摘要：目前，中小學(xué)教師培訓(xùn)以項(xiàng)目制方式進(jìn)行委托代理已經(jīng)成為常態(tài)。基于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中委托代理理論的新發(fā)現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)人+社會(huì)人+家庭人”的視角，對(duì)我國(guó)中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目中委托代理現(xiàn)象分析發(fā)現(xiàn)，這些中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目因?yàn)槲写矶a(chǎn)生逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)和高昂代理成本等問題。背后原因主要包括委托方與代理方目標(biāo)函數(shù)不一致、委托方與代理方信息不對(duì)稱、委托方與代理方信任缺失。因此，需重構(gòu)和優(yōu)化中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行的治理機(jī)制，如：堅(jiān)持價(jià)值引領(lǐng)，構(gòu)建利益兼容機(jī)制；減少委托層級(jí)，實(shí)行聯(lián)合申報(bào)機(jī)制；劃分信任等級(jí)，推行分類治理機(jī)制。

關(guān)鍵詞：中小學(xué)教師培訓(xùn)；項(xiàng)目運(yùn)行；委托代理理論；實(shí)踐困境；治理機(jī)制

DOI： 10.13734/j.cnki.1000-5315.2023.0508

目前，我國(guó)已經(jīng)建立起一套縱向連接、橫向貫通的教師培訓(xùn)體系，在很大程度上支撐和保障了中小學(xué)教師隊(duì)伍專業(yè)化進(jìn)程。中小學(xué)教師培訓(xùn)采取項(xiàng)目化方式運(yùn)行和管理已經(jīng)成為一種非常普遍的現(xiàn)實(shí)樣態(tài)，具體可以體現(xiàn)在從中小學(xué)校委托性培訓(xùn)項(xiàng)目到國(guó)培項(xiàng)目。可以說，項(xiàng)目制因其本身特性在一定程度上契合中小學(xué)教師培訓(xùn)的實(shí)踐邏輯，因此基于項(xiàng)目管理的改革措施給教師培訓(xùn)體系帶來了新風(fēng)尚。然而，中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目制并非完美無缺，其本身存在的諸多弊病已經(jīng)逐步凸顯?，F(xiàn)實(shí)中冠以各種名目的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目滿天飛，但往往聒噪一時(shí)，而持久性、品牌性的培訓(xùn)項(xiàng)目十分難得。中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行邏輯是作為“委托方”、“發(fā)包方”的中小學(xué)教師、中小學(xué)校、政府將中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目“委托”、“發(fā)包”給高校、教師培訓(xùn)企業(yè)等代理方，構(gòu)成了“委托－代理”關(guān)系。本文基于中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托代理理論（Principal-Agent Theory）新發(fā)現(xiàn)的“經(jīng)濟(jì)人+社會(huì)人+家庭人”視角，審視中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行中遭遇到哪些實(shí)踐困境，以及究竟從哪些方面開展治理。

一 委托代理理論及中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行中的委托代理網(wǎng)絡(luò)

（一）委托代理理論的新意涵

委托代理理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要內(nèi)容之一，產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代，是在傳統(tǒng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的契約理論基礎(chǔ)上逐步完善起來的。委托代理理論認(rèn)為社會(huì)生活中存在廣泛的委托代理關(guān)系，具體表現(xiàn)為一個(gè)人或多個(gè)人（委托方）委托另一方（代理方）為實(shí)現(xiàn)委托方的利益而從事某些活動(dòng)、為其提供服務(wù)，同時(shí)包含委托方將一些決策權(quán)授予代理方的一種契約關(guān)系。委托代理理論的核心內(nèi)容是討論在對(duì)代理方行為缺乏有效監(jiān)督的情況下，委托方采取何種措施才能激勵(lì)代理方按照他們的意愿行事。委托代理理論在“經(jīng)濟(jì)人理性”的基礎(chǔ)上提出了兩個(gè)基本假設(shè)。一是委托方和代理方信息不對(duì)稱。在委托代理關(guān)系中，代理方掌握的信息無論是在數(shù)量上還是在質(zhì)量上要優(yōu)于委托方，也就是說代理方在信息掌握方面占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，代理方會(huì)利用自身的信息優(yōu)勢(shì)謀求利益最大化。二是委托方和代理方的目標(biāo)并非完全一致。代理方在接受委托任務(wù)后，會(huì)根據(jù)自身的利益需要出發(fā)，不惜損害代理方的利益，最終可能偏離甚至背離原定的任務(wù)目標(biāo)。

需要指出的是，初期的委托代理理論存在一些明顯不足，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。首先，初期的委托代理理論囿于“經(jīng)濟(jì)人理性”的理論假設(shè)，導(dǎo)致其理論解釋度大打折扣。具體而言，基于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)委托代理理論認(rèn)為，人是完全自利的，委托人與代理人之間是完全不信任的。而現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)表明，人不僅追求利益最大化，還會(huì)關(guān)注自身聲譽(yù)和社會(huì)價(jià)值。法經(jīng)濟(jì)學(xué)代表人物波斯納也認(rèn)為，自利與自私是兩個(gè)不同的概念，人的滿足感也可能源自他人的幸福。因此，人不僅具有自利和損他的經(jīng)濟(jì)人自然屬性，而且具有利他的社會(huì)人屬性，是自然屬性與社會(huì)屬性的有機(jī)統(tǒng)一體。其次，基于“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的委托代理理論盡管闡明了由于委托代理關(guān)系而導(dǎo)致的雙方目標(biāo)函數(shù)的不一致等問題，但是其為了克服委托代理過程中產(chǎn)生的各種問題，只能訴諸不斷完善各種制度以堵塞漏洞，但隨之而來的是新制度往往會(huì)產(chǎn)生高昂的代理成本，從而使得許多新制度難以付諸實(shí)踐。

