劉 靜 王寶林 崔蘭花

（1.河北工業(yè)大學馬克思主義學院，天津 300401；2.河北工業(yè)大學圖書館，天津 300401）

一、引言

黨的二十大報告指出，高質量發(fā)展是全面建設社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務。要堅持把發(fā)展經(jīng)濟的著力點放在實體經(jīng)濟上，推進新型工業(yè)化，加快建設制造業(yè)強國。制造業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，在高質量發(fā)展階段，不斷提高制造業(yè)的發(fā)展水平和質量是推動供給側結構性改革的重要抓手，也是中國建設制造強國的先決條件。而要實現(xiàn)制造業(yè)的高質量發(fā)展，首要解決的便是掣肘產(chǎn)業(yè)轉型升級的制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題[1]。

20 世紀90 年代以來，我國鋼鐵、水泥等傳統(tǒng)制造業(yè)領域出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，隨著2008 年美國次貸危機的爆發(fā)，除傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩外，新興產(chǎn)業(yè)也出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的局面。在此背景下，國務院陸續(xù)頒布相關政策以化解產(chǎn)能過剩問題，各?。▍^(qū)、市）政府也相繼出臺治理產(chǎn)能過剩問題的具體方案。那么，地方制造業(yè)的產(chǎn)能利用率經(jīng)歷了一個怎樣的變化過程？不同行業(yè)產(chǎn)能過剩程度如何？輕重工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率因產(chǎn)業(yè)性質差異存在什么區(qū)別？如何進一步優(yōu)化制造業(yè)產(chǎn)能？為此，本文以河北省制造業(yè)28 個行業(yè)為研究對象，分別對制造業(yè)整體、重工業(yè)和輕工業(yè)產(chǎn)能利用率情況進行分析，評估前期的去產(chǎn)能效果，提出進一步優(yōu)化的路徑，對推動河北省制造業(yè)高質量發(fā)展具有重要的理論意義和實踐價值。

二、文獻回顧

關于制造業(yè)產(chǎn)能利用率的研究，學者多從產(chǎn)能過剩的成因及對策角度展開。其中產(chǎn)能過剩的成因主要包括經(jīng)濟周期波動、企業(yè)競爭策略和政府產(chǎn)能干預三方面。（1）經(jīng)濟周期波動。Esposito（2001）[2]分析了鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能與宏觀經(jīng)濟發(fā)展的關系，得出兩者波動情況大體一致的結論。孫巍和何彬等（2008）[3]基于要素窖藏行為，運用隨機動態(tài)優(yōu)化方法分析了產(chǎn)能過剩形成機理。（2）企業(yè)競爭策略。國外一些學者通過構建理論模型提出現(xiàn)有廠商為了阻止新廠商的進入而維持較高產(chǎn)能的結論（Spence（1979））[4]。另有學者從機制設計的視角，引入“多個現(xiàn)有廠商- 多階段”博弈模型，研究了企業(yè)產(chǎn)能投資戰(zhàn)略性動因如何引發(fā)產(chǎn)能過剩（Yang和Anderson（2014））[5]。國內(nèi)學者林毅夫和巫和懋等（2010）[6]提出投資“潮涌現(xiàn)象”，該分析架構成為研究和解釋中國產(chǎn)業(yè)投資與宏觀經(jīng)濟波動的主流范式。一些學者沿用該范式，認為在產(chǎn)業(yè)升級中由于投資潮涌，不可避免地出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。（3）政府產(chǎn)能干預。劉航和孫早（2014）[7]提出由于城鎮(zhèn)化的加快，地方政府為投資者提供土地、貸款、稅收方面的優(yōu)惠政策，導致企業(yè)過度投資和行業(yè)產(chǎn)能過剩。王立國和高越青（2014）[8]提出地方政府為了維持地區(qū)穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展，會對本應淘汰的企業(yè)給予更優(yōu)惠的補貼政策，使其繼續(xù)經(jīng)營運作，形成行政性退出壁壘，最后成為“僵尸企業(yè)”。產(chǎn)能過剩的對策主要基于產(chǎn)能波動成因分析或產(chǎn)能政策效果評價提出，包括減少政府干預、將供求關系交由市場自我調(diào)節(jié)、解決地方財政壓力、完善產(chǎn)能退出機制等（趙昌文和許召元等（2015）；Liu 和Chen等（2017））[9-10]。

