摘? 要：本文旨在探討推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)中檔案法治體系的優(yōu)化。在簡(jiǎn)述法治中國(guó)建設(shè)、檔案法治體系、檔案法律體系及其相互關(guān)系基礎(chǔ)上，概述了檔案法治體系建設(shè)所取得的三大成果和檔案法治體系優(yōu)化在推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)中的地位、作用和重要性。以依法治檔為核心，從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面與立法、執(zhí)法、司法、守法四個(gè)環(huán)節(jié)，探討了檔案法治體系優(yōu)化的“長(zhǎng)計(jì)劃”“短安排”。特別是“短安排”中理論層面“三大目標(biāo)”和實(shí)踐層面“多項(xiàng)任務(wù)”。

關(guān)鍵詞：法治中國(guó)建設(shè)；檔案法治體系；依法治檔；立法；執(zhí)法；司法；守法

Abstract： This article aims to discuss the optimization of the legal system of archives in the construction of the rule of law in China. On the basis of briefly describing the construction of the rule of law in China， the legal system of archival governance， the system of archival law and their mutual relations， it summarizes the three major achievements made in the construction of the legal system of archival governance and the status， role， and importance of this optimization in promoting the development of law-based governance in China. With governing archives according to law as the core， from both theoretical and practical aspects， and through four links： legislation， law enforcement， judicial aspect， and observance of the law， this article discusses the "long-term plan" and "short-term arrangement" for optimizing the legal system of archival governance. In particular， it focuses on the "three major goals" at the theoretical level and "eight tasks" at the practical level in the "short-term arrangement."

Keywords： Developing law-based governance in China；Legal system of archival governance；Governing archives according to law; Legislation; Law enforcement; Judicial; Observance of the law

法治中國(guó)建設(shè)是我國(guó)根據(jù)社會(huì)主義法治理念，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要戰(zhàn)略。檔案法治體系是指在檔案管理和運(yùn)用過(guò)程中，依據(jù)法律規(guī)定和原則進(jìn)行管理和運(yùn)作的一套體系，是法治中國(guó)建設(shè)的一部分。檔案法律體系是指以法律為基礎(chǔ)所構(gòu)建的檔案管理和運(yùn)用體系，由檔案法律法規(guī)、相關(guān)政策法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件等構(gòu)成，為檔案工作提供了指導(dǎo)和依據(jù)。三者之間存在密切的關(guān)系。法治中國(guó)建設(shè)是我國(guó)根據(jù)社會(huì)主義法治理念，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要戰(zhàn)略。檔案法治體系是指在檔案管理和運(yùn)用過(guò)程中，依據(jù)法律規(guī)定和原則進(jìn)行管理和運(yùn)作的一套體系，是法治中國(guó)建設(shè)的一部分。檔案法律體系是指以法律為基礎(chǔ)所構(gòu)建的檔案管理和運(yùn)用體系，由檔案法律法規(guī)、相關(guān)政策法規(guī)、司法解釋和規(guī)范性文件等構(gòu)成，為檔案工作提供了指導(dǎo)和依據(jù)。三者之間存在密切的關(guān)系。法制中國(guó)建設(shè)的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理的法治化，而檔案法治體系是其中重要的組成部分。檔案法治體系的建立和健全有助于確保檔案管理和運(yùn)用的合法性和規(guī)范性，保障法治中國(guó)建設(shè)的順利推進(jìn)，促進(jìn)國(guó)家法治進(jìn)程、保障公民權(quán)益和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)。同時(shí)，檔案法律體系為檔案工作提供了法律依據(jù)和保障，為檔案管理和運(yùn)用提供了規(guī)范和指導(dǎo)。

1 檔案法治體系建設(shè)的三大成果

《中華人民共和國(guó)檔案法》（以下簡(jiǎn)稱《檔案法》）頒布至今，我國(guó)檔案法治體系建設(shè)最重要的三個(gè)關(guān)鍵方面是：

