(rèn)證主要是第二種形式。借鑒李晗等[32]的研究，如果樣本農(nóng)戶加入質(zhì)量認(rèn)證組織并使生產(chǎn)的水稻獲得了無公害農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)定、綠色食品認(rèn)證、有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證和農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志中的一種，則認(rèn)為該農(nóng)戶參與了質(zhì)量認(rèn)證，賦值為1；反之則賦值為0。

（4）控制變量。借鑒已有研究[6，8，31]，從四個(gè)方面選取16 個(gè)變量作控制變量：①受訪者個(gè)人特征，選取性別、年齡、受教育年限變量；②主觀態(tài)度與認(rèn)知，選取風(fēng)險(xiǎn)偏好、投入成本認(rèn)知和質(zhì)量收益認(rèn)知變量；③生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征，選取家庭收入、勞動(dòng)力數(shù)量、種植規(guī)模、種糧目的、特色品種、自然災(zāi)害變量；④技術(shù)支持環(huán)境，選取信息渠道數(shù)量、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)補(bǔ)貼和到市場(chǎng)距離變量?？紤]到區(qū)域間氣候條件和社會(huì)文化等區(qū)域差異，本文進(jìn)一步加入地區(qū)虛擬變量以有效降低分析過程中的白噪音影響。

（5）工具變量。本研究可能面臨的內(nèi)生性問題包括：其一，遺漏變量偏誤。一些不可觀測(cè)變量可能同時(shí)影響農(nóng)戶質(zhì)量認(rèn)證參與決策與綠色防控技術(shù)采納決策。其二，逆向因果。農(nóng)戶可能因?yàn)椴杉{了綠色防控技術(shù)，認(rèn)為其水稻品質(zhì)更高，進(jìn)而增加溢價(jià)預(yù)期?；蛘咭呀?jīng)采納了較多綠色防控技術(shù)的農(nóng)戶，為實(shí)現(xiàn)水稻優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，更有動(dòng)力選擇參與質(zhì)量認(rèn)證。為克服潛在的內(nèi)生性問題，本文借鑒王子權(quán)等[37]的思路，選用綠色水稻往年真實(shí)溢價(jià)和往年價(jià)格波動(dòng)作為溢價(jià)預(yù)期的工具變量，并進(jìn)行兩階段工具變量估計(jì)。考慮到單個(gè)農(nóng)戶難以準(zhǔn)確評(píng)估綠色優(yōu)質(zhì)水稻市場(chǎng)的往年溢價(jià)情況，本研究參照趙佳佳等[38]的做法，將村級(jí)層面數(shù)據(jù)與農(nóng)戶層面數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配，利用村級(jí)層面中村干部對(duì)往年綠色優(yōu)質(zhì)水稻真實(shí)溢價(jià)和近三年價(jià)格波動(dòng)情況的回答進(jìn)行表征。其中，往年真實(shí)溢價(jià)由去年綠色優(yōu)質(zhì)水稻價(jià)格與普通水稻價(jià)格的差值除以普通水稻價(jià)格得到，往年價(jià)格波動(dòng)則是對(duì)近三年綠色優(yōu)質(zhì)水稻市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)幅度的判斷。根據(jù)適應(yīng)性預(yù)期理論，農(nóng)戶的溢價(jià)預(yù)期包含兩部分：一部分是往年稻谷的真實(shí)溢價(jià)，另一部分是往年真實(shí)溢價(jià)基礎(chǔ)上預(yù)期調(diào)整的幅度和方向[15，39]。換言之，往年真實(shí)溢價(jià)、往年價(jià)格波動(dòng)與農(nóng)戶當(dāng)期的溢價(jià)預(yù)期存在相關(guān)性。而往年真實(shí)溢價(jià)和往年價(jià)格波動(dòng)均屬于前定變量，與當(dāng)期擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)，契合工具變量外生性要求。

