摘 要：[目的/意義]概念驗證是科技成果向商品轉(zhuǎn)化的“最初一公里”。了解我國概念驗證中心的建設(shè)現(xiàn)狀，對于規(guī)范概念驗證工作的開展、完善科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新鏈具有深刻意義。[方法/過程] 本研究采用案例分析法，通過訪談與實地調(diào)研，總結(jié)了中科概念驗證中心的運行機制與發(fā)展經(jīng)驗，并就我國概念驗證中心的建設(shè)提出了經(jīng)驗啟示與建議參考。[結(jié)果/結(jié)論] 研究發(fā)現(xiàn)，中科概念驗證中心采取了“主任負責(zé)制+合伙人制”雙輪驅(qū)動的運營機制、線下線上聯(lián)動的技術(shù)經(jīng)理合伙人服務(wù)模式、全鏈條的項目管理模式，其成功的關(guān)鍵特征在于構(gòu)建了價值共創(chuàng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、健全了“信任+制度”的雙元協(xié)作機制、創(chuàng)新了“引導(dǎo)—反哺”的循環(huán)商業(yè)模式。

關(guān)鍵詞：概念驗證 概念驗證中心建設(shè) 科技成果轉(zhuǎn)化 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

分類號：C936

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2024.03.11

1 引言

科技成果轉(zhuǎn)化是新質(zhì)生產(chǎn)力作用產(chǎn)業(yè)的重要基石，概念驗證（Proof of Concept，POC）被視為科技成果轉(zhuǎn)化活動中的“最初一公里”，是驅(qū)動創(chuàng)新概念與早期科技成果邁向商業(yè)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[1，2]。概念驗證中心（Proof of Concept Center，POCC）是概念驗證活動的承辦機構(gòu)與載體，負責(zé)組織項目挖掘活動、提供咨詢服務(wù)、對接要素資源、促進科技成果轉(zhuǎn)化。自2017年國務(wù)院在《關(guān)于印發(fā)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的通知》中提出支持概念驗證中心建設(shè)以來，我國概念驗證中心數(shù)量已超30家，但各中心仍處于探索階段，多借鑒美國概念驗證中心的模式，在實際工作中存在輻射范圍不廣、合作伙伴不多、制度管理不夠科學(xué)等問題[3]，尚未形成如何建設(shè)運營概念驗證的“中國答案”。從學(xué)術(shù)文獻看，現(xiàn)有研究多聚焦于對國外概念驗證中心建設(shè)模式的梳理[4，5]，探討概念驗證活動中的資金問題[6，7]、概念驗證活動實現(xiàn)商業(yè)化的關(guān)鍵因素[1，8]等細分問題，尚缺乏對中國概念驗證中心建設(shè)經(jīng)驗的總結(jié)提煉。本研究以中科概念驗證中心為核心研究對象，通過剖析其發(fā)展歷程、運營結(jié)構(gòu)、服務(wù)模式、項目管理模式、協(xié)作機制、商業(yè)模式等關(guān)鍵特征，總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗，旨在為我國概念驗證中心建設(shè)提供理論依據(jù)與實踐啟示。

2 案例選取與概述

案例對象與研究問題的匹配性是案例研究樣本選擇需遵循的首要原則。圍繞我國概念驗證中心建設(shè)的先進案例與典型做法這一核心研究問題，本研究案例選擇遵循如下原則：案例應(yīng)具備典型性與代表性，且數(shù)據(jù)具有可獲得性。據(jù)此，本研究選擇了中科概念驗證中心（以下簡稱中心）作為案例研究對象，理由如下：第一，中心依托主體是中國科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心和北京市海淀區(qū)政府聯(lián)合建設(shè)的科技創(chuàng)新綜合體——中科智匯工場，該機構(gòu)長期從事科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，為概念驗證服務(wù)提供了豐富的經(jīng)驗，可供借鑒；第二，中心為全國首批概念驗證中心，由中國科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心和北京市科學(xué)技術(shù)委員會共建，主要負責(zé)中國科學(xué)院北京地區(qū)研究院所的概念驗證活動，組織“中科概念驗證計劃”實施，較為完整地經(jīng)歷了中國概念驗證中心建設(shè)“從無到有”的過程；第三，中心依托中國科學(xué)院京區(qū)研究所豐富的科研項目與高效的科技創(chuàng)新服務(wù)能力，通過概念驗證，已支持培育一批早期項目從實驗室走向市場，并在概念驗證項目中形成實質(zhì)性進展與成效；第四，筆者通過實地調(diào)研訪談、現(xiàn)場觀察與網(wǎng)絡(luò)調(diào)研等渠道收集數(shù)據(jù)，并就多源數(shù)據(jù)進行校驗，一定程度上保證了案例真實可靠。通過對案例資料的系統(tǒng)分析，本研究梳理了中科概念驗證中心建設(shè)歷程與關(guān)鍵事件（圖1）。

第一階段：前概念驗證期（2003—2019年）。概念驗證中心尚未正式成立，中科智匯工場已大量開展科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作，并積累了一定經(jīng)驗。中科智匯工場前身是成立于2003年的中國科學(xué)院北京國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。作為科技部認定的首批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)之一的中科智匯工場，是負責(zé)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化平臺。2018年6月，它在主管單位指導(dǎo)下正式成立，按照新時期對成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的要求，采取企業(yè)化管理、市場化運營的方式，承擔(dān)促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化落地的服務(wù)工作。同年10月，中關(guān)村科學(xué)城在全國率先發(fā)布了“概念驗證支持計劃”。鑒于機構(gòu)前期在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面有長期積累，2019年7月，在中國科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心和北京市海淀區(qū)政府支持下，中科概念驗證中心作為全國首批概念驗證中心正式開展相關(guān)服務(wù)工作。中心以中科智匯工場為運營主體，旨在打造中國科學(xué)院概念驗證體系，打通基礎(chǔ)研究項目距離科技成果商業(yè)化的“最初一公里”。

