摘要：理論不直接來(lái)源于經(jīng)驗(yàn)，而是從經(jīng)驗(yàn)材料中抽象出來(lái)的有條理的超驗(yàn)的普遍認(rèn)識(shí)；理論的獲得離不開(kāi)抽象思維，是通過(guò)從感性具體上升到理論抽象，又從理論抽象上升到理論具體的過(guò)程而形成的。概念是構(gòu)成理論知識(shí)的“紐結(jié)”，原理是構(gòu)成理論知識(shí)的要素；理論正是通過(guò)由一系列相關(guān)概念和原理展開(kāi)的邏輯推理和演繹過(guò)程而形成的比較系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)體系。與黑格爾思辨的理論觀和費(fèi)爾巴哈感性直觀的理論觀不同，馬克思恩格斯從實(shí)踐的角度，用實(shí)踐思維方法來(lái)看待理論認(rèn)識(shí)，不僅揭示了理論的社會(huì)性，而且凸顯了理論的歷史性，強(qiáng)調(diào)了理論的開(kāi)放性，從而實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)理論觀的根本變革。

關(guān)鍵詞：理論；抽象思維；概念；命題；馬克思主義理論觀

中圖分類(lèi)號(hào)：A81" " " " "文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A" " " " 文章編號(hào)：1003-8477（2023）07-0005-10

在學(xué)術(shù)研究中，有一個(gè)使用頻率頗高的概念，那就是“理論”，如經(jīng)濟(jì)理論、哲學(xué)理論、文藝?yán)碚?、理論?lián)系實(shí)際等。然而，人們往往能夠從專(zhuān)業(yè)的角度對(duì)某種具體理論進(jìn)行透徹的分析，而很少對(duì)一般理論進(jìn)行反思。事實(shí)上，對(duì)于理論我們可以從不同角度去理解和定義。例如，從理論研究的對(duì)象來(lái)看，理論是事物本質(zhì)聯(lián)系的反映；從理論的內(nèi)在品格來(lái)看，理論是隨著現(xiàn)實(shí)的發(fā)展而發(fā)展的；從理論的本質(zhì)特征來(lái)看，理論是比較系統(tǒng)的超驗(yàn)的普遍認(rèn)識(shí)。這里我們僅就理論的本質(zhì)特征進(jìn)行一些探討。

一、理論是通過(guò)抽象思維獲得的超驗(yàn)的普遍認(rèn)識(shí)

無(wú)可置疑，理論是一種認(rèn)識(shí)。但理論認(rèn)識(shí)與經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)不同，經(jīng)驗(yàn)是人們?cè)谌粘Ｉ钪?，在與客觀事物的直接接觸過(guò)程中通過(guò)感官獲得的對(duì)事物現(xiàn)象的某些特殊認(rèn)識(shí)。理論則是通過(guò)抽象思維獲得的比較系統(tǒng)的超驗(yàn)的普遍認(rèn)識(shí)。

（一）理論是超驗(yàn)的普遍認(rèn)識(shí)

經(jīng)驗(yàn)只是在某些特殊環(huán)境中對(duì)某些特殊對(duì)象獲得的主觀印象，亦即我們常說(shuō)的感性認(rèn)識(shí)，不具有普遍性。正如傳說(shuō)中的那個(gè)印度國(guó)王打算重賞國(guó)際象棋發(fā)明者的故事一樣，①無(wú)論再豐富的經(jīng)驗(yàn)加在一起，如果不上升到理論認(rèn)識(shí)，都不具有普遍性。理論認(rèn)識(shí)則不然。理論不直接來(lái)源于經(jīng)驗(yàn)，它是在一定的經(jīng)驗(yàn)材料基礎(chǔ)上經(jīng)過(guò)一系列的中間環(huán)節(jié)，從經(jīng)驗(yàn)材料中抽象出來(lái)的有條理的普遍認(rèn)識(shí)。因而，理論是超越特殊經(jīng)驗(yàn)的，具有普適性。就是說(shuō)，用它來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐，在實(shí)踐條件相同的情況下都可以達(dá)到同樣的效果。我們經(jīng)常講，馬克思主義是普遍真理，就是說(shuō)它作為一種理論，不僅適用于發(fā)達(dá)國(guó)家，也適用于發(fā)展中國(guó)家，不僅適用于西方，也適用于東方。如果能夠把馬克思主義的普遍理論同本國(guó)的具體實(shí)際相結(jié)合并付諸實(shí)踐，就最終能夠取得社會(huì)主義的勝利。這是一條顛撲不破的真理，也是我們之所以要堅(jiān)持馬克思主義的主要底氣之一。

對(duì)于理論的普遍性特征，黑格爾在《邏輯學(xué)》中曾有過(guò)論述。他在講到認(rèn)識(shí)的理念時(shí)，把認(rèn)識(shí)分為理論的理念和實(shí)踐的理念，認(rèn)為理論活動(dòng)是把主體之外的客體納入主體之內(nèi)的過(guò)程，亦即主體接受外界給予的材料，將外在材料予以同化，變成普遍性的概念或范疇的過(guò)程，意即通過(guò)經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)達(dá)到理論認(rèn)識(shí)，把本來(lái)是客觀現(xiàn)實(shí)的東西變成概念的內(nèi)容。而概念，任何概念都是普遍性的認(rèn)識(shí)。正如黑格爾指出的：“在理論的理念中，主觀概念，作為普遍的東西，自在自為的無(wú)規(guī)定的東西，與客觀世界是對(duì)立的，它從客觀世界為自己取得規(guī)定的內(nèi)容和充實(shí)。”[1]（p522）因此，在認(rèn)識(shí)活動(dòng)中主體對(duì)客體的關(guān)系是普遍性的概念對(duì)現(xiàn)實(shí)事物的關(guān)系。黑格爾這里說(shuō)的認(rèn)識(shí)顯然是指理論認(rèn)識(shí)，所謂的普遍概念意即強(qiáng)調(diào)作為認(rèn)識(shí)成果的概念是普遍的理論認(rèn)識(shí)，而非經(jīng)驗(yàn)性認(rèn)識(shí)。在《法哲學(xué)原理》中，黑格爾在講到理論的特征時(shí)表達(dá)得更加明確：“每一個(gè)觀念都是一種普遍化，而普遍化是屬于思維的。使某種東西普遍化，就是對(duì)它進(jìn)行思維?！盵2]（p12）意即普遍性是理論的一個(gè)重要品格。

馬克思在《〈政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判〉導(dǎo)言》中以勞動(dòng)概念為例說(shuō)明了理論的普遍性。勞動(dòng)在現(xiàn)實(shí)生活中表現(xiàn)為各種各樣的形式，比如農(nóng)業(yè)勞動(dòng)、工業(yè)勞動(dòng)和商業(yè)勞動(dòng)等。但亞當(dāng)·斯密沒(méi)有停留在這些具體的勞動(dòng)形式上，而是撇開(kāi)了各種勞動(dòng)的特殊性，從各種特殊形式的勞動(dòng)中抽象出勞動(dòng)一般，即創(chuàng)造財(cái)富的一般活動(dòng)。這樣“也就有了被規(guī)定為財(cái)富的對(duì)象的一般性，這就是產(chǎn)品一般，或者說(shuō)又是勞動(dòng)一般，然而是作為過(guò)去的、對(duì)象化的勞動(dòng)”。[3]（p28）勞動(dòng)一般是從各種特殊的勞動(dòng)中概括的普遍性，它雖然不是指具體的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)、工業(yè)勞動(dòng)和商業(yè)勞動(dòng)等，但它卻概括了勞動(dòng)的共同本質(zhì)，即包括農(nóng)業(yè)勞動(dòng)、工業(yè)勞動(dòng)和商業(yè)勞動(dòng)等一切勞動(dòng)。馬克思給予斯密高度評(píng)價(jià)，說(shuō)他較前人前進(jìn)了一大步，并指出勞動(dòng)一般這個(gè)概念是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)。

