【摘要】亞洲發(fā)展取得了舉世矚目的成就。外來技術(shù)、外部市場(chǎng)均為亞洲發(fā)展作出過重要貢獻(xiàn)。但二者都不是典型意義上的“國(guó)際公共品”。從以中日韓為代表的亞洲國(guó)家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，在全球化時(shí)代，“自主”有著重要意義?？萍甲粤⒆詮?qiáng)構(gòu)成亞洲發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，但在發(fā)展的“追趕階段”與“成熟階段”，科技自立自強(qiáng)又有著不同側(cè)重。在“追趕階段”，由于后發(fā)國(guó)家對(duì)先發(fā)國(guó)家構(gòu)成的競(jìng)爭(zhēng)壓力小，獲得外來技術(shù)與外部市場(chǎng)均相對(duì)容易，培育“自主學(xué)習(xí)能力”是支撐科技自立自強(qiáng)，進(jìn)而推動(dòng)成功發(fā)展的關(guān)鍵。當(dāng)亞洲逐步步入發(fā)展“成熟階段”，對(duì)先發(fā)國(guó)家構(gòu)成的競(jìng)爭(zhēng)壓力增大，獲得外來技術(shù)與外部市場(chǎng)也愈發(fā)困難，此時(shí)“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場(chǎng)規(guī)模”相互補(bǔ)充支撐著“高水平科技自立自強(qiáng)”，推動(dòng)著亞洲持續(xù)發(fā)展。新時(shí)代的中國(guó)致力于實(shí)現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”，積極向亞洲分享技術(shù)與市場(chǎng)，推動(dòng)亞洲共同發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】科技自立自強(qiáng)? 亞洲發(fā)展? 自主學(xué)習(xí)能力? 自主創(chuàng)新能力? 自主市場(chǎng)規(guī)模

【中圖分類號(hào)】F124? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2023.15.004

黨的二十大報(bào)告提出，到二〇三五年，我國(guó)發(fā)展的總體目標(biāo)之一即“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列”。進(jìn)入新發(fā)展階段中國(guó)正在積極推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，習(xí)近平總書記指出：“加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，是推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。”[1]從歷史經(jīng)驗(yàn)看，亞洲發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力也源于科技自立自強(qiáng)。二戰(zhàn)結(jié)束以后，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展差距日益擴(kuò)大，但亞洲國(guó)家卻成為世界發(fā)展典范。從全球發(fā)展經(jīng)驗(yàn)看，年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度達(dá)到4%或以上，且能保持50年以上的國(guó)家和地區(qū)有6個(gè)，其中包括中國(guó)在內(nèi)有4個(gè)位于亞洲。[2]從1970年至2017年，除亞洲外，世界其他地區(qū)制造業(yè)所占經(jīng)濟(jì)份額均呈普遍下降趨勢(shì)。[3]依靠“科技自立自強(qiáng)”，多個(gè)亞洲國(guó)家在發(fā)展“追趕階段”成功推進(jìn)了工業(yè)化與現(xiàn)代化。當(dāng)前，繼日本、韓國(guó)等亞洲經(jīng)濟(jì)體后，中國(guó)發(fā)展逐漸步入“成熟階段”。步入“成熟階段”的亞洲發(fā)展日益需要實(shí)現(xiàn)從“科技自立自強(qiáng)”到“高水平科技自立自強(qiáng)”。盡管“科技自立自強(qiáng)”在“追趕階段”與“成熟階段”有不同側(cè)重，但其始終是推動(dòng)亞洲發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。

從“成就”與“曲折”反觀亞洲發(fā)展

二戰(zhàn)結(jié)束后，亞洲經(jīng)濟(jì)體成為國(guó)際發(fā)展的焦點(diǎn)。從1950年到1975年，全球有8個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)“起飛”，包括中國(guó)在內(nèi)，均位于亞洲。[4]其中，日本、韓國(guó)以及中國(guó)是成功推動(dòng)經(jīng)濟(jì)起飛，并成功步入發(fā)展“成熟階段”的典型案例。在20世紀(jì)70年代初，日本年人均收入為2000美元；大約在10年后，即在20世紀(jì)80年代初，日本年人均收入突破一萬美元。韓國(guó)在20世紀(jì)80年代初到1994年經(jīng)歷了年人均收入從2000美元到一萬美元的突破。2006年，中國(guó)年人均收入為2000美元；到2019年，年人均收入突破一萬美元。這三個(gè)亞洲發(fā)展的“模范生”都經(jīng)歷了快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就。

在全球發(fā)展史上，不少國(guó)家曾出現(xiàn)“沒有發(fā)展的增長(zhǎng)”。中日韓三國(guó)的發(fā)展均同時(shí)伴隨著技術(shù)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。二戰(zhàn)后初期，“日本制造”由家庭手工業(yè)主導(dǎo)，價(jià)格低廉但質(zhì)量低劣，背負(fù)著“假冒偽劣”的惡名。[5]但經(jīng)過技術(shù)升級(jí)，日本逐步在全球高技術(shù)領(lǐng)域占據(jù)一席之地。1970年，日本在世界動(dòng)態(tài)隨機(jī)存取存儲(chǔ)器（Dynamic Random Access Memory， DRAM）市場(chǎng)所占份額幾乎為零；到1986年，其市場(chǎng)份額已大約占到80%。[6]

1961年，韓國(guó)人均國(guó)民生產(chǎn)總值不及蘇丹。韓國(guó)汽車曾被美國(guó)人視為低質(zhì)量、低價(jià)位的代名詞，在美國(guó)電視節(jié)目中被用作喜劇素材。[7]在此后的30年時(shí)間里，韓國(guó)從一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)變成新興工業(yè)國(guó)。韓國(guó)工業(yè)品出口的世界排名從1962年的第101位上升至1994年的第13位。[8]韓國(guó)是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（Organization for Economic Co-operation and Development， OECD）成立后，首個(gè)從援助接受者變成提供者的國(guó)家，并在1996年成為OECD成員國(guó)。到21世紀(jì)，韓國(guó)已在汽車、造船、顯示器、芯片等領(lǐng)域占據(jù)世界技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的重要位置。

新中國(guó)成立初期，毛澤東同志曾說：“現(xiàn)在我們能造什么？能造桌子椅子，能造茶碗茶壺，能種糧食，還能磨成面粉，還能造紙，但是，一輛汽車、一架飛機(jī)、一輛坦克、一輛拖拉機(jī)都不能造。”[9]時(shí)過境遷，步入21世紀(jì)以來，中國(guó)繼往開來，技術(shù)不斷創(chuàng)新發(fā)展，產(chǎn)業(yè)不斷拓展升級(jí)。黨的二十大報(bào)告指出，我國(guó)在“一些關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)突破，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大，載人航天、探月探火、深海深地探測(cè)、超級(jí)計(jì)算機(jī)、衛(wèi)星導(dǎo)航、量子信息、核電技術(shù)、新能源技術(shù)、大飛機(jī)制造、生物醫(yī)藥等取得重大成果，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列”。[10]