此外，本文借鑒仇童偉等[40]的方法，將除農(nóng)戶自身外本村其它農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證的均值作為質(zhì)量認(rèn)證的工具變量。由于村莊的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征，農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證與村莊內(nèi)其它農(nóng)戶的行為存在較大相關(guān)性，但村級(jí)層面質(zhì)量認(rèn)證的平均水平往往不會(huì)直接影響單個(gè)農(nóng)戶的綠色防控技術(shù)采納行為。同時(shí)還選取了村莊是否為“一村一品”示范村或擁有全國(guó)種植業(yè)“三品一標(biāo)”基地作為質(zhì)量認(rèn)證的工具變量。選取原因在于，“一村一品”示范村鎮(zhèn)和全國(guó)種植業(yè)“三品一標(biāo)”基地所屬村莊培育水稻質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)識(shí)的可能性更大，會(huì)提高農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證的可能性，但該變量為外生村莊變量，與其它變量的殘差項(xiàng)不相關(guān)，不會(huì)直接影響單個(gè)農(nóng)戶選擇采納多少數(shù)量的綠色防控技術(shù)。

各變量的定義、賦值和描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表1。

4. 描述性分析

圖2 進(jìn)一步展示了農(nóng)戶溢價(jià)預(yù)期與真實(shí)溢價(jià)的分組描述性統(tǒng)計(jì)。由圖可知，64.97% 的農(nóng)戶期望綠色優(yōu)質(zhì)水稻能實(shí)現(xiàn)的溢價(jià)范圍為（0%，50%]，16.46% 的農(nóng)戶期望70% 以上的產(chǎn)品溢價(jià)。就水稻真實(shí)溢價(jià)而言，在未參與質(zhì)量認(rèn)證情景下，31.91% 的農(nóng)戶生產(chǎn)的綠色優(yōu)質(zhì)水稻難以在市場(chǎng)上溢價(jià)銷售，45.05% 的綠色優(yōu)質(zhì)水稻能實(shí)現(xiàn)30% 以內(nèi)的溢價(jià)；在參與質(zhì)量認(rèn)證情景下，69.34% 的綠色優(yōu)質(zhì)水稻能獲得10%～50% 的溢價(jià)?？梢姡r(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證后，有更大的概率實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)。此外，農(nóng)戶對(duì)綠色優(yōu)質(zhì)水稻的溢價(jià)預(yù)期與質(zhì)量認(rèn)證組真實(shí)溢價(jià)的變化趨勢(shì)大體一致，這表明溢價(jià)預(yù)期可能與農(nóng)戶質(zhì)量認(rèn)證參與行為存在正相關(guān)關(guān)系，為后文的實(shí)證檢驗(yàn)提供了線索。

三、結(jié)果與分析

1. 基準(zhǔn)結(jié)果

表2展示了溢價(jià)預(yù)期直接影響農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的線性估計(jì)結(jié)果?；貧w（1）是僅對(duì)溢價(jià)預(yù)期與綠色防控技術(shù)采納行為進(jìn)行的簡(jiǎn)單回歸；回歸（2）是在回歸（1）的基礎(chǔ)上納入了個(gè)人特征、主觀態(tài)度與認(rèn)知、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特征、技術(shù)支持環(huán)境變量；回歸（3）是在回歸（2）的基礎(chǔ)上進(jìn)一步納入了地區(qū)控制變量。為降低異方差問題的影響，以上均是使用“OLS+穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤”方法得到的結(jié)果?？梢钥闯鲆鐑r(jià)預(yù)期的估計(jì)系數(shù)在1% 的顯著性水平上全部顯著為正，從回歸（3）的平均邊際效應(yīng)來看，溢價(jià)預(yù)期每增加1%，農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)的水平將增加0.836%。這表明溢價(jià)預(yù)期越高，農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)的水平越高，驗(yàn)證了假設(shè)H₁。這不難理解，基于理性小農(nóng)的利潤(rùn)最大化目標(biāo)，溢價(jià)預(yù)期是農(nóng)戶做出新型技術(shù)采納決策的內(nèi)生動(dòng)力，能增加農(nóng)戶技術(shù)采納的信心，在提高農(nóng)戶綠色防控技術(shù)認(rèn)知和采納行為上具有直接和根本的作用。耿宇寧等[10]、楊玉蘋等[11]也得出了類似的研究結(jié)論。