（二）理論是通過(guò)抽象思維獲得的

作為認(rèn)識(shí)方法的抽象思維，是指人們?cè)谡J(rèn)識(shí)事物時(shí)運(yùn)用抽象力對(duì)感性材料進(jìn)行加工制作并不斷上升到理論認(rèn)識(shí)的過(guò)程。在科學(xué)研究，特別是在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究中，抽象思維是不可或缺的認(rèn)識(shí)方法。馬克思在《資本論》第一版序言中指出：“分析經(jīng)濟(jì)形式，既不能用顯微鏡，也不能用化學(xué)試劑，二者都必須用抽象力來(lái)代替?！盵4]（p8）馬克思的意思并不是說(shuō)自然科學(xué)研究不需要抽象思維，自然科學(xué)研究特別是理論數(shù)學(xué)、理論物理學(xué)等此類(lèi)科學(xué)研究一刻也離不開(kāi)抽象思維。對(duì)于社會(huì)科學(xué)而言，抽象思維顯得尤為重要，甚至可以說(shuō)如果缺乏抽象思維，將無(wú)法進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究。黑格爾也很重視抽象思維的作用，他在《邏輯學(xué)》概念論里講到概念的屬性和作用時(shí)專(zhuān)門(mén)論述過(guò)這個(gè)問(wèn)題。他批評(píng)康德割裂抽象和具體的關(guān)系、貶低抽象思維的做法，堅(jiān)定地認(rèn)為抽象和具體、概念和感性材料是不可分割的；抽象思維不是對(duì)感性材料的簡(jiǎn)單舍棄，而是一種揚(yáng)棄，一種包含了感性材料之豐富內(nèi)容的辯證否定，既從豐富多彩的現(xiàn)象材料中抽象出事物的共同本質(zhì)，同時(shí)作為概括本質(zhì)的概念又包含著現(xiàn)象材料的豐富性，因而，抽象和具體、概念和現(xiàn)象是相統(tǒng)一的。黑格爾這一論述無(wú)疑是深刻的。列寧在《哲學(xué)筆記》中肯定了黑格爾這一觀點(diǎn)，并從唯物主義的角度說(shuō)明科學(xué)抽象在認(rèn)識(shí)中的重要作用。他指出，物質(zhì)的抽象，自然規(guī)律的抽象，價(jià)值的抽象等等，一切正確的、鄭重的、不是荒唐的科學(xué)抽象，它不但沒(méi)有離開(kāi)真理，而且更接近真理，更完全地反映著客觀世界。 [5]（p135）

具體而言，抽象思維可分為兩個(gè)階段。第一階段，從感性具體上升到理論抽象。理論認(rèn)識(shí)的起點(diǎn)是理論抽象，即從同類(lèi)事物中舍去個(gè)別的非本質(zhì)屬性，抽取共同的本質(zhì)屬性。就是從紛繁復(fù)雜、千差萬(wàn)別的具體材料出發(fā)，經(jīng)過(guò)一系列的改造制作，找到同類(lèi)事物的共同本質(zhì)，形成抽象的規(guī)定。例如，馬克思對(duì)商品本質(zhì)的抽象就是如此。商品種類(lèi)繁多，千姿百態(tài)，用途各異，商品還可以互相交換，以物易物。但商品，不管哪種商品首先是用來(lái)滿足人們需要的物品。商品的有用性便構(gòu)成了商品的使用價(jià)值，也是一切商品的共性。馬克思正是從千差萬(wàn)別的商品的不同效用中抽象出各種商品的一個(gè)共同屬性，即使用價(jià)值屬性。無(wú)論什么商品，無(wú)論在何種社會(huì)條件下，商品都具有使用價(jià)值，使用價(jià)值形成財(cái)富的物質(zhì)內(nèi)容。商品不僅能夠滿足人們的需要，而且還可以用來(lái)交換以滿足人們不同的需要。那么，具有不同使用價(jià)值的商品為什么能夠進(jìn)行交換呢？原來(lái)不管什么商品都是在勞動(dòng)中創(chuàng)造的，都凝結(jié)著人的勞動(dòng)，商品的交換實(shí)際上就是勞動(dòng)的交換。雖然各種具體勞動(dòng)不一樣，但都是體力和腦力的支出，都是一般勞動(dòng)或曰抽象勞動(dòng)，正是這種抽象勞動(dòng)創(chuàng)造了價(jià)值，價(jià)值是一切商品的另一個(gè)本質(zhì)屬性。不同商品之所以能夠進(jìn)行交換，就是因?yàn)樗鼈兯Y(jié)的價(jià)值量是相等的。價(jià)值是商品交換的基礎(chǔ)。這樣，馬克思就從千差萬(wàn)別的商品中揭示了商品的共同本質(zhì)——價(jià)值和使用價(jià)值的矛盾統(tǒng)一體。

但如果僅停留在理論抽象階段而不繼續(xù)前進(jìn)，那還只是對(duì)事物某一方面或某一層次本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，尚未全面把握事物的本質(zhì)，就可能導(dǎo)致“只見(jiàn)樹(shù)木，不見(jiàn)森林”的片面認(rèn)識(shí)。因此，理論抽象還有待深化到理論具體。這就是抽象思維的第二階段，即從理論抽象上升到理論具體。理論具體的邏輯起點(diǎn)是最單純、最一般、最抽象的概念，即最簡(jiǎn)單、最普遍、最“稀薄的抽象”規(guī)定。例如，馬克思《資本論》中的商品概念，黑格爾《邏輯學(xué)》中的存在概念等等。馬克思創(chuàng)作《資本論》的最終目的是要揭示資本主義的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律，為無(wú)產(chǎn)階級(jí)和全人類(lèi)的解放尋找出路?？墒琴Y本主義是一個(gè)復(fù)雜多變的社會(huì)形態(tài)，從何入手呢？表面看來(lái)，在資本主義社會(huì)的各種現(xiàn)象中，人口似乎是社會(huì)生產(chǎn)的主體，據(jù)此，有些人就會(huì)認(rèn)為研究資本主義經(jīng)濟(jì)應(yīng)該以人口為起點(diǎn)。實(shí)則不然，因?yàn)槿丝谑怯梢欢A級(jí)組成的，撇開(kāi)階級(jí)來(lái)分析人口，得出的人口概念只能是一個(gè)籠統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。那么是否能將對(duì)資產(chǎn)階級(jí)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)分析作為起點(diǎn)呢？也不行。因?yàn)殡A級(jí)地位是由一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系決定的，是由資本和雇傭勞動(dòng)的關(guān)系決定的，如果不分析這些因素，階級(jí)也是一個(gè)空洞的概念。而資本和雇傭勞動(dòng)又是以其他因素為前提的，“比如資本，如果沒(méi)有雇傭勞動(dòng)、價(jià)值、貨幣、價(jià)格等等，它就什么也不是”。[3]（p24）因此，為了弄清資本和雇傭勞動(dòng)的關(guān)系，必須了解價(jià)值、貨幣、價(jià)格等范疇，也就是說(shuō)必須研究商品，以商品作為研究的出發(fā)點(diǎn)。商品是資本主義社會(huì)最普遍最常見(jiàn)的現(xiàn)象，是資本主義經(jīng)濟(jì)最簡(jiǎn)單最單純的因素，是資本主義經(jīng)濟(jì)的“細(xì)胞”，蘊(yùn)含著資本主義社會(huì)一切矛盾的“胚芽”，同時(shí)，商品范疇又是舍去資本主義社會(huì)其他具體規(guī)定性的最抽象范疇。因此，商品就成了馬克思分析資本主義經(jīng)濟(jì)的邏輯起點(diǎn)。

