摘要：能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型作為“雙碳”目標(biāo)推進(jìn)的重要戰(zhàn)略，需要一系列制度措施來(lái)促進(jìn)“清潔用能”和“能源供給”兼?zhèn)涞哪茉唇Y(jié)構(gòu)格局之形成。市場(chǎng)機(jī)制是能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型的主要驅(qū)動(dòng)，而能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制秩序穩(wěn)定與風(fēng)險(xiǎn)防范作用的重要約束和規(guī)制工具。因此，能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型須構(gòu)建完善的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度予以落實(shí)。傳統(tǒng)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度對(duì)低碳治理的規(guī)制存在局限，革新的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出維護(hù)能源市場(chǎng)秩序與氣候公共利益實(shí)現(xiàn)的雙重價(jià)值追求，功能定位在“預(yù)防—控制”的二元結(jié)構(gòu)?！邦A(yù)防—控制”的功能定位呼喚能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度明確更為科學(xué)的立法導(dǎo)向，該制度的規(guī)范建構(gòu)須分別在“碳源”階段與“碳流”階段實(shí)施不同的功能分配、資源整合與立法策略：前者聚焦于調(diào)適能源開發(fā)利用中傳統(tǒng)化石能源、清潔能源與可再生能源的比例，促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)的低碳升級(jí)；后者注重能源產(chǎn)業(yè)的資質(zhì)準(zhǔn)入與行為監(jiān)督，在保障能源合理供給的基礎(chǔ)上強(qiáng)化低碳治理。由此切入，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的革新應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一性與差異性相結(jié)合的原則，從能源供給與低碳控制兩個(gè)層面歸納所涉制度要素并對(duì)之定性，進(jìn)一步完善準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、許可事務(wù)、準(zhǔn)入審批與后續(xù)監(jiān)管等要素的規(guī)范形態(tài)，充實(shí)規(guī)范內(nèi)容與程序結(jié)構(gòu)，提升制度能力。具言之，一是以協(xié)調(diào)能源供給與低碳控制為原則，注重不同能源準(zhǔn)入情景下需要何種強(qiáng)度的資格準(zhǔn)入、規(guī)模準(zhǔn)入、項(xiàng)目審查等標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)踐性指向，形成具備穩(wěn)定性與定量性的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；二是以“能源供給的必要性”和“碳風(fēng)險(xiǎn)程度”為劃分標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)不同能源開采企業(yè)與加工轉(zhuǎn)換企業(yè)的特性來(lái)識(shí)別差異化的運(yùn)營(yíng)需求與行為要求，進(jìn)而厘定各類能源產(chǎn)業(yè)的許可條件設(shè)定與事務(wù)分配；三是以準(zhǔn)入審批與后續(xù)監(jiān)管并重的結(jié)構(gòu)化聯(lián)結(jié)為理念，構(gòu)建以“準(zhǔn)入事務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)的履行能力”為中心的專項(xiàng)審查模式與以“能源供給與低碳控制的義務(wù)履行實(shí)效”為中心的后續(xù)監(jiān)管模式，強(qiáng)化被準(zhǔn)入主體的能源服務(wù)供給與低碳義務(wù)的履行。

關(guān)鍵詞：能源法；“雙碳”目標(biāo)；市場(chǎng)準(zhǔn)入；能源結(jié)構(gòu)；行政許可

中圖分類號(hào)：D922.67;F426.2" 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" 文章編號(hào)：1008-5831（2024）04-0198-14

“雙碳”目標(biāo)是中國(guó)為促進(jìn)綠色低碳發(fā)展、積極應(yīng)對(duì)全球氣候變化而確立的國(guó)家戰(zhàn)略。能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的核心引擎，而作為能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化重要調(diào)控機(jī)制的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，無(wú)疑是推進(jìn)“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要一環(huán)2024年《政府工作報(bào)告》在明確強(qiáng)調(diào)“充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用”的基礎(chǔ)上，提出要“著力推動(dòng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)準(zhǔn)入、公平競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)信用等方面制度規(guī)則統(tǒng)一”；《“十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》《國(guó)家發(fā)展改革委 國(guó)家能源局關(guān)于完善能源綠色低碳轉(zhuǎn)型體制機(jī)制和政策措施的意見》《新時(shí)代的中國(guó)能源發(fā)展》（白皮書）等能源領(lǐng)域的政策類文件都明確強(qiáng)調(diào)要落實(shí)與完善能源市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)制度。。然而目前，我國(guó)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的規(guī)范體系僅配置了尚不完善的“許可—審批”結(jié)構(gòu)，在組織法、行為法、程序法缺乏實(shí)施規(guī)則，對(duì)傳統(tǒng)能源與可再生能源之間差異性的涉碳風(fēng)險(xiǎn)與許可權(quán)益紛爭(zhēng)語(yǔ)焉不詳，對(duì)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度如何適應(yīng)能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型的諸多特性更是鮮有提及?；诖耍壳皩W(xué)理探討上尚未形成專門化的問(wèn)題意識(shí)，故而成就本文的關(guān)鍵在于：傳統(tǒng)以穩(wěn)定能源市場(chǎng)秩序?yàn)槟繕?biāo)的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度在面對(duì)“雙碳”目標(biāo)時(shí)該如何自洽？恰逢《中華人民共和國(guó)能源法》（以下簡(jiǎn)稱《能源法》）立法之際，本文嘗試跳脫于單一的規(guī)范視角而回歸到功能角度，梳理能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度不同作用階段應(yīng)當(dāng)遵循的主導(dǎo)功能，進(jìn)而析論準(zhǔn)入許可的制度構(gòu)造與規(guī)范表達(dá)，以期對(duì)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入立法提供助力。

一、能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度與“雙碳”目標(biāo)之內(nèi)在聯(lián)系

能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型作為“雙碳”目標(biāo)推進(jìn)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，需要構(gòu)建專門化的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)控轉(zhuǎn)型過(guò)程中的治理格局與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，而完善的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制秩序穩(wěn)定與風(fēng)險(xiǎn)防范作用的重要約束機(jī)制與規(guī)制工具。

（一）“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵在于能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型

“雙碳”目標(biāo)的提出及其價(jià)值內(nèi)涵的確立，成為新的歷史時(shí)期下指導(dǎo)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和法治實(shí)踐的基本理念取向。在實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的過(guò)程中，對(duì)以化石能源利用為主的溫室氣體排放源進(jìn)行防控和治理是無(wú)法繞開的現(xiàn)實(shí)任務(wù)和重要主題［1］：宏觀上，需要生產(chǎn)生活模式從偏重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“速和量”為特征的傳統(tǒng)發(fā)展路徑轉(zhuǎn)向以追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“質(zhì)和效”為目標(biāo)的現(xiàn)代化發(fā)展路徑；微觀上，生產(chǎn)生活模式的低碳轉(zhuǎn)變需要以制度推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)完成以可再生能源為導(dǎo)向的變革［2］，即圍繞“溫室氣體減排”這一目標(biāo)，通過(guò)提升能源利用效率、降低化石能源利用比重以及擴(kuò)大清潔能源、可再生能源的利用容量實(shí)現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)適［3］。此種關(guān)聯(lián)性在“事務(wù)本質(zhì)—政治指引—經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的制度環(huán)境催動(dòng)下，可以在制度建構(gòu)層面視為實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵鑰匙。

首先，在“動(dòng)能—事務(wù)本質(zhì)”層面，作為生產(chǎn)生活本質(zhì)的能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化無(wú)疑是“雙碳”目標(biāo)的基本訴求。由于生產(chǎn)生活等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都必然伴隨著大量溫室氣體的排放，而化石能源的使用規(guī)模和強(qiáng)度是導(dǎo)致溫室氣體排放量快速增長(zhǎng)的最主要因素［4］。這表明建立在傳統(tǒng)化石能源基礎(chǔ)上的高碳能源結(jié)構(gòu)難以適應(yīng)氣候變化的治理需要，能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型具有不可逆轉(zhuǎn)的時(shí)代趨勢(shì)。因此，能源系統(tǒng)需要改變和調(diào)整以煤炭等化石能源為主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，既要在能源供給側(cè)優(yōu)化低碳能源供給體系，又要從能源需求側(cè)打造清潔能源利用體系［5］，以降低高碳能源的市場(chǎng)占有比例進(jìn)而實(shí)現(xiàn)能源利用的脫碳與低碳化，這應(yīng)當(dāng)是“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的基本點(diǎn)。