第二階段：概念驗證中心形成期（2019—2021年）。組建概念驗證中心，探索并形成基本運營管理模式。2020年，中心開啟“中科概念驗證計劃”，該計劃率先在中國科學(xué)院內(nèi)實踐“先驗證概念，再轉(zhuǎn)化成果”的模式，通過為概念驗證項目整合提供種子資金、商業(yè)顧問、法務(wù)服務(wù)、創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)資源對接、投融資、孵化空間等業(yè)務(wù)，增強以早期原始創(chuàng)新成果為代表的科技成果的轉(zhuǎn)化要素配置。在此期間，圍繞促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化落地的使命職責(zé)，中心制定了全流程的管理體系與工作機制，構(gòu)建了項目評價和資助體系、啟動了“概念驗證創(chuàng)新大賽”，上線了概念驗證線上服務(wù)平臺“智匯科創(chuàng)大腦”，發(fā)布了“技術(shù)經(jīng)理合伙人計劃”，初步形成了相對專業(yè)化的概念驗證工作流程與服務(wù)體系。

第三階段：概念驗證中心發(fā)展期（2021年至今）。概念驗證中心部署的概念驗證項目具備標志性成果，基本形成可復(fù)制推廣的概念驗證工作模式。截至2023年初，通過概念驗證大賽遴選出的107項概念驗證項目已有40個項目立項公示并獲得了專項資金支持。在早期資金的引導(dǎo)下，已有12個項目成立產(chǎn)業(yè)化公司，項目共吸引社會資本3.7億元，目前項目累計估值19.2億元。此外，有7個項目完成首輪融資，5個項目與投融資機構(gòu)達成初步投資意向。隨著概念驗證業(yè)務(wù)不斷拓展，2022年初，中心內(nèi)部成立產(chǎn)業(yè)促進中心，負責(zé)統(tǒng)籌項目挖掘、項目服務(wù)、項目管理等工作。同年，中心先后獲得中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局批文，允許從事“私募股權(quán)投資基金管理”活動及北京市科委批準納入北京市概念驗證平臺項目體系。在總結(jié)POCC于北京地區(qū)篩選培育概念驗證項目的經(jīng)驗基礎(chǔ)上，2023年，中科智匯工場會同南京市麒麟科技創(chuàng)新園（生態(tài)科技城）開發(fā)建設(shè)管理委員會、“科大硅谷”等單位，分別組建“中科（南京）概念驗證中心”“中科（合肥）概念驗證中心”，在南京與合肥開展概念驗證工作，這標志著一套相對完善的概念驗證中心建設(shè)模式已基本形成。

3 中科概念驗證中心運行機制

3.1 運營結(jié)構(gòu)：“主任負責(zé)制+合伙人制”雙輪驅(qū)動的運營結(jié)構(gòu)

“中科概念驗證計劃”由中科智匯工場負責(zé)具體執(zhí)行，中科智匯工場在該項目中的職責(zé)與特性決定了“中心”實行“主任負責(zé)制+合伙人制”雙輪驅(qū)動的運營結(jié)構(gòu)。

一方面，中心實行“主任負責(zé)制”。主任負責(zé)中心日常決策與管理工作，并組織項目的落地執(zhí)行、成效進展、資金發(fā)放等工作。中心內(nèi)設(shè)3個業(yè)務(wù)部門和1個產(chǎn)業(yè)促進中心。其中，業(yè)務(wù)部門分別承擔(dān)科研院所與高校同地方合作項目、科技服務(wù)機構(gòu)協(xié)同合作項目及入駐企業(yè)服務(wù)項目，產(chǎn)業(yè)促進中心承擔(dān)項目挖掘、賦能服務(wù)、過程管理等工作。

另一方面，實行“合伙人制”。中科概念驗證中心在概念驗證活動中更多發(fā)揮著組織和管理的功能，為概念驗證項目產(chǎn)業(yè)化所需各類資源和服務(wù)匯聚各方主體，搭建驗證平臺發(fā)揮作用，將各類資源和服務(wù)以合伙人項目團隊的形式匯聚于此平臺之上。合伙人多以非正式、非固定的形式加入，中心在對合伙人團隊進行綜合評價后，納入平臺統(tǒng)一調(diào)配，以年為單位滾動并維持在一個相對穩(wěn)定的規(guī)模，以市場化的運營機制靈活、高效地服務(wù)概念驗證項目走向產(chǎn)業(yè)化。

3.2 服務(wù)模式：線下線上聯(lián)動的技術(shù)經(jīng)理合伙人服務(wù)模式

概念驗證的核心工作是提供科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)服務(wù)，具備技術(shù)和法律知識、商務(wù)、財務(wù)、管理等專業(yè)知識的技術(shù)經(jīng)理人在其中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。在概念驗證項目中，提供服務(wù)的技術(shù)經(jīng)理人有兩類。

一類是提供基礎(chǔ)性支持的內(nèi)部技術(shù)經(jīng)理合伙人，其主要職責(zé)是全流程跟蹤服務(wù)概念驗證項目，梳理項目的問題與方向，并向外部專業(yè)技術(shù)經(jīng)理合伙人清晰闡述需求，擔(dān)任連接科學(xué)家與市場的“翻譯”角色。此類合伙人多由“概念驗證學(xué)院”自主培養(yǎng)，主要面向科學(xué)家的科研助手、科技轉(zhuǎn)化人員、知識產(chǎn)權(quán)從業(yè)者招募，學(xué)習(xí)內(nèi)容包括市場分析、知識產(chǎn)權(quán)、財務(wù)計劃、商業(yè)計劃、許可、衍生公司、談判和影響評估等，具備基本的概念驗證理念與能力。