理論具體的邏輯中介是從最抽象概念達(dá)到最具體概念的中間環(huán)節(jié)。對(duì)事物本質(zhì)的認(rèn)識(shí)不可能一次完成，而是一個(gè)從一級(jí)本質(zhì)到二級(jí)本質(zhì)再到更深層次本質(zhì)的不斷深化的過(guò)程，這一過(guò)程也就是從較抽象概念上升到較具體概念的過(guò)程。最初始的概念是最抽象的規(guī)定，在認(rèn)識(shí)過(guò)程中逐步地綜合新的規(guī)定，上升到新的階段，綜合的規(guī)定性越多，對(duì)事物的認(rèn)識(shí)就越具體。比如，從商品到貨幣，貨幣本身是一種商品，但它又不是一般的商品，而是一種能夠充當(dāng)一般等價(jià)物的商品，它還具有商品不具有的其他職能，因此比較而言，商品是較抽象的概念，貨幣是較具體的概念。在簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)條件下貨幣不是資本，只有當(dāng)資本家用貨幣來(lái)榨取工人的剩余價(jià)值帶來(lái)增殖的貨幣時(shí)，貨幣才轉(zhuǎn)化為資本，因此，資本不僅是一種特殊的貨幣，具有貨幣的屬性，而且它包含資本家用貨幣來(lái)榨取工人剩余價(jià)值等其他因素和關(guān)系。資本較貨幣是更具體的概念。但是資本家并不滿足于已攫取的剩余價(jià)值，他還要將一部分剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為資本，用以擴(kuò)大再生產(chǎn)，以便獲取更多的剩余價(jià)值，這就是資本積累。資本積累當(dāng)然具有資本的種種屬性，但同時(shí)它又包含著比資本更豐富更復(fù)雜的關(guān)系，因此它是較資本更具體的概念。這是《資本論》第一卷基本概念的演繹情況，其他各卷概念的演繹也同樣遵循了從抽象到具體的邏輯進(jìn)程。概念與概念之間就像上臺(tái)階一樣，層層遞進(jìn)，逐步展開(kāi)，越是后面的概念，綜合的規(guī)定性越多，內(nèi)容也越豐富、越具體。通過(guò)一系列的中介概念，一方面將抽象概念中包含的“胚芽”顯現(xiàn)出來(lái)，另一方面從各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面、各個(gè)側(cè)面一步一步地揭示事物的內(nèi)在聯(lián)系，逐步還原事物的整體，為達(dá)到最具體概念創(chuàng)造條件。

理論具體的邏輯終點(diǎn)是具有許多規(guī)定性的事物的整體。第一，它是起點(diǎn)和中介環(huán)節(jié)的根據(jù)和總結(jié)。起點(diǎn)概念和中介概念的根據(jù)總是深藏于終點(diǎn)概念之中，終點(diǎn)概念包含的內(nèi)容最全面、最豐富，集各種規(guī)定于一身，是各種復(fù)雜關(guān)系的充分展現(xiàn)。黑格爾把它叫作“充實(shí)的存在”，列寧解釋道：這個(gè)“充實(shí)的存在”即充滿內(nèi)容和具體的存在的聯(lián)系。第二，它是向起點(diǎn)的回溯。認(rèn)識(shí)過(guò)程是螺旋式的圓圈運(yùn)動(dòng)，終點(diǎn)仿佛是向起點(diǎn)的回溯。認(rèn)識(shí)每向前一步，每一個(gè)新的規(guī)定，在形式上離開(kāi)端越來(lái)越遠(yuǎn)，但在內(nèi)容上卻越來(lái)越接近開(kāi)端。終點(diǎn)并沒(méi)有離開(kāi)起點(diǎn)，而是對(duì)起點(diǎn)的最充分最深刻的說(shuō)明和論證，在這個(gè)意義上說(shuō)，起點(diǎn)和終點(diǎn)實(shí)際上是同一的。黑格爾將這一認(rèn)識(shí)路徑歸納為否定之否定的圓圈運(yùn)動(dòng)。列寧同意黑格爾這一看法，認(rèn)為科學(xué)是圓圈的圓圈。不過(guò)這個(gè)圓圈不應(yīng)被理解為封閉的，而是螺旋式的上升運(yùn)動(dòng)，每上升一圈就向真理邁進(jìn)一步，但又仿佛返回到起點(diǎn)，如此的圓圈運(yùn)動(dòng)構(gòu)成了探索真理的道路。比如，馬克思《資本論》第三卷就是在前兩卷分別研究資本的生產(chǎn)過(guò)程和流通過(guò)程的基礎(chǔ)上“揭示和說(shuō)明資本運(yùn)動(dòng)過(guò)程作為整體考察時(shí)所產(chǎn)生的各種具體形式”。[6]（p29）第三卷作為研究資本主義生產(chǎn)的總過(guò)程所呈現(xiàn)的各種概念諸如利潤(rùn)、利息、地租等都是一些很具體的概念，這些東西是剩余價(jià)值的表現(xiàn)，但又比剩余價(jià)值要具體得多、復(fù)雜得多，只有研究了這些復(fù)雜關(guān)系才算從整體上把握了資本主義生產(chǎn)方式。

可見(jiàn)，抽象思維經(jīng)歷了兩條道路的運(yùn)行過(guò)程，“在第一條道路上，完整的表象蒸發(fā)為抽象的規(guī)定；在第二條道路上，抽象的規(guī)定在思維行程中導(dǎo)致具體的再現(xiàn)”。[3]（p25）

二、理論是由一系列概念和原理構(gòu)成的比較系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)

雖然學(xué)界迄今為止鮮有專(zhuān)門(mén)論述理論一般的著作和論文發(fā)表，但在相關(guān)辭書(shū)中還是收錄了“理論”詞條。比如，《中國(guó)大百科全書(shū)》哲學(xué)卷對(duì)理論的定義是：“概括地反映現(xiàn)實(shí)的概念和原理的理論體系?！盵7]（p465）《辭海》哲學(xué)分冊(cè)給出的定義是：“指概念、原理的體系。” [8]（p63）這兩個(gè)定義都強(qiáng)調(diào)理論是由一定的概念和原理組成的比較系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)體系。當(dāng)然，作為詞條，不可能展開(kāi)闡述。這里我們嘗試著予以展開(kāi)。

（一）理論是由一系列概念和原理組成的

理論與原理、概念相伴而生，結(jié)伴而行。概念是理論的“細(xì)胞”，是構(gòu)成知識(shí)的“網(wǎng)上紐結(jié)”；原理是理論的基本要素，是構(gòu)成知識(shí)的基礎(chǔ)。理論正是由一系列相關(guān)概念和原理展開(kāi)的邏輯推理和演繹過(guò)程，沒(méi)有成熟的概念和有說(shuō)服力的原理便難言有成熟的理論。

1.概念是理論觀點(diǎn)和體系之網(wǎng)的“網(wǎng)上紐結(jié)”

