摘要：[目的/意義]概念驗(yàn)證是多主體協(xié)同的階段性活動。知識產(chǎn)權(quán)管理是協(xié)調(diào)主體利益關(guān)系的重要方式，是實(shí)現(xiàn)概念驗(yàn)證助力科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段。本文旨在分析概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)政策和實(shí)踐問題，構(gòu)建合理的解決方案。[方法/過程]本文在分析中國概念驗(yàn)證政策的基礎(chǔ)上，探討了對概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的理性思考，剖析概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐問題，并提出問題對策和政策建議。[結(jié)果/討論]研究認(rèn)為，概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理要經(jīng)過“知識產(chǎn)權(quán)評估—分析—開發(fā)—商業(yè)化”的實(shí)現(xiàn)機(jī)制。當(dāng)前地方概念驗(yàn)證政策對知識產(chǎn)權(quán)管理的重視程度不夠，在對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則、意識和人才方面的關(guān)注存在不足。本文從政策落實(shí)、管理體系、意識培養(yǎng)、專業(yè)人才4個方面，提出推進(jìn)概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的政策建議。

關(guān)鍵詞：概念驗(yàn)證 科技成果轉(zhuǎn)化 知識產(chǎn)權(quán)管理 技術(shù)商業(yè)化

分類號：F204

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.03.13

1 引言

概念驗(yàn)證是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的“最初一公里”[1-2]，既是對科技成果商業(yè)化潛力的測試過程，也是科技成果涉及的知識產(chǎn)權(quán)的增值過程。概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理，有助于強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化的源頭管理，關(guān)系到科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的成功與否。概念驗(yàn)證中心是組織概念驗(yàn)證工作的新型服務(wù)機(jī)構(gòu)，在早期階段幫助有商業(yè)前景的技術(shù)轉(zhuǎn)化為有市場應(yīng)用價值的項(xiàng)目，將有利于科技成果轉(zhuǎn)化的利益方聯(lián)系到一起，是創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈和人才鏈的系統(tǒng)集成，主要作用在于提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。近年來涉及概念驗(yàn)證的政策文件已經(jīng)比較充分地強(qiáng)調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)管理對概念驗(yàn)證的重要作用。在國家層面，2020年科技部、教育部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》，2021年國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院、中國工程院、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會四部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動科研組織知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，都提出了加強(qiáng)概念驗(yàn)證中知識產(chǎn)權(quán)管理的要求。然而，我國的概念驗(yàn)證中心尚未對知識產(chǎn)權(quán)管理給予應(yīng)有重視，當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化普遍存在知識產(chǎn)權(quán)管理意識淡薄、知識產(chǎn)權(quán)管理程序欠缺、組織規(guī)章制度缺位等問題[3]。

概念驗(yàn)證是多主體協(xié)同的階段性活動，旨在減少早期科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，是圍繞商業(yè)化進(jìn)程開展的可行性驗(yàn)證等活動。概念驗(yàn)證需要協(xié)調(diào)各主體間的利益關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)管理是協(xié)調(diào)這一關(guān)系的最佳手段。概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理在整個科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)意義重大，具有引領(lǐng)性、前瞻性和全局性。然而，概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐也存在知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)界定不清、泄密、侵權(quán)等諸多問題，影響概念驗(yàn)證，甚至科技成果轉(zhuǎn)化的效率。如何克服概念驗(yàn)證中知識產(chǎn)權(quán)管理存在的問題，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理過程，進(jìn)而更好地發(fā)揮概念驗(yàn)證的作用，成為理論和實(shí)踐中急需解決的問題。

2 概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理政策分析

2.1 地方概念驗(yàn)證政策分析

在進(jìn)行政策檢索時，首先，將概念驗(yàn)證作為關(guān)鍵詞在地方政府網(wǎng)站進(jìn)行全文檢索。其次，在北大法寶等政策數(shù)據(jù)庫網(wǎng)站進(jìn)行關(guān)鍵詞檢索。本文剔除了只提及概念驗(yàn)證且內(nèi)容關(guān)聯(lián)度較低的政策。政策類型選擇法律法規(guī)、規(guī)劃、意見、通知、管理辦法、實(shí)施方案等，剔除公示類等政策文件。最終整理得到12個省市32份概念驗(yàn)證相關(guān)政策作為研究樣本（表1）。