從文獻梳理可以看出，以上研究均是以制造業(yè)存在產(chǎn)能過剩為前提，對制造業(yè)產(chǎn)能利用率的行業(yè)差異分析研究略顯不足，而合理把握制造業(yè)產(chǎn)能利用率的行業(yè)特征可以為治理產(chǎn)能過剩問題提供有效支撐。

三、測算方法和數(shù)據(jù)處理

（一）生產(chǎn)函數(shù)法

生產(chǎn)函數(shù)法的具體表現(xiàn)形式很多，本文使用的是柯布- 道格拉斯函數(shù)。由于制造業(yè)的能源要素投入非常重要，因此把能源要素也考慮在內(nèi)，所使用的生產(chǎn)函數(shù)基本形式如下：

其中，Yt是產(chǎn)出水平，Kt表示資本投入，Lt表示勞動力投入，Et表示能源投入，A 表示技術指標，α 、β 、γ分別表示資本、勞動和能源的產(chǎn)出彈性，并滿足0≤α 、β 、γ ≤1，且α +β +γ=1。

假設生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，式（1）兩邊取對數(shù)得到：

則實際的邊界生產(chǎn)函數(shù)為：

令lnA=a，并假設有一隨機變量ξ，滿足E（ξ）=μ ，則（2）式可以轉化為：

再用最小二乘法對（4）式進行估計得到：

根據(jù)邊界生產(chǎn)函數(shù)的特征可以得到：

（二）數(shù)據(jù)處理

為正確認識河北省制造業(yè)行業(yè)間產(chǎn)能利用率差異，本文將河北省制造業(yè)分為重工業(yè)和輕工業(yè)兩部分，具體見表2。

1.產(chǎn)出指標用各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值表示，為了剔除價格因素對指標的影響，以2009 年為基期運用工業(yè)品出廠價格指數(shù)對歷年工業(yè)總產(chǎn)值進行平減。

2.勞動投入指標用各行業(yè)歷年工業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)表示。

3.能源投入指標用各行業(yè)以萬噸標準煤計算的能源消耗總量表示。

4.資本投入指標用各行業(yè)的固定資本存量表示，本文參考張軍和章元（2003）[11]的做法，用永續(xù)盤存法測算河北省制造業(yè)分行業(yè)資本存量，公式為：

其中，Kt，i表示第t 年第i 個行業(yè)的名義資本存量，It，i表示第t 年第i 個行業(yè)的資本流量，δt，i表示第t 年第i 個行業(yè)的經(jīng)濟折舊率。

數(shù)據(jù)來源于2010—2021 年的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《河北經(jīng)濟年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

四、河北省制造業(yè)產(chǎn)能利用率行業(yè)差異分析

（一）制造業(yè)產(chǎn)能利用率測度結果

采用Eviews 軟件中的個體固定效應模型對2009—2020 年河北省制造業(yè)28 個行業(yè)產(chǎn)能利用率進行估計，結果見表1。

表1 個體固定效應模型OLS 估計結果

平均生產(chǎn)函數(shù)的相應表達式為：

其中虛擬變量D1，D2，…，D28的定義為：

通過式（8）計算得到lnYt，然后利用式（6）計算出樣本產(chǎn)出水平觀測值與平均生產(chǎn)函數(shù)估計值之差，取最大值加到平均生產(chǎn)函數(shù)的常數(shù)項上，由此得到邊界生產(chǎn)函數(shù)。利用CU=實際產(chǎn)能/最佳生產(chǎn)能力，得到各行業(yè)產(chǎn)能利用率。