黑格爾曾經(jīng)把概念和范疇喻為其哲學(xué)體系之網(wǎng)的網(wǎng)上紐結(jié)?！霸谶@面網(wǎng)上，到處都結(jié)著較強(qiáng)固的紐結(jié)，這些紐結(jié)是精神的生活和意識(shí)的依據(jù)和趨向之點(diǎn)……”[9]（p15）意即概念和范疇是逐步地把握絕對(duì)觀念體系的環(huán)節(jié)和階梯。黑格爾在這里雖然把概念歸結(jié)為絕對(duì)觀念發(fā)展的環(huán)節(jié)，但他看到了概念之間的內(nèi)在聯(lián)系及其重要作用。因而，列寧在《哲學(xué)筆記》中專(zhuān)門(mén)摘錄了黑格爾這段話，并在唯物主義基礎(chǔ)上加以改造和發(fā)揮。他說(shuō)：“在人面前是自然現(xiàn)象之網(wǎng)。本能的人，即野蠻人，沒(méi)有把自己同自然界區(qū)分開(kāi)來(lái)。自覺(jué)的人則區(qū)分開(kāi)來(lái)了，范疇是區(qū)分過(guò)程中的梯級(jí)，即認(rèn)識(shí)世界的過(guò)程中的梯級(jí)，是幫助我們認(rèn)識(shí)和掌握自然現(xiàn)象之網(wǎng)的網(wǎng)上紐結(jié)?！盵5]（p131-132）列寧的論述說(shuō)明：第一，概念產(chǎn)生于實(shí)踐。概念并非黑格爾所謂絕對(duì)觀念的體現(xiàn)，從根本上說(shuō)它是人們?cè)谏顚?shí)踐中對(duì)普遍聯(lián)系的客觀事物之各個(gè)階段和環(huán)節(jié)的反映，認(rèn)識(shí)之網(wǎng)根源于自然現(xiàn)象之網(wǎng)。不過(guò)，因?yàn)閷?shí)踐是一個(gè)過(guò)程，所以人的認(rèn)識(shí)也經(jīng)歷了一個(gè)過(guò)程。在文明社會(huì)以前，人們改造自然的能力很差，基本上只能被動(dòng)地適應(yīng)自然，與此相應(yīng)，人的認(rèn)識(shí)能力也很有限，基本上只有對(duì)象意識(shí)，很少有自我意識(shí)。隨著人們改造自然能力的增強(qiáng)，人類(lèi)就開(kāi)始把自己和自然界區(qū)分開(kāi)來(lái)，隨之便形成了自我意識(shí)。有自我意識(shí)的人就是自覺(jué)的人，其主要標(biāo)志即為概念和范疇的形成。概念越復(fù)雜意味著人對(duì)對(duì)象的認(rèn)識(shí)越深刻，表明人的自覺(jué)性程度越高。因而，列寧說(shuō)：“范疇是區(qū)分過(guò)程中的梯級(jí)，即認(rèn)識(shí)世界的過(guò)程中的梯級(jí)?！盵5]（p132）第二，概念和范疇是認(rèn)識(shí)世界的工具。概念不是事物的零星認(rèn)識(shí)，而是反映事物普遍聯(lián)系的認(rèn)識(shí)，即理論性的認(rèn)識(shí)，因而它可以成為指導(dǎo)人們認(rèn)識(shí)世界和改造世界的工具，也就是列寧說(shuō)的：“是幫助我們認(rèn)識(shí)和掌握自然現(xiàn)象之網(wǎng)的網(wǎng)上紐結(jié)?！盵5]（p132）在人類(lèi)認(rèn)識(shí)逐步深化的歷史長(zhǎng)河中，認(rèn)識(shí)的結(jié)果往往凝結(jié)在概念中，認(rèn)識(shí)每向前推進(jìn)一步都由概念固定下來(lái)，日積月累，當(dāng)概念趨于成熟、相關(guān)概念連為一體形成一個(gè)概念系統(tǒng)時(shí)理論也就形成了。恩格斯說(shuō)：“一門(mén)科學(xué)提出的每一種新見(jiàn)解都包含這門(mén)科學(xué)的術(shù)語(yǔ)的革命。”[4]（p32）恩格斯這里所謂的“術(shù)語(yǔ)”即概念，新的術(shù)語(yǔ)就構(gòu)成了新的概念框架或曰概念體系。比如，馬克思恩格斯創(chuàng)立的歷史唯物主義概念體系就催生了歷史唯物主義理論的形成和創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)了人類(lèi)歷史觀的根本變革。

2.原理是構(gòu)成理論的基本要素

所謂原理就是反映事物普遍聯(lián)系的規(guī)律性認(rèn)識(shí)。它主要表現(xiàn)為在概念的基礎(chǔ)上陳述概念之間關(guān)系的一些基本命題。當(dāng)然這些基本命題不是一些常識(shí)性判斷，而是一些抽象性命題。比如，實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。這一命題就不是針對(duì)某一具體事物的個(gè)別判斷，而具有高度的概括性和抽象性，說(shuō)明一切理論認(rèn)識(shí)，不管是自然科學(xué)的認(rèn)識(shí)還是社會(huì)科學(xué)的認(rèn)識(shí)，都必須接受實(shí)踐的檢驗(yàn)，凡被實(shí)踐證明為正確的認(rèn)識(shí)都是真理，否則便是謬誤。由此可見(jiàn)，能夠被稱(chēng)為原理的必須至少要滿足兩個(gè)條件。第一，必須反映事物普遍聯(lián)系。比如，恩格斯在改造黑格爾辯證法的基礎(chǔ)上提出，世界不是一成不變的事物的集合體，而是過(guò)程的集合體。[10]（p298）這一命題就揭示了不管是客觀世界、還是人的認(rèn)識(shí)，不管是自然界、還是社會(huì)歷史，整個(gè)世界都是變化發(fā)展的，一成不變的事物是不存在的。這一認(rèn)識(shí)就帶有普遍性，揭示了世界整體的普遍聯(lián)系。當(dāng)然，這里所謂的普遍聯(lián)系對(duì)于有的學(xué)科而言也有相對(duì)性。一般說(shuō)來(lái)，哲學(xué)和自然科學(xué)原理揭示的事物的普遍聯(lián)系所涉范圍要寬泛一些，因而如亞里斯多德所言它具有廣泛的適用性，數(shù)學(xué)、物理學(xué)中的定律不論是在希臘還是在中國(guó)都可適用。但政治學(xué)、法學(xué)等原理則不然，它們往往反映的是某一時(shí)空范圍內(nèi)的普遍聯(lián)系，因而很難說(shuō)有一條政治、法律原理能夠適用于古今中外的一切人類(lèi)社會(huì)。即便是哲學(xué)和自然科學(xué)原理也不是一成不變的，在有些情況下所謂的普遍聯(lián)系也是相對(duì)而言的，也有一定的適用范圍。所以恩格斯在批判杜林的永恒真理論時(shí)寫(xiě)道：“擁有無(wú)條件的真理權(quán)的認(rèn)識(shí)是在一系列相對(duì)的謬誤中實(shí)現(xiàn)的?！盵11]（p91）第二，必須通過(guò)揭示概念與概念之間的關(guān)系來(lái)表達(dá)。原理的表現(xiàn)形式主要為命題，而單獨(dú)一個(gè)概念是構(gòu)不成命題的，必須將幾個(gè)或數(shù)個(gè)相關(guān)概念聯(lián)系起來(lái)才能構(gòu)成命題，因而從形式上講，原理必須是對(duì)概念之間關(guān)系的陳述所構(gòu)成。這種關(guān)系主要有原因和結(jié)果的關(guān)系、本質(zhì)和現(xiàn)象的關(guān)系、內(nèi)容和形式的關(guān)系、必然性和偶然性的關(guān)系等。比如歷史唯物主義提出，社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)。這一原理陳述的就是一種原因和結(jié)果的關(guān)系。歷史唯物主義還提出，全部社會(huì)生活在本質(zhì)上是實(shí)踐的。這一原理不僅陳述了原因和結(jié)果的關(guān)系，而且陳述了本質(zhì)和現(xiàn)象的關(guān)系，說(shuō)明社會(huì)實(shí)踐是社會(huì)生活的本質(zhì)和基礎(chǔ)，社會(huì)生活是社會(huì)實(shí)踐的表現(xiàn)。

可見(jiàn)，理論必須以概念和原理為載體。如果把理論喻為一棵樹(shù)，那么概念就是茂密的樹(shù)葉，原理就是繁盛的樹(shù)枝，只有枝繁葉茂，理論才有旺盛的生命力。

（二）理論是借助概念和原理而形成的比較系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)

概念和原理固然是理論形成的必要條件，但孤立的概念和個(gè)別原理不能形成理論，理論必須是一系列的相關(guān)概念和原理有機(jī)地結(jié)合在一起的比較系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)。