在政策類型方面，概念驗(yàn)證政策類型多樣，本文將其分為方案、規(guī)劃和法規(guī)3類，將通知、辦法、意見、方案等類型歸為方案，將地方科技創(chuàng)新規(guī)劃納入規(guī)劃，法規(guī)則指的是地方人大審核通過的法規(guī)。在本文研究樣本中，方案有25件、規(guī)劃有6件、法規(guī)有1件，說明當(dāng)前地方政策對概念驗(yàn)證的指引體現(xiàn)在較為具體的方案實(shí)施中。在政策分類中，本文將概念驗(yàn)證政策分為兩大類，分別是引導(dǎo)性政策和規(guī)范性政策。引導(dǎo)性政策包括政府鼓勵、金融支持、人才培養(yǎng)、場地支持，規(guī)范性政策包括建設(shè)規(guī)范、主體規(guī)范。在本文的研究樣本中，引導(dǎo)性政策為22件，占69%，規(guī)范性政策占31%，說明政府傾向于使用介入較弱的引導(dǎo)性政策來改善科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)環(huán)境，以引導(dǎo)創(chuàng)新主體對概念驗(yàn)證的參與。在政策內(nèi)容方面，主要體現(xiàn)在對概念驗(yàn)證中心的支持建設(shè)上，包括金融支持、人才支持、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)等方面。值得注意的是，部分地方科技成果轉(zhuǎn)化政策文件同時強(qiáng)調(diào)支持概念驗(yàn)證和知識產(chǎn)權(quán)管理，但也有部分文件僅提及概念驗(yàn)證，忽視了知識產(chǎn)權(quán)管理。這說明概念驗(yàn)證與知識產(chǎn)權(quán)管理都是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要手段，當(dāng)前概念驗(yàn)證的知識產(chǎn)權(quán)管理被忽視。

2.2 地方概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理政策分析

截至2024年1月，國內(nèi)已有北京市、江蘇省，以及深圳市、成都市、青島市、杭州市6個地區(qū)出臺了概念驗(yàn)證中心建設(shè)的指引或資助管理辦法，如表2所示。從支持工作看，概念驗(yàn)證通過整合技術(shù)、人才、資金和產(chǎn)業(yè)等核心要素，項(xiàng)目遴選、驗(yàn)證和創(chuàng)業(yè)孵化等工作，提供技術(shù)可行性分析、中試熟化、原型測試、工程樣機(jī)生產(chǎn)、市場競爭分析等驗(yàn)證服務(wù)，推動科技成果轉(zhuǎn)化。從知識產(chǎn)權(quán)要求看，部分地方將知識產(chǎn)權(quán)管理作為概念驗(yàn)證過程的重要管理或評估手段。技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)密不可分，從研發(fā)成果到技術(shù)商業(yè)化也是知識產(chǎn)權(quán)增值的過程[4]，離不開知識產(chǎn)權(quán)管理。目前，中國的概念驗(yàn)證中心建設(shè)參差不齊，從業(yè)務(wù)類型上涵蓋技術(shù)和商業(yè)前景驗(yàn)證、小試、中試熟化到工程化，以及提供人才、融資等服務(wù)，亟需從知識產(chǎn)權(quán)管理角度實(shí)現(xiàn)科技轉(zhuǎn)化鏈條的貫穿。再者，概念驗(yàn)證是一個多主體協(xié)同創(chuàng)新的過程，通過匯聚多元主體及其資源，提供資金、商業(yè)咨詢和教育培訓(xùn)，通過拓展社會網(wǎng)絡(luò)伙伴關(guān)系促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化[5–7]。多元主體的共同參與往往涉及知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問題，需要合理分配知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。因此，知識產(chǎn)權(quán)管理在概念驗(yàn)證中是必不可少的。

