摘要：美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁行為的合法性在國(guó)際法上備受質(zhì)疑。人類命運(yùn)共同體理念是我國(guó)基于當(dāng)前的國(guó)際形勢(shì)提出的全新概念，此理念已在國(guó)際社會(huì)得到廣泛的認(rèn)同，為分析美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁行為的違法性提供了理論指導(dǎo)。以人類命運(yùn)共同體理念為視角，采用比較分析法、案例分析法等方法，對(duì)美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁行為進(jìn)行研究，分析得出美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁行為在人類命運(yùn)共同體理念中的人權(quán)、發(fā)展權(quán)以及全球治理觀原則上具有違法性，進(jìn)而得出堅(jiān)持完善國(guó)際人權(quán)協(xié)商機(jī)制，樹立“以合作謀發(fā)展”的理念，構(gòu)建新型的全球治理觀是一條必經(jīng)的道路，旨在為推動(dòng)國(guó)際社會(huì)向著更加公正、平等和可持續(xù)的方向發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。

關(guān)鍵詞：次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁；人類命運(yùn)共同體；全球治理

中圖分類號(hào)：D996文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-6916（2024）07-0027-04

An Analysis of the Behavior of Secondary Sanction in the United States

— From the Perspective of the Proposal of Building A Global Community of a Shared Future

Zhou LuluWang Yi

（College of Humanities and Law， Shandong University of Science and Technology， Qingdao 266590）

Abstract： The legitimacy of the United States secondary sanction has been questioned in international law. The proposal of building a global community of a shared future is a brand-new concept put forward by our country based on the current international situation， which has been widely recognized in the international community， and the proposal of building a global community of a shared future provides theoretical guidance for analyzing the illegality of the U.S. secondary sanction. Taking the proposal of building a global community of a shared future as the perspective， the research methods of comparative analysis and case analysis method and other methods are used to study the U.S. secondary economic sanctions， and the analysis concludes that the U.S. secondary sanction have the illegality in the principles of human rights， the right to development， and the concept of global governance in the proposal of building a global community of a shared future， and then concludes that it is a necessary path to insist on perfecting the international human rights consultation mechanism， establishing the principle of “cooperation for development” and build a new type of global governance， with the aim of contributing to the development of the international community in the direction of greater justice， equality and sustainability.

Keywords： secondary sanction; a global community of a shared future; global governance

近年來，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)了頻繁的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁。以2019年為例，美國(guó)商務(wù)部將大華科技、科大訊飛等28家中國(guó)科技企業(yè)列入出口管制“實(shí)體名單”[1]。2020年大疆、中芯國(guó)際等實(shí)體被列入制裁清單[2]。截至2023年，美國(guó)針對(duì)中國(guó)超過1 000家實(shí)體企業(yè)實(shí)施制裁。美國(guó)制裁的范圍擴(kuò)張到第三個(gè)國(guó)家的行為是否具有違法性，此行為在國(guó)際法層面是否合法備受質(zhì)疑[3]。一些學(xué)者認(rèn)為美國(guó)的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁違反《聯(lián)合國(guó)憲章》和《發(fā)展權(quán)利宣言》，也有一些學(xué)者認(rèn)為依據(jù)聯(lián)合國(guó)土地和國(guó)籍管轄的言論，美國(guó)發(fā)動(dòng)的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁行為符合國(guó)際管轄權(quán)原則[4]。

Woodrow Wilson首次提出經(jīng)濟(jì)制裁的概念，即在經(jīng)濟(jì)方面不使用任何武力、和平而有效的方法，最終可以在不造成人員傷亡的情況下致使別國(guó)退讓。初級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁（primary sanction）是指美國(guó)僅制約本土的或者在本土的企業(yè)或公民與受制裁方進(jìn)行貿(mào)易來往的措施[5]。次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁（secondary sanction）也稱為二級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁，其制裁對(duì)象不是目標(biāo)國(guó)以外的第三國(guó)，它不以國(guó)家為制裁目標(biāo)，而是指向第三國(guó)的企業(yè)和個(gè)人。