1.1 構(gòu)建了完整的法律法規(guī)體系。在《檔案法》總的要求下，我國(guó)相繼頒布了《中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》等多項(xiàng)檔案法規(guī)，包括了檔案工作中的重要領(lǐng)域。檔案法規(guī)體系基本形成。2011年6月，國(guó)家檔案局發(fā)布新的《國(guó)家檔案法規(guī)體系方案》，標(biāo)志著我國(guó)檔案法規(guī)體系建設(shè)的科學(xué)性進(jìn)一步增強(qiáng)。

1.2 健全了相關(guān)制度機(jī)制。除構(gòu)建完整的法律法規(guī)體系外，我國(guó)檔案法治體系的建設(shè)還著重強(qiáng)調(diào)了相關(guān)制度機(jī)制的健全。檔案法制部門(mén)按照《中華人民共和國(guó)立法法》規(guī)定的權(quán)限和程序，起草制定了一系列檔案規(guī)章和規(guī)范性文件，如《藝術(shù)檔案管理辦法》《城市房地產(chǎn)權(quán)屬檔案管理辦法》等，從微觀角度覆蓋到檔案工作的各個(gè)領(lǐng)域。截至2022年底，檔案法規(guī)體系已有檔案法律1部、檔案行政法規(guī)2部、國(guó)家檔案局牽頭制定的部門(mén)規(guī)章11部、規(guī)范性文件60部。與此同時(shí)，地方檔案法規(guī)和地方政府檔案規(guī)章的建設(shè)也取得了很大的成績(jī)。為推動(dòng)檔案事業(yè)健康發(fā)展提供了良好法制環(huán)境。

1.3 提高了依法治理檔案水平。近年來(lái)，為深入實(shí)施檔案法，推進(jìn)檔案法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，修訂了《檔案行政處罰程序規(guī)定》，穩(wěn)步推進(jìn)《機(jī)關(guān)檔案工作條例》和《企業(yè)檔案管理規(guī)定》的修訂工作。發(fā)布12項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)……各地修訂實(shí)施檔案工作條例，相關(guān)法規(guī)納入立法計(jì)劃。鞏固地方檔案機(jī)構(gòu)改革成果，優(yōu)化檔案工作體制機(jī)制。

2 檔案法治體系優(yōu)化應(yīng)當(dāng)關(guān)注的兩對(duì)關(guān)系

理論與實(shí)踐，長(zhǎng)期性和動(dòng)態(tài)性，是以依法治檔為核心的檔案法治體系優(yōu)化應(yīng)當(dāng)關(guān)注的兩對(duì)關(guān)系。

2.1 理論與實(shí)踐在檔案法治體系優(yōu)化過(guò)程中的作用與關(guān)系。檔案法治體系優(yōu)化包括理論與實(shí)踐兩個(gè)方面。理論與實(shí)踐在檔案法治體系優(yōu)化過(guò)程中起著重要的作用，并存在密切的關(guān)系。理論為檔案法治體系優(yōu)化提供了指導(dǎo)和支撐。實(shí)踐是檔案法治體系優(yōu)化的重要手段和驗(yàn)證方式。在檔案法治體系優(yōu)化過(guò)程中，理論和實(shí)踐是密不可分的。只有通過(guò)理論與實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合，檔案法治體系優(yōu)化的目標(biāo)才能得以實(shí)現(xiàn)。

2.2 檔案法治體系優(yōu)化的長(zhǎng)期性和動(dòng)態(tài)性。檔案法治體系的優(yōu)化具有長(zhǎng)期性和動(dòng)態(tài)性特征。檔案法治體系是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，需要不斷進(jìn)行調(diào)整和完善。隨著社會(huì)的發(fā)展和變化，人們對(duì)于檔案的需求也在不斷演變，因此檔案法治體系需要與時(shí)俱進(jìn)，以適應(yīng)新的情況和需求。檔案法治體系的優(yōu)化需要長(zhǎng)期堅(jiān)持。檔案作為記錄和保存信息的工具，對(duì)于國(guó)家的治理和社會(huì)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用。檔案保護(hù)、管理和利用涉及國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定等重大利益，必須進(jìn)行長(zhǎng)期的規(guī)劃和管理。只有通過(guò)持續(xù)不斷地優(yōu)化和完善檔案法治體系，才能確保檔案的有效運(yùn)行和管理。

