陳 鋮, 林君妮, 鄭夏雪

(福建省科技發(fā)展研究中心, 福州 350000)

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)聚焦科技創(chuàng)新需求,主要開展科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù),投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu),可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位(社會服務(wù)機(jī)構(gòu))、事業(yè)單位和企業(yè)[1]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)避免了過去產(chǎn)學(xué)研平臺組建形式項(xiàng)目化、組織建構(gòu)松散化、技術(shù)輸出線性化等問題,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚焦創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的總體要求,具有優(yōu)化資源配置、提升成果轉(zhuǎn)化率、加速產(chǎn)業(yè)升級等優(yōu)勢。經(jīng)過多年發(fā)展,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展過程中的作用日益凸顯。在此背景下,適時(shí)開展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效評價(jià)對于明確機(jī)構(gòu)發(fā)展方向、提升原始創(chuàng)新能力、提高政府扶持效能等方面具有重要意義。

1 發(fā)展及現(xiàn)狀

1996年深圳清華大學(xué)研究院的設(shè)立被普遍認(rèn)為是我國建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)端,經(jīng)過20年地方性實(shí)踐摸索,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)逐漸成為地方產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要的創(chuàng)新源泉并獲得國家高度關(guān)注,2016年相繼發(fā)布的《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略》《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》均提到要發(fā)展面向市場的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),意味著建設(shè)培育新型研發(fā)機(jī)構(gòu)由地方上升為國家層面的科技戰(zhàn)略規(guī)劃,隨后各省先后出臺配套文件,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)由此進(jìn)入高速發(fā)展階段。根據(jù)科技部火炬中心的調(diào)查,截至2020年底,全國評估命名的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)2 100家[2]。2016年8月福建省政府辦公廳發(fā)布了《關(guān)于鼓勵社會資本建設(shè)和發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)若干措施》,正式拉開福建省培育新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的帷幕。如圖1所示,截至2022年12月,福建省科技廳完成了7批新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的評估命名工作,共計(jì)240家機(jī)構(gòu)獲得授牌,近七年來福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量快速增長,但在第五批數(shù)量達(dá)到54家的峰值之后單批次命名數(shù)量有逐年下降的趨勢。

圖1 福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)批次分布

如圖2所示,福建省命名的240家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中企業(yè)類占據(jù)絕大多數(shù),達(dá)221家,占比為92.08%;事業(yè)單位類有15家,占比為6.25%;民辦非企業(yè)類有4家,占比為1.67%。其中既有寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司、福州瑞芯微電子股份有限公司等大型企業(yè),也有福建(泉州)哈工大工程技術(shù)研究院、泉州華中科技大學(xué)智能制造研究院等政校合作科研院所。

圖2 福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)類型

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為頗具體量的創(chuàng)新群落,政府在觀察其發(fā)展過程中最關(guān)心的是創(chuàng)新效能、引才引智能力、服務(wù)產(chǎn)業(yè)成效等方面,科學(xué)評價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)展樣貌、評估機(jī)構(gòu)發(fā)展?jié)摿?是完善機(jī)構(gòu)管理的重要抓手,近年各級政府逐漸重視績效評價(jià)工作。

2 文獻(xiàn)回顧

國內(nèi)學(xué)者正嘗試從不同角度和以不同方法開展績效評價(jià)體系研究。周恩德和劉國新[3]運(yùn)用層次回歸分析法研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、專項(xiàng)補(bǔ)貼和稅收政策對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績效具有顯著作用;陳紅喜等[4]從成果轉(zhuǎn)化的角度綜合運(yùn)用Delphi-ANP構(gòu)建包含6個(gè)一級指標(biāo)、17個(gè)二級指標(biāo)、51個(gè)三級指標(biāo)的南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效評價(jià)體系;陳雪等[5]通過專家論證、專家打分、無量綱化、加權(quán)綜合評價(jià)等方法對廣東省2015年、2016年新型研發(fā)機(jī)構(gòu)綜合競爭力進(jìn)行評價(jià);孟溦和宋嬌嬌[6]從資源依賴和社會影響力的視角出發(fā)主張將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分為建設(shè)期、成長期、成熟期三個(gè)類別構(gòu)建各有側(cè)重的績效評價(jià)體系;黃水芳[7]采用TOE(technology-organization-enviornment,技術(shù)-組織-環(huán)境)分析模型從技術(shù)、組織、環(huán)境三個(gè)維度整合提出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)分析框架,采用模糊集定性比較研究,得出組織規(guī)模是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新績效的核心要素;周治等[8]以投入產(chǎn)出的視角通過模糊綜合評價(jià)、德爾菲法等手段研究得出人才機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化量、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)等指標(biāo)對于績效評價(jià)的影響較大;姜琳和朱建軍[9]采用雙參照點(diǎn)和Choquet積分的方法,考慮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)數(shù)據(jù)不確定性、指標(biāo)關(guān)聯(lián)性、權(quán)重不確定性等因素構(gòu)建績效評價(jià)指標(biāo)體系。

綜上,國內(nèi)學(xué)者已對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)開展了多角度的研究,這為各地的績效評價(jià)工作提供了參考。在績效指標(biāo)權(quán)重的確定方面,有采用走訪調(diào)研、問卷調(diào)查等汲取專家經(jīng)驗(yàn)的主觀方法,也有采用收集數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、構(gòu)建模型等量化研究手段,但較少采用主客觀相結(jié)合的方法進(jìn)行研究,此外部分研究聚焦于地區(qū)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn),研究成果難以直接采用;另有研究僅從理論層面構(gòu)建了績效評價(jià)指標(biāo)體系,實(shí)操性有待驗(yàn)證。因此,當(dāng)前針對福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)能夠參考運(yùn)用的研究成果較少,亟須豐富這方面研究。