以中日韓為代表的亞洲國(guó)家，其發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從“起飛”到逐漸“成熟”。然而，亞洲各國(guó)的發(fā)展也曾相繼出現(xiàn)曲折。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，日本與美國(guó)引領(lǐng)的全球互聯(lián)網(wǎng)革命失之交臂，日本企業(yè)在信息革命中嚴(yán)重落伍。在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)領(lǐng)域，日本幾乎沒有一家企業(yè)能跟上美國(guó)技術(shù)進(jìn)步步伐，也沒有一家企業(yè)能和谷歌等美國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)。2012年以來，日本報(bào)刊上頻繁出現(xiàn)“電器工業(yè)全面崩潰”“日本半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)崩塌”等報(bào)道。[11]有日本學(xué)者甚至稱日本發(fā)展經(jīng)歷了“失去的25年”。[12]近年來，韓國(guó)發(fā)展速度亦有所放緩。有研究者看到了韓國(guó)發(fā)展的隱憂，對(duì)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展缺乏信心，并對(duì)其未來持悲觀態(tài)度。[13]當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的關(guān)鍵期，發(fā)展的不平衡不充分問題仍然突出，很多方面還不適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展要求，繼續(xù)發(fā)展面臨不少困難和挑戰(zhàn)。

中日韓三國(guó)發(fā)展從“追趕”逐步走向“成熟”，該歷程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是什么？未來亞洲發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力是什么？本文試圖通過對(duì)中日韓發(fā)展的比較歷史分析，揭示無論在發(fā)展“追趕階段”還是“成熟階段”，科技自立自強(qiáng)均是亞洲發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。在發(fā)展的“追趕階段”，亞洲國(guó)家大都享有有利的外部環(huán)境，此時(shí)“自主學(xué)習(xí)能力”支撐著亞洲的高速發(fā)展；當(dāng)發(fā)展步入“成熟階段”，亞洲國(guó)家面臨日趨嚴(yán)峻的外部環(huán)境，“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場(chǎng)規(guī)?！钡南嗷パa(bǔ)充成為亞洲持續(xù)發(fā)展的重要支撐。

發(fā)展階段與科技自立自強(qiáng)的側(cè)重

中日韓三國(guó)發(fā)展相繼從“追趕階段”步入“成熟階段”。在不同階段，亞洲發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力均主要在科技自立自強(qiáng)；同時(shí)，在不同階段，科技自立自強(qiáng)的側(cè)重也有所不同。

對(duì)亞洲業(yè)已取得的發(fā)展成績(jī)而言，不同學(xué)術(shù)背景的學(xué)者提供了迥異的解釋。有學(xué)者認(rèn)為亞洲成功源于亞洲經(jīng)濟(jì)體依托勞動(dòng)力資源豐富的比較優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)“勞動(dòng)密集型”技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)施“出口導(dǎo)向型”發(fā)展戰(zhàn)略。[14]然而，從中日韓的發(fā)展史看，亞洲諸國(guó)均多次致力推動(dòng)違反其比較優(yōu)勢(shì)的重化工業(yè)。有學(xué)者強(qiáng)調(diào)制度變遷是亞洲發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，如制度變遷使中國(guó)等亞洲國(guó)家吸引了大量國(guó)際直接投資，促進(jìn)了發(fā)展。[15]但值得注意的是，國(guó)際機(jī)構(gòu)常常把亞洲諸國(guó)的制度與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估為低檔。例如，1994年，韓國(guó)很多指標(biāo)（包括國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開放度、外國(guó)投資開放度、政府價(jià)格控制程度、對(duì)外國(guó)文化包容程度、金融機(jī)構(gòu)自主程度等）都位于國(guó)際社會(huì)最底層。[16]這與前述制度變遷動(dòng)力說并不相符。也就是說，“亞洲奇跡”是在缺乏西式制度支撐的條件下實(shí)現(xiàn)的。有研究者聚焦亞洲理念與文化，如麻省理工學(xué)院政治學(xué)教授理查德·塞繆爾斯（Richard Samuels）指出，“技術(shù)民族主義”讓日本致力于將外部技術(shù)內(nèi)部化。[17]亞洲諸國(guó)均作出過類似的努力以推動(dòng)技術(shù)自足。不過文化研究者也需注意，亞洲文化價(jià)值觀長(zhǎng)期以來比較恒定，而“亞洲奇跡”卻發(fā)生在二戰(zhàn)結(jié)束后。如果文化確為發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，則也需要其他驅(qū)動(dòng)才能有效發(fā)揮作用。發(fā)展型政府（developmental state）的研究者強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)導(dǎo)航機(jī)構(gòu)、有選擇的產(chǎn)業(yè)政策等舉措推動(dòng)了亞洲的技術(shù)革新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[18]但不少研究者也指出，隨著亞洲發(fā)展從“追趕”步入“成熟”，“發(fā)展型政府”對(duì)生物醫(yī)藥等新興技術(shù)的推動(dòng)顯得乏力。[19]有研究者強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境，指出不論國(guó)內(nèi)制度如何，具有良好的國(guó)際環(huán)境，尤其是與發(fā)達(dá)國(guó)家的良好關(guān)系使得后發(fā)國(guó)家能夠從海外獲得更多的投資與技術(shù)，進(jìn)而推動(dòng)自身技術(shù)升級(jí)，支撐本國(guó)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。[20]事實(shí)上，在不同發(fā)展階段，后發(fā)國(guó)家對(duì)先發(fā)國(guó)家構(gòu)成的競(jìng)爭(zhēng)壓力有差異，獲得的外來技術(shù)資源也會(huì)隨之改變。還有研究者強(qiáng)調(diào)在不同階段，即在“追趕階段”與“成熟階段”，政府介入發(fā)展的效果會(huì)有很大差異。當(dāng)年人均產(chǎn)值超過一萬美元后，政府對(duì)技術(shù)進(jìn)步的介入效果就會(huì)呈減弱趨勢(shì)，在年人均產(chǎn)值達(dá)到兩萬美元后，政府介入效果會(huì)更弱。[21]其政策意涵是隨著亞洲發(fā)展步入“成熟階段”，發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力要更多仰仗市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)。

大部分學(xué)者對(duì)技術(shù)驅(qū)動(dòng)發(fā)展已有共識(shí)。羅伯特·索洛（Robert Solow）指出20世紀(jì)前半期美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中87.5%可歸因?yàn)榧夹g(shù)變革。[22]在后發(fā)國(guó)家工業(yè)化過程中，50%以上的長(zhǎng)期增長(zhǎng)源于技術(shù)變革。[23]對(duì)大多數(shù)處于“追趕階段”的國(guó)家而言，引進(jìn)外來技術(shù)較之展開原創(chuàng)性研發(fā)往往更為必要和緊迫。外來技術(shù)對(duì)大部分發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)率改進(jìn)的貢獻(xiàn)率約為90%。[24]后發(fā)國(guó)家不僅在“追趕階段”依賴外來技術(shù)，而且由于其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)狹小、人均消費(fèi)有限，其生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品往往也依賴外部市場(chǎng)。對(duì)后發(fā)國(guó)家而言，獲得外來技術(shù)、獲得外部市場(chǎng)對(duì)其發(fā)展尤為關(guān)鍵。

不少國(guó)際問題研究者常常認(rèn)為外來技術(shù)以及外部市場(chǎng)是公共品。羅伯特·吉爾平（Robert Gilpin）指出：“雖然技術(shù)很昂貴，也不容易發(fā)明，但一旦發(fā)明出來，就比較容易推廣。特別是在當(dāng)今世界，我們更難阻止技術(shù)從高技術(shù)國(guó)家擴(kuò)散到低技術(shù)國(guó)家?！盵25]在吉爾平看來，技術(shù)落后國(guó)家均能成功利用外來技術(shù)這一“公共品”。查爾斯·金德爾博格（Charles Kindleberger）指出：“一個(gè)穩(wěn)定的世界經(jīng)濟(jì)秩序需要一個(gè)穩(wěn)定的提供者”[26]，而霸權(quán)國(guó)家常常愿意為世界各國(guó)提供開放的市場(chǎng)。在金德爾博格看來，落后國(guó)家進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)也是自然而然的。但是，無論是外來技術(shù)還是外部市場(chǎng)，其“國(guó)際公共品”屬性并非理所當(dāng)然。在國(guó)際關(guān)系史上，領(lǐng)先國(guó)家常常通過技術(shù)出口控制、市場(chǎng)準(zhǔn)入限制等手段來打壓挑戰(zhàn)者。