黑格爾頗為注重哲學(xué)理論的系統(tǒng)性。在他看來(lái)，哲學(xué)作為理論科學(xué)不同于實(shí)證科學(xué)，因?yàn)閷?shí)證科學(xué)是研究有限事物的，而哲學(xué)則擺脫了那些“歷史的外在性和偶然性”，專(zhuān)注于事物的普遍聯(lián)系，因而哲學(xué)“必定是聯(lián)系在一起和保持在一起的統(tǒng)一體，換言之，真理就是全體”。[12]（p56）意即哲學(xué)是一個(gè)體系?！罢軐W(xué)若沒(méi)有體系，就不能成為科學(xué)。”[12]（p56）不僅理論要有系統(tǒng)性，黑格爾還要求，理論的內(nèi)在邏輯應(yīng)當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)有序。他在《邏輯學(xué)》里提出了一個(gè)圓圈運(yùn)動(dòng)理論，實(shí)際上就是說(shuō)他的哲學(xué)體系不論是大概念還是小概念都是按照肯定—否定—否定之否定的順序來(lái)排列的，大概念套小概念，小概念中又蘊(yùn)含著大概念，一環(huán)套一環(huán)，環(huán)環(huán)相扣，構(gòu)成一個(gè)嚴(yán)密的概念體系。黑格爾這樣做時(shí)不免有許多牽強(qiáng)附會(huì)之處，但他要求理論的系統(tǒng)性和嚴(yán)謹(jǐn)性是可取的。

馬克思在《哲學(xué)的貧困》中在批判蒲魯東借助黑格爾的方法建立其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系時(shí)對(duì)黑格爾這一方法做過(guò)如下的概括：“正如從簡(jiǎn)單范疇的辯證運(yùn)動(dòng)中產(chǎn)生出群一樣，從群的辯證運(yùn)動(dòng)中產(chǎn)生出系列，從系列的辯證運(yùn)動(dòng)中又產(chǎn)生出整個(gè)體系?！盵13]（p601）蒲魯東在運(yùn)用黑格爾這一方法時(shí)顛倒了現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)范疇之間的關(guān)系，把現(xiàn)實(shí)關(guān)系看作只是“一些原理和范疇的化身”，[13]（p602）這當(dāng)然是錯(cuò)誤的，但如果剝?nèi)ズ诟駹柕奈ㄐ闹髁x外殼，僅就這一方法本身而言有其合理之處。第一，在黑格爾那里理論是由比較系統(tǒng)的概念和原理體系構(gòu)成的。概念的形成固然是理論的開(kāi)端，但不足以構(gòu)成理論，只有當(dāng)形成比較復(fù)雜的概念，形成一個(gè)概念群和概念系列時(shí)才標(biāo)志著理論的形成。第二，概念是運(yùn)動(dòng)的。在黑格爾看來(lái)，概念與概念之間不是互不相干，而是相互包含、相互過(guò)渡的，前面的概念包含了后面的概念，后面的概念是前面概念發(fā)展的必然結(jié)果，所有的概念連在一起就形成了一個(gè)由簡(jiǎn)單到復(fù)雜、由低級(jí)到高級(jí)的近似于圓圈運(yùn)動(dòng)的鏈條。黑格爾這一方法顯然蘊(yùn)含著深刻的辯證法思想。所以，馬克思說(shuō)我們這里談的是黑格爾的辯證法。①黑格爾是這樣說(shuō)的，也是這樣做的。他的哲學(xué)體系就是依照?qǐng)A圈運(yùn)動(dòng)的原則構(gòu)成了嚴(yán)密的概念體系。正是在這樣的概念辯證運(yùn)動(dòng)中，黑格爾系統(tǒng)地闡發(fā)了豐富的辯證法思想，建立了近代歐洲哲學(xué)史上最系統(tǒng)的辯證法體系。

顯然，黑格爾建構(gòu)的概念體系由于過(guò)分講究形式上的三段論，顯得有些繁雜和牽強(qiáng)。但他強(qiáng)調(diào)各個(gè)概念與原理之間的內(nèi)在聯(lián)系，在概念解析中闡述原理的做法，強(qiáng)調(diào)理論體系的自洽，值得稱(chēng)道。理論的系統(tǒng)性并非一定要追求形式上的三段論或者其他形式主義的東西，但概念與概念之間、概念與原理之間、原理與原理之間一定要有內(nèi)在的邏輯關(guān)聯(lián)，要能夠首尾照應(yīng)，自圓其說(shuō)。

大凡稱(chēng)得上理論的都有比較系統(tǒng)的概念和原理體系，在概念和原理體系中有的概念屬于基本概念，有的屬于一般概念，有的屬于基本原理，有的屬于一般原理，從而構(gòu)成一個(gè)概念群和原理系列。馬克思主義理論也不例外。馬克思主義也有一個(gè)比較系統(tǒng)的概念和原理體系。例如，歷史唯物主義作為一種嶄新的歷史觀創(chuàng)造了不同于以往任何一種歷史觀的一系列概念和原理。如社會(huì)存在、社會(huì)意識(shí)、社會(huì)實(shí)踐、社會(huì)生產(chǎn)、社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)運(yùn)行機(jī)制、社會(huì)發(fā)展動(dòng)力、社會(huì)形態(tài)、社會(huì)革命、人的解放等，這是一些不同于任何歷史哲學(xué)的基本概念，在基本概念中又包含著一系列的一般概念，形成了一個(gè)概念群，概念與概念之間往往相互依存、相互包含、相互過(guò)渡，形成一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體。同時(shí)，經(jīng)典作家在創(chuàng)立和解析這些概念過(guò)程中，又闡述了一系列歷史唯物主義基本原理，如，社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)的原理，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的原理，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的原理，社會(huì)形態(tài)的發(fā)展是一種自然歷史過(guò)程的原理，人民群眾是歷史發(fā)展決定力量的原理等，在這些歷史唯物主義基本原理中又包含著若干一般原理。最終，形成了一個(gè)原理系列。一系列的概念和原理有機(jī)地結(jié)合在一起，形成一個(gè)概念和原理體系，從而也就形成了歷史唯物主義理論體系。

三、馬克思恩格斯在理論觀上實(shí)現(xiàn)的變革

黑格爾的理論觀是一種思辨的理論觀。黑格爾在其著作中專(zhuān)門(mén)論及“理論的理念”“理論的態(tài)度”“理論的精神”。不可否認(rèn)，黑格爾在論及理論時(shí)有許多精彩論述和真知灼見(jiàn)。但是，這些合理的思想都是建立在絕對(duì)觀念的基礎(chǔ)上以思辨的形式來(lái)表達(dá)的。在他看來(lái)，理論、理念就是真理?！罢胬砑词强陀^性與概念相符合?！盵12]（p397）就是說(shuō)，真理、理論是客觀對(duì)象與概念相符合，而非概念與客觀對(duì)象相符合。也就是說(shuō)，理論是客觀對(duì)象存在的根據(jù)。一個(gè)東西之所以是真實(shí)存在的，就在于和它相對(duì)應(yīng)的概念相符合。可見(jiàn)，黑格爾完全顛倒了概念和事物、理論和現(xiàn)實(shí)的真實(shí)關(guān)系。

不僅如此，黑格爾和他的弟子們還把概念和理論看作是現(xiàn)實(shí)事物的創(chuàng)造者。正如馬克思在《神圣家族》中所揭露的那樣，他們把果實(shí)概念賦予能動(dòng)的本質(zhì)，能夠自相區(qū)別，能夠自己確定為梨、蘋(píng)果、草莓或者其他別的什么水果，梨、蘋(píng)果、草莓等的差別是果實(shí)的自我差別，是一般果實(shí)發(fā)展過(guò)程中的不同環(huán)節(jié)。這樣，就把概念了解為主體，了解為實(shí)體，把一般果實(shí)概念和具體水果的關(guān)系歪曲為一般創(chuàng)造個(gè)別的過(guò)程。推而廣之，其他個(gè)別事物也都是由一般概念創(chuàng)造的，整個(gè)現(xiàn)實(shí)世界都是由絕對(duì)理念創(chuàng)造的。