在現(xiàn)實(shí)中，個(gè)體或組織許多行動(dòng)是由習(xí)慣、習(xí)俗、文化等形成的認(rèn)知網(wǎng)絡(luò)所驅(qū)動(dòng)，其特點(diǎn)是實(shí)施依靠自律，不需要第三方的強(qiáng)制執(zhí)行。李正圖把委托代理理論中的“經(jīng)濟(jì)人理性”假定拓展到“經(jīng)濟(jì)人＋社會(huì)人＋家庭人”復(fù)合理性假定，認(rèn)為人不僅僅是純粹的“經(jīng)濟(jì)人”，還必然是“社會(huì)人”和“家庭人”，并從倫理范疇體系中引入信任以彌補(bǔ)制度邏輯缺陷，實(shí)現(xiàn)既有委托代理理論的視野拓展，初步形成基于“制度＋信任”的全新委托代理理論。該理論的核心觀點(diǎn)是如果能夠強(qiáng)化委托人與代理人之間的雙邊對(duì)稱信任，就能夠在精密、精巧、精致的委托代理制度上，進(jìn)一步激發(fā)代理人的努力方向，始終保持與委托人一致并且提升努力程度。

（二）中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行中的委托代理網(wǎng)絡(luò)

當(dāng)前，在培訓(xùn)專業(yè)化的社會(huì)背景下，中小學(xué)校、教育行政部門往往傾向于將培訓(xùn)業(yè)務(wù)以項(xiàng)目方式發(fā)包給第三方，通過購(gòu)買服務(wù)的方式完成中小學(xué)教師培訓(xùn)，進(jìn)而形成了多層級(jí)、復(fù)雜化的項(xiàng)目運(yùn)行委托代理網(wǎng)絡(luò)。為厘清中小學(xué)教師培訓(xùn)中的委托代理關(guān)系，筆者嘗試構(gòu)建了中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目多層級(jí)委托代理關(guān)系圖（見圖1），其中主要包括以下幾種。

1.中小學(xué)教師與中小學(xué)?；蛘呓逃姓块T的委托代理關(guān)系

從中小學(xué)教師培訓(xùn)的個(gè)體價(jià)值來看，中小學(xué)教師是培訓(xùn)的直接受益者和第一責(zé)任人，順理成章地成為第一層級(jí)的委托者角色。承接中小學(xué)教師委托培訓(xùn)任務(wù)的主要包括兩個(gè)主體：中小學(xué)校和教育行政部門。如果中小學(xué)教師將培訓(xùn)任務(wù)委托給所在學(xué)校，主要表現(xiàn)為校本培訓(xùn)。而如果中小學(xué)教師將培訓(xùn)委托給教育行政部門，則會(huì)根據(jù)教育行政部門的級(jí)別，劃分為國(guó)培、省培、市培、縣培等。

2.中小學(xué)校和教育行政部門的雙向委托代理關(guān)系

中小學(xué)校和當(dāng)?shù)亟逃姓块T也會(huì)相互委托中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目，構(gòu)成雙向委托代理關(guān)系。首先，隨著國(guó)家對(duì)縣區(qū)中小學(xué)教師培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的重視和投入，縣區(qū)中小學(xué)教師培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)能力得到較大提升。中小學(xué)校會(huì)委托教育行政部門開展培訓(xùn)。這種委托代理關(guān)系尤其表現(xiàn)在一些個(gè)性化培訓(xùn)需求方面，比如新教師入職培訓(xùn)、干部任職資格培訓(xùn)等，因?yàn)閱蝹€(gè)學(xué)校組織此類培訓(xùn)往往成本太高，而由教育行政部門組織則可以凸顯規(guī)模效應(yīng)。此外，許多教育行政部門充分依托本地優(yōu)質(zhì)的、有特色的中小學(xué)校建立培訓(xùn)基地，承接部分教育行政部門組織的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目，也構(gòu)成了委托代理關(guān)系。

3.教育行政部門與高校的委托代理關(guān)系

教育行政部門委托高校開展中小學(xué)教師培訓(xùn)在中小學(xué)教師培訓(xùn)領(lǐng)域中占據(jù)主流地位。一方面，高校承接中小學(xué)教師培訓(xùn)具有較長(zhǎng)歷史，許多教育行政部門在心理上比較認(rèn)同高校開展中小學(xué)教師培訓(xùn)。另一方面，大多數(shù)高校（尤其是師范院校）均設(shè)立專門的中小學(xué)教師培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌校內(nèi)資源，專門承接中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目，在培訓(xùn)專業(yè)性方面能夠有一定保障。因此，作為委托方的教育行政部門可以確保培訓(xùn)的專業(yè)性，而作為代理方的高?？梢栽谖写黻P(guān)系中發(fā)揮高校服務(wù)社會(huì)職能，同時(shí)可以增加高校的經(jīng)濟(jì)收入。譬如，“國(guó)培項(xiàng)目”和一些省級(jí)培訓(xùn)項(xiàng)目將代理方限定為高校。