其次，在“價(jià)值—政治指引”層面，“雙碳”目標(biāo)的價(jià)值宣示為能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型提供了動(dòng)力?！吨泄仓醒?國(guó)務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》明確提出要“以能源綠色低碳發(fā)展為關(guān)鍵”，《“十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》也表明“能源低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)入重要窗口期”。這意味著，當(dāng)前需要根據(jù)“雙碳”目標(biāo)的降碳要求，協(xié)同推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型與供給保障，要通過(guò)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)能源開發(fā)利用，對(duì)加工轉(zhuǎn)換的類型、規(guī)模和強(qiáng)度進(jìn)行重新安排與定位，推動(dòng)形成生產(chǎn)生活方式的綠色低碳變革。

最后，在“載體—經(jīng)濟(jì)發(fā)展”層面，能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律與未來(lái)趨勢(shì)。隨著“雙碳”目標(biāo)的規(guī)范性對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局的影響力愈見明晰，經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為能源開發(fā)、利用的機(jī)制載體，理念和格局也將發(fā)生一系列深刻的變化，體現(xiàn)為以綠色、低碳、可持續(xù)性為主要趨向的現(xiàn)代化發(fā)展路線。這意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、市場(chǎng)生態(tài)以及與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式有著密切聯(lián)系的能源結(jié)構(gòu)需要全面轉(zhuǎn)換。因此，我國(guó)能源結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)訴求相匹配，既要對(duì)以化石能源利用為主的傳統(tǒng)工業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)型優(yōu)化，減少化石能源的投入量和消耗量；又要依托清潔能源與可再生能源形成新的產(chǎn)業(yè)體系，在傳統(tǒng)能源領(lǐng)域持續(xù)去產(chǎn)能和清潔化，以此合理配置煤炭等化石能源在能源結(jié)構(gòu)中的占比。

（二）能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型需要市場(chǎng)機(jī)制的驅(qū)動(dòng)

能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型，主要是通過(guò)采取一系列制度措施來(lái)提高傳統(tǒng)化石能源利用過(guò)程中的脫碳與低碳化，并逐步提升清潔能源與可再生能源的產(chǎn)出能力和水平，最終構(gòu)建“清潔用能”和“能源供給”兼?zhèn)涞哪茉唇Y(jié)構(gòu)格局。相較于政府直接干預(yù)管控模式下資源配置的盲目和低效［6］，在政府干預(yù)的配合和協(xié)調(diào)下的市場(chǎng)機(jī)制［7］，能夠以更具競(jìng)爭(zhēng)性、靈活性、自調(diào)性的機(jī)制來(lái)重新配置現(xiàn)有的能源結(jié)構(gòu)格局，不僅可以涵蓋能源結(jié)構(gòu)的宏觀優(yōu)化配置與對(duì)能源經(jīng)營(yíng)主體的微觀市場(chǎng)交易

國(guó)家發(fā)改委2021年6月發(fā)布的《關(guān)于2021年新能源上網(wǎng)電價(jià)政策有關(guān)事項(xiàng)的通知》，明確要求自2021年起，對(duì)新備案集中式光伏電站、工商業(yè)分布式光伏項(xiàng)目和新核準(zhǔn)陸上風(fēng)電項(xiàng)目，中央財(cái)政不再補(bǔ)貼，實(shí)行平價(jià)上網(wǎng)。對(duì)可再生能源財(cái)政補(bǔ)貼的取消，邁出了政府驅(qū)動(dòng)淡出的第一步。我國(guó)《“十四五”可再生能源發(fā)展規(guī)劃》提出，“十四五”時(shí)期要大力推進(jìn)可再生能源市場(chǎng)化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“由補(bǔ)貼支撐發(fā)展轉(zhuǎn)為平價(jià)低價(jià)發(fā)展，由政策驅(qū)動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)為市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)發(fā)展”。；也能夠通過(guò)市場(chǎng)流通環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)能源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與生態(tài)價(jià)值［8］，以承載能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型的時(shí)代使命。

首先，能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型牽涉供給與需求端在能量、信息、交易等方面的交流與互動(dòng)［9］。同時(shí)，能源產(chǎn)業(yè)環(huán)境中市場(chǎng)需求的變化也會(huì)催生技術(shù)機(jī)會(huì)的增量［10］。從法律規(guī)制的角度，通過(guò)制度化行政機(jī)關(guān)引導(dǎo)、服務(wù)、控制與監(jiān)管等活動(dòng)以對(duì)能源市場(chǎng)中各方主體行為進(jìn)行妥善調(diào)適是能源法首選的規(guī)范模式［11］。因此，能源市場(chǎng)機(jī)制作為反映市場(chǎng)供需兩端信號(hào)的媒介和控制市場(chǎng)供需兩端能力的平臺(tái)，在能源供給側(cè)與需求側(cè)之間搭建起溝通橋梁，為能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型提供制度保障。

其次，能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型將加速能源利用模式與相應(yīng)細(xì)分領(lǐng)域技術(shù)的創(chuàng)新與重塑，需要依循能源市場(chǎng)發(fā)展的基本規(guī)律和干預(yù)邏輯，并尊重能源交易的基本習(xí)慣，否則，會(huì)對(duì)既有的能源需求、能源成本和能源價(jià)格等能源交易因素帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生新的矛盾和問(wèn)題。此外，能源市場(chǎng)所具有的包容性、開放性以及競(jìng)爭(zhēng)性，能夠打通能源主體之間的交易區(qū)隔，提高能源類型更新與交易的效率和范圍，保障能源供給的充足性、能源交易的穩(wěn)定性和能源利用的安全性。

最后，能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型需要市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮其重要的內(nèi)在動(dòng)力作用。能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型所依托的清潔能源與可再生能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、能源效率的提高、低碳技術(shù)研發(fā)與交易都要以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育與成長(zhǎng)為前提［12］。因此，需要充分利用多種市場(chǎng)機(jī)制和手段，為經(jīng)營(yíng)主體和投資主體創(chuàng)造更為寬松的市場(chǎng)環(huán)境、提升投資者對(duì)清潔與可再生能源的投資意愿和積極性、促進(jìn)可再生能源的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，吸引大量的民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)不斷向清潔、可再生能源開發(fā)利用的產(chǎn)業(yè)鏈滲透，進(jìn)而推動(dòng)清潔能源與可再生能源的產(chǎn)業(yè)發(fā)展在競(jìng)爭(zhēng)中呈現(xiàn)出良性、健康的發(fā)展形態(tài)，為能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型奠定基礎(chǔ)條件。

（三）能源市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行以市場(chǎng)準(zhǔn)入制度為規(guī)范核心

如前所述，能源結(jié)構(gòu)的低碳化轉(zhuǎn)型既會(huì)在主體上促使政府機(jī)關(guān)、能源開發(fā)與利用企業(yè)、儲(chǔ)能供應(yīng)企業(yè)、能源技術(shù)公司、普通消費(fèi)者等都參與能源市場(chǎng)運(yùn)行，也會(huì)在利用模式上推進(jìn)能源類型協(xié)同、儲(chǔ)能地點(diǎn)多元的綜合用能模式逐步取代單一的能源利用模式。這意味著能源市場(chǎng)將面臨一種去中心化、互動(dòng)化的調(diào)控過(guò)程，需要通過(guò)更進(jìn)一步地完善能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度來(lái)明確對(duì)能源市場(chǎng)主體資格限制和確認(rèn)的界限與標(biāo)準(zhǔn)。只有對(duì)能源市場(chǎng)主體的要求與監(jiān)管更為精準(zhǔn)，后續(xù)能源市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)控作用才更為高效。

首先，能源市場(chǎng)是一種有限度的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，需要對(duì)能源市場(chǎng)主體的進(jìn)入和退出施加限制。能源產(chǎn)品具有市場(chǎng)性與自然壟斷性的復(fù)雜屬性，推進(jìn)能源事業(yè)發(fā)展不僅需要將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和市場(chǎng)力量引入能源服務(wù)的供給之中，還要充分發(fā)揮行政機(jī)關(guān)與市場(chǎng)主體的稟賦優(yōu)勢(shì)，通過(guò)相互之間的密切合作形成平衡壟斷性與市場(chǎng)性的多中心格局，以此提高能源服務(wù)和產(chǎn)品的供給質(zhì)量及供給水平［13］。而在能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中，基于技術(shù)創(chuàng)新、能源基礎(chǔ)設(shè)施升級(jí)等因素，能源市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)進(jìn)一步放大。這就需要在鼓勵(lì)社會(huì)資本進(jìn)入市場(chǎng)主體的同時(shí)，相應(yīng)地對(duì)社會(huì)資本的資格和條件施加合理限制，用具有行政管理性質(zhì)的準(zhǔn)入措施來(lái)設(shè)定能源市場(chǎng)的基本門檻，更好地對(duì)能源市場(chǎng)主體進(jìn)行統(tǒng)籌管理。