聯(lián)合國(guó)已將人類命運(yùn)共同體理念寫入決議，該理念在聯(lián)合國(guó)大會(huì)、安理會(huì)、人權(quán)理事會(huì)以及其他國(guó)際組織的文件之中都有所體現(xiàn)，得到了國(guó)際主體的普遍認(rèn)可。人類命運(yùn)共同體理念為分析美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁行為的違法性提供了理論指導(dǎo)。

一、人類命運(yùn)共同體理念的內(nèi)涵意旨

“構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”這一目標(biāo)中，“人類”不僅指?jìng)€(gè)人，也包括集體，全面涵蓋了人權(quán)主體——人；“命運(yùn)”傳統(tǒng)上涵蓋了人的生死、貧富、禍福、苦樂等遭遇；“共同體”則指人類共同生活在地球村，在平等的基礎(chǔ)上享有各項(xiàng)基本人權(quán)；“構(gòu)建”或“建設(shè)”意味著采取積極措施，根據(jù)人民對(duì)美好生活的向往，推動(dòng)人類命運(yùn)向著更良好的方向發(fā)展。這個(gè)目標(biāo)強(qiáng)調(diào)國(guó)際社會(huì)合作共贏的精神，在全球范圍內(nèi)促進(jìn)和平、發(fā)展、公正，實(shí)現(xiàn)各國(guó)人民共同繁榮和幸福[6]。

“人類命運(yùn)共同體”的顯著特征是“和而不同”，它強(qiáng)調(diào)追求共同點(diǎn)并容納差異，主張各國(guó)在存在差異的基礎(chǔ)上共同構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，實(shí)現(xiàn)彼此的共同利益促進(jìn)共同發(fā)展[7]134-137。這種“共同性”是基于全人類根本利益和各國(guó)生存、發(fā)展需求的結(jié)晶，主要體現(xiàn)在維護(hù)共同利益，各國(guó)應(yīng)堅(jiān)持合作共贏的原則、共同應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、共同履行責(zé)任。

二、美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁行為有悖于人類命運(yùn)共同體理念

（一）美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁違反人類命運(yùn)共同體理念中的人權(quán)

構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的理念體現(xiàn)著人權(quán)共建共享的精神，意味著世界各國(guó)應(yīng)當(dāng)成為平等發(fā)展、相互尊重的主體。這種理念推動(dòng)國(guó)際社會(huì)以平等和合作為基礎(chǔ)，共同應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)，促進(jìn)全球的公平、包容和可持續(xù)發(fā)展[8]。美國(guó)發(fā)起的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁侵犯了相關(guān)國(guó)家的人權(quán)。

例如，伊拉克民眾成為美國(guó)發(fā)起的國(guó)際制裁的受害者。2023年7月11日，伊拉克和伊朗達(dá)成“原油換天然氣”協(xié)議[9]。由于美國(guó)對(duì)伊朗實(shí)施次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁，導(dǎo)致伊拉克國(guó)內(nèi)無法正常供應(yīng)電力，目前依賴伊朗提供約30%到40%的電力，其中包括從伊朗直接進(jìn)口電力和使用進(jìn)口的伊朗天然氣發(fā)電。由于美國(guó)對(duì)伊朗實(shí)施制裁，伊拉克的天然氣進(jìn)口遭受了阻礙，導(dǎo)致電力供應(yīng)嚴(yán)重不足。這一情況嚴(yán)重影響了伊拉克民眾在高溫酷熱中的生活，許多人生活在艱難的環(huán)境中?？梢?，美國(guó)的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)他國(guó)人民的人權(quán)造成了嚴(yán)重侵害。

在某些情況下，美國(guó)將經(jīng)濟(jì)援助與特定國(guó)家的人權(quán)狀況掛鉤，并將其作為施加經(jīng)濟(jì)制裁的籌碼，以換取被制裁國(guó)在某些政治議題上做出讓步。這種以“促進(jìn)”人權(quán)為目標(biāo)的制裁往往會(huì)對(duì)普通民眾產(chǎn)生負(fù)面影響，可能導(dǎo)致被制裁國(guó)的經(jīng)濟(jì)受到影響，使得人們面臨更加困難的生活條件。這種情況下，人民的基本權(quán)益和生存需求受到侵犯，人權(quán)狀況得不到改善，反而加劇了人權(quán)被侵犯的問題，美國(guó)的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁與人類命運(yùn)共同體理念倡導(dǎo)的人權(quán)相悖。