4.教育行政部門與教育企業(yè)的委托代理關(guān)系

近年來，隨著我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制逐步完善，許多原本以學(xué)歷教育為主的教育企業(yè)逐漸將重心放在中小學(xué)教師培訓(xùn)領(lǐng)域，另外也涌現(xiàn)出許多新興的中小學(xué)教師培訓(xùn)企業(yè)。越來越多的地方教育行政部門逐漸采取公開招標(biāo)的方式“發(fā)包”中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目，讓教育企業(yè)與高校等市場(chǎng)主體能夠“同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)”。作為代理方的教育企業(yè)自身管理制度比較靈活，項(xiàng)目執(zhí)行效率高，在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目的諸多方面要優(yōu)于高校，因此，教育企業(yè)在中小學(xué)教師培訓(xùn)領(lǐng)域越來越受到委托方——教育行政部門青睞，所占市場(chǎng)份額越來越多。

5.中小學(xué)校與高校的委托代理關(guān)系

隨著中小學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)的增大，許多中小學(xué)校逐步擁有教師培訓(xùn)的自主權(quán)，中小學(xué)校除了自行開展校本培訓(xùn)外，也可以選擇自行委托高校開展針對(duì)性的培訓(xùn)。因此，作為委托方的中小學(xué)?？梢葬槍?duì)教師隊(duì)伍實(shí)際情況，提出個(gè)性化的培訓(xùn)需求，而作為代理方的高校也愿意代理中小學(xué)校的教師培訓(xùn)項(xiàng)目，主要是可以通過開展中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目提升職前職后一體化水平，實(shí)現(xiàn)高等教育與基礎(chǔ)教育互動(dòng)。

6.中小學(xué)校與教育企業(yè)的委托代理關(guān)系

與教育行政部門一樣，一些中小學(xué)校也看中教育企業(yè)的項(xiàng)目運(yùn)行效率，開始將教師培訓(xùn)項(xiàng)目委托給教育企業(yè)。作為代理方的教育企業(yè)可以充分利用市場(chǎng)化機(jī)制，配置優(yōu)質(zhì)的師資和精干的管理團(tuán)隊(duì)，為中小學(xué)校提供教師培訓(xùn)服務(wù)，從而獲取收益。

7.高校與教育企業(yè)的雙向委托代理關(guān)系

高校和教育企業(yè)作為中小學(xué)教師培訓(xùn)市場(chǎng)的兩大主體，既存在競(jìng)爭(zhēng)，也存在合作。在競(jìng)爭(zhēng)方面，高校和教育企業(yè)會(huì)角逐中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目；在合作方面，高校和教育企業(yè)屬于一種雙向委托代理關(guān)系。首先，高校往往因其在異地跟崗和網(wǎng)絡(luò)研修環(huán)節(jié)資源不足，經(jīng)常需要作為委托方將培訓(xùn)項(xiàng)目委托給教育企業(yè)。其次，教育企業(yè)從教育行政部門或者中小學(xué)校那里承接到的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目也會(huì)根據(jù)需要委托給當(dāng)?shù)馗咝Ｒ詫で笾С帧?/p>

二 委托代理理論視域下中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)踐困境

盡管中小學(xué)教師培訓(xùn)采用項(xiàng)目制方式運(yùn)行，是一種新型的教育培訓(xùn)管理模式，對(duì)于提高培訓(xùn)管理水平，壯大培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，使培訓(xùn)工作產(chǎn)生質(zhì)的飛躍具有重要意義，但不可否認(rèn)，項(xiàng)目制管理并非完美無缺，其本身仍存在弊端，尤其是項(xiàng)目制管理背后的多層級(jí)委托代理關(guān)系比較容易衍生出許多問題?？傮w而言，委托代理會(huì)產(chǎn)生許多代理風(fēng)險(xiǎn)和高昂的代理成本。代理風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)這兩種基本問題。其中，逆向選擇發(fā)生在委托方和代理方契約簽訂前，而道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在委托方和代理方契約簽訂后。代理成本是指因代理問題所產(chǎn)生的損失，及為了解決代理問題所發(fā)生的成本。