其次，能源具有公共利益和私人利益的雙重屬性，需要審慎選擇適合的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體。能源產(chǎn)品和服務(wù)蘊(yùn)含著“私益—公益”的復(fù)合屬性，在私益屬性上，能源產(chǎn)品和服務(wù)直接影響著特定個(gè)體或組織生產(chǎn)、生活狀況；在公益屬性上，能源產(chǎn)品和服務(wù)為政府的合理介入提供了理由［14］。特別是在能源市場(chǎng)化改革所伴隨的大量民間資本和民營(yíng)企業(yè)涌入能源市場(chǎng)領(lǐng)域進(jìn)行經(jīng)營(yíng)和管理的情況下，會(huì)使得政府與社會(huì)公眾對(duì)于社會(huì)資本產(chǎn)生一定的期待和要求，繼而轉(zhuǎn)化為能源市場(chǎng)主體自身經(jīng)營(yíng)能力和保障水平的標(biāo)準(zhǔn)。因此，能源市場(chǎng)機(jī)制需要設(shè)置具體、專業(yè)的準(zhǔn)入制度，對(duì)想要進(jìn)入能源市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行篩選，確保經(jīng)營(yíng)主體對(duì)其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的消費(fèi)者能夠以公平合理的價(jià)格提供無(wú)差別、高質(zhì)量的能源產(chǎn)品和服務(wù)［15］。

最后，準(zhǔn)入制度在能源市場(chǎng)管制結(jié)構(gòu)中屬于基礎(chǔ)性要素，是建立和完善監(jiān)督管理機(jī)制、懲戒機(jī)制以及退出機(jī)制的前提。一個(gè)完整的市場(chǎng)監(jiān)管體系是由準(zhǔn)入制度、監(jiān)督制度和退出制度組成，其中，準(zhǔn)入制度是前提也是基點(diǎn)。一方面，市場(chǎng)準(zhǔn)入通過(guò)明確能源市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體需要具備的各項(xiàng)要求和條件，為能源市場(chǎng)秩序提供前提性的調(diào)控機(jī)制；另一方面，能源市場(chǎng)主體在獲得相應(yīng)的準(zhǔn)入資格后，仍需按照準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)與要求從事經(jīng)營(yíng)行為，這構(gòu)成了后續(xù)能源市場(chǎng)監(jiān)管和主體退出制度的基準(zhǔn)與動(dòng)力。如果能源市場(chǎng)主體出現(xiàn)了違反準(zhǔn)入制度的行為，則應(yīng)啟動(dòng)懲戒機(jī)制和市場(chǎng)退出機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)能源市場(chǎng)的規(guī)制目標(biāo)。

二、“雙碳”目標(biāo)下能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的功能定位

我國(guó)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度借鑒和參照傳統(tǒng)市場(chǎng)準(zhǔn)入制度機(jī)理與行政許可模式，成為穩(wěn)定能源市場(chǎng)秩序的重要制度保障。雖然這一發(fā)展路徑有助于援引市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的成熟經(jīng)驗(yàn)來(lái)應(yīng)對(duì)能源體制市場(chǎng)化改革初創(chuàng)階段經(jīng)驗(yàn)不足和規(guī)范欠缺的現(xiàn)實(shí)困境，但是此種追仿型進(jìn)路下的功能定位設(shè)想也不可避免受到束縛。為實(shí)現(xiàn)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的制度自立與實(shí)踐回應(yīng)，有必要在“雙碳”目標(biāo)下進(jìn)行審慎分析，準(zhǔn)確認(rèn)知能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的功能歸屬，為后續(xù)的制度機(jī)理與規(guī)范完善提供基本依據(jù)。

（一）傳統(tǒng)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度對(duì)低碳治理的規(guī)制局限

近年來(lái)，能源領(lǐng)域的市場(chǎng)化改革從“雙碳”目標(biāo)推進(jìn)的需求出發(fā)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)多種能源的低碳化應(yīng)對(duì)舉措［16］。然而，受限于當(dāng)前立法的回應(yīng)不足，我國(guó)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入的制度邏輯仍然主要依循提高能源供應(yīng)服務(wù)的生產(chǎn)與分配效率這一主導(dǎo)思路［17］，未對(duì)如何承載低碳能源治理向度上不同場(chǎng)景的規(guī)制舉措提供明確的規(guī)則指引，因而在“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的能源法律規(guī)制層面出現(xiàn)了一系列難題。

第一，受限于傳統(tǒng)的制度視角，當(dāng)前能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度對(duì)低碳治理任務(wù)的認(rèn)知滯后。無(wú)論是從宏觀的能源法律體系還是微觀的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度體系來(lái)看，盡管能源法一直在通過(guò)不斷“綠化”而具備督促行政機(jī)關(guān)與能源市場(chǎng)對(duì)低碳治理任務(wù)的關(guān)注與回應(yīng)譬如《中華人民共和國(guó)可再生能源法（2009修正）》第4條、《中華人民共和國(guó)電力法（2018修正）》第5條第2款及《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法（2018修正）》第7條都明確了可再生能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展取向，為可再生能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度低碳治理的價(jià)值傾向作出了一定的指引，但由于規(guī)定和表述的寬泛，在實(shí)施上仍存在較大阻礙。，但當(dāng)前能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度囿于傳統(tǒng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度語(yǔ)境市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的基礎(chǔ)認(rèn)知是“隨著市場(chǎng)對(duì)人類生活的影響范圍和程度日益加深，國(guó)家和政府準(zhǔn)許公民和法人進(jìn)入市場(chǎng)從事商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的條件和程序規(guī)則的各種制度和規(guī)范”。具體可參見：劉大洪、段宏磊《混合所有制、公私合作制及市場(chǎng)準(zhǔn)入法的改革論綱》（《上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2017年第5期91-102轉(zhuǎn)128頁(yè)）。，多以體現(xiàn)和保障能源市場(chǎng)秩序與能源供給安全為本位，相關(guān)的制度設(shè)計(jì)也圍繞能源企業(yè)經(jīng)營(yíng)的安全性和平穩(wěn)性而展開，尚未充分銜接“雙碳”目標(biāo)的降碳義務(wù)。以煤炭行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度為例，《中華人民共和國(guó)煤炭法（2016修正）》（以下簡(jiǎn)稱《煤炭法》）第20條規(guī)定，“煤礦投入生產(chǎn)前，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)的規(guī)定取得安全生產(chǎn)許可證。未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事煤炭生產(chǎn)”。這一規(guī)定對(duì)規(guī)范煤礦經(jīng)營(yíng)行為、保障煤礦生產(chǎn)安全具有一定的積極意義，但對(duì)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)和履行低碳義務(wù)的作用卻較為有限。在1994年發(fā)布的《煤炭生產(chǎn)許可證管理辦法》第4條，規(guī)定了“有符合法律、法規(guī)要求的環(huán)境保護(hù)措施”是取得煤炭生產(chǎn)許可證的條件之一，但此條規(guī)定較為模糊，且該辦法也已失效。至于其他與降碳相關(guān)的準(zhǔn)入規(guī)定更是因內(nèi)容不明確、效力層級(jí)低或規(guī)定雜亂而適用實(shí)效低迷。因此，當(dāng)前以能源安全為原旨的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，對(duì)維護(hù)能源交易秩序、規(guī)范能源開發(fā)利用行為具有積極意義，但是在缺少低碳治理承認(rèn)機(jī)制和忽視能源利用行為對(duì)社會(huì)生產(chǎn)生活過(guò)程的反向影響下，礙于能源安全與低碳治理的能源法律原旨、制度邏輯體系及實(shí)踐樣態(tài)等方面的差異性，也在一定程度上造成了制度實(shí)施效果與“雙碳”目標(biāo)背景下對(duì)能源結(jié)構(gòu)低碳化的制度期待不相匹配。