因此，現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系學(xué)者尤其強(qiáng)調(diào)“自主性”（autonomy）。肯尼斯·華爾茲（Kenneth Waltz）指出，防務(wù)開支不會(huì)帶來任何回報(bào)，但對(duì)大多數(shù)國(guó)家來說又是不可避免的。國(guó)家所得回報(bào)并非福利增長(zhǎng)，而在于保持獨(dú)立自主。[27]約翰·米爾斯海默（John Mearsheimer）也指出，生存是大國(guó)的首要目標(biāo)，具體而言，就是國(guó)家力圖維護(hù)自己的領(lǐng)土完整和國(guó)內(nèi)政治自主。[28]要保障一國(guó)在世界政治中的生存和發(fā)展，均離不開“自主”，而科技自立自強(qiáng)則是國(guó)家在世界政治中確?！白灾鳌钡闹匾巍?/p>

盡管技術(shù)可以從外部轉(zhuǎn)移，但外來技術(shù)并非公共品，因?yàn)橛行褂迷摷夹g(shù)的能力無法轉(zhuǎn)移。例如，在發(fā)展大型油輪的起步階段，韓國(guó)國(guó)內(nèi)連能讀懂外國(guó)設(shè)計(jì)圖紙的技術(shù)人員都沒有。[29]在發(fā)展的“追趕階段”，只有依靠本國(guó)的“自主學(xué)習(xí)能力”才能有效獲得外來技術(shù)?！白灾鲗W(xué)習(xí)能力”是指選擇、消化、使用、擴(kuò)散、改變外來技術(shù)與知識(shí)的能力，它不僅體現(xiàn)在企業(yè)層面，在世界政治中還體現(xiàn)在國(guó)家層面。例如，由于巴西等拉美國(guó)家的“民族主義”較弱，更仰仗外來技術(shù)與企業(yè)，缺乏對(duì)本土“自主技術(shù)能力”的培育，因此陷入“被邀請(qǐng)的依附”。[30]從亞洲發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，在發(fā)展的“追趕階段”，亞洲諸國(guó)對(duì)技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家構(gòu)成的競(jìng)爭(zhēng)壓力小，往往享有良好的外部環(huán)境。此時(shí)引進(jìn)外來技術(shù)更容易，因此培育“自主學(xué)習(xí)能力”構(gòu)成這一階段亞洲國(guó)家技術(shù)自立自強(qiáng)的重點(diǎn)，也是推動(dòng)亞洲發(fā)展的關(guān)鍵。

二戰(zhàn)后，范內(nèi)瓦·布什（Vannevar Bush）在《科學(xué)——沒有止境的前沿》中指出，基礎(chǔ)科學(xué)是科學(xué)的資本。二戰(zhàn)后美國(guó)的基礎(chǔ)科學(xué)不能再依賴歐洲。[31]這是美國(guó)面臨歐洲科技來源中斷后，布什對(duì)美國(guó)政府的改革建議。在亞洲諸國(guó)逐漸步入“成熟階段”，對(duì)技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家構(gòu)成的競(jìng)爭(zhēng)壓力增大。此時(shí)技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家要么加強(qiáng)技術(shù)出口控制，要么強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入限制以應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。加之發(fā)展步入“成熟階段”后，亞洲技術(shù)發(fā)展逐步進(jìn)入世界前沿，外來技術(shù)引進(jìn)亦更加困難。因此，仰仗自身研發(fā)力量拓展科技前沿的“自主創(chuàng)新能力”成為這一階段科技自立自強(qiáng)的重要支撐。不僅如此，在“成熟階段”，亞洲國(guó)家的技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入外部市場(chǎng)日益困難。此時(shí)，亞洲各國(guó)需要找到替代市場(chǎng)以為技術(shù)產(chǎn)品打開出路。前有拉美國(guó)家為例，在20世紀(jì)60年代，車輛裝配廠的最小生產(chǎn)規(guī)模須達(dá)到年產(chǎn)20萬輛，而同期阿根廷最大汽車公司年產(chǎn)量不過5.7萬輛。和其他拉美國(guó)家一樣，受制于狹小的市場(chǎng)規(guī)模，阿根廷汽車產(chǎn)業(yè)無法享有大規(guī)模生產(chǎn)帶來的效率，其生產(chǎn)一輛汽車的成本是美國(guó)的2.5倍。[32]在發(fā)展的“成熟階段”，缺乏“自主市場(chǎng)規(guī)?！?，就難以支撐科技的前沿探索、產(chǎn)品試錯(cuò)、經(jīng)驗(yàn)積累、資金回流。在步入“成熟階段”以后，“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場(chǎng)規(guī)?！币徊⒋偈埂翱萍甲粤⒆詮?qiáng)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤案咚娇萍甲粤⒆詮?qiáng)”，最終構(gòu)成發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。

“自主學(xué)習(xí)能力”與“追趕階段”的亞洲發(fā)展

在“追趕階段”，亞洲諸國(guó)對(duì)技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家構(gòu)成的競(jìng)爭(zhēng)壓力較小，在國(guó)際體系中“搭便車”的可能性更大，引進(jìn)外來技術(shù)更容易，同時(shí)出口技術(shù)產(chǎn)品也更容易。在二戰(zhàn)后初期，美國(guó)政府將晶體管技術(shù)傳授給日本物理學(xué)家。美國(guó)決策者確保索尼等日本公司可以將產(chǎn)品銷售到美國(guó)市場(chǎng)。[33]日本在“追趕階段”既從美國(guó)獲得技術(shù)，也從美國(guó)獲得市場(chǎng)。從1950年到1966年，日本進(jìn)口的4135項(xiàng)專利技術(shù)中，來自美國(guó)的就有2471項(xiàng)。[34]對(duì)“追趕階段”的韓國(guó)而言，情況也是如此。韓國(guó)從美國(guó)、日本、英國(guó)等國(guó)家獲得大量技術(shù)。例如，為發(fā)展造船業(yè)，韓國(guó)技術(shù)人員赴英國(guó)等國(guó)家學(xué)習(xí)，將看到的、聽到的技術(shù)悉數(shù)帶回。[35]在發(fā)展鋼鐵產(chǎn)業(yè)時(shí)，韓國(guó)浦項(xiàng)制鐵公司從日本聘用退休技術(shù)人員擔(dān)任技術(shù)顧問。[36]同樣，對(duì)我國(guó)而言，“一五”計(jì)劃期間，蘇聯(lián)把對(duì)社會(huì)主義國(guó)家科學(xué)技術(shù)援助總數(shù)的一半給了中國(guó)。[37]中美關(guān)系改善后，中國(guó)又積極從美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家引進(jìn)技術(shù)。1987年年底，上海“先進(jìn)技術(shù)”的合資企業(yè)有近一半與美國(guó)合資。[38]在發(fā)展的“追趕階段”，日本、韓國(guó)以及中國(guó)獲得外來技術(shù)均相對(duì)容易。