（一）中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行中的逆向選擇問題

逆向選擇是指委托方與代理方由于“事前的信息不對(duì)稱”所導(dǎo)致的委托方信息缺乏，從而出現(xiàn)“劣貨驅(qū)逐良貨”的“檸檬市場(chǎng)”現(xiàn)象，使得整個(gè)市場(chǎng)運(yùn)作失靈。在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目具體運(yùn)行過程中，逆向選擇的現(xiàn)象普遍存在。中小學(xué)教師培訓(xùn)質(zhì)量與項(xiàng)目承訓(xùn)機(jī)構(gòu)的重視程度和培訓(xùn)實(shí)力息息相關(guān)。重視程度包括承訓(xùn)機(jī)構(gòu)對(duì)中小學(xué)教師培訓(xùn)的價(jià)值認(rèn)同和工作投入。具體而言，是指承訓(xùn)機(jī)構(gòu)是否真正認(rèn)同中小學(xué)教師培訓(xùn)對(duì)于教師隊(duì)伍建設(shè)、教師專業(yè)發(fā)展的內(nèi)在價(jià)值和意義，并愿意投入足夠的人力、財(cái)力和物力。培訓(xùn)實(shí)力則是承訓(xùn)機(jī)構(gòu)在培訓(xùn)項(xiàng)目課程方案設(shè)計(jì)、師資聘請(qǐng)、培訓(xùn)環(huán)境、學(xué)員食宿保障等方面的綜合實(shí)力。以教育行政部門作為委托方為例，教育行政部門為了提升本區(qū)域內(nèi)教師專業(yè)發(fā)展水平，盡可能選擇負(fù)責(zé)任、有實(shí)力的代理方開展中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目，但教育行政部門對(duì)于代理方的信息掌握并不充分。并且作為代理方的高校和教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)也會(huì)因?yàn)槿藛T變化，造成代理方的信息也經(jīng)常變動(dòng)，增加了委托方對(duì)代理方信息的掌握難度。因此，教育行政部門通常采取易于觀測(cè)的指標(biāo)（如代理方的規(guī)模、以往承接項(xiàng)目數(shù)量等）來選擇代理方。企業(yè)存在的本質(zhì)是追逐高額利潤(rùn)，教育企業(yè)也不例外。一些教育行政部門忌憚教育企業(yè)在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目中過分追逐利益，損害培訓(xùn)質(zhì)量，因而通過政策性手段將教育企業(yè)排除在代理方序列之外。

在教育行政部門作為委托方的委托代理關(guān)系中，高校和教育企業(yè)作為代理方，為追求經(jīng)濟(jì)利益或者完成上級(jí)任務(wù)，往往爭(zhēng)相選擇那些易操作、收益高的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目。在具體項(xiàng)目執(zhí)行過程中，高校和教育企業(yè)會(huì)傾向采用簡(jiǎn)便易行操作方式完成培訓(xùn)任務(wù)，并且有選擇性地實(shí)施培訓(xùn)任務(wù)。比如集中理論授課最為簡(jiǎn)便易行，于是成為高校和教育企業(yè)首選培訓(xùn)方式。而實(shí)踐跟崗、入校診斷、同課異構(gòu)等培訓(xùn)方式因?yàn)椴僮麟y度大，被一些高校和教育企業(yè)作為點(diǎn)綴或者棄之不用。此外，盡管培訓(xùn)需求調(diào)查和培訓(xùn)效果跟蹤是培訓(xùn)項(xiàng)目質(zhì)量的重要保障，但是因其操作難度大并且難以體現(xiàn)效果也很容易被代理方忽視。盡管一些高校和教育企業(yè)不愿意為培訓(xùn)項(xiàng)目付出，但是為了向教育行政部門證明教師培訓(xùn)效果而“邀功”，往往會(huì)采取“虛假宣傳”和“夸大宣傳”方式營(yíng)造培訓(xùn)項(xiàng)目質(zhì)量好的假象。長(zhǎng)此以往，大部分高校和教育企業(yè)也會(huì)跟風(fēng)模仿，最終使得那些“重表面、輕實(shí)質(zhì)”的高校和教育企業(yè)大行其道，在中小學(xué)教師培訓(xùn)領(lǐng)域出現(xiàn)“檸檬市場(chǎng)”。

（二）中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行中的道德風(fēng)險(xiǎn)問題

道德風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)體或組織為了最大限度地增進(jìn)自身利益，而做出不利于他人的機(jī)會(huì)主義行為所帶來的危險(xiǎn)性。在委托代理關(guān)系中，道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指在信息不對(duì)稱或雙方利益不一致情況下，代理方為追求自身利益最大化而損害委托方或者其他代理方利益的行為。道德風(fēng)險(xiǎn)一般又可以分為兩種類型，即隱藏行動(dòng)（只能觀測(cè)到結(jié)果、觀測(cè)不到行為）的道德風(fēng)險(xiǎn)和隱藏信息（只能觀測(cè)到行為、觀測(cè)不到自然的選擇）的道德風(fēng)險(xiǎn)。在培訓(xùn)項(xiàng)目開展前，委托方一般會(huì)通過協(xié)議約定培訓(xùn)主題、培訓(xùn)對(duì)象人數(shù)、培訓(xùn)時(shí)間、師資要求等，用于約束代理方并作為項(xiàng)目評(píng)價(jià)的依據(jù)。在教育行政部門委托的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目中，教育行政部門通常會(huì)制定培訓(xùn)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，希望通過制定具有強(qiáng)制約束力的政策文件形式促使代理方盡心盡責(zé)。但即便如此，代理方為了實(shí)現(xiàn)自身利益最大化，甘愿承擔(dān)道德風(fēng)險(xiǎn)，通常采取“應(yīng)聲蟲”行為、短期投機(jī)行為和信息操控三種方式應(yīng)付委托方。