另一類是提供專業(yè)研判與分析的外部技術(shù)經(jīng)理合伙人，其主要職責(zé)是判斷概念驗證項目前景、對接項目落地所需外部高端資源。該類合伙人多由行業(yè)協(xié)會、垂直產(chǎn)業(yè)企業(yè)家、知識產(chǎn)權(quán)專家、政策專家、投資機構(gòu)合伙人、律師事務(wù)所合伙人等專家擔(dān)任，通常擁有相關(guān)行業(yè)10年以上從業(yè)經(jīng)歷。

為支撐概念驗證項目科技服務(wù)工作，中科概念驗證中心還配套建設(shè)了概念驗證線上服務(wù)平臺。該平臺囊括了來自中國科學(xué)院40余個研究所的優(yōu)質(zhì)項目，形成項目庫、專家信息庫、儀器設(shè)備共享信息庫，并為概念驗證各方主體提供概念驗證互動。同時借助科創(chuàng)大數(shù)據(jù)平臺賦能工具，整合各類項目資源上千項、收集來自全國的技術(shù)需求上萬項，助力項目精準匹配、精準對接、精準落地。線上服務(wù)平臺與線下服務(wù)體系全覆蓋式的服務(wù)模式，更好地助力項目打通科技成果產(chǎn)業(yè)化通道，并在需求端做好項目挖掘。

3.3 項目管理模式：全鏈條概念驗證項目管理

豐富優(yōu)質(zhì)的項目源與科學(xué)高效的管理和項目甄別機制是“中科概念驗證計劃”成功的基礎(chǔ)條件。中科概念驗證中心在實踐中逐步明晰了適應(yīng)自身工作特點的概念驗證項目管理流程。通常情況下，一個完整的概念驗證項目從征集到驗收共需經(jīng)過9個步驟（圖2）。第一步是項目征集，按照年度計劃，面向中國科學(xué)院內(nèi)相關(guān)科研機構(gòu)及高校、企業(yè)開展項目征集，發(fā)放征集通知，開展宣講。第二步是項目初篩，由中國科學(xué)院院屬科研機構(gòu)和高校、企業(yè)篩選項目，指導(dǎo)項目團隊編寫項目介紹。第三步是項目資料形式審查，核實項目申報信息，完成項目資質(zhì)審查，形成項目檔案。第四步是項目初賽，采取“項目路演+項目評審會”的形式，參照評審結(jié)果，項目按照一定的比例進入年終評審。第五步是項目復(fù)審，采用路演或函評的方式，最終優(yōu)選出不少于10個項目成為年度立項項目。第六步是項目立項，立項項目需提交立項申請書，簽署《企業(yè)成立協(xié)議》，提交項目任務(wù)書和預(yù)算表。第七步是資金撥付，支持資金將撥付至立項項目成立項目公司。第八步是項目深度服務(wù)，圍繞立項項目的需求，有效開展政策、載體、市場、商業(yè)模式策劃、融資等方面的服務(wù)。第九步是項目總體驗收，以立項時雙方簽署有關(guān)協(xié)議和規(guī)定的內(nèi)容、完成時間和確定的考核目標為依據(jù)開展項目驗收。

4 中科概念驗證中心發(fā)展經(jīng)驗

4.1 構(gòu)建價值共創(chuàng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式下，政府、企業(yè)科研機構(gòu)、投資者等多元創(chuàng)新主體，通過協(xié)同創(chuàng)新、資源共享、互動合作等方式，充分發(fā)揮各主體間的正向效應(yīng)，實現(xiàn)整個生態(tài)系統(tǒng)的價值共創(chuàng)[9]。中科概念驗證中心主要參與方包括政府、科研人員、概念驗證中心、技術(shù)經(jīng)理合伙人、投資機構(gòu)、市場用戶，它脫胎于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)模式（圖3），并呈現(xiàn)出如下特征。

一是概念驗證項目需要多元主體參與。在政府政策與資金的扶持引導(dǎo)下，概念驗證項目鼓勵科研人員、高校、科研院所、投資機構(gòu)、技術(shù)經(jīng)理合伙人、服務(wù)機構(gòu)、市場用戶等多元主體參與。一方面，概念驗證項目技術(shù)、產(chǎn)業(yè)或服務(wù)相關(guān)聯(lián)的從業(yè)者可參與申請加入概念驗證計劃；另一方面，政府通過自上而下的頂層設(shè)計，發(fā)揮著政策資金支持、引導(dǎo)與監(jiān)督的作用，概念驗證中心發(fā)揮集聚與平臺作用，其他創(chuàng)新主體間分工合作，各司職能。這保證了概念驗證活動可以發(fā)揮驗證項目可行性的作用，為項目商業(yè)化提供功能性與結(jié)構(gòu)保障。