知識產(chǎn)權(quán)管理是貫穿于概念驗(yàn)證全過程的重要手段。然而，通過政策分析可以發(fā)現(xiàn)，地方政策實(shí)踐對知識產(chǎn)權(quán)管理的重視程度不夠，主要表現(xiàn)在以下3個方面。首先，作為指導(dǎo)地方概念驗(yàn)證重要指引的政策文件中少有提及知識產(chǎn)權(quán)管理。在已發(fā)布的6個地區(qū)概念驗(yàn)證管理文件中，僅有北京市、江蘇省以及青島市3個地方文件提及對知識產(chǎn)權(quán)的要求。政策缺少知識產(chǎn)權(quán)管理要求會造成概念驗(yàn)證中心對知識產(chǎn)權(quán)管理的忽略，導(dǎo)致科研人員對研發(fā)成果保護(hù)的擔(dān)憂，不利于概念驗(yàn)證中心吸引外部資源進(jìn)入。其次，地方政策所提到的知識產(chǎn)權(quán)管理過于籠統(tǒng)，不夠明確，缺少具體的管理規(guī)則，無法形成政策對實(shí)踐的有效指導(dǎo)。最后，部分組織單位已在單位管理文件中提及知識產(chǎn)權(quán)要求，但缺乏地方政策文件的引領(lǐng)，可能會導(dǎo)致實(shí)踐中概念驗(yàn)證中心知識產(chǎn)權(quán)管理的混亂。如《西安電子科技大學(xué)杭州研究院概念驗(yàn)證基金項(xiàng)目管理辦法》明確由概念驗(yàn)證基金項(xiàng)目產(chǎn)出的成果，包括但不限于知識產(chǎn)權(quán)專利等，所有權(quán)均歸西安電子科技大學(xué)杭州研究院所有。而杭州市概念驗(yàn)證中心建設(shè)工作指引并未對知識產(chǎn)權(quán)提出清晰的管理要求。

3 知識產(chǎn)權(quán)管理在概念驗(yàn)證中的作用

3.1 概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的含義界定

概念驗(yàn)證中的知識產(chǎn)權(quán)管理是知識產(chǎn)權(quán)管理的一種特殊類型，也是對既有知識產(chǎn)權(quán)管理的延伸和補(bǔ)充，指的是概念驗(yàn)證中心主體對進(jìn)入概念驗(yàn)證的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制，實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過程。具體來講，這一過程在技術(shù)研發(fā)早期關(guān)注商業(yè)信息，將知識產(chǎn)權(quán)決策納入概念驗(yàn)證，包括對概念驗(yàn)證項(xiàng)目篩選后的知識產(chǎn)權(quán)成果評估、知識產(chǎn)權(quán)分析、知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)及知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，如圖1所示。目前，概念驗(yàn)證的知識產(chǎn)權(quán)管理處于探索階段，依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)全過程管理鏈條，科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)需要經(jīng)歷“前端管理，后端轉(zhuǎn)化”的過程[8]。概念驗(yàn)證中的知識產(chǎn)權(quán)管理將前后端銜接起來，并將市場化因素前移，通過對前端知識產(chǎn)權(quán)的篩選，提供高質(zhì)量的、有市場潛力的知識產(chǎn)權(quán)，提高知識從實(shí)驗(yàn)室走向市場，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成功率。

3.2 知識產(chǎn)權(quán)管理在概念驗(yàn)證中的作用

科技成果轉(zhuǎn)化的不確定源于它是一個多種非同質(zhì)要素以非線性方式相互作用和融合的過程，因此需要對這一復(fù)雜過程的關(guān)鍵客體——知識產(chǎn)權(quán)施加有意識的管理，盡可能標(biāo)準(zhǔn)化科技成果轉(zhuǎn)化所需的各類資源和流程。概念驗(yàn)證是科技成果轉(zhuǎn)化的前端環(huán)節(jié)，離不開知識產(chǎn)權(quán)管理，完善的知識產(chǎn)權(quán)管理會提高概念驗(yàn)證成功率?？萍汲晒D(zhuǎn)化的關(guān)鍵在于合理組織安排知識產(chǎn)權(quán)管理。知識產(chǎn)權(quán)管理在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的同時，利用市場中有價值的信息，激發(fā)科技成果的潛在價值，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為有商業(yè)價值的知識資產(chǎn)，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