1.“應(yīng)聲蟲”行為

在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行中，一些代理方不愿意為項(xiàng)目運(yùn)行額外付出，但又擔(dān)心招致項(xiàng)目委托方不滿，因此，代理方通常采取“委托方怎么說就怎么做”，“協(xié)議中如何規(guī)定就如何做”的“應(yīng)聲蟲”行為。中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目從項(xiàng)目設(shè)計(jì)、實(shí)施到結(jié)果評(píng)價(jià)都是一項(xiàng)高度創(chuàng)新性工作，需要項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家政策、培訓(xùn)對(duì)象特點(diǎn)以及自身優(yōu)勢(shì)不斷進(jìn)行建構(gòu)和優(yōu)化。也就是說，每一個(gè)中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目應(yīng)該都是嶄新的、充滿創(chuàng)新精神的。代理方采取“應(yīng)聲蟲”行為應(yīng)付委托機(jī)構(gòu)，很容易造成中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目同質(zhì)化和缺乏特色。因此，代理方用固定的課程、師資團(tuán)隊(duì)、管理模式機(jī)械化地運(yùn)行中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目，自然無法保證培訓(xùn)項(xiàng)目質(zhì)量，也沒有辦法從實(shí)質(zhì)上促進(jìn)中小學(xué)教師專業(yè)發(fā)展。而且代理方這種“應(yīng)聲蟲”行為沒有違背委托機(jī)構(gòu)意愿，也沒有背離契約，委托機(jī)構(gòu)也無法挑剔。由此，在中小學(xué)教師培訓(xùn)領(lǐng)域“應(yīng)聲蟲”現(xiàn)象屢見不鮮。

2.短期投機(jī)行為

在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目委托代理關(guān)系中，一些代理方會(huì)對(duì)培訓(xùn)方式和培訓(xùn)環(huán)節(jié)進(jìn)行取舍，進(jìn)行短期投機(jī)行為。代理方一般會(huì)主動(dòng)選擇低投入、易操作、見效快的培訓(xùn)方式，主動(dòng)在容易出成績(jī)、出亮點(diǎn)的培訓(xùn)環(huán)節(jié)下功夫。一個(gè)完整的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目包含立項(xiàng)規(guī)劃、實(shí)施和評(píng)價(jià)一系列環(huán)節(jié)。三個(gè)環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣，缺一不可。一般來說，中小學(xué)教師培訓(xùn)需求調(diào)查和培訓(xùn)效果追蹤比較復(fù)雜，而培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)施則相對(duì)容易。因此，項(xiàng)目代理方的精力一般愿意投入到項(xiàng)目實(shí)施環(huán)節(jié)，對(duì)項(xiàng)目需求調(diào)查和培訓(xùn)效果追蹤則有意忽視或者弱化。目前中小學(xué)教師培訓(xùn)的形式包括專家授課、案例教學(xué)、名師課堂觀摩、專題沙龍等，其中專家課堂授課是最普遍和最常用的培訓(xùn)方式，其他培訓(xùn)形式雖有采用，但并未形成主流，其背后的原因之一是專家課堂授課是最容易組織、投入最少的一種培訓(xùn)方式。

3.操控信息行為

在中小學(xué)教師培訓(xùn)過程中，項(xiàng)目委托方與項(xiàng)目代理方通常處于空間隔離狀態(tài)，委托方一般不會(huì)參與項(xiàng)目運(yùn)行全過程，只能通過學(xué)員滿意度了解項(xiàng)目運(yùn)行治理。另外，目前委托機(jī)構(gòu)為了及時(shí)掌握培訓(xùn)動(dòng)態(tài)，通常要求代理方每天通過新聞報(bào)道呈現(xiàn)培訓(xùn)狀況?；诖?，項(xiàng)目代理方會(huì)主動(dòng)操控信息，篩除不利于自己的信息，放大甚至偽造對(duì)于自己有利的信息。譬如，一些代理方在培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行過程中，為了提高學(xué)員對(duì)培訓(xùn)項(xiàng)目滿意度，會(huì)通過提高食宿條件和縮短培訓(xùn)課時(shí)的方式討好學(xué)員。還有一些代理方甚至利用自身掌握評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)平臺(tái)的便利，刪除學(xué)員負(fù)面評(píng)價(jià)，組織人員填寫虛假評(píng)價(jià)。此外，項(xiàng)目代理方還會(huì)放大正面信息，以偏概全，制造出培訓(xùn)教師精心授課、培訓(xùn)學(xué)員認(rèn)真學(xué)習(xí)的假象。

（三）中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行中的高昂代理成本問題

當(dāng)委托人與代理人利益不一致時(shí)，代理人不再以委托人的利益為第一利益，而是開始追逐私利，為了解決這些問題，就產(chǎn)生了代理成本。Jensen和Meckling首次界定了代理成本的內(nèi)涵，即股東與管理者之間的股權(quán)代理成本，并具體分為監(jiān)督成本、擔(dān)保成本和剩余損失。

1.監(jiān)督成本

在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行中，項(xiàng)目委托方為了減少被項(xiàng)目代理方蒙蔽的可能，會(huì)采取各種各樣的評(píng)價(jià)和監(jiān)督活動(dòng)，并且近年來呈現(xiàn)出評(píng)價(jià)體系越來越細(xì)化、評(píng)價(jià)頻次越來越高的趨勢(shì)。這必然會(huì)產(chǎn)生一系列監(jiān)督成本。譬如，教育行政部門為了監(jiān)督高校和教育企業(yè)的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目，既采取常規(guī)檢查，也采取例如“四不兩直”的方式開展飛行檢查，這直接會(huì)產(chǎn)生一系列成本。一些地方教育行政部門甚至為了彌補(bǔ)自身人手和專業(yè)性不足的問題，采取招投標(biāo)的方式聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)對(duì)培訓(xùn)過程和培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控。這些監(jiān)督舉措本身會(huì)產(chǎn)生巨大的成本，并且在一定程度上影響到代理方的正常項(xiàng)目進(jìn)展秩序，從而加重了監(jiān)督成本。