二是概念驗證中心建設(shè)強調(diào)多元主體協(xié)同。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，各主體角色定位不同，形成了相互支撐的利益共同體。其中，概念驗證中心處于整個創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的樞紐位置，與各主體關(guān)系最為緊密。它在政府的領(lǐng)導(dǎo)與規(guī)制下運營，既面向科研人員所創(chuàng)造的科研成果端，又對接市場用戶的需求端，還需協(xié)同技術(shù)經(jīng)理合伙人共同參與項目研判。政府扮演著為概念驗證中心提供政策與資金支持的角色，出臺各類概念驗證建設(shè)規(guī)劃，并向市場用戶、投資機構(gòu)給予政策供給與宏觀調(diào)控?？蒲性核?lián)通著科研人員與概念驗證中心，并在三者間形成協(xié)同合作的關(guān)系。盡管挖掘項目是概念驗證的首要任務(wù)，但概念驗證中心向科研人員逐一征集項目需要較高的時間成本，因此依托熟悉項目且兼具管理職能的各個研究所科技成果轉(zhuǎn)化部門廣泛征集項目則能夠克服上述問題，既能夠滿足研究所的創(chuàng)新績效考核需要，也為概念驗證中心高效征集項目提供了渠道。在提供項目源的科研人員與概念驗證中心之間，成果產(chǎn)出單位的科技成果轉(zhuǎn)化部門承擔(dān)著征集項目的職責(zé)與概念驗證中心形成協(xié)同合作的關(guān)系。技術(shù)經(jīng)理合伙人是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的守門人與關(guān)鍵促成者，不同于隸屬于概念驗證中心的內(nèi)部技術(shù)經(jīng)理合伙人在科研人員、外部技術(shù)經(jīng)理合伙人與市場等主體間扮演“翻譯”的角色，外部技術(shù)經(jīng)理合伙人不僅需要參與概念驗證活動、對項目的質(zhì)量與商業(yè)化前景把關(guān)，還要為項目鏈接匹配資源，促成其產(chǎn)業(yè)化。投資機構(gòu)等市場用戶的參與是概念驗證與科技成果有效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的標志，下游機構(gòu)、用戶的需求與反饋也倒逼概念驗證體制機制優(yōu)化，在需求側(cè)對科研人員的科研選題方向施以潛在影響，從而實現(xiàn)概念驗證的良性循環(huán)。

三是以概念驗證中心為核心的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)旨在推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。概念驗證項目的實施對科技成果產(chǎn)業(yè)化有正向帶動作用[10]。概念驗證的作用在于彌合科研成果與市場需求間鴻溝，既包括跨越從科學(xué)研究到產(chǎn)品開發(fā)的“魔鬼河”，也包括跨越從研究成果到產(chǎn)品商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化的“死亡谷”與“達爾文?！盵11]，從而打破傳統(tǒng)封閉的科研模式，改變科研項目與市場需求間對接不暢現(xiàn)象，打通科研成果與市場的“最初一公里”與“最后一公里”。據(jù)此，中科概念驗證中心結(jié)合國內(nèi)科研成果轉(zhuǎn)化實際情況，以項目為抓手，以院所科研特長為牽引，以市場需求為導(dǎo)向，形成體系化的“創(chuàng)意性驗證—可行性驗證—商業(yè)化驗證”（Idea—IP—IPO）的概念驗證流程，既驗證科研項目走向市場，也驗證市場需求指引的定向研發(fā)。同時，中科概念驗證中心還構(gòu)筑了包括垂直產(chǎn)業(yè)加速器、中科營商大腦、中科學(xué)院、中國科學(xué)院研發(fā)儀器開放共享平臺、科技金融等組成的科技服務(wù)體系，以保障概念驗證項目的后續(xù)發(fā)展。

4.2 健全“信任+制度”的雙元協(xié)作機制

在中科概念驗證中心的實際運行中，建立在對中心服務(wù)能力的認可、對中心品牌信任基礎(chǔ)上的柔性信任機制，與建立在不確定環(huán)境下以期達成參與方共同心理預(yù)期的剛性制度約束，協(xié)同并濟、互為補充。

信任作為一種非正式治理機制，具有外在工具性價值[12]，可以減少機會主義行為，讓各創(chuàng)新主體更愿意分析知識、經(jīng)驗與資源，降低溝通成本。中科概念驗證中心的信任協(xié)作機制主要體現(xiàn)在兩方面。一方面是科研人員對技術(shù)經(jīng)理合伙人的信任?？蒲腥藛T應(yīng)相信具備專業(yè)的知識儲備與服務(wù)能力的技術(shù)經(jīng)理合伙人能夠真正幫助其解決科技成果轉(zhuǎn)化中的問題。另一方面，是中心與其他創(chuàng)新主體間的信任。中心與各研究院所同屬于中國科學(xué)院體系，自帶親緣屬性，而項目的執(zhí)行單位中科智匯工場因具有科技成果轉(zhuǎn)化方面的經(jīng)驗積累，更易獲得科研人員、技術(shù)經(jīng)理合伙人、投資機構(gòu)等各類資源方的信任，即概念驗證中心“搭臺”，其他創(chuàng)新和服務(wù)主體“唱戲”，兩方互相成就，形成信任循環(huán)機制。

制度是維系各創(chuàng)新主體有序活動的紐帶與基礎(chǔ)[13]，能夠降低不確定性與風(fēng)險，為各主體提供明確的角色定位、行為規(guī)范與決策依據(jù)。由于概念驗證項目所衍生的項目協(xié)作團隊，通常以組織外非正式合作團隊的形式出現(xiàn)，在參與方?jīng)]有共同經(jīng)歷與合作歷史的情況下，柔性的信任協(xié)作機制約束或?qū)⑹ъ`，此時通過建立剛性制度對概念驗證中相關(guān)主體及行為做出明確的限制或要求，可以實現(xiàn)強制性約束。為此，中科概念驗證中心制定并完善了一系列管理辦法，如《“中科概念驗證計劃”專項管理辦法》《“中科概念驗證計劃”專項管理辦法實施細則》《CAS概念驗證知識產(chǎn)權(quán)運維協(xié)議》《中科智匯工場技術(shù)經(jīng)理合伙人計劃》等，以規(guī)范概念驗證計劃管理流程、提升管理質(zhì)量與水平。