2. 內(nèi)生性檢驗(yàn)

為弱化因模型遺漏變量和關(guān)鍵變量之間“互為因果”導(dǎo)致的內(nèi)生性問題，本文將在基準(zhǔn)回歸的基礎(chǔ)上采用工具變量法進(jìn)行回歸。表3 結(jié)果顯示，Cragg-Donald Wald F 統(tǒng)計(jì)量為44.113，大于相應(yīng)檢驗(yàn)的臨界值10，排除了所選工具變量為弱工具變量的可能。Hansen J 統(tǒng)計(jì)量為1.606，對(duì)應(yīng)P 值為0.205，說明工具變量滿足外生性的條件。在第一階段的回歸中，“往年真實(shí)溢價(jià)”和“往年價(jià)格波動(dòng)”變量的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，表明2 個(gè)工具變量均與溢價(jià)預(yù)期具有顯著的相關(guān)關(guān)系。因此，本文選取的兩個(gè)工具變量是有效的。在第二階段的回歸中，糾正內(nèi)生性問題后溢價(jià)預(yù)期依舊在1% 顯著性水平上正向影響農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)的數(shù)量。以上結(jié)果證實(shí)了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性。但加入工具變量后，溢價(jià)預(yù)期的影響系數(shù)由0.836 變?yōu)?.384，這意味著內(nèi)生性問題將低估溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的正向作用。

3. 異質(zhì)性分析

考慮到不同類型農(nóng)戶在資本稟賦上存在差異，同等的溢價(jià)預(yù)期可能帶來異質(zhì)性的綠色防控技術(shù)采納行為。為此，本文依據(jù)種植規(guī)模、種植目的將農(nóng)戶劃分為兩種類型并進(jìn)行分組回歸。在種植規(guī)模視角下，本文以種植規(guī)模30 畝為界限，將農(nóng)戶分為小農(nóng)戶和規(guī)模戶兩類，分別探究溢價(jià)預(yù)期的差異化影響效應(yīng)。表4 回歸（1）和回歸（2）的結(jié)果顯示，溢價(jià)預(yù)期對(duì)小農(nóng)戶和規(guī)模戶的綠色防控技術(shù)采納行為均具有顯著的正向影響，但對(duì)小農(nóng)戶的邊際影響更大。原因可能在于，相較于規(guī)模戶，小農(nóng)戶的信息獲取渠道較少，較小的溢價(jià)預(yù)期也能激發(fā)其生產(chǎn)積極性。而且，小農(nóng)戶種植面積較少，調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式面臨的沉沒成本較低[15]，因此能迅速采納綠色防控技術(shù)。在種植目的視角下，本文將農(nóng)戶種植目的為“出售獲利”的農(nóng)戶定義為“追求收入型農(nóng)戶”，將種植目的為“自給自足”和“兩者兼有”的農(nóng)戶定義為“滿足口糧型農(nóng)戶”。表4 回歸（3）和回歸（4）結(jié)果表明，溢價(jià)預(yù)期對(duì)追求收入型農(nóng)戶和滿足口糧型農(nóng)戶均有顯著的正向影響，但對(duì)滿足口糧型農(nóng)戶的邊際影響更大。究其緣由可能是，滿足口糧型農(nóng)戶在口糧需求滿足后，對(duì)溢價(jià)的重視程度逐漸增加，愿意嘗試新型綠色技術(shù)以期增加收益；而追求收入型農(nóng)戶對(duì)市場(chǎng)價(jià)格“蛛網(wǎng)式”波動(dòng)特征有清晰的認(rèn)識(shí)，他們可能會(huì)綜合權(quán)衡預(yù)期收益和投入成本以決策是否采納新型技術(shù)[15]。所以，較之追求收入型農(nóng)戶，溢價(jià)預(yù)期對(duì)滿足口糧型農(nóng)戶的影響更大。

4. 非線性檢驗(yàn)