（二）美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁違反人類命運(yùn)共同體理念中的發(fā)展權(quán)

發(fā)展權(quán)是國(guó)際法中一種新的人權(quán)，我國(guó)提出的人類命運(yùn)共同體理念是對(duì)國(guó)際發(fā)展權(quán)的繼承和創(chuàng)新。從國(guó)際法角度來看，解決國(guó)際沖突和爭(zhēng)端需要依賴于發(fā)展，而實(shí)現(xiàn)平等發(fā)展權(quán)利則是其中的核心。在國(guó)際法中，這種新的發(fā)展權(quán)非常重要，美國(guó)的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁行為違反了人類命運(yùn)共同體理念倡導(dǎo)的發(fā)展權(quán)。

2017年，美國(guó)政府指控中興通訊公司違反了《伊朗交易與制裁條例》相關(guān)規(guī)定，中興通訊被罰款8.9億美元。2018年，中興通訊再次被美國(guó)指控，稱其違反了2017年與美國(guó)政府達(dá)成的暫緩制裁禁令的和解協(xié)議。美國(guó)商務(wù)部宣布，中興面臨的罰款總額將達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的22.9億美元，美國(guó)還對(duì)中興通訊發(fā)布了長(zhǎng)達(dá)10年的禁止令。美國(guó)對(duì)中興通訊的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁給企業(yè)帶來了巨大的損失。

美國(guó)在過去多年里一直對(duì)發(fā)展權(quán)的概念持反對(duì)態(tài)度，在涉及發(fā)展權(quán)的聯(lián)合國(guó)決議上，美國(guó)都投了反對(duì)票。盡管有美國(guó)的反對(duì)，但發(fā)展權(quán)得到了世界絕大數(shù)國(guó)家的承認(rèn)，從而具有了習(xí)慣國(guó)際法的性質(zhì)。因而，美國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制裁侵犯了這些國(guó)家的發(fā)展權(quán)，違反了人類命運(yùn)共同體理念。

（三）美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁違反人類命運(yùn)共同體理念中的全球治理觀

現(xiàn)行的全球治理體系最突出的特點(diǎn)就是以西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為主導(dǎo)，在國(guó)際問題上采取單邊強(qiáng)權(quán)政治，一系列國(guó)際決策存在不公平現(xiàn)象。全球治理體系的話語權(quán)掌握在發(fā)達(dá)國(guó)家手中，導(dǎo)致廣大發(fā)展中國(guó)家愈發(fā)受到打壓與排擠。美國(guó)作為發(fā)達(dá)國(guó)家，無視以聯(lián)合國(guó)為中心的全球治理秩序，頻繁對(duì)發(fā)展中國(guó)家發(fā)動(dòng)單邊主義經(jīng)濟(jì)制裁，給這些國(guó)家造成了極其嚴(yán)重的損失。

習(xí)近平總書記指出，我們需要推動(dòng)全球治理理念的創(chuàng)新與發(fā)展，積極挖掘中華文化中與當(dāng)今時(shí)代共鳴的處世之道和治理理念，進(jìn)一步豐富構(gòu)建人類命運(yùn)共同體等主張，并弘揚(yáng)共商、共建、共享的全球治理理念[10]。

首先是堅(jiān)持“天下為公”的國(guó)際觀[7]223。中國(guó)將“天下為公”的精神融入人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建實(shí)踐中，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)世界和平、促進(jìn)文化交流、實(shí)現(xiàn)全球治理等多個(gè)方面作出了積極貢獻(xiàn)，向世界充分展示了中國(guó)的大國(guó)情懷與責(zé)任擔(dān)當(dāng)。其次是“和而不同”的交往觀?！昂投煌钡霓q證理念蘊(yùn)含人際交往過程中和諧的倫理追求。與之相似，人類命運(yùn)共同體理念蘊(yùn)含著對(duì)和諧交往狀態(tài)的追求?！爸腥A民族偉大復(fù)興戰(zhàn)略全局”與“世界百年未有之大變局”構(gòu)成了人類文明互鑒的時(shí)代背景。由此，美國(guó)的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁違反了人類命運(yùn)共同體理念中的全球治理觀。