4.3 創(chuàng)新“引導(dǎo)—反哺”的循環(huán)商業(yè)模式

概念驗證中心的可持續(xù)運行需要能夠盈利的商業(yè)模式。商業(yè)模式的核心問題在于組織價值增值與用戶價值創(chuàng)造，強調(diào)重新整合組織資源與創(chuàng)造新價值，并通過價值獲取、傳遞與分配使得全體利益相關(guān)者獲益[14]。在一般概念驗證中心的盈利問題上，由于參與概念驗證項目的成果多處于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的初始階段，技術(shù)、商業(yè)、市場等方面尚不夠成熟，其高風(fēng)險性與有限可投資性往往令傳統(tǒng)投資者望而卻步[15]。此階段的概念驗證活動多依靠政府予以資金引導(dǎo)與支持，概念驗證服務(wù)也多為公益性質(zhì)服務(wù)，這意味著從事單一的概念驗證工作難以支撐中心的運行，概念驗證活動更多地需要依托科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)開展，并與后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化活動有機結(jié)合。

中科概念驗證中心結(jié)合自身市場定位與業(yè)務(wù)資源，嘗試構(gòu)建了政策資金引導(dǎo)與有償服務(wù)設(shè)定、成果項目反哺的循環(huán)商業(yè)模式。

一方面，中心主要經(jīng)費來源是海淀區(qū)和北京市科學(xué)技術(shù)委員會的政府的雙重引導(dǎo)資金，這是由當前階段概念驗證中心所提供概念驗證服務(wù)的公益性質(zhì)決定的?！昂５韰^(qū)中關(guān)村科學(xué)城”每年給予500萬元資助，其中100萬用作中心運營經(jīng)費，400萬通過中心給到概念驗證推薦項目之上。北京市科學(xué)技術(shù)委員會則是直接將經(jīng)費給予概念驗證項目，并要求POCC按照1：3的比例匹配配套經(jīng)費，這些資金主要用于運營、建設(shè)概念驗證專家團隊、開展概念驗證項目驗證與評估、項目資助、組織概念驗證交流培訓(xùn)等工作。

另一方面，中心業(yè)務(wù)執(zhí)行方中科智匯工場采用市場化的運作機制，通過與地方政府、金融機構(gòu)等創(chuàng)新主體合作、提供有償服務(wù)等形式獲取間接收益?；诳萍汲晒D(zhuǎn)化活動的生命周期與國內(nèi)科研成果轉(zhuǎn)化實際情況，中心探索實施了“創(chuàng)意性驗證—可行性驗證—商業(yè)化驗證”（Idea—IP—IPO）的全流程“3I”概念驗證模式（圖4），既驗證科研項目走向市場，也驗證市場需求指引的定向研發(fā)，并且通過提供涵蓋垂直產(chǎn)業(yè)加速器、科技金融、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)孵化、中科營商大腦、中科學(xué)院、儀器開放共享平臺、技術(shù)經(jīng)理人合伙人等項目在內(nèi)的有償服務(wù)體系，在產(chǎn)業(yè)鏈上下游尋找盈利點，反哺中科概念驗證中心。

在“創(chuàng)意性驗證”階段，驗證工作主要圍繞將科學(xué)家腦中的創(chuàng)意想法、創(chuàng)新思路，甚至是未形成具體技術(shù)思路的模糊概念，通過組織開展科技主題沙龍、頭腦風(fēng)暴、專家對接等活動，將創(chuàng)意思想明晰、固化。該階段以“概念驗證大賽”為抓手，立足中國科學(xué)院各院所與高校，綜合考慮產(chǎn)業(yè)方向、項目階段等特征。中心已組織了專場路演20余場，進行早期待驗證項目挖掘工作，并已初具品牌效應(yīng)。根據(jù)概念驗證涉及的技術(shù)領(lǐng)域及未來的產(chǎn)業(yè)定位，中心工作團隊初步選擇相關(guān)或相近領(lǐng)域?qū)＜?，建立驗證專家評審會制度，研討該概念的前瞻性、創(chuàng)新性、突破性和可實現(xiàn)性，進行創(chuàng)意性驗證。

在“可行性驗證”階段，主要工作是對已明晰創(chuàng)意和具有一定技術(shù)雛形，但缺乏目標引導(dǎo)的概念項目，通過產(chǎn)業(yè)分析、技術(shù)查新和知識產(chǎn)權(quán)判斷等手段出具分析報告，并結(jié)合可行性分析報告申請資金支持。中心內(nèi)設(shè)的“概念驗證學(xué)院”，將培育的技術(shù)經(jīng)理人作為專業(yè)服務(wù)團隊，提供全程跟進式“概念驗證服務(wù)”，包括專業(yè)咨詢、對接政府資源、整合市場資源等。同時，中心面向科研工作者、項目團隊提供企業(yè)管理、市場運營等培訓(xùn)，幫助科研人員完成科學(xué)家向企業(yè)家的轉(zhuǎn)變；中心設(shè)立的“概念驗證資金”用以精選市場潛力大、核心技術(shù)壁壘高、產(chǎn)業(yè)化進展快速的核心項目，經(jīng)審議后的項目會納入支持項目庫，撥付扶持資金并導(dǎo)入其他輔助資源。

