摘? ?要：環(huán)境規(guī)制下經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排雙贏問題一直是政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點話題。在系統(tǒng)梳理國內(nèi)外有關(guān)環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產(chǎn)率的研究成果后，發(fā)現(xiàn)目前已有的研究多是以“提高企業(yè)生產(chǎn)成本”為代表觀點的“遵循成本說”和“推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”為代表觀點的“創(chuàng)新補(bǔ)償說”。相關(guān)研究表明，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要表現(xiàn)為正向促進(jìn)、抑制和非線性關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)和評述，指出當(dāng)前研究的局限性，并對今后的研究進(jìn)行展望，以期為我國的環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產(chǎn)率研究提供一定的理論依據(jù)與可行方向。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；非線性；綠色全要素生產(chǎn)率

中圖分類號：X32? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2023）13-0026-03

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，物質(zhì)條件和經(jīng)濟(jì)活力顯著提高。但是在實現(xiàn)高GDP的同時，也帶來了地區(qū)發(fā)展的不平衡與不協(xié)調(diào)，造成了能源耗費和環(huán)境負(fù)效應(yīng)[1]。我國目前的環(huán)境規(guī)制狀況表明，環(huán)境規(guī)制給中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了很大的“環(huán)境壁壘”，從宏觀和微觀層面深刻影響著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方式和企業(yè)的行為選擇。在促進(jìn)各類產(chǎn)業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展的過程中，提高綠色全要素生產(chǎn)率迫在眉睫，把能耗與污染排放結(jié)合起來，既是實現(xiàn)綠色發(fā)展的本質(zhì)，又是堅持走可持續(xù)發(fā)展之路的根本途徑。對此，本文對近年來環(huán)境規(guī)制及綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)研究成果進(jìn)行回顧與總結(jié)，以期為政府制定更加科學(xué)有效的環(huán)境規(guī)制政策提供理論基礎(chǔ)和實證支持，并為今后相關(guān)研究提供方向。從而助推我國生態(tài)文明建設(shè)，對進(jìn)一步實現(xiàn)我國環(huán)境友好、經(jīng)濟(jì)增長與可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)人與自然和諧共生的現(xiàn)代化都有著重要的現(xiàn)實意義。

一、環(huán)境規(guī)制相關(guān)研究

（一）環(huán)境規(guī)制的基本內(nèi)涵

“規(guī)制”一詞源于英文的“Regulation”或“Regulatory Constraint”，意為按照規(guī)則和制度等對規(guī)制對象進(jìn)行規(guī)范、限制和約束。環(huán)境規(guī)制是政府進(jìn)行環(huán)境治理的重要手段，它既是對環(huán)境保護(hù)的一種管控，也是政府對經(jīng)濟(jì)行為的干涉。Jaffe等將環(huán)境規(guī)制視為政府部門實施的一種干預(yù)環(huán)境不良影響的手段[2]；楊舒婷等指出，環(huán)境規(guī)制是以保護(hù)環(huán)境為目標(biāo)而制定的一系列政策、措施和機(jī)制[3]。

（二）環(huán)境規(guī)制的相關(guān)理論

1.外部性理論。在經(jīng)濟(jì)活動中，外部性是一種溢出效應(yīng)，可以在市場的運作機(jī)制之外體現(xiàn)。企業(yè)在日常經(jīng)營過程中，常常把治理與修復(fù)環(huán)境的責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人，體現(xiàn)出強(qiáng)負(fù)外部性。與之對應(yīng)的是環(huán)境規(guī)制則呈現(xiàn)較強(qiáng)的正外部性，這意味著環(huán)境規(guī)制對整個社會發(fā)展有積極的正向影響，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和可持續(xù)發(fā)展。因此，政府需要采取恰當(dāng)?shù)?、符合我國國情發(fā)展和市場需求的政策手段來規(guī)避這種負(fù)面影響，從而在真正意義上實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展和綠色全要素生產(chǎn)率的提升。庇古認(rèn)為，政府應(yīng)該通過對環(huán)境污染企業(yè)征稅來減少環(huán)境污染，這種觀點與“污染者負(fù)擔(dān)原則”相契合，污染者同時肩負(fù)經(jīng)濟(jì)和社會兩方面的責(zé)任[4]。