2.擔(dān)保成本

項(xiàng)目委托方為了規(guī)避各種代理風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)對(duì)中小學(xué)培訓(xùn)項(xiàng)目的代理方提出各種要求，讓代理方提供一系列證據(jù)來?yè)?dān)保項(xiàng)目質(zhì)量。在項(xiàng)目開展前，委托方往往要求代理方提供培訓(xùn)師資、培訓(xùn)場(chǎng)地等佐證性材料，并且把這些視為證明培訓(xùn)能力的關(guān)鍵性指標(biāo)，決定了代理權(quán)歸屬問題。在項(xiàng)目進(jìn)行中，代理方也需安排專人提供過程性材料來證明自己在盡心盡力地開展培訓(xùn)。在項(xiàng)目結(jié)束后，代理方還需要向委托方提供學(xué)員滿意度調(diào)查、培訓(xùn)照片、資金使用效益等總結(jié)性材料。一些項(xiàng)目代理方甚至?xí)袠?biāo)服務(wù)商專門從事收集和整理佐證性材料。在委托代理理論看來，代理方在整個(gè)培訓(xùn)過程向委托方證明自身實(shí)力和努力踐行代理責(zé)任而花費(fèi)的人力、物力成本均屬于擔(dān)保成本。這些擔(dān)保成本基本上需要在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中列支，從而稀釋了項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

3.剩余損失

在委托代理關(guān)系中，剩余損失是指在契約最優(yōu)但又沒有被完全被遵守、執(zhí)行時(shí)的機(jī)會(huì)成本。換言之，當(dāng)實(shí)施監(jiān)督和約束預(yù)期能夠產(chǎn)生的收益無法抵扣監(jiān)督成本和擔(dān)保成本的邊際成本后，就會(huì)產(chǎn)生剩余損失。在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目中，由于各種原因，委托方對(duì)代理方的監(jiān)督和代理方的擔(dān)保未必會(huì)有效，且經(jīng)常會(huì)流于形式。從這一角度來看，委托方的監(jiān)督成本和代理方的擔(dān)保成本未能產(chǎn)生預(yù)期收益，從而產(chǎn)生了剩余損失。從現(xiàn)實(shí)來看，中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行中的剩余損失普遍存在。

三 新委托代理理論視域下中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行困境的原因分析

（一）委托方與代理方目標(biāo)函數(shù)不一致

中小學(xué)教師培訓(xùn)的初衷是提升中小學(xué)教師專業(yè)發(fā)展水平，為基礎(chǔ)教育質(zhì)量提升提供保障，這也是開展各種各樣中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目的價(jià)值所在。但是，需要承認(rèn)的是，在多層級(jí)的委托代理關(guān)系中，不同行動(dòng)主體之間的利益訴求往往是不一致的。中小學(xué)教師、教育行政部門和中小學(xué)校三個(gè)主體是中小學(xué)教師專業(yè)發(fā)展的直接受益者。因此，一般來說，他們對(duì)于高質(zhì)量教師培訓(xùn)項(xiàng)目的渴求是最迫切的。但是，中小學(xué)教師與教育行政部門、中小學(xué)校之間的目標(biāo)函數(shù)也并非完全一致。中小學(xué)教師可以通過培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)自我專業(yè)發(fā)展，在職稱晉升、待遇提升等方面獲益。教育行政部門和中小學(xué)?？梢詰{借教師培訓(xùn)，促進(jìn)本地區(qū)或者本校教師隊(duì)伍素質(zhì)提升。但是高校和教育企業(yè)參與中小學(xué)教師培訓(xùn)，接受培訓(xùn)項(xiàng)目委托，目標(biāo)不僅僅是為了中小學(xué)教師專業(yè)發(fā)展，還有自身的利益訴求。比如高校既需要承擔(dān)中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目以體現(xiàn)服務(wù)社會(huì)功能，營(yíng)造良好的學(xué)校聲譽(yù)，還希望通過開展中小學(xué)教師培訓(xùn)增加學(xué)校的額外收入。

需要指出的是，除中小學(xué)教師外，教育行政部門、中小學(xué)校、高校和教育企業(yè)本身是一種組織機(jī)構(gòu)，仍需要進(jìn)一步委托給更小的組織或個(gè)人。比如，中小學(xué)教師將培訓(xùn)業(yè)務(wù)委托給教育行政部門，教育行政部門仍需要再委托給具體的負(fù)責(zé)部門（縣級(jí)一般是縣級(jí)教師發(fā)展中心）和相應(yīng)的政府工作人員，再由他們繼續(xù)實(shí)行委托代理。在實(shí)踐中，這種多重代理關(guān)系極易導(dǎo)致價(jià)值目標(biāo)的錯(cuò)位，政府購(gòu)買公共服務(wù)中承包商可能會(huì)想方設(shè)法地滿足或取悅于政府官員的需求和偏好，結(jié)果卻忽視了公共服務(wù)終端消費(fèi)者——公民的需求。