在“商業(yè)化驗證”階段，主要工作是基于基于前期產(chǎn)業(yè)分析、知識產(chǎn)權(quán)查新、市場調(diào)研、風(fēng)險預(yù)測與防控等報告，對可行的技術(shù)雛形制定商業(yè)化發(fā)展實施方案及資金支持計劃，以解決初期技術(shù)開發(fā)資金短缺難題，助力項目持續(xù)研發(fā)及中長期發(fā)展計劃。該階段通過“概念驗證學(xué)院”建立的技術(shù)經(jīng)理合伙人服務(wù)體系，為企業(yè)提供資金、市場資源，結(jié)合科創(chuàng)大數(shù)據(jù)平臺和工業(yè)診療服務(wù)，為企業(yè)精準匹配上下游產(chǎn)業(yè)鏈、描繪用戶畫像、新建應(yīng)用場景，精簡企業(yè)從樣機到量產(chǎn)的工業(yè)流程，縮短研發(fā)投入到產(chǎn)生效益的經(jīng)濟周期，幫助企業(yè)從初創(chuàng)期平穩(wěn)過渡到發(fā)展期。

5 經(jīng)驗啟示與政策建議

概念驗證項目的高風(fēng)險性與市場化、產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向決定了概念驗證中心的建設(shè)需要“有為政府”與“有效市場”相結(jié)合，充分發(fā)揮概念驗證中心與政府二者優(yōu)勢。結(jié)合上文分析，本研究從概念驗證中心建設(shè)的經(jīng)驗啟示與政府支持概念驗證中心建設(shè)的政策建議兩個維度給出策略建議。

5.1 對我國概念驗證中心建設(shè)的經(jīng)驗啟示

5.1.1 明確中心功能定位，探索概念驗證運營機制 受地區(qū)特征、資源支持、產(chǎn)業(yè)政策等因素異質(zhì)性的影響，不同概念驗證中心在實際運營中面臨著差異性的決策情境。概念驗證中心建設(shè)首先需根據(jù)自身的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、對外合作關(guān)系、概念驗證項目源、資金來源等關(guān)鍵特征，明確功能定位，探索建設(shè)特色鮮明、適用性強的概念驗證運營機制?？紤]到概念驗證目的在于驗證概念和創(chuàng)新的市場可行性，概念驗證中心還需兼顧復(fù)雜多變的市場環(huán)境，采用靈活體制機制，如創(chuàng)建市場化的運行機制、構(gòu)建多元化的投資結(jié)構(gòu)、采用靈活化的用人機制、提供線上線下聯(lián)動的服務(wù)模式等。

5.1.2 集聚科技創(chuàng)新資源，強化概念驗證服務(wù)能力習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中指出，“加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”“提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平”“推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合”[16]。概念驗證中心是由多元創(chuàng)新主體構(gòu)成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，需要與各主體建立緊密的合作關(guān)系，實現(xiàn)優(yōu)勢互補與資源共享，共同推動科技成果通過概念驗證走向商業(yè)化。第一，概念驗證中心應(yīng)結(jié)合自身的特征與優(yōu)勢，積極同外部創(chuàng)新主體建立合作伙伴關(guān)系，共同服務(wù)于概念驗證中心建設(shè)，如與投資機構(gòu)合作以尋求種子基金與專業(yè)管理咨詢服務(wù)，與企業(yè)合作以更好地對接市場需求，與行業(yè)協(xié)會合作以及時捕捉行業(yè)動態(tài)等。第二，概念驗證中心應(yīng)建立線上線下結(jié)合的合作機制與平臺，為各創(chuàng)新主體提供交流合作場所。第三，概念驗證中心應(yīng)加強引進具備專業(yè)技能與創(chuàng)新思維的人才，不僅可以通過廣泛邀請行業(yè)內(nèi)具備豐富經(jīng)驗的企業(yè)家、投資人、產(chǎn)業(yè)園區(qū)管理者、律師、咨詢師、會計師等高層次人才，組成概念驗證技術(shù)經(jīng)理合伙人團隊，為概念驗證項目提供精準的服務(wù)與判斷，而且能夠通過加強與高校、科研院所合作，提供實習(xí)機會與培訓(xùn)機會，吸納優(yōu)秀人才并組成概念驗證服務(wù)團隊，對概念驗證項目提供專業(yè)化、跟蹤式服務(wù)。第四，構(gòu)建概念驗證與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)課程體系，向科學(xué)家、技術(shù)經(jīng)理人與有志于從事概念驗證工作的人員提供系統(tǒng)的培訓(xùn)，為概念驗證中心輸送專業(yè)服務(wù)人才。

5.1.3 促進創(chuàng)新要素流動，構(gòu)建概念驗證商業(yè)模式系統(tǒng)組織知識、技術(shù)、資本與人才等創(chuàng)新要素是概念驗證的關(guān)鍵所在[17]，構(gòu)建可持續(xù)的概念驗證商業(yè)模式能夠為促進創(chuàng)新要素的持續(xù)流動提供保障。對于概念驗證中心而言，商業(yè)模式的本質(zhì)是維系其生存的經(jīng)營與盈利策略。一方面，概念驗證中心應(yīng)積極爭取政府部門對概念驗證活動的支持和理解，通過公開渠道展示工作成果，或是向政府部門匯報工作進展與成效，與政策制定部門及上級主管部門主動建立溝通聯(lián)系，這也是爭取政府長期政策資金支持的重要途徑。另一方面，概念驗證中心應(yīng)瞄準科技創(chuàng)新主體充足和產(chǎn)業(yè)需求旺盛的區(qū)域，探索區(qū)域輻射機制；圍繞概念驗證及科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)鏈上下游，通過提供技術(shù)咨詢服務(wù)、投融資服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、產(chǎn)業(yè)孵化服務(wù)，開展技術(shù)經(jīng)理人培訓(xùn)、建立科研資源開放共享平臺等有償增值服務(wù)體系，尋找潛在的盈利點。概念驗證中心應(yīng)通過提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)吸引更多概念驗證項目與利益相關(guān)者，促進服務(wù)質(zhì)量與效率的提升。