（二）制造業(yè)產(chǎn)能利用率行業(yè)分析

從行業(yè)比較研究看（見表2），樣本期間河北省重工業(yè)產(chǎn)能利用率均值（80.6%）低于輕工業(yè)產(chǎn)能利用率均值（81.7%）。2009—2020 年河北省重工業(yè)產(chǎn)能利用率均值低于79%的有廢棄資源綜合利用業(yè)，金屬制品業(yè)，化學原料及制品制造業(yè)，交通運輸設備制造業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)。2009—2020 年輕工業(yè)產(chǎn)能利用率均值低于79%的有化學纖維制造業(yè)、煙草制造業(yè)、印刷復制業(yè)、造紙制品業(yè)。

表2 河北省制造業(yè)分行業(yè)產(chǎn)能利用率

從重工業(yè)細分行業(yè)看（見圖1），廢棄資源綜合利用業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學原料及制品制造業(yè)在2009—2012 年產(chǎn)能利用率較低，2013—2016 年產(chǎn)能利用率逐步提高至79%以上，2017—2020年產(chǎn)能利用率又下降。主要原因在于，21 世紀以來國家出臺對有色行業(yè)、化工行業(yè)產(chǎn)能進行重點調(diào)控的政策后，河北省相繼出臺了一系列淘汰落后產(chǎn)能的舉措，包括清理整頓已建成違規(guī)產(chǎn)能、壓減過剩產(chǎn)能、努力擴大有效需求等。自2013 年開始，廢棄資源綜合利用業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和化學原料及制品制造業(yè)產(chǎn)能利用率扭轉跌勢，呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構逐步優(yōu)化的趨勢。但從時間期限看，去產(chǎn)能政策短期效果比較明顯，長期效果變?nèi)?，樣本觀測后期仍然存在大量落后產(chǎn)能，因此繼續(xù)淘汰落后產(chǎn)能是提高這些行業(yè)產(chǎn)能利用率較為有效的途徑。金屬制品業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械和器材制造業(yè)在2009—2018 年產(chǎn)能利用率較低，2019—2020 年產(chǎn)能利用率逐步提高至79%以上。說明這些行業(yè)在樣本觀測期通過采取淘汰落后產(chǎn)能、調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構等一系列措施后，產(chǎn)能過剩情況有所改善。計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)作為新興技術產(chǎn)業(yè)在樣本觀測期內(nèi)產(chǎn)能利用率呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢，說明該產(chǎn)業(yè)近年來產(chǎn)能利用率不高，仍然存在產(chǎn)能過剩問題。

圖1 2009—2020 年河北省重工業(yè)部分行業(yè)產(chǎn)能利用率時間演化圖

除此之外，由于河北省是鋼鐵、水泥和平板玻璃產(chǎn)能大省，因而再重點對黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和非金屬礦物制品業(yè)做進一步分析。這兩個行業(yè)的產(chǎn)能利用率在樣本觀測期呈前期先上升，中期小幅波動后下降，后期又回升的趨勢。究其原因，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)中的鋼鐵、非金屬礦物制品業(yè)中的水泥和平板玻璃是河北省治理產(chǎn)能過剩的重點行業(yè)。近年來，河北省對鋼鐵、水泥和平板玻璃行業(yè)實施堅決遏制產(chǎn)能盲目擴張、等量淘汰落后產(chǎn)能的政策，隨著政策效果的顯現(xiàn)，產(chǎn)能過剩情況得到改善，產(chǎn)能利用率隨之上升。之后由于生產(chǎn)設備、生產(chǎn)工藝的污染物排放、能耗等技術指標高于其他行業(yè)平均水平，又造成一部分落后產(chǎn)能[12]。近年這種情況得到改善后，產(chǎn)能利用率又有所回升。