上述結(jié)論表明溢價(jià)預(yù)期能顯著促進(jìn)農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)，那么，這是否意味著只要提高農(nóng)戶的溢價(jià)預(yù)期，就一定能提升綠色防控技術(shù)的采納水平？換言之，溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶采納更多綠色防控技術(shù)的促進(jìn)作用是否存在數(shù)值拐點(diǎn)。為探究溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為是否具有非線性特征，本文采用截面門檻回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析。首先，借鑒Hansen[41]的“自助法”（bootstrap）進(jìn)行門檻存在性及門檻個(gè)數(shù)檢驗(yàn)。表5 前3 列的結(jié)果顯示，溢價(jià)預(yù)期門檻效應(yīng)檢驗(yàn)的單一門檻和雙重門檻分別通過了1% 和10% 的顯著性水平檢驗(yàn)，而三重門檻時(shí)不再顯著，可以認(rèn)為溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為具有雙重門檻。其次，進(jìn)行門檻值真實(shí)性檢驗(yàn)。表5 第8～9 列匯報(bào)了溢價(jià)預(yù)期門檻值及置信區(qū)間?？芍?，溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為影響的第一個(gè)門檻值和第二個(gè)門檻值分別為0.7 和1.5。圖3 進(jìn)一步展示了似然比函數(shù)（LR）圖。綜合來看，兩個(gè)門檻值的LR 統(tǒng)計(jì)量均比臨界值7.35 小，表明本文的門檻值是真實(shí)有效的。

最后，利用雙重門檻模型進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果如表6 的回歸（1）所示。雙重門檻模型下溢價(jià)預(yù)期變量的各區(qū)間系數(shù)均為正且顯著，說明溢價(jià)預(yù)期與農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為之間存在顯著的動(dòng)態(tài)非線性關(guān)系。具體而言，當(dāng)溢價(jià)預(yù)期低于0.7時(shí)，溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的估計(jì)系數(shù)為1.702且顯著；當(dāng)溢價(jià)預(yù)期介于[0.7，1.5]區(qū)間時(shí)，溢價(jià)預(yù)期系數(shù)降低至1.344且顯著；當(dāng)溢價(jià)預(yù)期大于1.5時(shí)，溢價(jià)預(yù)期系數(shù)進(jìn)一步降低至0.352。不難發(fā)現(xiàn)，隨著溢價(jià)預(yù)期水平的增加，溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為具有顯著的正向影響且呈現(xiàn)“邊際效應(yīng)”遞減的非線性特征，證實(shí)了假設(shè)H₂?？赡艿慕忉尀?，溢價(jià)預(yù)期轉(zhuǎn)換為技術(shù)采納行為會(huì)受到資源稟賦的約束和市場(chǎng)環(huán)境的約束[42]。在第一區(qū)間內(nèi)，大多農(nóng)戶已有的資源稟賦能支持其采納較少數(shù)量的綠色防控技術(shù)。而且，根據(jù)Li 等[28]發(fā)現(xiàn)的80% 的消費(fèi)者愿意為綠色優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品支付80% 以下的溢價(jià)的結(jié)論，可以推測(cè)出當(dāng)前市場(chǎng)實(shí)際溢價(jià)幾乎能完全滿足此區(qū)間農(nóng)戶的溢價(jià)預(yù)期，此時(shí)高溢價(jià)預(yù)期能最大程度的轉(zhuǎn)化為技術(shù)采納行為。在第二區(qū)間內(nèi)，隨著溢價(jià)預(yù)期水平的上升，農(nóng)戶一方面需要為采納更多的綠色防控技術(shù)投入更多的成本，另一方面小農(nóng)戶具備的市場(chǎng)談判能力只能獲得有限的產(chǎn)品溢價(jià)。這將抑制溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶采納更多綠色防控技術(shù)的促進(jìn)作用。在第三區(qū)間內(nèi)，農(nóng)戶的溢價(jià)預(yù)期與自身資源稟賦極度不匹配，進(jìn)而快速降低了其綠色防控技術(shù)采納水平[26]。

四、作用機(jī)制檢驗(yàn)

1. 溢價(jià)預(yù)期對(duì)質(zhì)量認(rèn)證的非線性影響檢驗(yàn)