不僅如此，中日韓三國(guó)進(jìn)入外部市場(chǎng)也相對(duì)容易。1949年，美國(guó)對(duì)外政策的重要人物喬治·凱南（George Kennan）說：“我們要給日本帶來前所未有的商業(yè)機(jī)會(huì)，給予他們前所未見的、大規(guī)模的美國(guó)市場(chǎng)?！盵39]20世紀(jì)70年代，日本制造品占出口商品的比例比任何一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家都高，大約為95%；而同期的美國(guó)為65%。[40]韓國(guó)實(shí)施的“出口導(dǎo)向型”發(fā)展戰(zhàn)略也走過了類似歷程。由于自身市場(chǎng)狹小，在1964年，韓國(guó)各地懸掛著“只有出口才有活路”的標(biāo)語。[41]半導(dǎo)體、造船業(yè)以及汽車制造業(yè)等先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的最低有效規(guī)模均十分巨大，自身市場(chǎng)狹小的韓國(guó)只能通過產(chǎn)品出口才能發(fā)展上述產(chǎn)業(yè)。從1998年到2000年，韓國(guó)生產(chǎn)的數(shù)字電視百分之百用于出口。[42]中國(guó)在改革開放后，由于外部市場(chǎng)容易進(jìn)入，也積極推動(dòng)出口。1994年初，美國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)在公開場(chǎng)合一再強(qiáng)調(diào)，不加附帶條件的對(duì)華最惠國(guó)待遇有助于維護(hù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)安全。從2000年到2013年，中國(guó)出口占全球貿(mào)易比重從3.8%提高至12%。[43]在發(fā)展的“追趕階段”，中日韓三國(guó)既容易從外部獲得技術(shù)來源，生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品也容易進(jìn)入外部市場(chǎng)。然而，中日韓三國(guó)的成功最終仰仗的是“自主學(xué)習(xí)能力”。要形成“自主學(xué)習(xí)能力”，需要有自主的學(xué)習(xí)平臺(tái)、持續(xù)的升級(jí)努力以及反復(fù)的試錯(cuò)演練。

首先，為培育“自主學(xué)習(xí)能力”，中日韓三國(guó)政府積極促進(jìn)自主技術(shù)學(xué)習(xí)平臺(tái)的建立和發(fā)展。二戰(zhàn)結(jié)束后，日本政府在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)限制外資進(jìn)入。為發(fā)展本土汽車產(chǎn)業(yè)，日本政府嚴(yán)格審查，限制在日合資企業(yè)。[44]此舉不僅為實(shí)現(xiàn)日本的技術(shù)自主，還使日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)避免過早遭受嚴(yán)酷的外部競(jìng)爭(zhēng)。[45]事實(shí)上，直到20世紀(jì)80年代，日本政府仍堅(jiān)持“日本唯一”的采購戰(zhàn)略。[46]日本政府的保護(hù)和培育讓本土企業(yè)有機(jī)會(huì)不斷學(xué)習(xí)模仿外來技術(shù)，不斷積累自主學(xué)習(xí)能力。韓國(guó)現(xiàn)代汽車工業(yè)的開端是1962年，政府通過《汽車工業(yè)扶持法》保護(hù)本地企業(yè)免受外國(guó)汽車沖擊。[47]韓國(guó)現(xiàn)代汽車為把握管理權(quán)與控制權(quán)，長(zhǎng)期不與外國(guó)企業(yè)共享股權(quán)。盡管積極引進(jìn)外來技術(shù)，但韓國(guó)現(xiàn)代汽車堅(jiān)持獨(dú)立承擔(dān)發(fā)動(dòng)機(jī)等技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，不斷積累技術(shù)學(xué)習(xí)能力。[48]新中國(guó)成立后不久，中國(guó)就建立了一個(gè)相對(duì)完整的工業(yè)體系。該時(shí)期大部分技術(shù)項(xiàng)目的推進(jìn)依靠本土企業(yè)，尤其是國(guó)企。在培育本土企業(yè)成長(zhǎng)的同時(shí)，亞洲各國(guó)搭建了自主學(xué)習(xí)平臺(tái)。正是依托于本土企業(yè)的自主學(xué)習(xí)平臺(tái)，中日韓三國(guó)才不斷培育與積累了“自主學(xué)習(xí)能力”。

其次，為培育“自主學(xué)習(xí)能力”，中日韓三國(guó)均保持著持續(xù)的升級(jí)努力。在“追趕階段”，日本、韓國(guó)與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人持有與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書不同的發(fā)展理念。在20世紀(jì)50年代，很少有日本官員是經(jīng)濟(jì)學(xué)背景出身。[49]因沒有被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策指針束縛，日本官員受“比較優(yōu)勢(shì)”等新古典教條影響較小。韓國(guó)亦是如此，韓國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人不重視美國(guó)培養(yǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在20世紀(jì)70年代，韓國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向重工業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家所發(fā)揮的作用更是顯著下降。[50]新中國(guó)成立后，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人強(qiáng)調(diào)以重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的工業(yè)化戰(zhàn)略同樣與當(dāng)時(shí)西方主流政策主張格格不入。因此，日本、韓國(guó)與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人都致力于技術(shù)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)，對(duì)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)持有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光。在20世紀(jì)50年代，日本政府首次用“產(chǎn)業(yè)之米”（rice of industry）來形容鋼鐵工業(yè)；到20世紀(jì)60年代初，日本通產(chǎn)省又將半導(dǎo)體視為新的“產(chǎn)業(yè)之米”，不斷致力于技術(shù)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)。[51]20世紀(jì)60年代末期，韓國(guó)決策層意識(shí)到有必要調(diào)整國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，把經(jīng)濟(jì)從勞動(dòng)密集型輕工業(yè)轉(zhuǎn)向技術(shù)含量更高的技術(shù)密集型重工業(yè)。[52]新中國(guó)成立后，毛澤東同志提出，優(yōu)先發(fā)展輕工業(yè)、照顧短期利益的做法是“小仁政”，而建設(shè)重工業(yè)才應(yīng)是施行仁政的重點(diǎn)，這是人民的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，這才是“大仁政”。[53]不斷推進(jìn)更復(fù)雜的產(chǎn)業(yè)與技術(shù)成長(zhǎng)，致力于逐步推進(jìn)“復(fù)雜技術(shù)”與“高端產(chǎn)業(yè)”發(fā)展，學(xué)習(xí)強(qiáng)者，尤其學(xué)習(xí)強(qiáng)者的復(fù)雜技術(shù)與優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，使得中日韓三國(guó)的“自主學(xué)習(xí)能力”不斷提升。