概念驗(yàn)證階段，清晰的知識產(chǎn)權(quán)管理有助于形成對科技成果的有效保護(hù)，規(guī)避概念驗(yàn)證過程的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)科技成果的價值增值。完善的知識產(chǎn)權(quán)管理對概念驗(yàn)證項(xiàng)目來說，會規(guī)避科技成果的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；對于概念驗(yàn)證中心來說，有助于提高自身競爭力和戰(zhàn)略優(yōu)勢。在市場機(jī)制中，完善的知識產(chǎn)權(quán)管理過程有助于吸引追求最大回報(bào)的社會資本投資者，滿足知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)應(yīng)用融資需求[9]。

3.3 概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)現(xiàn)機(jī)制

概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的目的在于通過建立和執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)則，開發(fā)驗(yàn)證項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)，形成知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，降低可行解決方案的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化。

3.3.1 知識產(chǎn)權(quán)成果評估 知識產(chǎn)權(quán)成果評估是將項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)作為項(xiàng)目篩選的評價指標(biāo)之一。成果披露后評估有利于促進(jìn)對創(chuàng)新成果的保護(hù)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。概念驗(yàn)證中心對申請概念驗(yàn)證的項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析評估，評估內(nèi)容包括該項(xiàng)目成果是否已發(fā)表論文，是否申請專利，是否采用技術(shù)秘密、著作權(quán)、商標(biāo)的保護(hù)方式，項(xiàng)目申請方的技術(shù)方案是否已被他人申請知識產(chǎn)權(quán)，或者侵犯其他知識產(chǎn)權(quán)。其中，對發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評估是申請專利的前提。另外，評估該項(xiàng)目已有或潛在知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)前景，有商業(yè)化潛力的知識產(chǎn)權(quán)會增加研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化的可能性。概念驗(yàn)證中心將評估結(jié)果作為項(xiàng)目評審的重要依據(jù)。

3.3.2 知識產(chǎn)權(quán)分析 在概念驗(yàn)證項(xiàng)目篩選階段后，要對項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面分析。

首先，結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)評估結(jié)果，通過市場調(diào)研確定知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，采用何種方式加以保護(hù)。對于專利，合理選擇專利申請類型，合理規(guī)劃專利申請時間和方式，以最大限度地保護(hù)項(xiàng)目技術(shù)研發(fā)成果。對于技術(shù)秘密，應(yīng)采取合理措施予以保護(hù)，防止技術(shù)信息泄露。在項(xiàng)目已有知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，從具有開發(fā)前景的潛在技術(shù)方案中發(fā)現(xiàn)新概念，對新概念進(jìn)行市場調(diào)查和評估，確定是否能創(chuàng)造新的知識產(chǎn)權(quán)。項(xiàng)目技術(shù)驗(yàn)證過程中，應(yīng)跟蹤相關(guān)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)情況，以便及時調(diào)整研發(fā)的技術(shù)路線。

其次，要明確參與概念驗(yàn)證項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，處理好項(xiàng)目申請方、概念驗(yàn)證中心及外部合作方的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)關(guān)系。例如，對于依托高校的概念驗(yàn)證中心對校內(nèi)的驗(yàn)證項(xiàng)目，規(guī)定其知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)歸提供驗(yàn)證資助的高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心或概念驗(yàn)證中心所有。西安電子科技大學(xué)杭州研究院規(guī)定由概念驗(yàn)證基金項(xiàng)目產(chǎn)出的成果均歸本單位所有?；蚴菍ν獠渴苜Y助項(xiàng)目，概念驗(yàn)證中心可要求享有一定比例的商業(yè)化收益。例如，深圳灣實(shí)驗(yàn)室發(fā)布的《2023年概念驗(yàn)證基金申請指南》的知識產(chǎn)權(quán)管理章節(jié)中指出，外部單位受資助項(xiàng)目因開展相關(guān)概念驗(yàn)證實(shí)施所產(chǎn)生的包括但不限于所發(fā)表論文、出版專著等成果原則上應(yīng)將深圳灣實(shí)驗(yàn)室列為署名單位，所產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)、關(guān)鍵性成果將按照市場化原則約定分配比例，并簽署協(xié)議。