不可否認(rèn)，產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證的溢價(jià)機(jī)制對(duì)溢價(jià)預(yù)期高的農(nóng)戶具有極大的吸引力，但農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證也存在一定的信息、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)門檻[21]。因此，只有農(nóng)戶的溢價(jià)預(yù)期跨越一定的門檻后，農(nóng)戶才有可能參與質(zhì)量認(rèn)證。為檢驗(yàn)溢價(jià)預(yù)期對(duì)質(zhì)量認(rèn)證參與行為的門檻影響，本部分同樣采取門檻回歸模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。表7 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果表明，溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶質(zhì)量認(rèn)證參與行為的影響均在1%顯著性水平上通過了單一門檻和雙重門檻檢驗(yàn)，但并未通過三重門檻檢驗(yàn)。同時(shí)，結(jié)合圖4 的似然比函數(shù)圖可知，雙重門檻的兩個(gè)門檻值分別為0.300 和0.700，由此門檻值將溢價(jià)預(yù)期分成了三個(gè)區(qū)間。在此基礎(chǔ)上，基于雙重門檻模型探究溢價(jià)預(yù)期對(duì)質(zhì)量認(rèn)證的影響，結(jié)果見表6 的回歸（2）。當(dāng)門檻變量溢價(jià)預(yù)期小于0.300時(shí)，溢價(jià)預(yù)期對(duì)質(zhì)量認(rèn)證參與行為的估計(jì)值為-0.168 但不顯著；當(dāng)溢價(jià)預(yù)期介于0.300和0.700之間時(shí)，溢價(jià)預(yù)期在1% 的顯著性水平上正向作用于質(zhì)量認(rèn)證參與行為，且影響系數(shù)為0.570；當(dāng)溢價(jià)預(yù)期大于0.700 時(shí)，溢價(jià)預(yù)期依然在1% 的顯著性水平上正向影響質(zhì)量認(rèn)證參與行為，但影響系數(shù)下降至0.126。這說明溢價(jià)預(yù)期對(duì)質(zhì)量認(rèn)證的影響存在門檻效應(yīng)，呈現(xiàn)出“預(yù)期動(dòng)力不足—溢價(jià)預(yù)期釋放—溢價(jià)預(yù)期牽制”的非線性變化軌跡，H3得以驗(yàn)證。可能的解釋為，在第一區(qū)間內(nèi)，低溢價(jià)預(yù)期的農(nóng)戶認(rèn)為綠色優(yōu)質(zhì)水稻難以實(shí)現(xiàn)溢價(jià)或者溢價(jià)水平較低，通常在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中會(huì)出現(xiàn)懈怠心理并減少相應(yīng)的生產(chǎn)投資，進(jìn)而較少參與質(zhì)量認(rèn)證。在第二區(qū)間內(nèi)，農(nóng)戶的溢價(jià)預(yù)期持續(xù)上升并有動(dòng)力參與質(zhì)量認(rèn)證，而且現(xiàn)有認(rèn)證組織提供的真實(shí)溢價(jià)也基本能滿足農(nóng)戶的溢價(jià)預(yù)期（見圖2）。此時(shí)，溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證的作用程度最大。在第三區(qū)間內(nèi)，基于邊際效用遞減規(guī)律，參與認(rèn)證實(shí)現(xiàn)的真實(shí)溢價(jià)難以覆蓋農(nóng)戶全部溢價(jià)預(yù)期。這會(huì)讓農(nóng)戶形成主觀相對(duì)剝削感[43]，進(jìn)而降低農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證的積極性[25]。

2. 作用機(jī)制檢驗(yàn)