最后，為培育“自主學(xué)習(xí)能力”，中日韓三國(guó)企業(yè)在政府鼓勵(lì)下進(jìn)行反復(fù)的試錯(cuò)演練。致力于技術(shù)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的企業(yè)更容易犯錯(cuò)?！白灾鲗W(xué)習(xí)能力”的培育、積累和提升往往需要反復(fù)嘗試，不斷糾錯(cuò)。在汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，日本汽車質(zhì)量難以趕上美國(guó)福特、通用等品牌汽車，故障頻繁，消費(fèi)者抱怨不斷。[54]1954年，日本索尼公司就嘗試制作晶體管，制作數(shù)百個(gè)卻未能成功。此時(shí)，索尼已花費(fèi)了1億日元，瀕臨破產(chǎn)。[55]長(zhǎng)期的失敗與試錯(cuò)讓日本汽車與電子企業(yè)可以從錯(cuò)誤中不斷學(xué)習(xí)，積累“自主學(xué)習(xí)能力”，奠定日后可以挑戰(zhàn)美國(guó)技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位的基礎(chǔ)。有日本學(xué)者這樣評(píng)價(jià)：通產(chǎn)省做不到萬無一失，日本企業(yè)也并非無懈可擊。只有通過反復(fù)試錯(cuò)和勤學(xué)苦練，日本人才能逐漸積累技術(shù)并趕上美國(guó)。[56]在20世紀(jì)70年代，韓國(guó)現(xiàn)代公司領(lǐng)導(dǎo)層作出了自主開發(fā)新車型的決定。當(dāng)時(shí)公司內(nèi)部就有很多批評(píng)意見，認(rèn)為以韓國(guó)當(dāng)時(shí)的技術(shù)水平，幾乎沒有可能生產(chǎn)自主車型；即便生產(chǎn)出來，其質(zhì)量也無法保證，難以銷售出去。[57]在20世紀(jì)90年代，韓國(guó)生產(chǎn)液晶顯示器之初，產(chǎn)品不合格率高達(dá)40%～50%，公司赤字持續(xù)增加。不少人認(rèn)為進(jìn)軍液晶顯示器這樣的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是錯(cuò)誤決定。[58]但大量的試錯(cuò)卻為韓國(guó)企業(yè)積累了豐富的制造經(jīng)驗(yàn)，讓韓國(guó)更能獲得、利用、改造外來技術(shù)。20世紀(jì)60年代，中國(guó)在加強(qiáng)科技“獨(dú)立自主”時(shí)期，盡管出現(xiàn)諸多失誤，但付出的技術(shù)提升方面的努力讓中國(guó)積累了豐富的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，培育了技術(shù)人才，提升了技術(shù)能力。這一時(shí)期大量的中國(guó)企業(yè)積極從事自主研發(fā)，涌現(xiàn)出了一批如“東風(fēng)汽車”等自主研發(fā)的品牌。[59]反復(fù)的試錯(cuò)演練成為提升自主學(xué)習(xí)能力的重要途徑。

“自主學(xué)習(xí)能力”的培育讓中日韓三國(guó)能有效選擇、消化、使用、擴(kuò)散、改變外來技術(shù)與知識(shí)。中國(guó)在改革開放前，就掌握了衛(wèi)星發(fā)射技術(shù)，開發(fā)了核技術(shù)并發(fā)展了核能產(chǎn)業(yè)，開始制造大型船舶，人工合成了結(jié)晶牛胰島素。和日本和韓國(guó)不同，此時(shí)的中國(guó)沒有融入世界市場(chǎng)，因此在取得巨大發(fā)展成就的同時(shí)，中國(guó)與日韓的發(fā)展差距卻在拉大。由于缺乏外部市場(chǎng)，這一時(shí)期中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步并沒有顯著提高民眾的生活水平，也沒有帶來生產(chǎn)效率的明顯改進(jìn)。[60]但這些嘗試成為中國(guó)“科技自立自強(qiáng)”不可或缺的一部分，也為改革開放后中國(guó)有效利用外來技術(shù)奠定了基礎(chǔ)。有研究者指出，中國(guó)在改革開放前30年的努力支撐了中國(guó)在20世紀(jì)八九十年代技術(shù)水平和生產(chǎn)率的提升。[61]培育“自主學(xué)習(xí)能力”的嘗試有著重要意義。改革開放后，中國(guó)從其他國(guó)家“采納技術(shù)”并將其納入自身技術(shù)發(fā)展軌道的能力是獨(dú)一無二的；中國(guó)借鑒國(guó)外技術(shù)的速度和深度都是世界一流的。[62]

在發(fā)展的“追趕階段”，得益于“自主學(xué)習(xí)能力”的培育，中日韓三國(guó)能成功借鑒外來技術(shù)，不斷提升自身在世界技術(shù)階梯中的位置。得益于“自主學(xué)習(xí)能力”的培育，中日韓三個(gè)國(guó)家均能有效向強(qiáng)者學(xué)習(xí)，成為亞洲發(fā)展的成功案例?！白灾鲗W(xué)習(xí)能力”的培育是支撐亞洲國(guó)家吸收外來技術(shù)、提升產(chǎn)業(yè)水平并推動(dòng)持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。

“自主創(chuàng)新能力”的外部壓力與“成熟階段”

當(dāng)亞洲國(guó)家從“追趕階段”步入“成熟階段”后，中日韓等亞洲國(guó)家對(duì)技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家構(gòu)成的競(jìng)爭(zhēng)壓力增大，其外部環(huán)境亦發(fā)生相應(yīng)改變。此時(shí)，技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家要么加強(qiáng)技術(shù)出口控制，要么強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。支撐亞洲國(guó)家發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，即科技自立自強(qiáng)的側(cè)重也會(huì)有所調(diào)整。

在“成熟階段”，亞洲國(guó)家更難以獲得外部技術(shù)。日本學(xué)者注意到，美國(guó)曾將日本視為亞洲工廠。從1950年一直到20世紀(jì)80年代中期，美國(guó)對(duì)日本產(chǎn)業(yè)持比較支持的態(tài)度；而在此以后，美國(guó)對(duì)日本產(chǎn)業(yè)的態(tài)度轉(zhuǎn)變?yōu)橐种?。[63]1982年，日立和三菱電機(jī)的員工盜取國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司（International Business Machines Corporation）的商業(yè)機(jī)密，成為轟動(dòng)一時(shí)的商業(yè)間諜事件。此后，日本富士通也卷入相關(guān)沖突，和IBM打了一場(chǎng)耗時(shí)15年、耗資1000億日元的官司。[64]1986年10月，時(shí)任美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)卡斯帕·溫伯格（Caspar Weinberger）與商務(wù)部長(zhǎng)馬爾科姆·鮑德里奇（Malcolm Baldrige）聯(lián)手說服富士通撤回對(duì)美國(guó)仙童半導(dǎo)體公司的收購，理由是“防止美國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)上變得過于依賴日本”。[65]步入發(fā)展“成熟階段”的韓國(guó)企業(yè)也存在類似困境。隨著韓國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，生產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)效率快速提升，日本日益表現(xiàn)出壓制韓國(guó)鋼鐵企業(yè)的傾向。[66]1986年，美國(guó)德州儀器公司起訴日本和韓國(guó)企業(yè)侵犯專利權(quán)。韓國(guó)三星公司繳納了約為九千萬美元的罰金。[67]到20世紀(jì)90年代，韓國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人也發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸步入“技術(shù)保護(hù)主義時(shí)代”，模仿和引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)逐漸變得困難。[68]隨著中國(guó)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與技術(shù)升級(jí)，美國(guó)政府也日益加緊了對(duì)華技術(shù)出口限制。2018年4月，美國(guó)商務(wù)部宣布，在未來7年內(nèi)，禁止中國(guó)的中興通訊向美國(guó)企業(yè)購買敏感產(chǎn)品。2018年8月，美國(guó)商務(wù)部以國(guó)家安全為名，將44家中國(guó)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)列入出口管制實(shí)體清單。2019年5月，美國(guó)商務(wù)部將華為及其68家子公司列入實(shí)體清單，禁止美國(guó)企業(yè)在沒有許可證的情況下向華為提供商品和服務(wù)。發(fā)展步入“成熟階段”，中日韓與發(fā)達(dá)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)加劇，獲得外來技術(shù)更為困難。此時(shí)“自主創(chuàng)新能力”日益成為亞洲各國(guó)發(fā)展的重要支撐。和“自主學(xué)習(xí)能力”一樣，“自主創(chuàng)新能力”仍需要自主的學(xué)習(xí)平臺(tái)、持續(xù)的升級(jí)努力以及反復(fù)的試錯(cuò)演練。同時(shí)，由于外來技術(shù)更難獲取，這一階段還需要憑借亞洲各國(guó)自身努力去拓展科技前沿。