第二，受限于回應(yīng)滯后，當(dāng)前能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度尚未形成對(duì)低碳治理任務(wù)的類型化實(shí)施結(jié)構(gòu)。能源領(lǐng)域中的低碳治理蘊(yùn)含著資源能源、生態(tài)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)生活之間相互交織的利益關(guān)系。相較于以分配資源為主要經(jīng)濟(jì)職能的政府行政機(jī)制［18］，能源領(lǐng)域中的低碳治理更應(yīng)當(dāng)是能源市場(chǎng)主體與能源類型組合下要素市場(chǎng)化配置良性耦合的結(jié)果。由于當(dāng)前能源市場(chǎng)涉及的能源類型與利用領(lǐng)域較廣，對(duì)特點(diǎn)各異的能源開發(fā)與利用活動(dòng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)能源供需關(guān)系，實(shí)行不同準(zhǔn)入類型（謙抑型、適度型、嚴(yán)控型）和規(guī)制方案的精細(xì)化準(zhǔn)入制度，方能充分發(fā)揮能源市場(chǎng)準(zhǔn)入的制度效益。然而，盡管《煤炭法》《中華人民共和國(guó)電力法》（以下簡(jiǎn)稱《電力法》）、《中華人民共和國(guó)可再生能源法》（以下簡(jiǎn)稱《可再生能源法》）等相關(guān)配套法規(guī)以及地方性法規(guī)，在立法層面以“傳統(tǒng)能源清潔低碳控制”和“可再生能源可持續(xù)發(fā)展”為方向?qū)Ω鞣N資源能源進(jìn)行分類監(jiān)管的思路，具有較大的合理性。但是，各類能源的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度構(gòu)建的發(fā)展差異性較大，部分類型的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度還停留在宏觀理念和價(jià)值前提下，尚未轉(zhuǎn)入對(duì)中觀體制和微觀機(jī)制的規(guī)則塑造，對(duì)不同類型能源企業(yè)進(jìn)行能源勘探、開發(fā)、生產(chǎn)、輸送等行為的市場(chǎng)需求與碳風(fēng)險(xiǎn)尚未作具體考量與立法回應(yīng)，因此難以保證能源結(jié)構(gòu)低碳化任務(wù)的落實(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)僅有原則性規(guī)定而沒有可以適用的具體規(guī)定的局面。以《電力法》第25條第4款供電營(yíng)業(yè)區(qū)的設(shè)立、變更，由供電企業(yè)提出申請(qǐng)，電力管理部門依據(jù)職責(zé)和管理權(quán)限，會(huì)同同級(jí)有關(guān)部門審查批準(zhǔn)后，發(fā)給《電力業(yè)務(wù)許可證》。供電營(yíng)業(yè)區(qū)設(shè)立、變更的具體辦法，由國(guó)務(wù)院電力管理部門制定。和《可再生能源法》第13條第2款

建設(shè)可再生能源并網(wǎng)發(fā)電項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依照法律和國(guó)務(wù)院的規(guī)定取得行政許可或者報(bào)送備案。為例，盡管該條款已經(jīng)明晰相關(guān)能源市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)需要滿足一定的法律約束，從而維護(hù)相關(guān)能源市場(chǎng)運(yùn)行安全及保障能源市場(chǎng)主體與消費(fèi)者的利益，但準(zhǔn)入許可條件整體上處于模糊狀態(tài)，也沒有明確能源管理機(jī)構(gòu)與電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)在電力項(xiàng)目與可再生能源項(xiàng)目準(zhǔn)入中的審批權(quán)限劃分。而清晰、明確的市場(chǎng)范圍和邊界是電力市場(chǎng)與可再生能源市場(chǎng)建立和發(fā)展的基礎(chǔ)，此種構(gòu)造模式顯然無(wú)法滿足不斷發(fā)展的“雙碳”法治結(jié)構(gòu)要求，會(huì)導(dǎo)致能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的制度規(guī)則與具體實(shí)施缺乏對(duì)低碳治理的重視，在一定程度上忽視了與能源市場(chǎng)低碳化改革不符的高耗能產(chǎn)業(yè)的碳排放成本，造成準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入對(duì)象、準(zhǔn)入事務(wù)的規(guī)范構(gòu)造可能在穩(wěn)定能源市場(chǎng)與低碳治理之間徘徊，陷入能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度具有降碳效能，但降碳效能不強(qiáng)的狀態(tài)。

（二）能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度在低碳治理向度的任務(wù)設(shè)定

傳統(tǒng)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度對(duì)低碳治理的規(guī)范不足，正在倒逼能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度在低碳治理向度上發(fā)生深刻變遷，促使新的任務(wù)在能源結(jié)構(gòu)的不同類型

總體上，我國(guó)的能源供給結(jié)構(gòu)主要包括化石能源、可再生能源兩個(gè)主要類型。具體可參見：張璐《“雙碳”背景下能源安全的理性認(rèn)知與法律回應(yīng)》（《政法論叢》，2022年第5期43-54頁(yè)）。上演進(jìn)為以下兩條主線。

第一，對(duì)于可再生能源產(chǎn)業(yè)，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度需要吸納具備可靠性和穩(wěn)定性的可再生能源經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)入能源市場(chǎng)，因此，需要從“量”的角度對(duì)能源市場(chǎng)的主體范圍進(jìn)行拓寬，充實(shí)可再生能源產(chǎn)業(yè)的資本投入，促進(jìn)可再生能源等產(chǎn)業(yè)集群快速發(fā)展，以此提高能源市場(chǎng)中可再生能源的參與比例。而作為政府規(guī)制能源市場(chǎng)重要制度的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，可以通過(guò)準(zhǔn)入條件、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)入方式、準(zhǔn)入程序和準(zhǔn)入責(zé)任等法律規(guī)定所形成的可再生能源產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入規(guī)范體系，將可再生能源經(jīng)營(yíng)企業(yè)的具體資格與條件的限制適度放寬，促使可再生能源產(chǎn)業(yè)的準(zhǔn)入壁壘降低、參與主體多元、競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以此提高可再生能源在能源市場(chǎng)中的占比和穩(wěn)定性。

第二，對(duì)于傳統(tǒng)化石能源產(chǎn)業(yè)，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度需要保障具備低碳經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的能源企業(yè)進(jìn)入能源市場(chǎng)，為消費(fèi)者提供更加優(yōu)質(zhì)的能源供給服務(wù)，因此，需要從“質(zhì)”的角度對(duì)傳統(tǒng)化石能源的經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行限制，即根據(jù)能源利用行為所反映的環(huán)境危害程度以及碳排放等多個(gè)方面作為考量標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)不同經(jīng)營(yíng)主體對(duì)傳統(tǒng)化石能源的高效利用與對(duì)減污降碳目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度作為低碳審查標(biāo)準(zhǔn)納入市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，并賦予其一定的低碳、降碳的經(jīng)營(yíng)義務(wù)，促使傳統(tǒng)化石能源企業(yè)提高自身的節(jié)能、控污、降碳能力。這是能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度平衡能源供給安全與降碳義務(wù)的重要環(huán)節(jié)。

（三）能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度“預(yù)防—控制”的功能形成

綜上所述，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的任務(wù)既包括對(duì)特定能源開發(fā)利用活動(dòng)的禁止，也包括對(duì)能源開發(fā)利用企業(yè)的規(guī)制和管理。這意味著能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的功能定位實(shí)際上屬于一種“預(yù)防—控制”功能，在更寬的規(guī)制層面體現(xiàn)出對(duì)維護(hù)能源市場(chǎng)秩序與氣候公共利益實(shí)現(xiàn)的價(jià)值追求。

第一，以預(yù)防為功能預(yù)設(shè)。市場(chǎng)準(zhǔn)入制度是市場(chǎng)規(guī)制中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，承載著維護(hù)市場(chǎng)環(huán)境、調(diào)節(jié)市場(chǎng)秩序的重要功能。對(duì)于進(jìn)入能源市場(chǎng)的主體，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度實(shí)際上體現(xiàn)為一種從業(yè)身份的隔離，理應(yīng)具有較強(qiáng)指向性的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)。在“雙碳”目標(biāo)背景下，對(duì)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的需求與期待，不僅是為了讓有資質(zhì)的經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)入能源市場(chǎng)以保證能源服務(wù)的供給質(zhì)量，更在于加強(qiáng)能源企業(yè)對(duì)傳統(tǒng)化石能源的清潔高效利用，改變當(dāng)前能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與“雙碳”目標(biāo)下綠色低碳的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展節(jié)奏不相適應(yīng)的高碳、低效狀況。在針對(duì)能源企業(yè)的碳排放行為進(jìn)行法律規(guī)制的情形下，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入在主體規(guī)制層面發(fā)揮著以規(guī)制預(yù)防為功能屬性的身份隔離效用。通過(guò)行政許可的運(yùn)作機(jī)理為部分高碳能源企業(yè)建立起一道隔離帶，使能源企業(yè)在客觀層面的過(guò)量碳排放行為在“前端”變得不可能或者可能性大大降低。

第二，以控制為功能預(yù)設(shè)?？刂剖鞘袌?chǎng)準(zhǔn)入制度的落腳，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度作為控制能源市場(chǎng)主體的數(shù)量、質(zhì)量的機(jī)制，在對(duì)特定能源市場(chǎng)主體或行為進(jìn)行負(fù)面評(píng)價(jià)的同時(shí)，客觀上發(fā)揮著行為控制與秩序控制的功能。盡管從形式上，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度具備行政許可的基本模式，但當(dāng)將技術(shù)化、邏輯化、理性化的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)為我國(guó)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度中的強(qiáng)制性要求，并通過(guò)獨(dú)立的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)入能源市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)主體是否符合基本的要求進(jìn)行審核時(shí)，能夠以控制的視角而非處罰的視角，妥善處理好市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中呈現(xiàn)出的能源供應(yīng)安全與低碳社會(huì)任務(wù)的微妙性和復(fù)雜性，及時(shí)拒絕不符合條件的能源市場(chǎng)主體，從而緩解對(duì)當(dāng)前高碳性能源的依賴和綠色低碳發(fā)展社會(huì)需求間的張力。此種效能實(shí)質(zhì)上是一種在能源市場(chǎng)從業(yè)和從業(yè)出發(fā)之間形成的控制功能，體現(xiàn)了能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的梯度性與層次性要求。