3.3.3 知識產(chǎn)權(quán)開發(fā) 在知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)階段，針對已經(jīng)通過技術(shù)可行性和商業(yè)可行性驗(yàn)證的“創(chuàng)新概念”進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)。首先，要評估項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，對項(xiàng)目所在領(lǐng)域內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)信息和科技文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，分析項(xiàng)目技術(shù)的開發(fā)狀況、市場上競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)狀況。在已有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃。其次，結(jié)合市場需求，開發(fā)出新的技術(shù)方案或?qū)ΜF(xiàn)有技術(shù)解決方案加以改進(jìn)，確定概念驗(yàn)證形成原型所需的資源，以滿足全面或分階段部署解決方案的需求。最后，為通過許可、新創(chuàng)企業(yè)等知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化開發(fā)方式制定解決方案，識別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)（如交付時間、客戶接受度等），建立必要的知識產(chǎn)權(quán)推廣、外部伙伴聯(lián)系、產(chǎn)品生產(chǎn)等部署能力，為知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化做好準(zhǔn)備。

3.3.4 知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化 概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的最終目標(biāo)是通過轉(zhuǎn)讓、許可方式實(shí)現(xiàn)科技成果的商業(yè)價值。概念驗(yàn)證中心可以按合同要求獲取一定比例的收益；知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)立新公司的，可以將概念驗(yàn)證中心的投入轉(zhuǎn)化為一定比例的股權(quán)。以牛津大學(xué)的概念驗(yàn)證資助為例，牛津大學(xué)科技創(chuàng)新公司將知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化獲得的收入再次投入到概念驗(yàn)證基金中，實(shí)現(xiàn)了從1999年400萬英鎊到2015年840萬英鎊的翻倍增長[10]。

4 概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐問題

地方概念驗(yàn)證正在摸索進(jìn)行中，除當(dāng)前與概念驗(yàn)證有關(guān)的政策文件中對知識產(chǎn)權(quán)管理的重視程度不夠外，概念驗(yàn)證活動本身也存在著一些固有的知識產(chǎn)權(quán)問題。

4.1 知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則

4.1.1 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬界定困難 概念驗(yàn)證是政府、高校、金融機(jī)構(gòu)、中介組織等多元創(chuàng)新主體聚集的、對研究想法開展技術(shù)和市場應(yīng)用可行性驗(yàn)證工作的過程。多創(chuàng)新主體共同參與知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)過程會不可避免地涉及知識溢出，出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛等問題[11]?？萍汲晒膭?chuàng)新和轉(zhuǎn)化過程中存在著職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明、不同權(quán)益主體、不同國家法律等多方面的因素[12]。

4.1.2 知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化收益難以分配 多主體參與的概念驗(yàn)證活動，在商業(yè)化成功后難免會出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)收益分配糾紛的情況。這些糾紛主要來源于創(chuàng)新主體眾多、資金來源復(fù)雜、創(chuàng)新主體轉(zhuǎn)化目的不同及制度差異等方面。如果不事先約定好知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化的收益分配比例，在科技成果創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化過程中，部分創(chuàng)新主體可能會由于缺乏足夠的經(jīng)濟(jì)利益激勵在概念驗(yàn)證過程中過于保護(hù)自己的知識資產(chǎn)，不能實(shí)現(xiàn)充分的資源共享，反過來阻礙概念驗(yàn)證項(xiàng)目的轉(zhuǎn)化。

4.1.3 知識產(chǎn)權(quán)保密性難以保障 科技成果轉(zhuǎn)化包括以文字或?qū)＠蕊@性知識的轉(zhuǎn)移和合作研發(fā)、人員流動等途徑進(jìn)行傳播[13]。一方面，概念驗(yàn)證活動的多創(chuàng)新主體參與，難免會造成技術(shù)秘密的泄露；另一方面，由于概念驗(yàn)證活動需要在背景知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上進(jìn)行合作開發(fā)，若涉及保密技術(shù)，則專有技術(shù)在多主體參與過程中可能會被加工成共有技術(shù)，損害技術(shù)秘密原始權(quán)益人的利益。