由于在“成熟階段”更難獲得外來技術(shù)，亞洲國(guó)家紛紛調(diào)整政策，以不同的政策語言與具體措施加強(qiáng)“自主創(chuàng)新能力”。為應(yīng)對(duì)與日俱增的來自美國(guó)的壓力，日本加強(qiáng)了基礎(chǔ)研究。1995年，日本出臺(tái)科學(xué)技術(shù)基本法。根據(jù)該法案，日本政府每年在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域投入4～5萬億日元。但日本政府的科研投入?yún)s沒能促成經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。日本人發(fā)現(xiàn)，大量研究成果在日本沒有用武之地，諸多科技進(jìn)展沒有得到有效應(yīng)用。日本仍可以制造智能手機(jī)的所有原件，包括觸摸板小型液晶屏幕、半導(dǎo)體存儲(chǔ)器、鋰電池，日本的氫能汽車技術(shù)世界領(lǐng)先，且技術(shù)成熟。但是，這些技術(shù)都缺乏一個(gè)“自主市場(chǎng)規(guī)?！眮韺?shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。隨著發(fā)展走向“成熟”，韓國(guó)也日益強(qiáng)調(diào)“自主創(chuàng)新能力”。早在20世紀(jì)80年代，韓國(guó)政府就開始強(qiáng)調(diào)科技革新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力，且日益重視開發(fā)新技術(shù)，促使韓國(guó)技術(shù)提升至發(fā)達(dá)國(guó)家水平，希望推進(jìn)創(chuàng)新以引領(lǐng)發(fā)展。1991年，韓國(guó)發(fā)布了《21世紀(jì)加快進(jìn)入七大科技強(qiáng)國(guó)的基本方向》政策報(bào)告。該報(bào)告指出，韓國(guó)政府選取了勝算較大的戰(zhàn)略技術(shù)，并希望到2000年達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的研發(fā)水平。韓國(guó)政府前所未有地?cái)U(kuò)大了科技投入，推進(jìn)核心技術(shù)開發(fā)，培養(yǎng)世界級(jí)科技人才。[69]在發(fā)展的“成熟階段”，中國(guó)政府也日益強(qiáng)調(diào)“自主創(chuàng)新能力”。2006年，中國(guó)召開了全國(guó)科技大會(huì)，明確提出中國(guó)要走“自主創(chuàng)新”道路。2015年，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《中國(guó)制造2025》，致力于讓中國(guó)成為引領(lǐng)世界制造業(yè)發(fā)展的制造強(qiáng)國(guó)。從研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)速度看，從2016年至2021年，中國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)12.3%，明顯高于美國(guó)（7.8%）、日本（1%）、德國(guó)（3.5%）和韓國(guó)（7.6%）等發(fā)達(dá)國(guó)家的增速。從投入強(qiáng)度看，中國(guó)2021年2.44%的研發(fā)投入水平在世界主要國(guó)家中排名第13位，超過法國(guó)（2.35%）、荷蘭（2.29%）等創(chuàng)新型國(guó)家。[70]在發(fā)展步入“成熟階段”后，由于外來技術(shù)更難獲取，中日韓三國(guó)均將“自主創(chuàng)新能力”的培育提上了重要日程。但實(shí)施類似的政策，中日韓三國(guó)的政策效果卻有所不同。

盡管具備較強(qiáng)的“自主創(chuàng)新能力”，步入“成熟階段”的日本仍遭遇發(fā)展困局。日本的日立、東芝、夏普、三菱等一系列曾享有卓著聲譽(yù)的企業(yè)紛紛出現(xiàn)嚴(yán)重困境。2017年，日本夏普被中國(guó)臺(tái)灣的鴻海精密工業(yè)收購。日本電器巨頭被外資全股權(quán)收購，這在歷史上尚屬首次。2016年，日本NEC徹底從個(gè)人計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)退出，將相關(guān)業(yè)務(wù)賣給了中國(guó)聯(lián)想。《財(cái)富》雜志每年發(fā)布一份世界500強(qiáng)榜單，從I989年到2003年，日本富士通的排名從第49位跌至第90位，日立從第9位跌至第23位，NEC從第32位跌至第85位，東芝從第24位跌至第65位，三菱電機(jī)從第42位跌至151位。[71]與此形成鮮明對(duì)比的是中國(guó)信息通信產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。2017年，中國(guó)信息通信產(chǎn)業(yè)已成為與美國(guó)、德國(guó)并駕齊驅(qū)的全球三大生產(chǎn)和消費(fèi)中心之一；而在2000年，世界信息通訊產(chǎn)業(yè)的三大中心是美國(guó)、德國(guó)與日本。[72]近年來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)乏力的韓國(guó)面臨類似困擾。在發(fā)展步入“成熟階段”后，亞洲各國(guó)需要在“科技自立自強(qiáng)”的基礎(chǔ)上邁向“高水平科技自立自強(qiáng)”。要實(shí)現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”，則不僅需要“自主創(chuàng)新能力”，還需要“自主市場(chǎng)規(guī)?！?。

“高水平科技自立自強(qiáng)”離不開“自主市場(chǎng)規(guī)模”

有日本學(xué)者反思日本技術(shù)政策時(shí)總結(jié)，如果僅將目光停留在1億人口，面對(duì)不斷縮小的日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，日本企業(yè)戰(zhàn)略毫無意義。[73]步入發(fā)展“成熟階段”的國(guó)家不僅需要“自主創(chuàng)新能力”，還需要“自主市場(chǎng)規(guī)模”，才能在新的階段推動(dòng)實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。由于前期的成功，后發(fā)國(guó)家與先發(fā)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)重合度日益增加，競(jìng)爭(zhēng)逐漸加劇。進(jìn)入“成熟階段”，亞洲國(guó)家不僅更難獲得外來技術(shù)，其技術(shù)產(chǎn)品也更難進(jìn)入外部市場(chǎng)。訴諸保護(hù)主義、市場(chǎng)限制等手段是先發(fā)國(guó)家維護(hù)自身利益的重要舉措。1985年，日本對(duì)美國(guó)貿(mào)易順差超過500億美元，美國(guó)參眾兩院通過決議，要求美國(guó)政府對(duì)日本不公平貿(mào)易行為展開報(bào)復(fù)。為糾正美日“雙邊貿(mào)易失衡”，防止“美國(guó)每年喪失數(shù)十萬工作崗位”，美國(guó)政府拒絕日本產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。[74]1986年，美日兩國(guó)簽署《美日半導(dǎo)體協(xié)議》，日本政府承諾在五年內(nèi)包括美國(guó)在內(nèi)的外國(guó)公司獲得20%日本半導(dǎo)體市場(chǎng)份額。[75]1987年3月，美國(guó)總統(tǒng)羅納德·里根（Ronald Reagan）認(rèn)為日本違反協(xié)定，決定對(duì)日實(shí)施懲罰性貿(mào)易制裁。這是二戰(zhàn)結(jié)束以后，美國(guó)第一次對(duì)日本實(shí)施大規(guī)模經(jīng)濟(jì)制裁，對(duì)來自日本的計(jì)算機(jī)、機(jī)床和彩電征收100%關(guān)稅，價(jià)值高達(dá)3億美元。[76]日本高技術(shù)產(chǎn)品的外部市場(chǎng)逐漸受到擠壓。日本在全球出口中的份額在1986年達(dá)到10.2%峰值后，在2000年下降到7.6%，到2013年，進(jìn)一步下降到3.8%。[77]事實(shí)上，韓國(guó)也出現(xiàn)類似困境。20世紀(jì)80年代末是韓國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)拐點(diǎn)，此時(shí)美國(guó)將韓國(guó)列為匯率操縱國(guó)。此后的10年時(shí)間里，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)內(nèi)需增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁，出口增長(zhǎng)相對(duì)放緩的特點(diǎn)。[78]逐步步入發(fā)展“成熟階段”的中國(guó)也面臨類似的外部壓力。2018年3月，美國(guó)政府宣布對(duì)來自中國(guó)的鋼鐵和鋁制品加征關(guān)稅。2018年4月，美國(guó)政府宣布對(duì)來自中國(guó)的工業(yè)機(jī)械、航空航天、信息和通信技術(shù)等高技術(shù)行業(yè)的1300余種商品加征25%的關(guān)稅。2018年6月，美國(guó)政府再次升級(jí)對(duì)華高技術(shù)進(jìn)口限制，宣布對(duì)《中國(guó)制造2025》中提到的高技術(shù)產(chǎn)品加征25%關(guān)稅，價(jià)值高達(dá)500億美元，涵蓋十個(gè)技術(shù)門類，涉及的高技術(shù)產(chǎn)品多達(dá)千余種。2018年7月，美國(guó)政府進(jìn)一步對(duì)中國(guó)818個(gè)類別340億美元的進(jìn)口產(chǎn)品加征關(guān)稅。一個(gè)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展往往需要龐大的市場(chǎng)規(guī)模積累資金、積累經(jīng)驗(yàn)、積累技術(shù)能力。在外部市場(chǎng)難以獲得時(shí)，“自主市場(chǎng)規(guī)?！本统蔀閷?shí)現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”的重要支撐。因此，發(fā)展步入“成熟階段”的亞洲各國(guó)需要“高水平科技自立自強(qiáng)”來驅(qū)動(dòng)發(fā)展，而“高水平科技自立自強(qiáng)”不僅需要“自主創(chuàng)新能力”，還需要“自主市場(chǎng)規(guī)模”。