本文進(jìn)一步驗(yàn)證溢價(jià)預(yù)期可以通過參與質(zhì)量認(rèn)證增加綠色防控技術(shù)采納的理論機(jī)制，實(shí)證結(jié)果如表8 所示。其中，回歸（1）、（3）、（5）的估計(jì)是將溢價(jià)預(yù)期和質(zhì)量認(rèn)證視為外生變量，回歸（2）、（4）、（6）的估計(jì)是使用工具變量法的結(jié)果。第（1）、（2）列的結(jié)果表明，溢價(jià)預(yù)期在1% 的顯著性水平上正向作用于農(nóng)戶的質(zhì)量認(rèn)證參與行為。很顯然，在理性經(jīng)濟(jì)人的前提假定下，農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證的決策動(dòng)力是追求利潤(rùn)最大化。農(nóng)戶對(duì)綠色優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品的溢價(jià)預(yù)期越高，越愿意參與質(zhì)量認(rèn)證以實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)溢價(jià)。第（3）、（4）列的估計(jì)結(jié)果顯示，質(zhì)量認(rèn)證在1% 的顯著性水平上正向影響農(nóng)戶的綠色防控技術(shù)采納行為。這是因?yàn)橘|(zhì)量認(rèn)證組織為保障農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)，會(huì)通過提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素支持、提升農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格或制定嚴(yán)格的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，來激勵(lì)或規(guī)范農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為[31，34]，進(jìn)而增加其綠色防控技術(shù)采納行為。進(jìn)一步地，第（5）、（6）列的估計(jì)中同時(shí)引入了溢價(jià)預(yù)期與質(zhì)量認(rèn)證變量。結(jié)果表明，溢價(jià)預(yù)期依然顯著增加了農(nóng)戶的綠色防控技術(shù)采納行為，且質(zhì)量認(rèn)證也顯著正向促進(jìn)農(nóng)戶采用更多綠色防控技術(shù)。結(jié)合表2 的估計(jì)結(jié)果，以及回歸（1）、（2）、（5）、（6）的估計(jì)結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，質(zhì)量認(rèn)證是溢價(jià)預(yù)期影響農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的重要機(jī)制變量，假設(shè)H4得以驗(yàn)證。事實(shí)上，信息不對(duì)稱導(dǎo)致的綠色農(nóng)產(chǎn)品難以實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的情景普遍存在，農(nóng)戶可以利用迂回投資的外生機(jī)制實(shí)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)。根據(jù)信號(hào)傳遞理論，質(zhì)量認(rèn)證能將優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品與普通農(nóng)產(chǎn)品區(qū)分開以實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)[18]。這意味著，質(zhì)量認(rèn)證是溢價(jià)預(yù)期作用發(fā)揮的重要實(shí)現(xiàn)機(jī)制。進(jìn)一步，在外部分工經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的刺激下，質(zhì)量認(rèn)證又能促進(jìn)農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)[19，44]。

3. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）更換方法。為了保證作用機(jī)制檢驗(yàn)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文利用Dippel 等[45]的處理辦法檢驗(yàn)溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的作用機(jī)制的因果關(guān)系。該模型將解釋變量的單個(gè)工具變量①引入因果識(shí)別過程，能解決溢價(jià)預(yù)期認(rèn)知不具有隨機(jī)性帶來的偏誤。表9 匯報(bào)了替換機(jī)制檢驗(yàn)方法的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)的總效應(yīng)和直接效應(yīng)均在1% 水平上顯著，表明溢價(jià)預(yù)期正向促進(jìn)農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)，且其間接效應(yīng)在5% 的顯著性水平上為3.700。其中質(zhì)量認(rèn)證在溢價(jià)預(yù)期影響農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的間接效應(yīng)占總效應(yīng)的83.62%，表明溢價(jià)預(yù)期能夠顯著提高農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證的概率，進(jìn)而促進(jìn)其采納綠色防控技術(shù)，再次驗(yàn)證H₄。同時(shí)，這一結(jié)果也表明質(zhì)量認(rèn)證這條影響路徑具有較強(qiáng)的解釋力和可信度。

（2）調(diào)整樣本空間。年齡較大的農(nóng)戶可能對(duì)溢價(jià)預(yù)期的估算較為模糊，本文借鑒參考已有文獻(xiàn)[8]，剔除75 歲及以上的農(nóng)戶樣本后重新估計(jì)。由表10可知，溢價(jià)預(yù)期既直接促使農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)，又能通過質(zhì)量認(rèn)證間接增加其綠色防控技術(shù)采納行為。說明了上文估計(jì)結(jié)果較為穩(wěn)健。