（二）委托方與代理方信息不對(duì)稱

首先，在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目委托代理過程中，委托方和代理方的身份決定了雙方信息不對(duì)稱。委托機(jī)構(gòu)為了更好地提升培訓(xùn)項(xiàng)目質(zhì)量，會(huì)主動(dòng)向代理方提供關(guān)于項(xiàng)目的各種信息。代理方則只愿意提供有關(guān)自身優(yōu)勢(shì)的信息，對(duì)于自身的不足（尤其是隱形不足）則會(huì)保持緘默，從而在信息方面占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。其次，委托代理層級(jí)會(huì)加劇信息不對(duì)稱。層級(jí)鏈條越長(zhǎng)越容易引發(fā)執(zhí)行者（代理方）基于 “信息優(yōu)勢(shì)”的投機(jī)行為。現(xiàn)實(shí)中的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目大多涉及到多層級(jí)委托代理關(guān)系。一種是一個(gè)培訓(xùn)項(xiàng)目在多個(gè)主體間多次被委托和代理，層層轉(zhuǎn)包。還有一種是把培訓(xùn)項(xiàng)目拆分為現(xiàn)場(chǎng)面授、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)、實(shí)踐跟崗等幾個(gè)子項(xiàng)目，再分別實(shí)施委托代理。最后，代理方為了實(shí)現(xiàn)自身效用和利益最大化，主動(dòng)操縱信息進(jìn)一步加劇了信息不對(duì)稱。

（三）委托方與代理方信任缺失

中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)施委托代理的初衷是為了利用代理方的優(yōu)勢(shì)開展培訓(xùn)，而項(xiàng)目委托方出于維護(hù)培訓(xùn)質(zhì)量的考慮而處處對(duì)項(xiàng)目代理方進(jìn)行約束和監(jiān)督，從而產(chǎn)生了巨大的委托成本。委托成本的產(chǎn)生很大程度上是因?yàn)樾湃稳笔?dǎo)致的。需要指出的是，信任是分層級(jí)的，包括“完全不信任”、“不完全信任”、“不對(duì)稱信任”、“完全雙邊對(duì)稱信任”等多種形態(tài)。信任的層級(jí)越低，監(jiān)督和約束的手段越多，委托成本相應(yīng)地也越高。具體而言，完全不信任狀態(tài)下的委托成本最高，完全雙邊對(duì)稱信任狀態(tài)下的委托成本最低。從現(xiàn)實(shí)來看，我國(guó)目前的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目委托代理中，大部分是以完全不信任作為邏輯起點(diǎn)，相應(yīng)設(shè)計(jì)了比較復(fù)雜的監(jiān)督機(jī)制和擔(dān)保機(jī)制，并由此產(chǎn)生了巨大的約束成本。

四 基于新委托代理理論的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行治理策略

中小學(xué)教師培訓(xùn)以項(xiàng)目制方式進(jìn)行委托代理在未來仍然將要持續(xù)?；凇敖?jīng)濟(jì)人+社會(huì)人+家庭人”假設(shè)的新委托代理理論拓寬了解決中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目亂象的思路，即不僅僅要完善委托代理制度設(shè)計(jì)，更重要的是要增強(qiáng)委托方和代理者之間的信任，具體而言，包括構(gòu)建利益兼容機(jī)制、實(shí)施聯(lián)合申報(bào)機(jī)制和推行分類治理機(jī)制三個(gè)方面。

（一）堅(jiān)持價(jià)值引領(lǐng)，構(gòu)建利益兼容機(jī)制

在委托代理關(guān)系中，委托方和代理方在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行過程中的目標(biāo)函數(shù)和利益經(jīng)常存在不一致，甚至是沖突。但是，這并非不可調(diào)和，是可以通過構(gòu)建利益兼容機(jī)制，讓委托方和代理方在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目中均能獲益，從而激發(fā)大家對(duì)項(xiàng)目的重視程度和投入，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，并最終提高項(xiàng)目的實(shí)際效用。

首先，弘揚(yáng)中小學(xué)教師培訓(xùn)的本體價(jià)值。在中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行過程中不同利益主體不僅僅是追逐自身利益的經(jīng)濟(jì)人，而且是具有正義德性的社會(huì)人和家庭人。盡管他們總是十分在意如何盡可能減少自己付出的成本以獲取盡可能大收益的問題，但同時(shí)依然要兼顧消費(fèi)者方面的收益，甚至?xí)诮?jīng)濟(jì)維度上給自己劃出一條定性而非定量的正當(dāng)?shù)拙€。因此，要克服因委托代理而產(chǎn)生的利益沖突問題，必須要轉(zhuǎn)變不同利益主體的價(jià)值理念，弘揚(yáng)中小學(xué)教師培訓(xùn)的本體價(jià)值，讓不同的利益主體重新認(rèn)識(shí)和確立中小學(xué)教師培訓(xùn)保障公平而有質(zhì)量和效益的教育發(fā)展價(jià)值，提升教學(xué)能力的教師專業(yè)發(fā)展價(jià)值和以促進(jìn)中華民族偉大復(fù)興為根本目的的政治價(jià)值。

其次，兼顧各方的利益訴求。參與中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目的委托方和代理方具有不同的利益訴求。尤其是在多層級(jí)委托代理關(guān)系中，這種利益訴求格局會(huì)變得愈加復(fù)雜。但是，至關(guān)重要的是要兼顧各方的利益訴求，尤其是要識(shí)別和照顧利益受損者的利益。比如，一些高校在開展中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目中，具體職能部門和工作人員很難通過增加培訓(xùn)項(xiàng)目數(shù)量和提升培訓(xùn)項(xiàng)目質(zhì)量獲得應(yīng)有利益，而又不能采取對(duì)抗性沖突，只能通過敷衍的方式減少工作投入。因此，應(yīng)該改革目前的中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目績(jī)效分配辦法，按照“多勞多得，優(yōu)勞優(yōu)酬”的原則，滿足相關(guān)參與者的利益訴求，建立利益兼容格局，讓不同的委托者和代理者能夠各得其所，各盡所能。