費(fèi)爾巴哈的理論觀是一種感性直觀的理論觀。以感性直觀為根本方法，費(fèi)爾巴哈把理論看作是各種感性材料的總和，“思維、精神、理性，按其內(nèi)容，除了說(shuō)明感覺(jué)所說(shuō)明的東西而外，并未說(shuō)明什么其他的東西”。[14]（p252）因而，他反對(duì)物質(zhì)抽象，認(rèn)為物質(zhì)概念只是虛空的抽象，并反問(wèn)道：“難道你曾經(jīng)在某個(gè)時(shí)候知覺(jué)到、看到過(guò)物體、物質(zhì)嗎？”[15]（p435）在他看來(lái)，人們知覺(jué)到的只是個(gè)別的事物和實(shí)體，比如水、火、星辰、石頭、樹(shù)木等感性的個(gè)別事物，而非抽象的物質(zhì)，“真理、本質(zhì)、實(shí)在僅僅在感性之中”。[15]（p435）因而，所謂物質(zhì)無(wú)非是許多可感覺(jué)到的具體的個(gè)別物體的總和?！白匀唤缡枪?、是電、是磁、是空氣、是水、是火、是土、是動(dòng)物、是植物、是人（這里所說(shuō)的人是不由自主地?zé)o意識(shí)地活動(dòng)著的存在物）”。[16]（p41）同時(shí)，在感性直觀的基礎(chǔ)上，費(fèi)爾巴哈還對(duì)理論認(rèn)識(shí)和感性認(rèn)識(shí)作了不恰當(dāng)?shù)膮^(qū)分，認(rèn)為理論認(rèn)識(shí)屬于人的中樞神經(jīng)系統(tǒng)，屬于人腦，感性認(rèn)識(shí)屬于人的各種感覺(jué)器官，這樣，就把本來(lái)有著緊密聯(lián)系的理論認(rèn)識(shí)和感性認(rèn)識(shí)兩個(gè)不同發(fā)展階段的認(rèn)識(shí)，看成了兩個(gè)互不相干的分屬于不同感官的平行認(rèn)識(shí)。

當(dāng)然，也不能認(rèn)為黑格爾思辨的理論觀和費(fèi)爾巴哈感性直觀的理論觀一無(wú)是處，一點(diǎn)合理性都沒(méi)有，應(yīng)當(dāng)說(shuō)二者都有其片面的真理性。但問(wèn)題在于它們又都各自片面地夸大了認(rèn)識(shí)的某一方面，而忽視乃至無(wú)視認(rèn)識(shí)的另一方面，黑格爾夸大了思維主體的能動(dòng)作用，而無(wú)視思維內(nèi)容的現(xiàn)實(shí)性和客觀性，費(fèi)爾巴哈夸大了感性直觀的作用，而丟掉了思維主體的能動(dòng)性。也就是說(shuō)，他們的失足之處主要在思維方法上，即在如何看待理論的視角上，一個(gè)是用理論思辨的方法，一個(gè)是用感性直觀的方法。這兩種方法都有片面性，用片面的思維方法必然得出片面的結(jié)論。而馬克思恩格斯則從實(shí)踐的角度，用實(shí)踐思維的方法來(lái)看待理論認(rèn)識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)了理論觀的根本變革。所謂用實(shí)踐思維的方法來(lái)看待理論認(rèn)識(shí)也就是按照人的實(shí)踐活動(dòng)的方式和特點(diǎn)來(lái)觀察、研究和解決理論問(wèn)題。用這樣的方法來(lái)看待理論，一方面，反映了對(duì)象的真實(shí)狀況，說(shuō)明理論所反映的對(duì)象是打上人類(lèi)改造自然烙印的人化自然，并非“某種開(kāi)天辟地以來(lái)就直接存在的、始終如一的東西，而是工業(yè)和社會(huì)狀況的產(chǎn)物，是歷史的產(chǎn)物，是世世代代活動(dòng)的結(jié)果”。[13]（p528）這樣就克服了費(fèi)爾巴哈“對(duì)對(duì)象、現(xiàn)實(shí)、感性，只是從客體的或者直觀的形式去理解”的片面性。另一方面，揭示了理論能動(dòng)性的真實(shí)根源，說(shuō)明理論，無(wú)論怎樣抽象的理論，都來(lái)源于現(xiàn)實(shí)世界，根源于社會(huì)實(shí)踐。人是實(shí)踐的人，人的意識(shí)和理論之所以能夠能動(dòng)地認(rèn)識(shí)世界，首先是因?yàn)槿四軌蚰軇?dòng)地改造世界，改造世界是認(rèn)識(shí)世界的基礎(chǔ)。所以，馬克思說(shuō)：“凡是把理論引向神秘主義的神秘東西，都能在人的實(shí)踐中以及對(duì)這種實(shí)踐的理解中得到合理的解決?！盵13]（p501）這樣就克服了黑格爾等抽象地發(fā)展人的能動(dòng)性、把能動(dòng)性視為純粹理論意識(shí)活動(dòng)的片面性。從而，也就超越了從觀念出發(fā)或從與人的活動(dòng)無(wú)關(guān)的感性對(duì)象出發(fā)的兩極對(duì)立的思維方法，實(shí)現(xiàn)了理論和現(xiàn)實(shí)、思維和存在的歷史而具體的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)了傳統(tǒng)理論觀的根本變革。其主要表現(xiàn)為：

第一，揭示了理論認(rèn)識(shí)的社會(huì)性。理論的普遍性、目的性、創(chuàng)造性、能動(dòng)性等特性在傳統(tǒng)理論觀那里都有一定的論述，但理論的社會(huì)性卻鮮有人論及，費(fèi)爾巴哈雖然在個(gè)別地方也偶爾講到人的認(rèn)識(shí)不能離開(kāi)社會(huì)，但他所說(shuō)的社會(huì)只不過(guò)是人和人之間自然聯(lián)系起來(lái)的“集體”，他沒(méi)有看到人和人之間的社會(huì)關(guān)系。在馬克思看來(lái)，任何實(shí)踐都是社會(huì)實(shí)踐，都是處于一定社會(huì)關(guān)系中的現(xiàn)實(shí)的人的社會(huì)性活動(dòng)。同樣，來(lái)源于社會(huì)實(shí)踐的理論認(rèn)識(shí)也具有社會(huì)性。雖然理論創(chuàng)作往往是個(gè)體單獨(dú)進(jìn)行的，但理論創(chuàng)作中問(wèn)題的提出、材料的選擇、方法的運(yùn)用、體系的建構(gòu)等，都與社會(huì)息息相關(guān)，且與創(chuàng)作者的社會(huì)地位、學(xué)科背景、社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r密切相關(guān)。例如，為什么馬克思能夠發(fā)現(xiàn)剩余價(jià)值，而資產(chǎn)階級(jí)則不能？因?yàn)轳R克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)“在勞動(dòng)發(fā)展史中找到了理解全部社會(huì)史的鎖鑰的新派別，一開(kāi)始就主要是面向工人階級(jí)的”。[10]（p313）而資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)則是代表資產(chǎn)階級(jí)利益的。馬克思創(chuàng)立政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的不是要?jiǎng)?chuàng)立一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派，以便在學(xué)術(shù)史上占有一席之地，而是為無(wú)產(chǎn)階級(jí)和全人類(lèi)的解放尋找出路。因而，在資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者僅僅把資本看作是物的時(shí)候，而馬克思則看到了資本“是一定的、社會(huì)的、屬于一定歷史社會(huì)形態(tài)的生產(chǎn)關(guān)系”。[6]（p922）在資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者僅僅看到物與物的關(guān)系的地方，馬克思卻看到了人與人的關(guān)系。所以，馬克思說(shuō)：“甚至當(dāng)我從事科學(xué)之類(lèi)的活動(dòng)，即從事一種我只在很少情況下才能同別人進(jìn)行直接聯(lián)系的活動(dòng)的時(shí)候，我也是社會(huì)的，因?yàn)槲沂亲鳛槿嘶顒?dòng)的。不僅我的活動(dòng)所需的材料——甚至思想家用來(lái)進(jìn)行活動(dòng)的語(yǔ)言——是作為社會(huì)的產(chǎn)品給予我的，而且我本身的存在就是社會(huì)的活動(dòng)?！盵13]（p188）在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，許多課題的研究往往不是一個(gè)人或少數(shù)幾個(gè)人所能完成的，需要很多人乃至不同國(guó)家科學(xué)家的通力合作才能完成，科學(xué)研究的社會(huì)性日益突出。