三、能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度“預(yù)防—控制”功能的結(jié)構(gòu)分配

在當(dāng)前法律規(guī)范精密化與法律實(shí)施效率化的治理要求下，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度“預(yù)防—控制”的應(yīng)然功能還只能作為一個(gè)總括性定位。預(yù)防與控制的功能作用方式不同，決定了需要對(duì)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度不同作用階段展開主導(dǎo)功能的結(jié)構(gòu)化分配，為能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的法律建構(gòu)明確更為科學(xué)的立法導(dǎo)向，避免實(shí)踐中宏觀能源立法失據(jù)抑或行政權(quán)管控濫用之可能。

（一）能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度在不同作用階段的功能分配

基于“雙碳”目標(biāo)的系統(tǒng)性要求與能源結(jié)構(gòu)低碳化調(diào)適的復(fù)雜利益鏈條，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的功能分配需要兼顧規(guī)范理性與經(jīng)驗(yàn)理性，不宜追求完全理性的規(guī)范邏輯以及同一性的治理模式，而應(yīng)重視差異性的問(wèn)題處理，在具體的能源結(jié)構(gòu)調(diào)整場(chǎng)景中考慮更具有適應(yīng)性、針對(duì)性的功能匹配［19］。因此，不同于傳統(tǒng)能源法上對(duì)諸要素的功能劃分，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的功能分配既要遵循能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的內(nèi)在規(guī)范范圍，更要關(guān)注能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度所處的“雙碳”制度環(huán)境和治理場(chǎng)景，以期將“預(yù)防—控制”功能在能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的不同治理場(chǎng)景或治理環(huán)節(jié)進(jìn)行分配。如前所述，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度在“雙碳”目標(biāo)推進(jìn)中的角色任務(wù)是聚焦于能源結(jié)構(gòu)的低碳化。因此，以碳為作用對(duì)象所構(gòu)建的控制機(jī)制及其背后對(duì)碳的控制利用活動(dòng)所形成的“碳源”與“碳流”階段，基本上可以作為能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度在功能分配上的場(chǎng)景依循［20］。

在“碳源”階段，預(yù)防功能應(yīng)當(dāng)居于主體地位，而控制功能則屬于效能補(bǔ)充。顧名思義，碳源指二氧化碳等溫室氣體的排放源，本質(zhì)是當(dāng)前生產(chǎn)生活活動(dòng)中可以利用的能源結(jié)構(gòu)?；谖覈?guó)自然資源的賦存狀況，傳統(tǒng)化石能源開采與可再生能源、清潔能源的開發(fā)會(huì)在很大程度上影響碳排放的程度。此種影響方式顯然與預(yù)防功能在發(fā)生機(jī)理上更為匹配，即在能源利用行為之前，對(duì)能源結(jié)構(gòu)進(jìn)行識(shí)別、調(diào)適并加以約束，避免過(guò)量碳排放風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。而在“碳流”階段，控制功能應(yīng)當(dāng)居于主體地位，而預(yù)防功能則屬于效能補(bǔ)充。碳流是指自碳源到碳匯之間，將碳物質(zhì)進(jìn)行加工、處理或運(yùn)輸?shù)倪^(guò)程、活動(dòng)或機(jī)制［21］。此種過(guò)程本質(zhì)是一種低碳能源秩序的體現(xiàn)，對(duì)碳物質(zhì)不當(dāng)加工、處理或運(yùn)輸就是對(duì)這種秩序的擾亂。因此，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的目標(biāo)不在于限制，而在于通過(guò)對(duì)碳物質(zhì)（能源）加工、處理或運(yùn)輸?shù)目刂剖侄?，在最大程度上?shí)現(xiàn)對(duì)低碳能源秩序的維護(hù)，保障能源利用活動(dòng)不因碳排放過(guò)量的實(shí)際損害而影響其正常發(fā)展的一種實(shí)然秩序狀態(tài)，這顯然與控制功能更為契合。故此，“碳源”預(yù)防階段與“碳流”控制階段的二元結(jié)構(gòu)為我們形塑能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度提供了適配的分析框架。

（二）“碳源”預(yù)防階段：限制能源結(jié)構(gòu)的涉碳比例

“碳源”階段預(yù)防功能的具體落實(shí)，需要根據(jù)當(dāng)前能源結(jié)構(gòu)的實(shí)際情況與能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的運(yùn)行框架，妥善劃定能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度應(yīng)然的規(guī)制任務(wù)?！半p碳”目標(biāo)直指能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，依托能源法律合理調(diào)適能源開發(fā)利用與銷售中的傳統(tǒng)化石能源、清潔能源與可再生能源的比例，通過(guò)促進(jìn)能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型與調(diào)整來(lái)減緩氣候環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)［22］。聚焦到“碳源”階段，現(xiàn)實(shí)中能源結(jié)構(gòu)的選擇偏向以煤炭、石油與天然氣為主，各不同類型可再生能源開發(fā)的市場(chǎng)占比較小且面臨不同阻礙，如何在整體上逐步降低煤炭、石油等傳統(tǒng)能源的開發(fā)比重，推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)低碳化改革應(yīng)當(dāng)是能源市場(chǎng)立法著力解決的問(wèn)題［23］。該問(wèn)題可具化為能源結(jié)構(gòu)成本限制與社會(huì)觀念意識(shí)障礙兩方面難題：一方面，我國(guó)能源結(jié)構(gòu)的低碳轉(zhuǎn)型是一場(chǎng)成本昂貴、歷程久遠(yuǎn)、體量龐大的系統(tǒng)工程［24］，無(wú)論是從自然稟賦的客觀限制所導(dǎo)致的能源勘探、開采的固有成本，還是轉(zhuǎn)型能力的差異性所伴隨的支撐、機(jī)理與補(bǔ)償成本，都會(huì)成為我國(guó)能源結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型內(nèi)在局限；另一方面，能源市場(chǎng)主體對(duì)能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型還缺乏深入、理性的認(rèn)知，相關(guān)的能源教育與低碳教育也并未達(dá)至綠色低碳發(fā)展所需的高度，這些問(wèn)題的存在必然會(huì)對(duì)清潔能源、可再生能源的勘探與開發(fā)機(jī)制的完善和推進(jìn)形成觀念性阻滯。

上述難題為能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度預(yù)防階段的主要任務(wù)明確了導(dǎo)向。能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的治理場(chǎng)域主要體現(xiàn)在國(guó)家依據(jù)能源法律規(guī)范對(duì)市場(chǎng)主體的能源開發(fā)與利用過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行確權(quán)式干預(yù)（認(rèn)定、限制或剝奪）的一種制度安排［25］。在“碳源”預(yù)防階段，我國(guó)當(dāng)前能源單行法規(guī)定的運(yùn)行模式主要是對(duì)不同類型能源資源的勘探、開發(fā)等行政許可分別設(shè)立不同的約束性規(guī)則。因此，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度可以根據(jù)降碳目的對(duì)能源結(jié)構(gòu)予以事前型調(diào)整，通過(guò)圍繞“限制能源結(jié)構(gòu)的涉碳比例”為主旨，厘定傳統(tǒng)能源與新型清潔能源勘探開發(fā)所需的許可要求與具體標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而促進(jìn)降碳的任務(wù)目標(biāo)在能源勘探、開發(fā)的系統(tǒng)活動(dòng)中予以貫徹。在成本限制上，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的不同許可要求可以間接導(dǎo)引出更應(yīng)當(dāng)享受國(guó)家支持、扶持政策的對(duì)象范疇與具體條件，以此對(duì)成本問(wèn)題進(jìn)行集約化解決；在意識(shí)阻礙上，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度通過(guò)明晰市場(chǎng)主體勘探、開采各類能源差異性的許可要求與標(biāo)準(zhǔn)來(lái)調(diào)校能源市場(chǎng)主體的意識(shí)觀念，形成并確立綠色低碳的發(fā)展理念，并引入油氣等能源勘探開發(fā)領(lǐng)域市場(chǎng)化的競(jìng)爭(zhēng)性機(jī)制來(lái)尋找最優(yōu)的能源市場(chǎng)主體，進(jìn)一步吸引社會(huì)優(yōu)良投資進(jìn)入清潔與可再生能源領(lǐng)域，以實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)所要求的能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