檔案法治體系的優(yōu)化也需要與其他法律體系相互配合。檔案管理涉及多個(gè)領(lǐng)域的法律規(guī)定，如信息安全法、數(shù)據(jù)保護(hù)法等。這些法律的不斷更新和完善也會(huì)影響檔案法治體系的優(yōu)化。因此，檔案法治體系的優(yōu)化是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，需要與其他相關(guān)法律體系相互協(xié)調(diào)。

3 立法、執(zhí)法、司法、守法四個(gè)環(huán)節(jié)上的“長(zhǎng)計(jì)劃”

凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。檔案法治體系優(yōu)化是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，不可能一蹴而就。因此，檔案法治體系優(yōu)化需要“長(zhǎng)計(jì)劃”。這個(gè)“長(zhǎng)計(jì)劃”就是2011年6月國(guó)家檔案局發(fā)布的新《國(guó)家檔案法規(guī)體系方案》。

3.1 立法。在立法環(huán)節(jié)上，優(yōu)化檔案法治體系的“長(zhǎng)計(jì)劃”，應(yīng)當(dāng)從體系、專業(yè)和渠道方面進(jìn)行考慮。在完善法律體系方面，制定和修訂涉及檔案管理的相關(guān)法律法規(guī)，確保其科學(xué)、合理、具有可操作性。同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)與其他相關(guān)法律的銜接，形成統(tǒng)一的法律體系。比如《憲法》《刑法》《民法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《政府信息公開(kāi)條例》等。在強(qiáng)化檔案立法的專業(yè)性方面，在中國(guó)檔案學(xué)會(huì)設(shè)立檔案法治專業(yè)委員會(huì)，補(bǔ)上現(xiàn)有全國(guó)性九大檔案專業(yè)委員會(huì)體系中獨(dú)缺法律專業(yè)委員會(huì)的短板。在拓寬立法渠道方面，加強(qiáng)與行政部門(mén)、智庫(kù)、專業(yè)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)等的溝通合作，廣泛聽(tīng)取各方意見(jiàn)，形成多方參與的立法模式，確保立法的合理性和代表性。

3.2 執(zhí)法。在執(zhí)法環(huán)節(jié)上，優(yōu)化檔案法治體系的“長(zhǎng)計(jì)劃”，強(qiáng)化機(jī)制、監(jiān)督和協(xié)作尤為重要。在建立健全執(zhí)法機(jī)制方面，在各級(jí)檔案主管部門(mén)中建立檔案執(zhí)法專門(mén)機(jī)構(gòu)（法規(guī)處、科、室），穩(wěn)定專兼職執(zhí)法人員，不斷提升執(zhí)法力量的專業(yè)性和水平。在加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督方面，建立有效的執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，包括內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督，確保執(zhí)法行為的合法性和公正性。加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的培訓(xùn)和教育，提高執(zhí)法水平和素質(zhì)。在加強(qiáng)執(zhí)法協(xié)作方面，應(yīng)與其他執(zhí)法部門(mén)建立聯(lián)動(dòng)機(jī)制，形成合力，加強(qiáng)對(duì)檔案管理工作的綜合執(zhí)法。

3.3 司法。司法環(huán)節(jié)上，優(yōu)化檔案法治體系的“長(zhǎng)計(jì)劃”，應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行考慮。在健全司法保障機(jī)制方面，明確檔案管理糾紛的司法管轄權(quán)和審判程序，確保司法的獨(dú)立性和公正性。建立檔案管理案件專門(mén)法庭或?qū)徟袌F(tuán)隊(duì)，提高司法效率和質(zhì)量。嚴(yán)格執(zhí)行《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》。在加強(qiáng)司法解釋和指導(dǎo)方面，制定檔案管理相關(guān)領(lǐng)域的司法解釋，對(duì)具體問(wèn)題進(jìn)行細(xì)化和規(guī)范，提供司法實(shí)踐的指導(dǎo)。在加強(qiáng)司法監(jiān)督方面，建立完善的司法監(jiān)督機(jī)制，包括內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督，確保司法活動(dòng)的合法性和公正性。加強(qiáng)對(duì)法官和相關(guān)司法人員的培訓(xùn)和教育，提高司法水平和素質(zhì)。