進(jìn)入新時(shí)代，中國(guó)不僅加強(qiáng)了“自主創(chuàng)新能力”，也日益具備“自主市場(chǎng)規(guī)?！?。改革開放40多年來，中國(guó)7.5億人擺脫貧困，對(duì)世界減貧貢獻(xiàn)率超過70%。通過有效減少貧困人口，讓更多民眾獲得發(fā)展機(jī)會(huì)，源于“金字塔底層的財(cái)富”為中國(guó)新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)發(fā)展貢獻(xiàn)了眾多消費(fèi)者。當(dāng)前，擁有14億多人口的中國(guó)同時(shí)擁有規(guī)模約4億人的中等收入群體，消費(fèi)潛力巨大。盡管中國(guó)的家庭儲(chǔ)蓄率高達(dá)36%，位居世界前列，但這并沒有影響中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)份額。從2013年到2018年，中國(guó)家庭消費(fèi)的增長(zhǎng)占全球家庭消費(fèi)增長(zhǎng)的23%；而同期美國(guó)占27%。[79]在具備“自主創(chuàng)新能力”的條件下，“自主市場(chǎng)規(guī)模”為中國(guó)的持續(xù)發(fā)展提供了穩(wěn)定的支撐。

哈佛大學(xué)教授格雷厄姆·艾利森（Graham Allison）等人發(fā)布的報(bào)告《偉大的科技競(jìng)爭(zhēng)：中國(guó)與美國(guó)》（The Great Tech Rivalry： China vs the U.S.）指出，2020年，中國(guó)的科大訊飛已擁有7億用戶，大約是蘋果Siri用戶的兩倍，已成為全球最大的語音識(shí)別初創(chuàng)企業(yè)。微信支付擁有9億中國(guó)用戶，遠(yuǎn)超蘋果支付在美國(guó)的四千多萬用戶。[80]隨著中國(guó)中等收入家庭的增加和中國(guó)市場(chǎng)更加統(tǒng)一，中國(guó)“自主市場(chǎng)規(guī)模”的世界意義已逐漸顯現(xiàn)。麥肯錫（McKinsey）研究報(bào)告顯示：到2030年，中國(guó)中高收入家庭會(huì)增長(zhǎng)到3.95億戶，占中國(guó)家庭總數(shù)的70%，這一數(shù)字相當(dāng)于歐洲與美國(guó)中高收入家庭之和。[81]依托中國(guó)不斷成長(zhǎng)的市場(chǎng)，到2028年，中國(guó)的電動(dòng)汽車產(chǎn)量將是美國(guó)的6倍。[82]中國(guó)有望成長(zhǎng)為全球的“最后消費(fèi)者”，而中國(guó)的成長(zhǎng)并不依賴海外借貸，而是依靠自身持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，穩(wěn)健推進(jìn)共同富裕，并建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)?！白灾魇袌?chǎng)規(guī)模”為各類高技術(shù)發(fā)展提供了更為廣闊的平臺(tái)。

2017年，經(jīng)濟(jì)史學(xué)家羅伯特·艾倫（Robert Allen）在《自然》雜志發(fā)表的研究展示：在短短的幾十年時(shí)間里，中國(guó)已成為世界制造業(yè)中心。[83]憑借“自主市場(chǎng)規(guī)?！?，中國(guó)擁有了世界級(jí)白色家電制造商海爾；也使得華為、吉利、奇瑞、京東方等具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)發(fā)展壯大；還支撐了以中國(guó)高鐵為代表的不斷完善的基礎(chǔ)設(shè)施。得益于“自主市場(chǎng)規(guī)模”，中國(guó)高鐵鋪設(shè)了長(zhǎng)度空前的線路。國(guó)外高鐵，如日本新干線，由于線路較短，加之需求有限，每天只運(yùn)行兩小時(shí)。相比之下，京滬高鐵一趟就要運(yùn)行四個(gè)多小時(shí)。長(zhǎng)時(shí)間連續(xù)運(yùn)行需要列車具有長(zhǎng)時(shí)間工作的可靠性，對(duì)列車關(guān)鍵環(huán)節(jié)的技術(shù)要求更苛刻。[84]中國(guó)“自主市場(chǎng)規(guī)模”為新技術(shù)發(fā)展提供了廣闊的平臺(tái)和機(jī)會(huì)。

在“自主創(chuàng)新能力”和“自主市場(chǎng)規(guī)?！钡闹蜗?，致力于實(shí)現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”的中國(guó)制造在不斷邁向中國(guó)創(chuàng)造。從2012年到2021年的十年間，中國(guó)的全球創(chuàng)新指數(shù)（Global Innovation Index）排名由第34位上升到第12位。[85]依托自身超大市場(chǎng)規(guī)模，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)將驅(qū)動(dòng)中國(guó)的技術(shù)成長(zhǎng)邁向更高階段。如果說在“追趕階段”，“科技自立自強(qiáng)”需要側(cè)重“自主學(xué)習(xí)能力”，那么到了“成熟階段”，就需要“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場(chǎng)規(guī)?！毕嗷パa(bǔ)充來支撐“高水平科技自立自強(qiáng)”，以此構(gòu)成發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。

中國(guó)在推進(jìn)“高水平科技自立自強(qiáng)”中帶動(dòng)亞洲發(fā)展

亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在《國(guó)富論》中寫道：“正如一個(gè)富人能比一個(gè)窮人成為鄰近勞動(dòng)人民的更好的顧客一樣，一個(gè)富國(guó)也是如此?！盵86]進(jìn)入新時(shí)代，中國(guó)努力推進(jìn)從“科技自立自強(qiáng)”到“高水平科技自立自強(qiáng)”，中國(guó)民眾生活逐漸步入相對(duì)富裕的新階段，中國(guó)的高質(zhì)量發(fā)展必將帶動(dòng)亞洲的共同發(fā)展。