（三）“碳流”控制階段：市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與行為監(jiān)督

“碳流”階段控制功能的具體落實(shí)，應(yīng)根據(jù)當(dāng)前能源結(jié)構(gòu)的實(shí)際情況，將“雙碳”目標(biāo)對(duì)能源產(chǎn)業(yè)與生態(tài)治理協(xié)同發(fā)展的治理要求轉(zhuǎn)化為能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的規(guī)制機(jī)理和規(guī)范內(nèi)容。聚焦到“碳流”階段，能源產(chǎn)業(yè)和生態(tài)治理協(xié)同發(fā)展實(shí)質(zhì)上面臨著能源供給目標(biāo)與降碳節(jié)能目標(biāo)的分業(yè)思維與規(guī)制能力要求較高兩方面難題：一方面能源供給目標(biāo)與節(jié)能降碳目標(biāo)之間難免存在控制理念、關(guān)聯(lián)知識(shí)、信息理解、規(guī)制重點(diǎn)等層面的差異，如果沒有良好的制度支撐，會(huì)導(dǎo)致不同能源產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營(yíng)要求及成本承擔(dān)大相徑庭，誘發(fā)市場(chǎng)秩序的“不公平感”與“不穩(wěn)定感”，降低規(guī)制的客觀效能；另一方面，將節(jié)能降碳的義務(wù)納入能源市場(chǎng)的規(guī)制框架是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的有效路徑，這也意味著對(duì)能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力與能源市場(chǎng)運(yùn)行的整合和研判能力提出了更高要求，可能會(huì)因穩(wěn)定能源市場(chǎng)秩序所產(chǎn)生的規(guī)制成本的增加而引致“過(guò)載”風(fēng)險(xiǎn)。

上述難題為能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度控制階段的主要任務(wù)明確了導(dǎo)向。能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度通過(guò)賦予或禁止各類能源企業(yè)的市場(chǎng)主體資格來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)能源供給行為的規(guī)制。傳統(tǒng)意義上，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度最直觀的模式是從主體資質(zhì)審核入手，由行政主體對(duì)行政相對(duì)人是否具備可以進(jìn)入能源市場(chǎng)的主體資格予以審查。在保障能源供給與能源市場(chǎng)秩序穩(wěn)定的目標(biāo)下，此種模式并不存在太多問(wèn)題。而在“雙碳”目標(biāo)下，過(guò)分強(qiáng)調(diào)主體資格問(wèn)題會(huì)導(dǎo)致對(duì)后續(xù)能源開發(fā)利用行為以及相應(yīng)碳風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的淡化［26］，需要對(duì)準(zhǔn)入對(duì)象約束條件的設(shè)定進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)適：即把“降碳”視為目標(biāo)客體，在主體資質(zhì)的審查中嵌入涉碳意義上的行為要求，使能源市場(chǎng)準(zhǔn)入由靜態(tài)審查向動(dòng)態(tài)審查轉(zhuǎn)變。譬如，在傳統(tǒng)能源利用產(chǎn)業(yè)增設(shè)降碳技術(shù)設(shè)施的要求。概括而言，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的優(yōu)化需要在“碳義務(wù)”層面對(duì)能源企業(yè)附加嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)審查，即在傳統(tǒng)主體準(zhǔn)入要件的基礎(chǔ)上增設(shè)更多的行為監(jiān)督，并在準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)與事務(wù)中予以體現(xiàn)。在目標(biāo)分業(yè)上，能源市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與行為監(jiān)督的模式可以通過(guò)借助前置性的許可標(biāo)準(zhǔn)與程序規(guī)則進(jìn)行法律上的目標(biāo)聯(lián)通，將能源供給與低碳節(jié)能相互適應(yīng)的內(nèi)在要求落實(shí)到位；在能力要求上，通過(guò)從能源供給目標(biāo)與節(jié)能降碳目標(biāo)相關(guān)角度設(shè)定市場(chǎng)準(zhǔn)入資質(zhì)和行為控制規(guī)則，形塑后續(xù)執(zhí)法的監(jiān)管方向，同時(shí)可以連貫與帶動(dòng)不同的行政部門進(jìn)行整合性監(jiān)管，以此減輕能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)能源市場(chǎng)的規(guī)制能力要求與負(fù)擔(dān)。

四、“預(yù)防—控制”功能下能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的優(yōu)化路徑

“預(yù)防—控制”的功能分配圈定了能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的優(yōu)化方向。立法需要按照統(tǒng)一性與差異性相結(jié)合的原則，從能源供給與低碳控制兩個(gè)層面歸納能源市場(chǎng)準(zhǔn)入節(jié)點(diǎn)所涉制度要素并對(duì)之定性，進(jìn)一步完善準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、許可事務(wù)、準(zhǔn)入審批與后續(xù)監(jiān)管等制度要素的具體形態(tài)，充實(shí)規(guī)范內(nèi)容與程序結(jié)構(gòu)，提升制度能力。

（一）準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定基點(diǎn)：協(xié)調(diào)能源供給與低碳控制

基于傳統(tǒng)能源結(jié)構(gòu)與能源產(chǎn)業(yè)既有格局，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度需要仰賴較為清楚的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定，以期通過(guò)相對(duì)定量的規(guī)范抽離行政裁量的因素，弱化能源結(jié)構(gòu)領(lǐng)域的技術(shù)性隔閡與“行業(yè)壁壘”，統(tǒng)籌能源結(jié)構(gòu)改革過(guò)程中的市場(chǎng)運(yùn)行，使能源服務(wù)供給與低碳義務(wù)履行保持同向性。如前所述，在“雙碳”目標(biāo)下，立法通過(guò)對(duì)主體資質(zhì)與主體行為分別附設(shè)規(guī)范，來(lái)實(shí)現(xiàn)法律所要求的秩序。一方面，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度需要在“碳源”階段限制能源結(jié)構(gòu)的涉碳比例，又要在“碳流”階段把控能源市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與行為監(jiān)督，這就決定了相關(guān)立法需要通過(guò)從能源市場(chǎng)主體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與行為規(guī)范中提取出技術(shù)化的行為標(biāo)準(zhǔn)，再通過(guò)法律規(guī)則和法律原則對(duì)準(zhǔn)入要求及主體行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而形成具備穩(wěn)定性與定量性的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)?；谀茉撮_發(fā)利用與碳排放所涉及的技術(shù)屬性，準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)可以包含相對(duì)明確的技術(shù)參數(shù)，以此在各類能源勘探、開發(fā)、運(yùn)輸、利用等場(chǎng)景的規(guī)范對(duì)象與適用方式劃分邊界與提供外延，防范市場(chǎng)主體為降低成本而在能源勘探、開發(fā)、利用過(guò)程的細(xì)節(jié)中作出逆向選擇，也更為符合能源利益相關(guān)者的心理預(yù)期，進(jìn)一步維持能源法律在經(jīng)濟(jì)、安全和生態(tài)等多元價(jià)值［27］融合中的秩序穩(wěn)定性。

標(biāo)準(zhǔn)涉及假設(shè)提出、模型設(shè)計(jì)與權(quán)衡驗(yàn)證等多個(gè)步驟［28］，每個(gè)步驟都存在工具理性與價(jià)值理性的交織：能源領(lǐng)域與環(huán)境領(lǐng)域的專家根據(jù)科學(xué)運(yùn)行規(guī)則進(jìn)行事實(shí)判斷，標(biāo)準(zhǔn)制定者運(yùn)用程序化的社會(huì)理性進(jìn)行規(guī)范判斷，以此對(duì)能源事實(shí)進(jìn)行合理定型［29］。受制于科學(xué)本身發(fā)展有限性和能源現(xiàn)實(shí)情形多元化的局限，準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)在價(jià)值理性層面預(yù)先設(shè)置設(shè)定的基點(diǎn)至關(guān)重要，在很大程度上具備了合理定型能源治理事實(shí)的功能。從“預(yù)防—控制”功能出發(fā)，準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)既要符合能源供給的基本需求，又要滿足“雙碳”目標(biāo)的降碳指向，兩種追求需要從協(xié)同有序的角度為準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)提供前置邏輯，并試圖據(jù)此形成價(jià)值引導(dǎo)向利益明確的過(guò)渡。而能源治理領(lǐng)域與“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)中對(duì)價(jià)值與資源進(jìn)行分配的政策性文件，反映的是特定時(shí)空背景下國(guó)家對(duì)能源利益結(jié)構(gòu)的認(rèn)知，特別是在能源政策與“雙碳”目標(biāo)政策的建構(gòu)場(chǎng)域開始具有更多意義上的連接性與互動(dòng)性后，會(huì)涉及更多的特定時(shí)空下能源市場(chǎng)準(zhǔn)入的信息不斷地輸入、輸出、匯集、轉(zhuǎn)換與利用［30］。只有通過(guò)特定政策才能判斷與比較分析能源供給基本需求與“雙碳”目標(biāo)的降碳指向哪種最為緊急，進(jìn)而在價(jià)值上才可以作出有實(shí)踐性的價(jià)值預(yù)設(shè)。此種價(jià)值預(yù)設(shè)代表著準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)預(yù)設(shè)的倫理原則與準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)生成過(guò)程之間通過(guò)政策進(jìn)行了一種反思性平衡，可以在標(biāo)準(zhǔn)論證、標(biāo)準(zhǔn)決策等各個(gè)關(guān)鍵階段發(fā)揮核心作用，既統(tǒng)一完善能源開發(fā)產(chǎn)業(yè)許可事務(wù)與能源利用產(chǎn)業(yè)許可事務(wù)兩個(gè)重要的“接口”標(biāo)準(zhǔn)，又可以在整體準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的界限下合理取舍特定區(qū)域與階段的準(zhǔn)入門檻，為不同能源準(zhǔn)入情景下形成何種強(qiáng)度的資格準(zhǔn)入、規(guī)模準(zhǔn)入、項(xiàng)目審查等準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)提供更具有實(shí)踐性的規(guī)范指向。