4.2 知識產(chǎn)權(quán)意識

在多利益關(guān)聯(lián)方參與的概念驗(yàn)證中，相關(guān)人員缺乏明確清晰的知識產(chǎn)權(quán)意識，缺乏保護(hù)研究成果的觀念，可能導(dǎo)致后續(xù)出現(xiàn)利益糾紛和侵權(quán)事件。概念驗(yàn)證參與者缺乏對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、保密性和知識產(chǎn)權(quán)侵犯等方面概念的了解，以致產(chǎn)生對所有權(quán)界定不清、知識產(chǎn)權(quán)泄露等問題。另外，科研人員缺少對申請專利的重視，雖然研究成果可能以論文形式發(fā)表，但并不一定會采取專利、技術(shù)秘密等方式對發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行保護(hù)，這可能導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)被他人不當(dāng)使用或復(fù)制。此外，高校和科研院所作為概念驗(yàn)證的主要參與主體，與市場聯(lián)系不夠密切。由于缺乏對市場需求的了解，相關(guān)人員可能沒有充分考慮將已有的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與市場需求相結(jié)合，項(xiàng)目知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和保護(hù)水平有待提高。

4.3 知識產(chǎn)權(quán)人才

國內(nèi)目前的概念驗(yàn)證活動普遍缺乏技術(shù)經(jīng)理人機(jī)制，對于概念驗(yàn)證項(xiàng)目的評估、分析缺乏專業(yè)的指導(dǎo)，對于項(xiàng)目能否進(jìn)入下一階段、能否得到順利轉(zhuǎn)化缺乏科學(xué)的判斷[14]。概念驗(yàn)證活動離不開技術(shù)經(jīng)理人、知識產(chǎn)權(quán)人才等專業(yè)人才的支持。當(dāng)前，“CAS（中國科學(xué)院）概念驗(yàn)證計(jì)劃”已建立技術(shù)經(jīng)理合伙人服務(wù)模式；北京清華工業(yè)開發(fā)研究院正在探索培養(yǎng)高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍，承擔(dān)科技項(xiàng)目經(jīng)理人培訓(xùn)項(xiàng)目。由于技術(shù)經(jīng)理人通常是擁有豐富經(jīng)驗(yàn)的知識產(chǎn)權(quán)專家、企業(yè)家、律所合伙人等，真正符合要求的人數(shù)較少，技術(shù)經(jīng)理人機(jī)制尚未完全普及。

5 政策建議

由于當(dāng)前概念驗(yàn)證中心建設(shè)方興未艾，知識產(chǎn)權(quán)管理處于早期階段或尚未引起重視。因此，應(yīng)該將知識產(chǎn)權(quán)管理作為概念驗(yàn)證中心的核心競爭力，地方政府要加強(qiáng)政策落實(shí)，對中央政策要求進(jìn)行細(xì)化，健全概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理體系，提升概念驗(yàn)證主體的知識產(chǎn)權(quán)意識，培養(yǎng)相關(guān)專業(yè)人才，通過知識產(chǎn)權(quán)管理完善概念驗(yàn)證。

一是加強(qiáng)政策落實(shí)，細(xì)化相關(guān)政策中知識產(chǎn)權(quán)管理的要求。從中央層面出臺引導(dǎo)概念驗(yàn)證規(guī)范發(fā)展的政策，形成對地方工作的指引。結(jié)合我國制度優(yōu)勢，深入研究和學(xué)習(xí)國外經(jīng)驗(yàn)，吸取國內(nèi)地方經(jīng)驗(yàn)，在中央層面加強(qiáng)“自上而下”的政策推廣，地方加以細(xì)化，將政策落實(shí)到概念驗(yàn)證中，形成概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健?/p>

二是健全概念驗(yàn)證的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。概念驗(yàn)證中心應(yīng)以“明確驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，合理劃分權(quán)益”為原則，理清知識產(chǎn)權(quán)管理過程機(jī)制，合理劃分主體間權(quán)益，貫徹保密性要求，完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系。具體而言，在整體層面，制定知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)則，明確知識產(chǎn)權(quán)審核標(biāo)準(zhǔn)、概念驗(yàn)證“驗(yàn)什么”“怎么驗(yàn)”，規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化收益分配標(biāo)準(zhǔn)，以及制定支持科技成果轉(zhuǎn)化從項(xiàng)目篩選、概念驗(yàn)證資助到項(xiàng)目驗(yàn)收的知識產(chǎn)權(quán)管理過程。設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量管理。在項(xiàng)目單元層面，支持不同項(xiàng)目來源的分類管理，協(xié)調(diào)維護(hù)各方利益。