從輕工業(yè)細分行業(yè)看（見圖2），化學纖維制造業(yè)在樣本觀測期間產(chǎn)能利用率較低，產(chǎn)能過剩情況較為嚴重。煙草制造業(yè)在2009—2018 年產(chǎn)能利用率較低，2019—2020 年產(chǎn)能利用率逐步提高至79%以上。印刷復制業(yè)和造紙制品業(yè)在2009—2011 年產(chǎn)能利用率較低，2012—2016 年產(chǎn)能利用率逐步提高至79%以上，2017—2020 年又出現(xiàn)產(chǎn)能利用率下降的趨勢。主要原因在于，對化學纖維制造業(yè)、煙草制造業(yè)、印刷復制業(yè)和造紙制品業(yè)等市場化競爭程度較高的勞動密集型輕工業(yè)而言，隨著中國加入WTO，輕工業(yè)面臨的市場競爭日趨激烈，企業(yè)不斷通過技術創(chuàng)新以保持市場份額。但由于輕工業(yè)具有分散經(jīng)營、數(shù)量龐大的特點，只有少數(shù)企業(yè)具有競爭優(yōu)勢，行業(yè)內(nèi)大多數(shù)企業(yè)技術水平不高，由此拉低了整個行業(yè)的產(chǎn)能利用率。同時，由于近年勞動力成本上升，各行業(yè)傾向于節(jié)約勞動資本來達到降低成本的目的，由此提高了勞動密集型行業(yè)的資本密集程度，使產(chǎn)能利用率降低[13]。

圖2 2009—2020 年河北省輕工業(yè)部分行業(yè)產(chǎn)能利用率時間演化圖

五、河北省制造業(yè)產(chǎn)能利用率行業(yè)差異來源分析

為進一步揭示河北省制造業(yè)產(chǎn)能利用率行業(yè)差異及來源，本文利用Dagum 基尼系數(shù)方法[14]，借鑒黃秀路和葛鵬飛等（2018）[15]的研究，將行業(yè)差異分解為重輕工業(yè)內(nèi)、重輕工業(yè)間和超變密度，對重輕工業(yè)差異來源進行分析，分析結果見表3、圖3。

圖3 2009—2020 年河北省重輕工業(yè)差異來源貢獻度變化趨勢

表3 2009—2020 年河北省制造業(yè)產(chǎn)能利用率行業(yè)差異演變

第一，重輕工業(yè)內(nèi)差異。從縱向時間變化看，重工業(yè)基尼系數(shù)從2009 年的0.0427 上升到2020 年的0.0851，增長了將近一倍，其中2009—2016 年間重工業(yè)的基尼系數(shù)變化相對穩(wěn)定，2016—2020 年間重工業(yè)基尼系數(shù)差異逐漸擴大。輕工業(yè)基尼系數(shù)在2009—2020 年間呈上升- 下降- 上升變化趨勢，從2009 年的0.0751 上升到2020 年的0.1095，增長了45.8%。樣本期間內(nèi)，重工業(yè)間產(chǎn)能利用率差異變化大于輕工業(yè)間產(chǎn)能利用率差異變化。第二，重輕工業(yè)間差異，2009—2020 年重輕工業(yè)間差異呈波動上升的發(fā)展趨勢。從2009 年的0.0616 上升到2020 年的0.1038，增長了68.5%。說明隨著經(jīng)濟的發(fā)展，重輕工業(yè)間的差異在拉大。

分析重輕工業(yè)差異的來源，從圖3 可以看出，2009—2020 年間河北省制造業(yè)產(chǎn)能利用率重輕工業(yè)內(nèi)、重輕工業(yè)間和超變密度基尼系數(shù)貢獻度均值分別為47.42%、3.76%和48.82%，超變密度和重輕工業(yè)內(nèi)差異是行業(yè)差異的最重要來源，重輕工業(yè)間差異的貢獻率較小。從時間趨勢看，重輕工業(yè)內(nèi)、重輕工業(yè)間和超變密度波動不一致，其中重輕工業(yè)內(nèi)差異呈先降后升，重輕工業(yè)間差異變化相對穩(wěn)定，且對總體差異貢獻率一直較低；超變密度呈先升后降的變化趨勢。說明河北省制造業(yè)產(chǎn)能利用率的差異在重輕工業(yè)間表現(xiàn)不明顯，更應關注重輕工業(yè)內(nèi)的差異，在制定產(chǎn)能政策和優(yōu)化產(chǎn)能路徑的時候，除了關注重工業(yè)產(chǎn)能問題，也不要忽視輕工業(yè)的發(fā)展狀況，而且要掌握重輕工業(yè)內(nèi)具體行業(yè)的實際情況，對具體行業(yè)實施有針對性的產(chǎn)能優(yōu)化措施。