5.2 對政府促進概念驗證中心發(fā)展的政策建議

5.2.1 加強政策引導(dǎo)與資金支持，營造概念驗證創(chuàng)新環(huán)境 政府性資金、機構(gòu)自籌資金、社會資本是概念驗證項目的主要資金來源。由于概念驗證項目的低成熟度與高風(fēng)險性，概念驗證工作仍需政府主導(dǎo)，發(fā)揮關(guān)鍵政策供給和資金供給的作用[7]。相較于后續(xù)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，概念驗證工作的重點是在成果轉(zhuǎn)化的初期以少量資金對科研項目的商業(yè)前景進行判斷，作為“點火器”促進地區(qū)科技創(chuàng)新活動的開展。由于概念驗證項目篩選至最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化尚有較長周期，概念驗證中心難以通過從事概念驗證工作實現(xiàn)盈利，因此，需要長期穩(wěn)定的資金支撐可持續(xù)性的概念驗證工作。第一，政府應(yīng)就概念驗證中心建設(shè)做出長期規(guī)劃與系統(tǒng)布局，出臺針對性的概念驗證工作方案與實施細則，將中心建設(shè)納入?yún)^(qū)域創(chuàng)新的政策體系之中，引導(dǎo)概念驗證活動與科學(xué)研究及后續(xù)科技成果轉(zhuǎn)化活動相適應(yīng)，并給予持續(xù)性的政策與資金支持。第二，政府應(yīng)積極引導(dǎo)高校、科研院所、企業(yè)、行業(yè)組織、服務(wù)機構(gòu)等創(chuàng)新主體深入了解并積極參與概念驗證活動，鼓勵有產(chǎn)業(yè)化發(fā)展前景或市場需求的科研成果走出實驗室，嘗試概念驗證。第三，鼓勵概念驗證“先行先試”，探索適應(yīng)我國科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀的概念驗證模式，并總結(jié)可復(fù)制、可推廣的建設(shè)經(jīng)驗，塑造典型概念驗證中心的品牌效應(yīng)。第四，積極引導(dǎo)社會資本通過市場激勵方式參與到概念驗證活動中，鼓勵概念驗證中心聯(lián)合高新區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、科技成果轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)、金融機構(gòu)、社會資本成立概念驗證基金，對概念驗證計劃實施提供專項資金支持。

5.2.2 加快標準體系建設(shè)，規(guī)范概念驗證技術(shù)流程當前，我國概念驗證中心建設(shè)還處于探索階段，多以零散的個體形式出現(xiàn)，尚未形成統(tǒng)一的標準體系。標準體系是概念驗證中心科學(xué)化、規(guī)范化與精細化的技術(shù)集成，加強概念驗證中心標準體系的建設(shè)有利于規(guī)范概念驗證技術(shù)流程，將會是推動概念驗證中心提質(zhì)增量的重要舉措。首先，概念驗證中心標準體系建設(shè)的重要來源是實踐中先進經(jīng)驗的總結(jié)與遷移，政府應(yīng)組織收集并總結(jié)概念驗證中心的建設(shè)經(jīng)驗，如項目遴選標準、概念驗證中心建設(shè)標準、評價體系、服務(wù)標準等，結(jié)合發(fā)達國家的建設(shè)經(jīng)驗，構(gòu)建概念驗證中心的標準體系框架。其次，政府應(yīng)明確概念驗證中心建設(shè)目標與預(yù)期成果，并從運營管理、技術(shù)轉(zhuǎn)化、項目管理、資金使用管理等方面，組織制定可操作的技術(shù)標準、管理標準與操作規(guī)程。最后，標準體系建設(shè)是一個動態(tài)發(fā)展與持續(xù)迭代的過程，需定期就概念驗證標準體系進行評估與完善。特別是，對于概念驗證計劃中知識產(chǎn)權(quán)保護、概念驗證項目后續(xù)投資盈利等一系列意義重大而在實踐探索中尚未引起足夠關(guān)注的問題，不斷更新相關(guān)標準并納入標準體系之中，以順應(yīng)市場需求和技術(shù)發(fā)展需要。

致謝：衷心感謝中科智匯工場柳海永總經(jīng)理給予的調(diào)研支持與指導(dǎo)，感謝中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院劉海波研究員給予的選題與寫作指導(dǎo)。

參考文獻：

[1] BATTAGLIA D， PAOLUCCI E， UGHETTO E. Opening the black box of university Proof-of-Concept programs： Project and team-based determinants of research commercialization outcomes[J]. Technovation， 2021（108）： 102334.

[2] BENDAVID Y， CASSIVI L. A ‘living laboratory’environment for exploring innovative RFID-enabled supply chain management models[J]. International Journal of Product Development， 2012， 17（1/2）： 94.

[3] 朱悅. 借鑒美國經(jīng)驗高質(zhì)量構(gòu)建概念驗證中心的思考[J]. 科技中國， 2023（6）： 49-53. ZHU Y. Reflection on building a high quality proof of concept center based on the experience of the United States[J]. Scitech in China， 2023（6）： 49-53.