三是提升概念驗(yàn)證主體的知識產(chǎn)權(quán)意識。提高概念驗(yàn)證主體對知識產(chǎn)權(quán)管理的重視和認(rèn)同，提高各主體知識產(chǎn)權(quán)管理的參與度，是保證概念驗(yàn)證中心知識產(chǎn)權(quán)管理持續(xù)性的內(nèi)在動力。在實(shí)踐中，對概念驗(yàn)證管理人員和參與主體進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)的培訓(xùn)和實(shí)務(wù)技能的指導(dǎo)，根據(jù)所從事工作的不同，采取不同的培訓(xùn)方式，提高每個項(xiàng)目參與主體關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)、保密性、知識產(chǎn)權(quán)侵犯等方面的認(rèn)識。強(qiáng)調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)的重視程度。概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理需要以申請專利為主要手段，通過明確驗(yàn)證的權(quán)利項(xiàng)，有效保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造成果。通過開展各種形式的活動，提升管理人員和概念驗(yàn)證主體的知識產(chǎn)權(quán)意識，形成尊重知識產(chǎn)權(quán)、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的氛圍。

四是加強(qiáng)概念驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)人才的培養(yǎng)。概念驗(yàn)證專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才是知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的核心，服務(wù)于概念驗(yàn)證全過程，推動研發(fā)成果商業(yè)化。加強(qiáng)對掌握技術(shù)、法律、市場知識的技術(shù)經(jīng)理人的培養(yǎng)和選拔，設(shè)置專門的考核渠道，提高概念驗(yàn)證中心知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與維權(quán)能力。在概念驗(yàn)證工作中，引進(jìn)技術(shù)經(jīng)理人等專業(yè)人才開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作，控制專利質(zhì)量，參與知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出、披露、運(yùn)營、轉(zhuǎn)化等全過程。

參考文獻(xiàn)：

[1] 張九慶， 張玉華， 張濤. 美國概念驗(yàn)證中心促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐及其啟示[J]. 全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望， 2019， 34（4）： 38-45. ZHANG J Q， ZHANG Y H， ZHANG T. Experience reference on American’s promotion of the transformation of scientific and technological achievements through proof of concept center[J]. Global Science， Technology and Economy Outlook， 2019， 34（4）： 38-45.

[2] 西桂權(quán)， 黎曉東， 孟瀟. 基于概念驗(yàn)證視角的顛覆性技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式研究[J]. 科學(xué)管理研究， 2022， 40（1）： 46-53. XI G Q， LI X D， MENG X. Research on achievements transformation mode of disruptive technology based on proof-of-concept[J]. Scientific Management Research， 2022， 40（1）： 46-53.

[3] 馬鋒， 潘成利， 馮鋒. 科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題研究： 基于中國科學(xué)院下屬科研院所的調(diào)研分析[J]. 管理評論， 2021， 33（3）： 138-145. MA F， PAN C L， FENG F. Research on intellectual property related issues in the transformation of scientific and technological achievements： Based on the multiple case study of Chinese Academy of Sciences[J]. Management Review， 2021， 33（3）： 138-145.

[4] MUNARI F， TOSCHI L. The impact of public funding on science valorisation： An analysis of the ERC Proofof-Concept Programme[J]. Research Policy， 2021， 50（6）： 104211.

[5] 姜新華， 張一博， 劉海波. 我國概念驗(yàn)證活動的實(shí)踐探索與發(fā)展對策[J]. 科技管理研究， 2023， 43（19）： 118-123. JIANG X H， ZHANG Y B， LIU H B. Practical exploration and development countermeasures for proofof-concept activities in China[J]. Science and Technology Management Research， 2023， 43（19）： 118-123.

[6] BATTAGLIA D， PAOLUCCI E， UGHETTO E. The role of Proof-of-Concept programs in facilitating the commercialization of research-based inventions[J]. Research Policy， 2021， 50（6）： 104268.