此外，在準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)體系上，鑒于當(dāng)前能源市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)存在的差異化不足、針對(duì)性不強(qiáng)的問(wèn)題，未來(lái)《能源法》應(yīng)當(dāng)通過(guò)概括性條款設(shè)立差異化的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)要求，而從事能源開發(fā)利用所必需的資金量、技術(shù)水平、降碳設(shè)備、合格的企業(yè)組成人員等具體標(biāo)準(zhǔn)則可以通過(guò)能源單行法予以規(guī)定?；緦?dǎo)向是使某些傳統(tǒng)高碳能源市場(chǎng)準(zhǔn)入過(guò)低的許可標(biāo)準(zhǔn)得到適度提高，適度降低清潔能源與可再生能源產(chǎn)業(yè)的許可標(biāo)準(zhǔn)，使符合許可規(guī)定資質(zhì)的清潔能源、可再生能源企業(yè)均可進(jìn)入能源市場(chǎng)，對(duì)“雙碳”目標(biāo)下的能源結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要意義。

（二）準(zhǔn)入過(guò)程的二元軌道：產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入的許可事務(wù)分立

能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的意義在于，通過(guò)設(shè)定特定能源市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入門檻與法定程序，促使能源企業(yè)實(shí)現(xiàn)能源供給和低碳節(jié)能之間的平衡。因此，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入作為一種對(duì)資源的非強(qiáng)制性支配［31］，其過(guò)程的生成與運(yùn)行有賴于產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入許可的行政權(quán)力活動(dòng)，進(jìn)而決定了各類能源企業(yè)及其能源利用活動(dòng)的結(jié)果。結(jié)合準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)“協(xié)調(diào)能源供給與低碳控制”的設(shè)定基點(diǎn)，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度應(yīng)當(dāng)分別以“能源供給”和“碳風(fēng)險(xiǎn)程度”為劃分標(biāo)準(zhǔn)，第一層次以“能源供給的必要性”來(lái)決定取消許可審批和需要許可審批的能源市場(chǎng)準(zhǔn)入的事項(xiàng)范圍，第二層次則須針對(duì)“碳風(fēng)險(xiǎn)程度”分別對(duì)各類能源企業(yè)采用不同的許可要求，在支持能耗“雙控”制度的同時(shí)連貫碳排放控制制度。

首先，構(gòu)建能源產(chǎn)業(yè)類型的體系化準(zhǔn)入許可。在能源產(chǎn)業(yè)許可并行的情況下，各類能源產(chǎn)業(yè)的許可事項(xiàng)在控制向度與約束性條件上并不相同，若不進(jìn)行體系化處理，會(huì)導(dǎo)致在實(shí)踐中無(wú)法準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和要求?；凇邦A(yù)防——控制”的功能類型，法律應(yīng)當(dāng)分類能源開采企業(yè)（傳統(tǒng)化石能源/各類礦藏/清潔能源/新能源等）與能源加工轉(zhuǎn)換企業(yè)（電力企業(yè)/油氣企業(yè)/光伏企業(yè)/儲(chǔ)能企業(yè)等）的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)與許可程序，根據(jù)“預(yù)防——控制”功能與不同產(chǎn)業(yè)特性來(lái)識(shí)別、聚集、區(qū)分不同類型能源開發(fā)利用的條件與要求，確立各類能源企業(yè)差異化的資質(zhì)條件，合理安排不同能源企業(yè)適用的準(zhǔn)入正面清單和負(fù)面清單，明確規(guī)定符合資質(zhì)條件的單位均有權(quán)申請(qǐng)市場(chǎng)準(zhǔn)入許可［32］，支持各類能源市場(chǎng)主體依法平等進(jìn)入負(fù)面清單以外的能源領(lǐng)域參見：國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局關(guān)于印發(fā)《“十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》的通知（發(fā)改能源〔2022〕210號(hào)）。，具體的制度運(yùn)行可依據(jù)“行政審批（正面清單為主、負(fù)面清單為輔）→行政監(jiān)管（負(fù)面清單為主、正面清單為輔）→行政執(zhí)法（負(fù)面清單管理）”的路徑演進(jìn)［33］。

其次，構(gòu)建具體的能源企業(yè)經(jīng)營(yíng)許可事項(xiàng)和其他許可事項(xiàng)，主要應(yīng)當(dāng)從兩個(gè)方面進(jìn)行規(guī)制：一是實(shí)體上的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)，二是實(shí)體上的行為要求。在運(yùn)營(yíng)資質(zhì)上，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度應(yīng)當(dāng)從能源產(chǎn)業(yè)類型對(duì)應(yīng)的能源供給與低碳控制要求以及能源企業(yè)業(yè)務(wù)的特性出發(fā)，與能源產(chǎn)業(yè)分類與目錄中“淘汰類項(xiàng)目”與“限制類項(xiàng)目”在規(guī)范上接軌，并在綜合考量自然稟賦情況、能源市場(chǎng)需求、民眾基本需求、行政監(jiān)管能力、權(quán)益限制風(fēng)險(xiǎn)等因素的基礎(chǔ)上，考察運(yùn)營(yíng)主體是否有提供良好能源服務(wù)的能力包括法律地位、組織規(guī)模、人員配備、內(nèi)部管理能力、承接能源服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)社會(huì)評(píng)價(jià)等方面。參見：馬顏昕《公共數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營(yíng)的類型構(gòu)建與制度展開》（《中外法學(xué)》，2023年第2期328-345頁(yè)）。，力求保持許可事項(xiàng)與申請(qǐng)人、業(yè)務(wù)辦理流程與申請(qǐng)材料之間的同一性，推動(dòng)能源市場(chǎng)準(zhǔn)入審批管理的精細(xì)化［34］；在行為要求上，法律應(yīng)當(dāng)對(duì)已有的傳統(tǒng)能源開發(fā)與利用企業(yè)的許可行為豐富、細(xì)化，明確哪些能源利用行為應(yīng)當(dāng)設(shè)定準(zhǔn)入許可，設(shè)定什么種類的準(zhǔn)入許可，同時(shí)從制度層面明確各類行為許可事項(xiàng)所需附加的責(zé)任機(jī)制，以明確責(zé)任、細(xì)化責(zé)任。從當(dāng)前能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的發(fā)展形態(tài)看，要重點(diǎn)清理既有的各種繁多雜亂的清潔能源與可再生能源項(xiàng)目準(zhǔn)入的行政規(guī)章［35］，通過(guò)《能源法》立法與《可再生能源法》《電力法》等能源單行法的修改來(lái)整合當(dāng)前能源市場(chǎng)中急需的、行之有效的新型能源勘探、開發(fā)與利用許可事項(xiàng)，明確不同類型可再生能源與清潔能源勘探、開發(fā)與利用的許可結(jié)構(gòu)、區(qū)域條件、開發(fā)限度以及開發(fā)過(guò)程中對(duì)環(huán)境影響的防范與控制要求，并依托專門條款對(duì)清潔能源利用的企業(yè)謙抑地選用認(rèn)證、審批與備案的準(zhǔn)入工具。

（三）準(zhǔn)入制度的保障機(jī)制：審批與監(jiān)管的結(jié)構(gòu)化聯(lián)結(jié)