五、結(jié)論與啟示

本文基于湖北省1039 份稻農(nóng)調(diào)研數(shù)據(jù)，從質(zhì)量認(rèn)證角度分析了溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為的非線性影響，并揭示溢價(jià)預(yù)期影響效應(yīng)的作用機(jī)制。結(jié)論如下：第一，溢價(jià)預(yù)期總體上顯著促進(jìn)了農(nóng)戶的綠色防控技術(shù)采納行為，且二者之間呈現(xiàn)邊際效應(yīng)遞減的非線性關(guān)系。此外，溢價(jià)預(yù)期對(duì)種植規(guī)模小、口糧型農(nóng)戶的綠色防控技術(shù)采納行為的促進(jìn)作用更強(qiáng)。第二，溢價(jià)預(yù)期與農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證存在“倒U”型關(guān)系。即溢價(jià)預(yù)期對(duì)農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證呈現(xiàn)出“預(yù)期動(dòng)力不足—溢價(jià)預(yù)期釋放—溢價(jià)預(yù)期牽制”的非線性變化軌跡。第三，質(zhì)量認(rèn)證是溢價(jià)預(yù)期影響農(nóng)戶綠色防控技術(shù)采納行為重要機(jī)制。溢價(jià)預(yù)期高的農(nóng)戶可以通過參與質(zhì)量認(rèn)證間接促進(jìn)其采納更多的綠色防控技術(shù)。

根據(jù)上述結(jié)果，本文的政策啟示如下：第一，完善綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系，增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的信心。本文的研究結(jié)果表明溢價(jià)預(yù)期能促進(jìn)農(nóng)戶采納綠色防控技術(shù)，但當(dāng)前我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系不夠完善，優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品難以賣出優(yōu)價(jià)。因此應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)綠色農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)體系建設(shè)，完善農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道，通過打造農(nóng)產(chǎn)品品牌，提升農(nóng)戶對(duì)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的信心，以此來激勵(lì)其采納綠色防控技術(shù)。第二，優(yōu)化質(zhì)量認(rèn)證發(fā)展環(huán)境，增加農(nóng)戶質(zhì)量認(rèn)證參與水平。參與質(zhì)量認(rèn)證是農(nóng)戶將溢價(jià)預(yù)期轉(zhuǎn)變?yōu)檎鎸?shí)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的重要途徑，然而現(xiàn)實(shí)中質(zhì)量認(rèn)證的參與率依然較低，尤其是農(nóng)戶參與綠色食品認(rèn)證和有機(jī)食品認(rèn)證的比例更低。因此，一方面，大力向農(nóng)戶宣傳質(zhì)量認(rèn)證制度以及參與質(zhì)量認(rèn)證后的創(chuàng)收效益，增強(qiáng)農(nóng)戶對(duì)參與認(rèn)證的溢價(jià)效益的認(rèn)知，吸納更多的農(nóng)戶直接或間接利用“公司合作社+農(nóng)戶”等形式廣泛參與質(zhì)量認(rèn)證。另一方面，完善農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證體系以及相關(guān)的配套措施，幫助農(nóng)戶盡快達(dá)到質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。具體通過增加農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)支持（如技術(shù)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)）和物質(zhì)支持（如購(gòu)買綠色生產(chǎn)資料給予價(jià)格優(yōu)惠）有效提升農(nóng)戶的生產(chǎn)技術(shù)條件，進(jìn)而能達(dá)到質(zhì)量認(rèn)證要求門檻。同時(shí)，適度簡(jiǎn)化質(zhì)量認(rèn)證程序，為農(nóng)戶參與質(zhì)量認(rèn)證提供便利。第三，完善質(zhì)量認(rèn)證服務(wù)體系，倒逼農(nóng)戶轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。優(yōu)化質(zhì)量認(rèn)證產(chǎn)品的市場(chǎng)機(jī)制和利益分配機(jī)制，并輔助以相應(yīng)的技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)和有力監(jiān)管措施，切實(shí)保障農(nóng)戶實(shí)際利益的同時(shí)規(guī)避其生產(chǎn)投機(jī)行為，繼而形成促進(jìn)綠色防控技術(shù)應(yīng)用的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制。