[7] MAIA C， CLARO J. The role of a Proof of Concept Center in a university ecosystem： An exploratory study[J]. The Journal of Technology Transfer， 2013， 38（5）： 641-650.

[8] 饒遠(yuǎn)， 劉海波， 張亞峰. 制度理論視角下的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)管理[J]. 科學(xué)學(xué)研究， 2022， 40（6）： 1075-1084. RAO Y， LIU H B， ZHANG Y F. Intellectual property management of new RD institutions from the perspective of institutional theory[J]. Studies in Science of Science， 2022， 40（6）： 1075-1084.

[9] 劉海波， 王鵬飛， 張亞峰. 促進(jìn)科技與金融結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)策略[J]. 中國科學(xué)院院刊， 2022， 37（9）： 1216-1225. LIU H B， WANG P F， ZHANG Y F. Intellectual property strategies in promoting integration of sci-tech and financing[J]. Bulletin of Chinese Academy of Sciences， 2022， 37（9）： 1216-1225.

[10] ALUNNI A. Innovation finance and technology transfer： Funding proof-of-concept （1st ed.） [M]. London： Routledge， 2019： 53-57.

[11] 李偉， 董玉鵬. 協(xié)同創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制建設(shè)研究： 基于知識溢出的視角[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究， 2015（8）： 31-35. LI W， DONG Y P. On the research of the construction of the intellectual property protection system for collaborative innovation： From the perspective of knowledge spillover[J]. Technoeconomics Management Research， 2015（8）： 31-35.

[12] 顧志恒. 綜合性國家科學(xué)中心知識產(chǎn)權(quán)管理研究[J].中國高?？萍?， 2019（11）： 24-28. GU Z H. Research on intellectual property management of comprehensive national science center[J]. China University Science Technology， 2019（11）： 24-28.

[13] 葉菁菁， 周驍遙， 陳實(shí). 基礎(chǔ)研究投入的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化： 基于國家自然科學(xué)基金資助的證據(jù)[J]. 經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊）， 2021， 21（6）： 1883-1902. YE J J， ZHOU X Y， CHEN S. Basic research funding， knowledge dissemination and innovation translation： Evidence from NSFC funding[J]. China Economic Quarterly， 2021， 21（6）： 1883-1902.

[14] 許強(qiáng). 分階段體系化概念驗(yàn)證是科技成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”[J]. 中國軟科學(xué)， 2024（3）： 174-178. XU Q. Phased and systematic concept verification is the key to the transformation of scientific and technological achievements[J]. China Soft Science， 2024（3）： 174-178.

作者貢獻(xiàn)說明：

姜新華：負(fù)責(zé)文獻(xiàn)、資料查找收集和論文撰寫；

劉海波：提出論文總體思路和框架，負(fù)責(zé)論文修改定稿；

肖 冰：提出修改意見，負(fù)責(zé)論文修改。

Policy Analysis and Recommendations for Intellectual Property Management of Proof-of-Concept

Jiang Xinhua1，2 Liu Haibo1，2 Xiao Bing2

1 School of Public Policy and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049 2Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190

Abstract： [Purpose/Significance] Proof-of-Concept is a collaborative activity involving multiple stakeholders. Effective intellectual property management is crucial for aligning the interests of these stakeholders and enabling proof-of-concept activities to catalyze the transformation of scientific and technological achievements. The purpose of this paper is to analyze the policies and practice issues related to intellectual property management in Proof-ofConcept activities， and to construct rational solutions. [Methodology/Process] This paper analyzes China’s Proof-ofConcept policies and discusses rational thinking on the intellectual property management of Proof-of-Concept. It also examines practical problems related to intellectual property management and proposes countermeasures and policy suggestions. [Result/Discussion] The study finds that the intellectual property management of proof-of-concept follows the realization mechanism of intellectual property assessment， analysis， development， and commercialization. The current local proof-of-concept policies insufficiently address intellectual property management exhibiting gaps in intellectual property regulations， awareness， and talent. This paper proposes policy recommendations to promote the intellectual property management of Proof-of-Concept. The recommendations focus on four areas： policy implementation， management systems， awareness cultivation， and professional talent development.

Keywords： proof-of-concept transformation of scientific and technological achievement intellectual property management technology commercialization