第二，凸顯了理論認(rèn)識(shí)的歷史性。包括費(fèi)爾巴哈在內(nèi)的一切舊唯物主義對(duì)認(rèn)識(shí)對(duì)象，“只是從客體的或者直觀的形式去理解，而不是把它們當(dāng)做人的感性活動(dòng)，當(dāng)做實(shí)踐去理解，不是從主體方面去理解”。[13]（p503）這樣一來(lái)，就“完全自然主義地把‘意識(shí)’‘思維’當(dāng)做某種現(xiàn)成的東西，當(dāng)做一開(kāi)始就和存在、自然界相對(duì)立的東西”來(lái)看待，[11]（p38）把認(rèn)識(shí)看作是一次性完成的，而看不到思維和認(rèn)識(shí)的歷史性。馬克思從實(shí)踐方面去理解，把認(rèn)識(shí)對(duì)象當(dāng)作人的感性活動(dòng)，當(dāng)作“是工業(yè)和社會(huì)狀況的產(chǎn)物，是歷史的產(chǎn)物，是世世代代活動(dòng)的結(jié)果”。[13]（p528）從而，也就把思維和理論認(rèn)識(shí)看作是隨著實(shí)踐的發(fā)展而發(fā)展的，把思維和存在的同一看作是相對(duì)的、歷史的，一定的概念和命題只是對(duì)一定層次存在形式的反映，它要受歷史條件的限制。比如，由自然哲學(xué)過(guò)渡到辯證的自然觀就是如此。19世紀(jì)以前，自然科學(xué)的許多領(lǐng)域尚是空白，自然現(xiàn)象中的一些神奇現(xiàn)象缺乏必要的經(jīng)驗(yàn)材料加以說(shuō)明，在此情況下，人們只好用理性思辨來(lái)描述世界，只好“用觀念的、幻想的聯(lián)系來(lái)代替尚未知道的現(xiàn)實(shí)的聯(lián)系，用想象來(lái)補(bǔ)充缺少的事實(shí)，用純粹的臆想來(lái)填補(bǔ)現(xiàn)實(shí)的空白”，[10]（p300-301）只能描繪出一幅科學(xué)和猜測(cè)并存的自然界的總圖畫(huà)。于是，就產(chǎn)生了包括、代替各門(mén)具體自然科學(xué)并凌駕于各門(mén)具體自然科學(xué)之上的科學(xué)之科學(xué)，即自然哲學(xué)。恩格斯指出，這在當(dāng)時(shí)的歷史條件下是無(wú)法不這樣的。也就是說(shuō)，自然哲學(xué)的產(chǎn)生并非以人的意志為轉(zhuǎn)移，而主要是由當(dāng)時(shí)自然科學(xué)發(fā)展?fàn)顩r和歷史條件所決定的，自然哲學(xué)在那個(gè)時(shí)代自然有它存在的理由。但是，由于自然科學(xué)的巨大進(jìn)步，特別是“三大發(fā)現(xiàn)”的提出，當(dāng)人們能夠依靠自然科學(xué)本身提供的事實(shí)，比較系統(tǒng)地描繪自然界聯(lián)系的清晰圖畫(huà)時(shí)，自然哲學(xué)便走向了終結(jié)，取而代之是辯證的自然觀。這就說(shuō)明任何理論認(rèn)識(shí)都是歷史的產(chǎn)物，都有它的歷史形式。

正因?yàn)槿绱耍R克思恩格斯著作中一些概念和范疇的提出和使用往往具有深厚的歷史感，沒(méi)有脫離具體的歷史條件。比如，在《剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)史》中，馬克思在談到如何研究精神生產(chǎn)和物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系時(shí)就強(qiáng)調(diào)指出，“首先必須把這種物質(zhì)生產(chǎn)本身不是當(dāng)作一般范疇來(lái)考察，而是從一定的歷史的形式來(lái)考察?！盵17]（p346）如資本主義生產(chǎn)方式條件下的精神生產(chǎn)和中世紀(jì)生產(chǎn)方式條件下的精神生產(chǎn)就不一樣，因而只有從各自物質(zhì)生產(chǎn)的特殊的歷史形式中才能進(jìn)而理解與之相適應(yīng)的精神生產(chǎn)的特征以及這兩種生產(chǎn)的相互關(guān)系。其根本原因就在于，精神生產(chǎn)是建立在物質(zhì)生產(chǎn)基礎(chǔ)上的，隨著物質(zhì)生產(chǎn)的發(fā)展，精神生產(chǎn)也遲早會(huì)隨之而發(fā)展，人們會(huì)按照自己的社會(huì)關(guān)系創(chuàng)造的“觀念、范疇也同它們所表現(xiàn)的關(guān)系一樣，不是永恒的。它們是歷史的暫時(shí)的產(chǎn)物”。[13]（p603）

第三，強(qiáng)調(diào)了理論認(rèn)識(shí)的開(kāi)放性。馬克思恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中，曾經(jīng)把實(shí)踐一分為二地理解為生產(chǎn)實(shí)踐和交往實(shí)踐。交往實(shí)踐本身反映了實(shí)踐的開(kāi)放性。因?yàn)榧热皇墙煌?，就要求交往主體必須以開(kāi)放的姿態(tài)面向客體、面向世界、面向未來(lái)，既要有選擇地吸收外來(lái)的產(chǎn)品、技術(shù)和文化等，又要積極地推廣自己的產(chǎn)品、技術(shù)和文化等，力求輸出和輸入相結(jié)合。特別是在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，生產(chǎn)的高度國(guó)際化，市場(chǎng)的高度國(guó)際化，信息的高度國(guó)際化，文化的高度國(guó)際化，科學(xué)技術(shù)的高度國(guó)際化，使交往日益具有世界的性質(zhì)。任何個(gè)人和民族如果不想被時(shí)代所淘汰，就必須敞開(kāi)胸懷、打開(kāi)國(guó)門(mén)，參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)，融入時(shí)代潮流，成為“世界公民”。