[4] 武學(xué)超. 美國大學(xué)POCC協(xié)同創(chuàng)新組織模式與借鑒：以“李比希中心” 為例[J]. 學(xué)術(shù)論壇， 2013， 36（11）： 208-212. WU X C. POCC collaborative innovation organization model and its reference： A Case study of Liebig Center[J]. Academic Forum， 2013， 36（11）： 208-212.

[5] WANG H， SHEN Y. A comparative study of proof-ofconcept centres in Chinese and American universities[J]. Frontiers in Educational Research， 2022， 5（13）： 40-44.

[6] MUNARI F， SOBRERO M， TOSCHI L. Financing technology transfer： Assessment of university-oriented proof-of-concept programmes[J]. Technology Analysis Strategic Management， 2017， 29（2）： 233-246.

[7] MUNARI F， TOSCHI L. The impact of public funding on science valorisation： An analysis of the ERC Proofof-Concept Programme[J]. Research Policy， 2021， 50（6）： 104211.

[8] BATTAGLIA D， PAOLUCCI E， UGHETTO E. The role of Proof-of-Concept programs in facilitating the commercialization of research-based inventions[J]. Research Policy， 2021， 50（6）： 104268.

[9] ADNER R， KAPOOR R. Value creation in innovation ecosystems： How the structure of technological interdependence affects firm performance in new technology generations[J]. Strategic Management Journal， 2010， 31（3）： 306-333.

[10] 左靜遠. 科技創(chuàng)新2030重大項目對產(chǎn)業(yè)和科學(xué)研究的引領(lǐng)與帶動效應(yīng)研究[J]. 科學(xué)管理研究， 2017， 35（4）： 32-35. ZUO J Y. Research on the leading and driving effects of the 2030 major projects of scientific and technological innovation on industry and scientific research[J]. Scientific Management Research， 2017， 35（4）： 32-35.

[11] 馮鋒， 崔曉峰， 張雷勇. 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機會的影響因素分析： 基于扎根理論的研究[J]. 華南理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）， 2020， 22（4）： 42-51. FENG F， CUI X F， ZHANG L Y. An analysis of the factors affecting the transformation opportunities of sci-tech achievements in universities： Based on the research of grounded theory[J]. Journal of South China University of Technology（Social Science Edition）， 2020， 22（4）： 42-51.

[12] NOOTEBOOM B. Social capital， institutions and trust[J]. Review of Social Economy， 2007， 65（1）： 29-53.

[13] 周雪光. “關(guān)系產(chǎn)權(quán)”： 產(chǎn)權(quán)制度的一個社會學(xué)解釋[J].社會學(xué)研究， 2005 （2）： 1-31， 243. ZHOU X G. Property rights as a relational concept：A sociological approach[J]. Sociological Studies， 2005（2）： 1-31， 243.

[14] CHESBROUGH H. Business model innovation： It’s not just about technology anymore[J]. Strategy Leadership， 2007， 35（6）： 12-17.

[15] RASMUSSEN E， S？RHEIM R. How governments seek to bridge the financing gap for university spinoffs： Proof-of-concept， pre-seed， and seed funding[J]. Technology Analysis Strategic Management， 2012， 24（7）： 663-678.

[16] 習(xí)近平. 高舉中國特色社會主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家而團結(jié)奮斗——在中國共產(chǎn)黨第二十次全國代表大會上的報告[M]. 北京： 人民出版社， 2022： 35-36. XI J P. Hold high the great banner of socialism with Chinese characteristics and strive in unity to build a modern socialist country in all respects： Report to the 20th National Congress ofthe Communist Party of China[M]. Beijing： People’s Publishing House， 2022： 35-36.

[17] 許強. 分階段體系化概念驗證是科技成果轉(zhuǎn)化的“牛鼻子”[J]. 中國軟科學(xué)， 2024（3）： 174-178. XU Q. Phased and systematic concept verification is the key to the transformation of scientific and technological achievements[J]. China Soft Science， 2024（3）： 174-178.

作者貢獻說明：

夏子葉：資料收集與整理，調(diào)研訪談，論文撰寫；

姚 暢：調(diào)研聯(lián)絡(luò)與訪談，論文修改；

初 玉：資料支持，論文修改；

張微微：資料支持，論文修改。

Case Study and Policy Inspiration of the CAS Proof of Concept Center

Xia Ziye1 Yao Chang1，2，3 Chu Yu4 Zhang Weiwei4

1 School of Public Policy and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049 2Institutes of Science and Development， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190 3Technical Institute of Physics and Chemistry， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100083 4Science and Technology Innovation and Development Center， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190

Abstract： [Purpose/Significance] Proof of concept represents the “first mile” in the journey from scientific and technological achievements to commercialization. Understanding the current construction status of China’s Proof of Concept Centers is profoundly significant for standardizing the implementation of proof of concept activities and improving the innovation chain of transformation of scientific and technological achievements. [Method/ Process] This study adopts a case analysis method， incorporating interviews and on-site research to summarize the operational mechanism and developmental experience of the “CAS Proof of Concept Center”， and puts forward empirical insights and suggestions for the construction of China’s Proof of Concept Centers. [Result/Conclusion] The study reveals that the “CAS Center” has implemented a dual-driven operational mechanism of “Director Responsibility System + Partnership System”， an offline and online linked technology manager partner service model， and a full-chain project management model. The center’s success is attributed to three key factors： the establishment of a value co-creation innovation ecosystem， the enhancement of a dual collaboration mechanism of“trust + institution”， and the innovation of a “guidance-feedback” circular business model. These findings provide practical insights for the construction of Proof of Concept Centers in China.

Keywords： proof of concept construction of Proof of Concept Center transformation of scientific and technological achievements innovation ecosystem