（二）減少委托層級(jí)，實(shí)行聯(lián)合申報(bào)機(jī)制

中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目多層級(jí)委托代理，易使信息在傳遞過程中產(chǎn)生較強(qiáng)的噪聲干擾，增加信息遺漏和失真的可能性，從而使初始委托方難以獲得項(xiàng)目運(yùn)行的真實(shí)信息。此外，由于不同的項(xiàng)目代理方對(duì)項(xiàng)目的理解能力和項(xiàng)目信息表述、傳遞能力不同，很容易導(dǎo)致項(xiàng)目最終代理方在項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行過程中偏離項(xiàng)目委托方的初衷。因此，減少委托層級(jí)，禁止項(xiàng)目整體轉(zhuǎn)包，削減不必要的委托代理，一方面可以確保項(xiàng)目委托方的需求信息準(zhǔn)確傳達(dá)到代理方，另一方面也可以確保委托方及時(shí)了解項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行信息。

構(gòu)建項(xiàng)目聯(lián)合體是削減委托層級(jí)的有效替代方案。項(xiàng)目聯(lián)合體是不同項(xiàng)目主體根據(jù)各自優(yōu)勢(shì)，打破組織邊界，通過強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合形成聯(lián)合體，共同完成培訓(xùn)項(xiàng)目的申報(bào)和運(yùn)行的一種組織模式。在中小學(xué)教師培訓(xùn)領(lǐng)域，一個(gè)完整的培訓(xùn)項(xiàng)目一般包括集中理論培訓(xùn)、跟崗培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)三個(gè)子項(xiàng)目。因此，與以往由單一主體申報(bào)整體項(xiàng)目后再按照子項(xiàng)目繼續(xù)委托的做法不同，項(xiàng)目聯(lián)合體模式由一個(gè)項(xiàng)目主體協(xié)同其他有資質(zhì)、有實(shí)力的主體共同申報(bào)，并且在培訓(xùn)方案和項(xiàng)目合同中厘清項(xiàng)目代理主體之間的責(zé)任和義務(wù)。項(xiàng)目聯(lián)合體可以有效減少委托層級(jí)，將以往復(fù)雜的多層級(jí)委托代理關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楸容^簡(jiǎn)單的委托代理+合作關(guān)系。

（三）劃分信任等級(jí)，推行分類治理機(jī)制

信任是人們共享誠(chéng)實(shí)和互惠標(biāo)準(zhǔn)而因此能夠與他人合作的產(chǎn)物，可以在一個(gè)行為規(guī)范、誠(chéng)實(shí)而合作的群體中產(chǎn)生，依賴于人們共同遵守的規(guī)則和群體成員的素質(zhì)。在目前中小學(xué)教師培訓(xùn)中，國(guó)家對(duì)于承擔(dān)中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目的主體資格已經(jīng)作了比較明確規(guī)定，在一定程度上避免了一些資質(zhì)不良的代理方，也基本上形成了比較固定的“熟人社會(huì)”。在此基礎(chǔ)上，可以嘗試構(gòu)建以信任等級(jí)作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)不同信任等級(jí)的代理方實(shí)行分類管理方案，從而夯實(shí)中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目運(yùn)行的信任機(jī)制。具體而言，委托方可以綜合考慮代理方以往的培訓(xùn)質(zhì)量和培訓(xùn)聲譽(yù)，將代理方劃分為“完全不信任”、“不完全信任”、“不對(duì)稱信任”、“完全雙邊對(duì)稱信任”等多個(gè)等級(jí)并采取不同的治理策略。譬如，中小學(xué)教師培訓(xùn)項(xiàng)目委托方對(duì)于初次合作、完全不信任的代理方可以采取相對(duì)嚴(yán)苛的約束制度，最大限度地減少代理方的弄虛作假空間。同理，對(duì)于經(jīng)常合作，且處于完全雙邊對(duì)稱信任的代理方，則可以采取比較寬松的約束條件，以激發(fā)項(xiàng)目代理方的能動(dòng)性并降低代理成本。

“國(guó)培計(jì)劃”項(xiàng)目免評(píng)備案本質(zhì)上就屬于基于信任基礎(chǔ)上的分類管理?！皣?guó)培計(jì)劃”項(xiàng)目免評(píng)省市的培訓(xùn)項(xiàng)目規(guī)劃方案、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目縣遴選等工作只需報(bào)送教育部項(xiàng)目辦備案，無須再經(jīng)過教育部和財(cái)政部的評(píng)審過程。今后，中小學(xué)教師培訓(xùn)應(yīng)該一方面加大基于信任的分級(jí)管理覆蓋面，另一方面也要推進(jìn)深度實(shí)施。對(duì)于信任度高的代理方，不僅不用通過評(píng)審就可以連續(xù)承擔(dān)同類培訓(xùn)項(xiàng)目，而且還可以在項(xiàng)目運(yùn)行中和項(xiàng)目結(jié)束后盡可能減少監(jiān)督和干預(yù)。

［責(zé)任編輯：羅銀科］