既然實(shí)踐具有開(kāi)放性，那么源于實(shí)踐的理論認(rèn)識(shí)理當(dāng)也具有開(kāi)放性。如上所述，作為理論創(chuàng)作當(dāng)然是以個(gè)體勞動(dòng)為主要形式，但理論資源的占有、理論研究中實(shí)驗(yàn)材料和數(shù)據(jù)的獲得等，都不是個(gè)人閉門(mén)造車(chē)的結(jié)果，而是在充分地借鑒他人和前人研究成果基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)造的結(jié)果。這就需要對(duì)外開(kāi)放，以開(kāi)放的姿態(tài)接納和吸收國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的研究成果，只有博采眾長(zhǎng)，方能成一家之言。馬克思主義本身就是一個(gè)開(kāi)放的體系。馬克思主義的產(chǎn)生不僅吸收了德國(guó)古典哲學(xué)、英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和法國(guó)空想社會(huì)主義的積極成果，吸收了自古希臘以來(lái)的東西方的文明成果，而且吸收了馬克思恩格斯同時(shí)代的自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的積極成果，難能可貴的是馬克思恩格斯往往還善于從批判反對(duì)意見(jiàn)中吸收其有益成分，以完善自己的理論。比如，馬克思恩格斯在創(chuàng)立唯物史觀時(shí)就曾借鑒過(guò)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特的生產(chǎn)力概念，認(rèn)為李斯特把生產(chǎn)力和交換價(jià)值對(duì)立起來(lái)是錯(cuò)誤的，但他把生產(chǎn)力從現(xiàn)存的資本主義制度中抽象出來(lái)專(zhuān)門(mén)加以研究是可取的。正是通過(guò)對(duì)李斯特政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判考察，馬克思恩格斯在《德意志意識(shí)形態(tài)》中事實(shí)上形成了生產(chǎn)力概念。只有開(kāi)放才能發(fā)展，正因?yàn)轳R克思主義是一個(gè)開(kāi)放的體系，所以在不同時(shí)代、不同國(guó)度里，馬克思主義的繼承者們?cè)趥鞒旭R克思主義原生形態(tài)的基礎(chǔ)上又不斷地為其“添磚加瓦”，使馬克思主義發(fā)展到次生形態(tài)和再生形態(tài)。比如，從馬克思恩格斯創(chuàng)立的馬克思主義到列寧主義、到毛澤東思想、到習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，從馬克思恩格斯創(chuàng)立的馬克思主義到以狄茲根、梅林、考茨基為代表的思想在德國(guó)的發(fā)展，從馬克思恩格斯創(chuàng)立的馬克思主義到以魏德邁、左爾格、福斯特為代表的思想在美國(guó)的發(fā)展，從馬克思恩格斯創(chuàng)立的馬克思主義到以拉布里奧拉、葛蘭西、陶里亞蒂為代表的思想在西歐的發(fā)展，從馬克思恩格斯創(chuàng)立的馬克思主義到以科拉科維斯基、沙夫、科西克、南斯拉夫?qū)嵺`派、新馬克思主義為代表的思想在東歐的發(fā)展，從馬克思恩格斯創(chuàng)立的馬克思主義到以柯?tīng)柺?、盧卡奇、西方馬克思主義為代表的思想在西方的發(fā)展，馬克思主義在不發(fā)達(dá)國(guó)家和東方國(guó)家如印度、尼泊爾、南非等國(guó)家的傳播和發(fā)展，馬克思主義在現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義國(guó)家和曾經(jīng)是社會(huì)主義國(guó)家如朝鮮、越南、老撾、俄羅斯等國(guó)家的傳播和發(fā)展。作為開(kāi)放體系的馬克思主義必將隨著時(shí)代的進(jìn)步、世界社會(huì)主義革命和建設(shè)的發(fā)展以及各國(guó)先進(jìn)政黨建設(shè)的需要而不斷得到傳播和發(fā)展。不能說(shuō)所有冠以馬克思主義名目的學(xué)說(shuō)和派別都符合馬克思主義理論的基本觀點(diǎn)和方法，也不能說(shuō)各個(gè)國(guó)家和學(xué)派對(duì)馬克思主義的探索都是真理性的認(rèn)識(shí)，都符合本國(guó)實(shí)際，都能夠指導(dǎo)本國(guó)的社會(huì)主義革命和建設(shè)取得成功，但既然是探索，就有可能是真理性認(rèn)識(shí)，有可能是錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，也可能是真理和謬誤兼而有之的認(rèn)識(shí)，有可能取得成功，也可能歸于失敗，也可能是暫時(shí)的失敗為日后的成功積累有益的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；而如果不探索，不開(kāi)放，把原有理論封閉起來(lái)，死守固有體系，那么馬克思主義就得不到發(fā)展，甚至于使理論原則變成僵死的教條。

恩格斯說(shuō)：“一個(gè)民族要想站在科學(xué)的最高峰，就一刻也不能沒(méi)有理論思維。”[11]（p437）同理，中華民族要想立于世界民族之林，也一刻不能離開(kāi)理論思維。因?yàn)槿嗣褡蠲篮?、最珍貴、最隱蔽的精髓都匯集在理論思維里。中國(guó)有學(xué)以致用的傳統(tǒng)，這當(dāng)然有好的一面，特別是對(duì)于防止那些空洞的說(shuō)教大有益處。但正如任何事物都存在兩面性一樣，如果過(guò)于強(qiáng)調(diào)學(xué)以致用，而忽視基礎(chǔ)理論研究也是不可取的。因?yàn)橛行├碚撊缋碚摂?shù)學(xué)、理論物理學(xué)、哲學(xué)等一時(shí)半會(huì)是看不出實(shí)際效用的，但它們卻是技術(shù)發(fā)明和運(yùn)用科學(xué)的基礎(chǔ)，一旦得到運(yùn)用將創(chuàng)造出不可估量的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。比如愛(ài)因斯坦的相對(duì)論、量子力學(xué)、數(shù)理邏輯、康德哲學(xué)等，就連馬克思主義理論在19世紀(jì)40年代剛創(chuàng)立時(shí)很多人也是不屑一顧，甚至遭到一些理論家的譏諷和反對(duì)，一直到20世紀(jì)初，當(dāng)俄國(guó)馬克思主義者把馬克思主義理論和俄國(guó)革命實(shí)際相結(jié)合取得革命成功時(shí)，人們才不得不相信馬克思主義是真理。因此，習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究，要集中力量在基礎(chǔ)理論研究上有重大突破，他還強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)馬克思主義經(jīng)典著作的學(xué)習(xí)和研究，要求廣大理論工作者認(rèn)真總結(jié)幾百年來(lái)社會(huì)主義發(fā)展史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，總結(jié)一百多年來(lái)科學(xué)社會(huì)主義發(fā)展史的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，總結(jié)一百年來(lái)馬克思主義在中國(guó)的傳播和馬克思主義中國(guó)化的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，總結(jié)幾十年來(lái)中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并上升到理論思維層面，提出符合時(shí)代要求的原創(chuàng)性的理論成果。這既是黨的領(lǐng)導(dǎo)人的真知灼見(jiàn)和殷殷囑托，也是時(shí)代賦予理論工作者的重要責(zé)任。理論是思想中的時(shí)代，對(duì)于理論工作者而言，當(dāng)前應(yīng)當(dāng)以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，遵循理論自身的發(fā)展規(guī)律，認(rèn)真總結(jié)社會(huì)主義和中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)一些重大的理論和實(shí)踐問(wèn)題提出反映事物深層本質(zhì)而不是表面現(xiàn)象、具有原創(chuàng)性而不是一再重復(fù)現(xiàn)有觀點(diǎn)的理論成果，從理論層面推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化事業(yè)的發(fā)展，為建設(shè)理論強(qiáng)國(guó)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

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[14][德]費(fèi)爾巴哈.費(fèi)爾巴哈哲學(xué)著作選集（上卷）[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1984.

[15][德]費(fèi)爾巴哈.費(fèi)爾巴哈哲學(xué)著作選集（下卷）[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1984.

[16]列寧.列寧全集：第55卷[M].北京：人民出版社，2017.

[17]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集：第33卷[M].北京：人民出版社，2004.

責(zé)任編輯" "張" "豫

收稿日期：2023-04-18

作者簡(jiǎn)介：吳思珺（1982—），女，湖北大學(xué)知行學(xué)院副教授（湖北武漢，430011）；郭大?。?953—），男，湖北大學(xué)馬克思主義學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師（湖北武漢，430062）。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)基金項(xiàng)目“馬克思恩格斯探索理論與現(xiàn)實(shí)關(guān)系的理路及啟示”（14AKS001）。

①傳說(shuō)古印度舍罕王打算重賞國(guó)際象棋發(fā)明者達(dá)依爾，根據(jù)達(dá)依爾的要求，從棋盤(pán)第一格賞給一顆麥粒、第二格二顆、第三格四顆、第四格八顆算起，如此依次加倍直到第六十四格的麥粒，都賞給他，國(guó)王憑他的直觀感覺(jué)便爽快地答應(yīng)了?？墒沁€沒(méi)計(jì)算到第二十格一袋麥粒都賞完了，如果要計(jì)算到第六十四格，需要海量的麥粒，即使拿出全印度的麥粒也不夠。