3.4 守法。在守法環(huán)節(jié)上，優(yōu)化檔案法治體系的“長(zhǎng)計(jì)劃”，應(yīng)當(dāng)從加強(qiáng)公民守法教育、健全守法激勵(lì)機(jī)制、強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督和投訴舉報(bào)渠道等方面進(jìn)行考慮。首先，開(kāi)展檔案管理法律知識(shí)的普及宣傳活動(dòng)，提高公民的法律意識(shí)和遵法意識(shí)。其次，建立完善的守法激勵(lì)機(jī)制，通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)等形式，激勵(lì)公民積極參與檔案管理工作。最后，建立便捷的執(zhí)法監(jiān)督和投訴舉報(bào)渠道，接受公民對(duì)檔案管理違法行為的監(jiān)督和舉報(bào)，確保守法行為得到有效保護(hù)。

4 檔案法治體系優(yōu)化過(guò)程中理論與實(shí)踐層面的“短安排”

檔案法治體系優(yōu)化需要“短安排”。這個(gè)“短安排”就是《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》26項(xiàng)任務(wù)中“完善檔案法規(guī)制度和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范”“嚴(yán)格檔案執(zhí)法、強(qiáng)化普法”涉及的14項(xiàng)具體工作。在“十四五”規(guī)劃時(shí)間過(guò)半的當(dāng)下，如何通過(guò)有效的“短安排”，最大限度實(shí)現(xiàn)規(guī)劃任務(wù)就顯得尤為必要。

4.1 理論層面。理論層面，優(yōu)化檔案法治體系應(yīng)圍繞三大目標(biāo)展開(kāi)。首先，確立基于法律本質(zhì)的檔案法治基本原則和核心價(jià)值觀。檔案法治體系應(yīng)以公正、公平、透明和便利為基本原則，而核心價(jià)值觀則強(qiáng)調(diào)檔案的權(quán)威性、完整性和可信度。只有通過(guò)遵循這些原則和價(jià)值觀，才能確保檔案的真實(shí)性和可靠性。其次，明晰基于檔案本質(zhì)的檔案學(xué)科與檔案法治理論的邊界和相互關(guān)系。研究中首先要將法理檔案與學(xué)理檔案區(qū)分開(kāi)來(lái)，同時(shí)也要看到檔案法治理論體系和檔案學(xué)學(xué)科的相互依存、相互促進(jìn)關(guān)系。最后，強(qiáng)化理論聯(lián)系實(shí)際，以解決問(wèn)題為導(dǎo)向的檔案法治理論研究理念。加強(qiáng)檔案法治理論研究，需要鼓勵(lì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者深入探討檔案法治的理論和實(shí)踐問(wèn)題。

4.2 實(shí)踐層面。實(shí)踐層面，優(yōu)化檔案法治體系過(guò)程中存在多項(xiàng)頗顯緊迫的任務(wù)。

檔案法律體系與規(guī)范體系中節(jié)點(diǎn)法規(guī)的修訂。依據(jù)新《檔案法》，有序高效完成既有檔案法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件的修訂。比如采用“定原則、建組織、立制度、確規(guī)范、劃范圍”的方法。全面、深刻理解《檔案法》，在《檔案法》規(guī)制下，實(shí)施、執(zhí)行、落實(shí)《檔案法》，比如“立有主、收有限、存有期、用有度、銷有據(jù)”。構(gòu)建檔案開(kāi)放審核免責(zé)機(jī)制。比如：細(xì)化免責(zé)的實(shí)體性規(guī)定、細(xì)化免責(zé)的程序性規(guī)定、健全免責(zé)的配套措施。建立檔案開(kāi)放審核委員會(huì)。為貫徹落實(shí)新《檔案法》及《檔案開(kāi)放辦法》，有效推進(jìn)檔案開(kāi)放審核工作，應(yīng)當(dāng)建立檔案開(kāi)放審核委員會(huì)。