三、人類命運(yùn)共同體理念下應(yīng)對(duì)美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁的發(fā)展策略

（一）完善國(guó)際人權(quán)協(xié)商機(jī)制

首先，支持和維護(hù)聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)的運(yùn)行機(jī)制，使其在討論和解決全球性人權(quán)問題中發(fā)揮主導(dǎo)性作用。聯(lián)合國(guó)人權(quán)理事會(huì)擁有一套保障人權(quán)法實(shí)施的機(jī)制，包括普遍定期審議機(jī)制、專家咨詢機(jī)制等[11]。在普遍定期審議機(jī)制下，這種普遍性和公平性體現(xiàn)著聯(lián)合國(guó)改革的宗旨和對(duì)公平的追求，應(yīng)該得到所有聯(lián)合國(guó)成員國(guó)的尊重和支持。

其次，完善聯(lián)合國(guó)人權(quán)條約機(jī)構(gòu)，使其在保障核心人權(quán)公約實(shí)施中發(fā)揮更有針對(duì)性的作用。聯(lián)合國(guó)人權(quán)條約機(jī)構(gòu)可以結(jié)合個(gè)案進(jìn)行針對(duì)性監(jiān)督，補(bǔ)充人權(quán)理事會(huì)一般性監(jiān)督的不足。聯(lián)合國(guó)人權(quán)條約機(jī)構(gòu)體系是根據(jù)聯(lián)合國(guó)核心人權(quán)條約建立起來的條約機(jī)構(gòu)，通過審議國(guó)家定期報(bào)告、受理國(guó)家間的指控以及發(fā)表一般性建議等程序，監(jiān)督締約國(guó)履行人權(quán)條約義務(wù)。

最后，引導(dǎo)和支持區(qū)域性國(guó)際組織積極建立人權(quán)保障機(jī)制，推動(dòng)區(qū)域人權(quán)狀況的進(jìn)步。在聯(lián)合國(guó)體系之外，存在著諸如歐洲聯(lián)盟、阿拉伯國(guó)家聯(lián)盟、上海合作組織等大量的區(qū)域性國(guó)際組織。與聯(lián)合國(guó)相比，區(qū)域性國(guó)際組織具有共同性更高、行動(dòng)更有效、更能解決區(qū)域性問題等特點(diǎn)，因而應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)和支持區(qū)域性國(guó)際組織構(gòu)建人權(quán)保障機(jī)制，推進(jìn)區(qū)域人權(quán)發(fā)展。

（二）樹立“以合作謀發(fā)展”的理念

樹立以合作謀發(fā)展的思想是一種重要的理念[7]227。相互合作不僅可以創(chuàng)建更健全的生態(tài)系統(tǒng)，而且還可以幫助各國(guó)更好地利用資源和機(jī)會(huì)，同時(shí)有助于促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展和保護(hù)環(huán)境。

合作謀發(fā)展的思想鼓勵(lì)各方通過共享資源、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，共同解決面臨的問題，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在全球化背景下，各國(guó)之間的緊密合作成為實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展的關(guān)鍵。通過加強(qiáng)合作，可以形成互利共贏的局面，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。樹立“以合作謀發(fā)展”的思想還能夠促進(jìn)國(guó)際關(guān)系的穩(wěn)定和和平。

通過加強(qiáng)國(guó)際組織和發(fā)揮多邊合作機(jī)制的作用，各國(guó)可以在平等和公正的基礎(chǔ)上協(xié)商解決爭(zhēng)端，共同應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)，建立信任和互相依賴的關(guān)系。樹立“以合作謀發(fā)展”的思想是一種積極、開放和包容的態(tài)度，它能夠推動(dòng)各方之間的合作與交流，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展和繁榮。在一個(gè)日益緊密相連的世界中，以合作為基礎(chǔ)的發(fā)展思維將成為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和全球繁榮的重要途徑。