依照行政機(jī)關(guān)一般性的“申請(qǐng)—審批—監(jiān)管”的許可治理結(jié)構(gòu)，能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的良好運(yùn)行離不開良好的審管關(guān)系的約束。在整體審管關(guān)系的調(diào)適層面，強(qiáng)化被準(zhǔn)入能源市場(chǎng)主體的能源服務(wù)供給與低碳義務(wù)的履行，需要堅(jiān)持準(zhǔn)入審批與后續(xù)監(jiān)管并重的結(jié)構(gòu)化聯(lián)結(jié)理念。原因在于，輕視對(duì)能源市場(chǎng)主體許可監(jiān)管的準(zhǔn)入審批環(huán)節(jié)，盡管在一定程度上會(huì)降低能源市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻、促進(jìn)能源市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，但會(huì)給準(zhǔn)入的后續(xù)監(jiān)管帶來(lái)成本與不確定性的負(fù)擔(dān)與風(fēng)險(xiǎn)。因此，準(zhǔn)入制度的保障機(jī)制需要在許可審批與監(jiān)管環(huán)節(jié)強(qiáng)化“預(yù)防—控制”功能。

在準(zhǔn)入審批環(huán)節(jié)，以準(zhǔn)入事務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)的履行能力審查為規(guī)制要素。從能源供給與低碳控制的公共性與即時(shí)性角度看，社會(huì)公眾與能源市場(chǎng)需要的是能夠及時(shí)承擔(dān)起、履行好能源供給服務(wù)義務(wù)與低碳控制義務(wù)的“成熟”能源企業(yè)，而不是寄希望于能源企業(yè)在獲得能源市場(chǎng)準(zhǔn)入許可后，通過(guò)自覺投入人力物力財(cái)力來(lái)提升準(zhǔn)入事務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)的履行能力。因而，從維持能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的權(quán)威性出發(fā)，需要構(gòu)建以“準(zhǔn)入事務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)的履行能力”這一要素為中心的專項(xiàng)審查。即根據(jù)不同能源市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域?qū)徟愋突乃悸?，圍繞能源供給義務(wù)與低碳控制履行能力要素設(shè)計(jì)審查標(biāo)準(zhǔn)與程序，適度縮短審查周期，以期通過(guò)對(duì)能源企業(yè)針對(duì)性的專項(xiàng)篩選，為保障能源市場(chǎng)的穩(wěn)定性與開放性奠定良好的主體資格保障。

在后續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)，以能源供給與低碳控制的義務(wù)履行實(shí)效為規(guī)制要素。能源供給的質(zhì)量要求與聯(lián)系性需求對(duì)后續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)明確了導(dǎo)向，依照“識(shí)錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)、誰(shuí)來(lái)糾錯(cuò)、糾錯(cuò)方法、責(zé)任承擔(dān)”的監(jiān)管思路，根據(jù)督查、排查、評(píng)估和追蹤的監(jiān)管職能［36］，由能源監(jiān)管部門審查能源勘探、開發(fā)與利用行為是否符合準(zhǔn)入要求的類型、格式與標(biāo)準(zhǔn)，并配以責(zé)令改正與懲罰類監(jiān)管措施為主、退出準(zhǔn)入許可為輔的責(zé)任體系，借此形成對(duì)能源供給的持續(xù)性制度監(jiān)管與對(duì)低碳節(jié)能的必要性制度監(jiān)管，達(dá)到后續(xù)監(jiān)管的規(guī)范化。具言之，一方面，從維護(hù)能源供給利益與低碳公益的角度出發(fā)，對(duì)于被準(zhǔn)入的能源企業(yè)未及時(shí)履行準(zhǔn)入許可行為時(shí)，不能簡(jiǎn)單地設(shè)定懲罰措施，而是要利用梯度性的規(guī)制手段，如財(cái)產(chǎn)罰、名譽(yù)罰、信用懲戒等倒逼能源企業(yè)盡快履行準(zhǔn)入的相關(guān)義務(wù)［37］，并輔之以軟責(zé)任的設(shè)置來(lái)建構(gòu)能源市場(chǎng)主體的“責(zé)任承擔(dān)金字塔”［38］。另一方面，不輕易運(yùn)用退出準(zhǔn)入許可機(jī)制來(lái)處罰被準(zhǔn)入的能源企業(yè)，以免由于采取“抑制”行為而直接影響不特定的市場(chǎng)主體、能源服務(wù)受益人以及能源市場(chǎng)的穩(wěn)定［39］。因此，政府應(yīng)當(dāng)將主要治理工作重心放置于對(duì)新興的清潔能源產(chǎn)業(yè)與可再生能源產(chǎn)業(yè)的體制、機(jī)制、政策、制度等方面的扶持與服務(wù)上［40］，采取財(cái)政、金融、稅收、保險(xiǎn)等多元化的經(jīng)濟(jì)手段為清潔能源產(chǎn)業(yè)與可再生能源產(chǎn)業(yè)的實(shí)際發(fā)展提供支持［41］，并在規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過(guò)程中為其健康成長(zhǎng)留出更多的調(diào)整空間。

結(jié)語(yǔ)

通過(guò)法律的確定性和統(tǒng)一性來(lái)推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型是“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的必要條件。能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度作為其中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，若局限或固守于既有的規(guī)制方向和制度邏輯會(huì)限制“雙碳”目標(biāo)下能源低碳轉(zhuǎn)型的任務(wù)實(shí)現(xiàn)。能源市場(chǎng)準(zhǔn)入制度需要以與“雙碳”目標(biāo)更相適宜的“預(yù)防—控制”功能的結(jié)構(gòu)分配作為制度優(yōu)化導(dǎo)向，補(bǔ)充制度所涉利益的規(guī)范要素，并以技術(shù)化操作方式的“能量”，使能源供給與節(jié)能降碳在能源市場(chǎng)制度規(guī)范中順暢對(duì)接，達(dá)到制度實(shí)施效益的最大化；同時(shí)也有利于推進(jìn)我國(guó)能源結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型的“精巧規(guī)制”，為現(xiàn)代化能源治理體系的構(gòu)建和治理能力的提高提供參考性思路。

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Prevention and control： The legal mechanism of the energy

market access regime in response to the “dual carbon” target

ZHANG Zhongmina，b，ZHANG Qia

（a. School of Law; b. Ecological Civilization Institute， Zhongnan University of Economics and Law， Wuhan 430073， P. R. China）

Abstract：

As an important strategy to promote the goal of “double carbon”， the low-carbon transformation of energy structure needs a series of institutional measures to promote the formation of an energy structure pattern with both “clean energy use” and “energy supply”. Market mechanism is the main driving force of low-carbon transformation of energy structure， and energy market access system is an important constraint and regulation tool to play the role of market mechanism in order stability and risk prevention. Therefore， the low-carbon transformation of energy structure must be implemented by building a perfect energy market access system. The traditional energy market access system has limitations on low-carbon governance. The innovative energy market access system should reflect the dual value pursuit of maintaining energy market order and realizing climate public interests， and its function is positioned in the dual structure of “prevention-control”. The functional orientation of “prevention-control” calls for a clear and more scientific legislative orientation of the energy market access system. The normative construction of this system must implement different functional allocation， resource integration and legislative strategies in the “carbon source” stage and “carbon flow” stage respectively： the former focuses on adjusting the proportion of traditional fossil energy， clean energy and renewable energy in energy development and utilization， and promotes the low-carbon upgrading of energy structure; the latter pays attention to the qualification access and behavior supervision of the energy industry， and strengthens low-carbon governance on the basis of ensuring the reasonable supply of energy. From this point of view， the innovation of energy market access system should be based on the principle of unity and difference， and the system elements involved should be summarized and characterized from two aspects of energy supply and low-carbon control， so as to further improve the normative forms of access standards， licensing matters， access approval and follow-up supervision， enrich the normative content and procedural structure， and enhance the institutional capacity. In a word， first， based on the principle of coordinating energy supply and low-carbon control， pay attention to the practical orientation of standards such as qualification access， scale access and project review in different energy access scenarios， and form stable and quantitative access standards; second， based on the criteria of “the necessity of energy supply” and “the degree of carbon risk”， the differentiated operational requirements and behavioral requirements are identified according to the characteristics of different energy mining enterprises and processing and conversion enterprises， and then the licensing conditions and transaction allocation of various energy industries are determined; third， based on the concept of structural connection with equal emphasis on access approval and follow-up supervision， we will build a special review mode centered on “the ability to perform access affairs and standards” and a follow-up supervision mode centered on “the effectiveness of fulfilling obligations of energy supply and low-carbon control” to strengthen the supply of energy services and the fulfillment of low-carbon obligations of the admitted subjects.

Key words：

energy law; “dual carbon” target; market access; energy structure; administrative license（責(zé)任編輯 胡志平）