細(xì)化檔案法治宣傳教育。2023年高考錄取季，一則“母親私拆女兒檔案”事件沖上熱搜，在檔案行業(yè)內(nèi)大呼“私拆”“違法”的同時(shí)，卻沒(méi)有人提及這位母親是否知道檔案不可隨意拆？是否有人告訴過(guò)她檔案不可隨意拆！也沒(méi)有人問(wèn)及，本應(yīng)公對(duì)公由文件傳遞系統(tǒng)傳遞的學(xué)籍檔案為什么會(huì)在學(xué)生本人手中？校方在將學(xué)籍檔案交由考生自行攜帶的同時(shí)，是否提醒過(guò)考生要妥善保管，并告知家長(zhǎng)及可能接觸的人員不可拆封檔案？這些情況反映出我們的檔案宣傳教育尚沒(méi)有走出行業(yè)，走進(jìn)千家萬(wàn)戶。要做到像乘坐交通工具“對(duì)號(hào)入座”那樣入腦、入心、入行，亟需細(xì)化檔案法治宣傳教育內(nèi)容和方式。

嘗試建立檔案案件司法公訴制度。類似上述檔案熱點(diǎn)事件，背后是否存在檔案違法因素或行為？是否有損國(guó)家、社會(huì)、集體公共利益或公民、法人的合法權(quán)益？為了維護(hù)社會(huì)公平正義和法律尊嚴(yán)，應(yīng)當(dāng)嘗試建立檔案案件司法公訴制度，由國(guó)家機(jī)關(guān)根據(jù)法定程序?qū)Ψ缸锵右扇诉M(jìn)行起訴，并請(qǐng)求法院對(duì)其進(jìn)行刑事處罰。將檔案法制理論研究聚焦于《檔案法》實(shí)施與落實(shí)。2020年新《檔案法》頒布并于2021年實(shí)施后，成為檔案法制理論研究熱點(diǎn)。在至今的414篇相關(guān)論文中，有25篇在討論新《檔案法》存在的問(wèn)題、不足和修改，最早在新《檔案法》尚未實(shí)施就撰文研究“新《檔案法》存在的若干問(wèn)題”和“新《檔案法》尚需徹底解決的三個(gè)問(wèn)題”，既顯得有些操之過(guò)急，也偏離了《檔案法》實(shí)施與落實(shí)這個(gè)中心。

總之，優(yōu)化檔案法治體系是一個(gè)重要的任務(wù)，需要我們?cè)诶碚摵蛯?shí)踐層面上進(jìn)行多方面的努力。

5 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，本文經(jīng)過(guò)對(duì)法治中國(guó)建設(shè)、檔案法治體系、檔案法律體系及其相互關(guān)系的簡(jiǎn)要敘述，總結(jié)出檔案法治體系建設(shè)所取得的關(guān)鍵成果，闡述了檔案法治體系優(yōu)化在推進(jìn)法治中國(guó)建設(shè)中的地位和作用，并強(qiáng)調(diào)其對(duì)促進(jìn)國(guó)家法治進(jìn)程、保障公民權(quán)益以及維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定等方面的重要性。在這一過(guò)程中，我們以依法治檔為核心，從理論和實(shí)踐兩個(gè)方面，分別在立法、執(zhí)法、司法、守法四個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行深入探討，提出了檔案法治體系優(yōu)化的“長(zhǎng)計(jì)劃”和“短安排”。尤其是在“短安排”中提出了理論層面的“三大目標(biāo)”和實(shí)踐層面的“多項(xiàng)任務(wù)”。這些觀點(diǎn)和建議將為進(jìn)一步深化檔案法治體系優(yōu)化提供重要參考。展望未來(lái)，我們相信，通過(guò)不斷優(yōu)化檔案法治體系，我們能夠?qū)崿F(xiàn)法治中國(guó)的目標(biāo)，為國(guó)家發(fā)展和人民福祉做出更大貢獻(xiàn)。

*本文系2021年度山西省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“智慧公安治理生態(tài)構(gòu)建研究”（課題編號(hào)：2021YJ084）成果。

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（作者單位：山西警察學(xué)院 田野，博士，講師 來(lái)稿日期：2023-08-20）