（三）構(gòu)建新型的全球治理觀

首先，新型全球治理體系應(yīng)堅(jiān)持協(xié)商對(duì)話。協(xié)商溝通是解決問題最有效的途徑，堅(jiān)持協(xié)商溝通有利于尊重國(guó)家主權(quán)，維護(hù)全人類共同的長(zhǎng)久和平穩(wěn)定。中國(guó)一向尊重并關(guān)心世界各國(guó)的利益，堅(jiān)持在經(jīng)濟(jì)、政治、環(huán)境等世界矚目的焦點(diǎn)問題上與世界各國(guó)協(xié)商對(duì)話。這樣既可以避免全球治理體系劇變對(duì)世界造成的沖擊，又能讓廣大發(fā)展中國(guó)家同樣享受與發(fā)達(dá)國(guó)家平等的待遇，實(shí)現(xiàn)全球治理體系的更新?lián)Q代。

其次，新型全球治理體系應(yīng)堅(jiān)持合作共贏。隨著全球進(jìn)程的發(fā)展，各國(guó)間的交流合作日益深入，形成了你中有我、我中有你的格局。無論何種重大危機(jī)出現(xiàn)，各國(guó)都無法獨(dú)善其身，都將彼此受到影響。中國(guó)倡導(dǎo)人類命運(yùn)共同體理念，積極發(fā)展全球伙伴關(guān)系，堅(jiān)持開放包容、合作共贏的發(fā)展理念，合作共贏已經(jīng)成為新時(shí)代的特征。

最后，在新型全球治理體系中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持交流互鑒。在全球化時(shí)代背景下，信息交流更加方便快捷，國(guó)家之間可以相互借鑒先進(jìn)文明成果。人類命運(yùn)共同體的理想狀態(tài)是多元主體之間真誠(chéng)的交流，這樣有利于消除誤會(huì)、尊重差異，以“和而不同”來對(duì)待其他國(guó)家。在相互交流借鑒之中謀發(fā)展促進(jìn)步，國(guó)家也在交流之中達(dá)成共識(shí)，在交往之中互相尊重，這樣才能推進(jìn)全球治理體系更高水平的發(fā)展。

四、結(jié)語

全球經(jīng)濟(jì)一體化是不可阻擋的歷史潮流。任何形式的反全球化、單邊保護(hù)主義以及“筑墻設(shè)壘”和“脫鉤斷鏈”的做法都違背了歷史發(fā)展的趨勢(shì)[12]。這種做法對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家的利益造成影響，最終會(huì)損害到全人類的共同利益。美國(guó)次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁違反了人類命運(yùn)共同體理念中的人權(quán)、發(fā)展權(quán)以及全球治理觀。為了有效應(yīng)對(duì)美國(guó)的次級(jí)經(jīng)濟(jì)制裁行為，我們應(yīng)堅(jiān)持完善國(guó)際人權(quán)協(xié)商機(jī)制，樹立“以合作謀發(fā)展”的理念，構(gòu)建新型的全球治理觀，致力于推動(dòng)構(gòu)建公平正義、符合全人類利益的治理規(guī)則，通過團(tuán)結(jié)各國(guó)共同商討全球治理的辦法，共同應(yīng)對(duì)世界發(fā)展面臨的問題，并共享共贏全球治理的成果。這一理念將不斷推動(dòng)國(guó)際社會(huì)向著更加公正、平等和可持續(xù)的方向發(fā)展。

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[12]首次發(fā)布！中國(guó)商務(wù)部調(diào)查報(bào)告：美國(guó)是多邊貿(mào)易體制破壞者、單邊主義霸凌行徑實(shí)施者！[EB/OL].中華人民共和國(guó)商務(wù)部.（2023-08-16）[2023-11-08].

http：//chinawto.mofcom.gov.cn/article/ap/p/202308/2023

0803433927.shtml.

作者簡(jiǎn)介：周璐璐（1997—），女，漢族，山東菏澤人，單位為山東科技大學(xué)文法學(xué)院，研究方向?yàn)閲?guó)際法。

通信作者：王藝（1977—），女，漢族，山東泰安人，山東科技大學(xué)文法學(xué)院講師，研究方向?yàn)閲?guó)際法。

（責(zé)任編輯：馮小衛(wèi)）