六、優(yōu)化河北省制造業(yè)產(chǎn)能利用率的路徑

本文利用生產(chǎn)函數(shù)法測度了2009—2020 年河北省制造業(yè)28 個行業(yè)的產(chǎn)能利用率，并從行業(yè)層面對河北省產(chǎn)能利用率動態(tài)變化情況進行分析。運用Dagum基尼系數(shù)方法對河北省制造業(yè)產(chǎn)能利用率行業(yè)差異來源做進一步分析，得出重工業(yè)間產(chǎn)能利用率差異變化大于輕工業(yè)間產(chǎn)能利用率差異變化，超變密度和重輕工業(yè)內(nèi)差異是行業(yè)差異的最重要來源，重輕工業(yè)間差異的貢獻率較小的結論。

針對上述結論，提出如下產(chǎn)能優(yōu)化路徑：（1）進一步改革創(chuàng)新，建立制造業(yè)產(chǎn)能優(yōu)化長效機制。從河北省制造業(yè)運行情況看，優(yōu)化產(chǎn)能首先需要建立健全以市場為基礎的資源配置機制，以公平競爭為前提，以市場競爭力為基準，充分發(fā)揮市場作用，通過動態(tài)競爭提高行業(yè)集中度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結構和企業(yè)核心競爭力，利用市場自發(fā)的調(diào)節(jié)作用完成對落后產(chǎn)能的清理，從而使生產(chǎn)更具規(guī)模效應。完善各行業(yè)產(chǎn)能利用率預警體系和監(jiān)測機制，并建立統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)的投資項目信息庫，建立信息監(jiān)督預警機制，及時更新各行業(yè)產(chǎn)能利用率狀況、市場供需等信息，加強動態(tài)監(jiān)測。（2）地方政府要面向具體產(chǎn)業(yè)和特定企業(yè)優(yōu)化產(chǎn)能。地方政府的產(chǎn)能優(yōu)化方案，要充分體現(xiàn)行業(yè)差異性，除了關注鋼鐵、水泥、平板玻璃等重工業(yè)行業(yè)外，還應關注化學纖維、煙草、造紙和印刷復制業(yè)的產(chǎn)能情況，重輕工業(yè)一起抓。宏觀層面，需要加快推進政府轉型，推動要素資源配置的市場化改革，減少地方政府對要素市場的行政干預，使資源與制成品價格保持相對合理。微觀層面，需要加快推進國企改革，健全現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權制度和治理結構，讓企業(yè)真正成為市場主體。廢棄資源綜合利用業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、化學原料及制品制造業(yè)去產(chǎn)能政策在短期內(nèi)效果比較明顯，在長期內(nèi)效果變?nèi)?，政府需要結合具體行業(yè)實際，制定工業(yè)產(chǎn)業(yè)升級計劃，有目標地實施創(chuàng)新驅動，倒逼落后產(chǎn)能退出。對于化學纖維業(yè)、煙草制造業(yè)、印刷復制業(yè)、造紙制品業(yè)等輕工業(yè)，要加大技術創(chuàng)新力度，在提升產(chǎn)品附加值、雙向延伸產(chǎn)業(yè)鏈條上下功夫，著力提高產(chǎn)品市場競爭力。在支持企業(yè)擴大規(guī)模資本的同時進一步發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)勞動密集型工業(yè)與資本密集型工業(yè)良性互補?！?/p>