在發(fā)展的“追趕階段”，中國(guó)就積極向發(fā)展中國(guó)家分享技術(shù)，分享市場(chǎng)。歷史上，中國(guó)援建的坦贊鐵路成為東非地區(qū)的交通大動(dòng)脈。中國(guó)幫助阿爾及利亞建設(shè)核電站，為埃塞俄比亞和吉布提提供現(xiàn)代電信設(shè)備，并為維護(hù)這些設(shè)備培訓(xùn)技術(shù)人員。[87]與歐美國(guó)家相比，在非洲的中國(guó)企業(yè)更愿意向非洲國(guó)家分享石油開采與冶煉技術(shù)。[88]一位尼日利亞外交官表示：“作為發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)更了解我們。西方世界從沒有準(zhǔn)備好轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但中國(guó)卻準(zhǔn)備好了。[89]得益于“科技自立自強(qiáng)”，在發(fā)展“追趕階段”，中國(guó)就已具備向發(fā)展中國(guó)家分享技術(shù)的能力，并積極進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

在發(fā)展的“追趕階段”，中國(guó)也積極向包括亞洲在內(nèi)的世界各國(guó)分享市場(chǎng)。韓國(guó)學(xué)者就看到，在1988年后，當(dāng)韓國(guó)對(duì)美出口受挫時(shí)，中韓貿(mào)易年均增速為30%，中國(guó)日益成為韓國(guó)經(jīng)濟(jì)的新出路。[90]1993年，韓國(guó)石化產(chǎn)業(yè)首次出現(xiàn)貿(mào)易順差，這是中韓建交后韓國(guó)對(duì)華出口大幅度增加的結(jié)果。得益于此，1993年還虧損1萬億韓元的韓國(guó)石化行業(yè)到1994年就盈利3000億韓元。[91]由于中國(guó)的市場(chǎng)分享，韓國(guó)船舶訂單急劇增加，使其在21世紀(jì)初成為世界第一大造船強(qiáng)國(guó)。[92]

進(jìn)入新時(shí)代，中國(guó)在“自主創(chuàng)新能力”與“自主市場(chǎng)規(guī)?！敝蜗虏粩嗤七M(jìn)“科技自立自強(qiáng)”，立足新發(fā)展階段，旨在實(shí)現(xiàn)“高水平科技自立自強(qiáng)”的中國(guó)仍積極向亞洲國(guó)家分享技術(shù)、分享市場(chǎng)。例如，中國(guó)公司中興通訊愿意在馬來西亞分享技術(shù)，幫助其技術(shù)升級(jí)，受到當(dāng)?shù)卣畾g迎。[93]中國(guó)也積極向亞洲國(guó)家分享市場(chǎng)。例如，當(dāng)泰國(guó)對(duì)歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家出口停滯不前，“勞動(dòng)密集型制成品”出口面臨萎縮時(shí)，對(duì)中國(guó)的出口卻增加了。中國(guó)的技術(shù)成長(zhǎng)在拉動(dòng)亞洲國(guó)家互補(bǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。馬來西亞對(duì)中國(guó)的出口越來越多地由電子產(chǎn)品零部件、化學(xué)品、機(jī)械零部件等構(gòu)成；而印度尼西亞對(duì)華出口則由石油加工品和橡膠加工品主導(dǎo)。[94]源于中國(guó)技術(shù)的升級(jí)，中國(guó)所需中間技術(shù)產(chǎn)品也隨之升級(jí)，從而帶動(dòng)亞洲國(guó)家出口的技術(shù)產(chǎn)品升級(jí)。能力越大，責(zé)任越大，新時(shí)代的中國(guó)為亞洲國(guó)家提供了更多的技術(shù)、市場(chǎng)和發(fā)展機(jī)會(huì)。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)：“亞洲的事情歸根結(jié)底要靠亞洲人民來辦，亞洲的問題歸根結(jié)底要靠亞洲人民來處理，亞洲的安全歸根結(jié)底要靠亞洲人民來維護(hù)?！盵95]在發(fā)展的“追趕階段”，得益于“科技自立自強(qiáng)”，以中日韓為代表的亞洲國(guó)家曾取得世界矚目的成績(jī)。在發(fā)展逐步步入“成熟階段”，“高水平科技自立自強(qiáng)”將驅(qū)動(dòng)中國(guó)與亞洲發(fā)展步入新階段。中國(guó)日益從“世界工廠”轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆澜缈苿?chuàng)”與“世界市場(chǎng)”。習(xí)近平總書記指出：“中國(guó)人民張開雙臂歡迎各國(guó)人民搭乘中國(guó)發(fā)展的‘快車、‘便車?！盵96]當(dāng)前，中國(guó)致力于推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)，同時(shí)也積極推進(jìn)高水平對(duì)外開放，并樂于分享發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)成果，與包括亞洲各國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)共享市場(chǎng)。未來，中國(guó)將為推動(dòng)亞洲與世界發(fā)展，為維護(hù)世界和平與安全、促進(jìn)人類文明進(jìn)步繼續(xù)作出新的貢獻(xiàn)。

（本文系國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金“中美經(jīng)貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)背景下我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策研究”與上海市曙光計(jì)劃“中美貿(mào)易摩擦背景下的國(guó)際合作研究”的階段性成果，項(xiàng)目編號(hào)分別為：20BGJ030、19SG11）

注釋

[1]《牢牢把握高質(zhì)量發(fā)展這個(gè)首要任務(wù)》，《人民日?qǐng)?bào)》，2023年3月6日，第1版。

[2]S. P. Tang， The Institutional Foundation of Economic Development， Princeton： Princeton University Press， 2022， p. 7.

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[8][16][23][47][52]金麟洙：《從模仿到創(chuàng)新——韓國(guó)技術(shù)學(xué)習(xí)的動(dòng)力》，劉小梅、劉鴻基譯，北京：新華出版社，1998年，第1～3、63、3、119、34～35頁。

[9]《毛澤東文選》第6卷，北京：人民出版社，1999年，第329頁。

[10]習(xí)近平：《高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，《人民日?qǐng)?bào)》，2022年10月26日，第1版。

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[45][54][55][56]小田切宏之、后藤晃：《日本的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展：以學(xué)習(xí)、創(chuàng)新和公共政策提升能力》，周超等譯，廣州：廣東人民出版社，2019年，第197、216、187～188、175頁。

[46]羅拉·迪森：《鹿死誰手——高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的貿(mào)易沖突》，北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1996年，第135頁。

[51][71]M. Anchordoguy， Reprogramming Japan： The High Tech Crisis Under Communitarian Capitalism， Ithaca： Cornell University Press， 2005， p. 178; p. 30.

[53]薄一波：《若干重大決策與事件的回顧》上卷，北京：中共中央黨校出版社，1991年，第291頁。

[59]路風(fēng)：《走向自主創(chuàng)新：尋求中國(guó)力量的源泉》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社，2006年，第71頁。

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[70]新華社：《我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入連續(xù)6年保持兩位數(shù)增長(zhǎng)》，2022年8月31日，https：//www.gov.cn/xinwen/2022-08/31/content_5707595.htm。

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[94]S. Breslin， China and the Global Political Economy， New York： Palgrave Macmillan， 2007， p. 152.

[95]《習(xí)近平：積極樹立亞洲安全觀 共創(chuàng)安全合作新局面》，2014年5月21日，http：//jhsjk.people.cn/article/25046413。

[96]習(xí)近平：《共擔(dān)時(shí)代責(zé)任，共促全球發(fā)展》，《求是》，2020年第24期。

責(zé) 編∕桂 琰