2.波特假說。波特認(rèn)為有效的環(huán)境規(guī)制既可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時也能達(dá)到保護(hù)環(huán)境的目的，從而實現(xiàn)雙贏[5]。一方面，合理的環(huán)境規(guī)制能夠使企業(yè)在面對環(huán)保壓力時，可以通過技術(shù)創(chuàng)新提高生產(chǎn)效率和優(yōu)化資源配置，同時也能減少環(huán)境污染和資源浪費，達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一；另一方面，“補(bǔ)償效應(yīng)”可以彌補(bǔ)企業(yè)在環(huán)境規(guī)制中產(chǎn)生的成本。在環(huán)境規(guī)制政策實施背景下，企業(yè)會主動進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或改進(jìn)運營模式，以獲取或保持競爭優(yōu)勢來提高自己的經(jīng)濟(jì)效益。同時，企業(yè)不斷發(fā)展的行為會逐漸被政府認(rèn)可，并獲得政策扶持和激勵，從而進(jìn)一步提升自己的經(jīng)濟(jì)收益?；诃h(huán)境規(guī)制應(yīng)該關(guān)注結(jié)果而非過程，Jaffe and Palmer提出了“強(qiáng)波特假說”理論和“弱波特假說”理論[6]?！叭醪ㄌ丶僬f”理論認(rèn)可環(huán)境規(guī)制有利于激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，而“強(qiáng)波特假說”傾向于對規(guī)制結(jié)果的探究，并認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新僅僅是企業(yè)在規(guī)制成本進(jìn)入其生產(chǎn)經(jīng)營約束曲線中的策略選擇，前提是技術(shù)創(chuàng)新能帶來足夠大的收益。

二、綠色全要素生產(chǎn)率相關(guān)研究

（一）綠色全要素生產(chǎn)率的內(nèi)涵

全要素生產(chǎn)率（TFP，Total Factor Productivity）通常用來衡量經(jīng)濟(jì)增長效率，以總產(chǎn)出和總投入量的比重來表示。傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率評價指標(biāo)體系包含勞動、資本及技術(shù)等其他指標(biāo)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展得益于投入要素增加和技術(shù)進(jìn)步。其中，技術(shù)進(jìn)步是指利用新技術(shù)、新發(fā)明來提高生產(chǎn)效率；技術(shù)效率可進(jìn)一步分解為純粹的技術(shù)效率和規(guī)模效率，純技術(shù)效率代表管理能力，規(guī)模效率則是在企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的過程中產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而提高生產(chǎn)效率。

隨著我國經(jīng)濟(jì)長期的粗放式發(fā)展，環(huán)境污染、資源枯竭等生態(tài)環(huán)境問題日益凸顯，綠色可持續(xù)發(fā)展逐漸提上日程，傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率僅從資本和勞動投入量的角度片面衡量了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和效率，而忽略了生態(tài)環(huán)境和自然資源對經(jīng)濟(jì)增長的重要影響，綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）便在此基礎(chǔ)上應(yīng)運而生。綠色全要素生產(chǎn)率是在全要素生產(chǎn)率的計算中納入環(huán)境指標(biāo)，將能耗和環(huán)境污染等此類因素作為非期望產(chǎn)出納入研究模型中，從而得到一個更為科學(xué)合理的綠色全要素生產(chǎn)率評價指標(biāo)體系。它可以更加客觀、全面地反映一個區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展和綠色發(fā)展有著重要的指導(dǎo)作用。

（二）綠色全要素生產(chǎn)率的相關(guān)理論

1.可持續(xù)發(fā)展理論。經(jīng)過50多年的發(fā)展和探索，可持續(xù)發(fā)展理論已經(jīng)成為引領(lǐng)社會發(fā)展的指導(dǎo)性理論。1972年，在第21屆聯(lián)合國人類環(huán)境研討會上提出的《人類環(huán)境宣言》中首次提到可持續(xù)發(fā)展理論，并將可持續(xù)發(fā)展的概念正式定為國際性議題；1980年由UNEP、IUCN、WWF聯(lián)合發(fā)表的《世界自然資源保護(hù)綱要》中，系統(tǒng)地界定和闡明了可持續(xù)發(fā)展理念；1987年，在題為《我們的未來》的世界環(huán)境與發(fā)展大會上，對可持續(xù)發(fā)展理論做了較為詳細(xì)的闡述；1992年《里約熱內(nèi)盧環(huán)境與發(fā)展宣言》正式將可持續(xù)發(fā)展理念從理論基礎(chǔ)推向?qū)嵺`?？沙掷m(xù)發(fā)展理論反映了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展從傳統(tǒng)的無序開采向國際公平的價值原則轉(zhuǎn)變，自提出以來得到全世界范圍的廣泛認(rèn)同。在當(dāng)前產(chǎn)業(yè)多元化、經(jīng)濟(jì)全球化背景下，要實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，就必須從環(huán)境、生態(tài)、循環(huán)、低碳、健康和可持續(xù)發(fā)展的角度出發(fā)，確保資源的低消耗和循環(huán)利用。

2.綠色經(jīng)濟(jì)理論。綠色經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展是密不可分的。英國環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·皮爾斯在《綠色經(jīng)濟(jì)的藍(lán)圖》一書中首次提出“綠色經(jīng)濟(jì)”的概念，但該書只對環(huán)境問題進(jìn)行了一些政策層面的研究，重點分析了市場外部性，并沒有將環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)合起來分析[7]；對“綠色經(jīng)濟(jì)”的準(zhǔn)確定義是在聯(lián)合國的工作報告《綠色工作：在低碳、可持續(xù)的世界中實現(xiàn)體面工作》中給出的，將其定義為一種由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)兩者相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)模式，環(huán)境的被動治理轉(zhuǎn)變?yōu)榄h(huán)境治理的主動投資；2010年聯(lián)合國在原有基礎(chǔ)上對“綠色經(jīng)濟(jì)”的定義有所創(chuàng)新，認(rèn)為可以帶給人類幸福感和社會公平，同時顯著降低了環(huán)境風(fēng)險和生態(tài)缺乏的經(jīng)濟(jì)。該定義將社會、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)三者有機(jī)地結(jié)合起來，強(qiáng)調(diào)以人為本，經(jīng)濟(jì)增長的同時要兼顧提升環(huán)境承受能力[8]。

三、環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響

全要素生產(chǎn)率的提高使我國的經(jīng)濟(jì)得到了長足的發(fā)展，同時也產(chǎn)生了許多環(huán)境問題。關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率間的探討，學(xué)者們從不同角度驗證了兩者之間的機(jī)理關(guān)系，主要圍繞以下三種觀點展開。

第一，環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的發(fā)展具有促進(jìn)作用。李鵬升等從企業(yè)議價能力視角出發(fā)，采用Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)考察了環(huán)境管制對企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)理。研究發(fā)現(xiàn)，在較長時期，環(huán)境管制將會促進(jìn)企業(yè)的綠色全要素生產(chǎn)率提升，使得形成動態(tài)全要素生產(chǎn)率效應(yīng)[9]；倪瑛等借助空間杜賓模型研究了金融發(fā)展和環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的空間溢出動態(tài)全要素生產(chǎn)率效應(yīng)，結(jié)論指出單一的金融發(fā)展和環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率有一定的促進(jìn)作用[10]。

第二，環(huán)境規(guī)制會抑制綠色全要素生產(chǎn)率增長。李衛(wèi)兵等研究發(fā)現(xiàn)，兩控區(qū)政策對綠色全要素生產(chǎn)率的提高起到了明顯的抑制作用，這表明政策的制定需要考慮到環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的平衡[11]；張優(yōu)智等利用空間誤差模型對不同類型的環(huán)境管制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了深層次分析，研究結(jié)果表明命令控制型環(huán)境規(guī)制和激勵型環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率有阻礙作用，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制有促進(jìn)作用[12]。

第三，兩者之間存在非線性關(guān)系。林秀梅等通過構(gòu)建面板平滑遷移回歸模型，研究了產(chǎn)業(yè)升級與環(huán)境調(diào)控之間的非線性關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境管制倒逼制造業(yè)的發(fā)展具有一定促進(jìn)作用，而嚴(yán)監(jiān)管的效果優(yōu)于弱監(jiān)管[13]；李德山等運用GMM和QRPD模型分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與城市綠色全要素生產(chǎn)率之間存在顯著的“倒U形”關(guān)系[14]。

四、綜述

通過對國內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，以上三種觀點都從不同角度研究了環(huán)境規(guī)制對全要素生產(chǎn)率的作用是否存在不確定性。不論是支持“波特假說”，還是遵循“成本理論”，最終目標(biāo)都是尋求更為合理的環(huán)境規(guī)制政策，以促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高。但已有研究仍存在以下值得改進(jìn)的地方。

第一，環(huán)境規(guī)制指標(biāo)難以準(zhǔn)確度量。在研究環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響關(guān)系時，要對兩者之間的關(guān)系進(jìn)行有效評估，必須對環(huán)境規(guī)制指標(biāo)進(jìn)行準(zhǔn)確測量。而已有的文獻(xiàn)提出了多種環(huán)境規(guī)制指標(biāo)作為代理變量，但兩個變量之間都存在嚴(yán)重的內(nèi)生性問題，導(dǎo)致測量結(jié)果的準(zhǔn)確性受到質(zhì)疑。

第二，在研究對象視角方面，本文通過梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，我國的綠色全要素生產(chǎn)率研究多集中于工業(yè)和制造業(yè)，而對于物流等其他行業(yè)的相關(guān)文獻(xiàn)則相對較少。在研究內(nèi)容上，主要從綠色創(chuàng)新效率、技術(shù)資本和FDI等層面來分析環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)理和作用路徑，而從經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率根源，即保障民生等角度如就業(yè)的傳導(dǎo)機(jī)制著手分析較少。

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Research on the Impact of Environmental Regulation on Green Total Factor Productivity

Chen Yan

（School of Economics and Management， Changan University， Xian 710064， China）

Abstract： The win-win issue of economic development and energy conservation and emission reduction under environmental regulations has always been a hot topic of concern for the government and academia. After systematically combing the research results on environmental regulation and green Total factor productivity at home and abroad， it is found that most of the existing studies are “following the cost theory” represented by“improving enterprise production costs” and“innovation compensation theory” represented by“promoting enterprise technological innovation”. Relevant research shows that the impact of environmental regulation on green Total factor productivity mainly shows positive promotion， inhibition and nonlinear relationship. On this basis， it summarizes and comments on relevant literature， points out the limitations of current research， and looks forward to future research in order to provide a theoretical basis and feasible direction for Chinas environmental regulation and green Total factor productivity research.

Key words： environmental regulations; non-linearity; green total factor productivity

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