3 福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)體系構(gòu)建

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)發(fā)展到一定階段出現(xiàn)的新型組織模式,傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的績效體系對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍然有一定借鑒意義,但考慮到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新資源整合、產(chǎn)業(yè)化技術(shù)供給、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化等顯性特征,對于其績效評價(jià)不宜直接套用,同時(shí)政府在制定政策和評估命名過程中也體現(xiàn)出一定需求導(dǎo)向,因此應(yīng)該有針對性構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系。

3.1 績效評價(jià)體系構(gòu)建原則

從政府管理角度出發(fā)進(jìn)行績效評估能夠從更高層面把握新型研發(fā)機(jī)構(gòu)整體情況,清晰定位出競爭力水平。通過搜閱相關(guān)文獻(xiàn)、國內(nèi)政策文本等資料,在指標(biāo)選取和體系構(gòu)建主要依據(jù)以下原則:①科學(xué)性。在構(gòu)建程序、體系設(shè)計(jì)、指標(biāo)選取、指標(biāo)賦權(quán)都要科學(xué)合理,同一層級指標(biāo)既能夠相互獨(dú)立,也能夠多視角體現(xiàn)上層指標(biāo)內(nèi)涵[10]。②可操作性?？冃гu價(jià)體系應(yīng)能夠付諸實(shí)踐,因此在評價(jià)體系層級設(shè)置和指標(biāo)選取中既要考慮多層級多角度反映績效評價(jià)要素也要考慮指標(biāo)概念分解的合理性以及指標(biāo)數(shù)據(jù)可量化性和可獲得性,避免評價(jià)體系難以操作以致無效“空轉(zhuǎn)”[4]。③全面性。福建省現(xiàn)存的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)性質(zhì)以及發(fā)展階段各不相同,指標(biāo)選取應(yīng)能夠涵蓋各種類型的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),績效評價(jià)結(jié)果應(yīng)能實(shí)現(xiàn)不同類型機(jī)構(gòu)之間的比較。

3.2 績效評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)前文資料梳理,結(jié)合對福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的認(rèn)識以及典型做法,采用總結(jié)文獻(xiàn)、頭腦風(fēng)暴、課題組論證等方式構(gòu)建福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)體系框架,在體現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)特征同時(shí)突顯福建省特色。大致流程如下,首先梳理福建省委、省政府有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)文件中相應(yīng)的發(fā)展目標(biāo)或規(guī)劃,明確福建省建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)總體方向;然后廣泛查閱配套政策文本提煉績效評價(jià)指標(biāo);最后融合各地新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)典型指標(biāo),形成績效評價(jià)基本框架。

按照這種思路,最終確定圍繞創(chuàng)新投入、運(yùn)營水平、創(chuàng)新產(chǎn)出3個(gè)一級指標(biāo)、6個(gè)二級指標(biāo)、19個(gè)三級指標(biāo)的三層結(jié)構(gòu)組成福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)指標(biāo)體系,如表1所示。

表1 福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)體系

創(chuàng)新投入指標(biāo)是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在形成自身研發(fā)實(shí)力過程中人、財(cái)、物等資源的投入程度,既是科研機(jī)構(gòu)持續(xù)研發(fā)能力的重要保障也是體現(xiàn)建設(shè)規(guī)模的關(guān)鍵指標(biāo)。該指標(biāo)通過研發(fā)投入以及人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)2項(xiàng)二級指標(biāo)以及專職研發(fā)人員數(shù)等8項(xiàng)三級指標(biāo)進(jìn)行詮釋,其中高層次創(chuàng)新人才數(shù)是指取得政府評審的各層級創(chuàng)新人才以及博士、高級職稱的綜合數(shù)量,作為研發(fā)過程中的“關(guān)鍵少數(shù)”本次績效評價(jià)研究將其納入考量。

運(yùn)營水平是評價(jià)社會競爭性收入水平以及產(chǎn)業(yè)服務(wù)能力指標(biāo),是機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理能效和可持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ闹庇^體現(xiàn)。具備自我生存能力并充分參與市場競爭,是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)區(qū)別于傳統(tǒng)的一大特點(diǎn),因此在績效評價(jià)時(shí)應(yīng)反映其收益情況[10]。此外,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)能通過技術(shù)輸出、技術(shù)服務(wù)、孵化或創(chuàng)辦企業(yè)等手段為產(chǎn)業(yè)升級完善技術(shù),企業(yè)創(chuàng)新提供指導(dǎo)、為社會就業(yè)提供崗位,是科技創(chuàng)新與社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步融合的重要載體,是打通科學(xué)到技術(shù)再到產(chǎn)業(yè)整體創(chuàng)新鏈的重要橋梁。因此,通過對經(jīng)濟(jì)效益和社會效益進(jìn)行分析來整體評價(jià)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營水平,積極引導(dǎo)機(jī)構(gòu)參與到產(chǎn)業(yè)發(fā)展和社會進(jìn)步中。

創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)是對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織研發(fā)過程中科技項(xiàng)目攻關(guān)能力和知識性產(chǎn)出的數(shù)量及質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。2016年福建省發(fā)布的《關(guān)于鼓勵社會資本建設(shè)和發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)若干措施》強(qiáng)調(diào),福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)主要從事科學(xué)研究、技術(shù)研發(fā)等工作,同時(shí)應(yīng)具備承擔(dān)國家、省、市技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目能力。通過設(shè)置科技計(jì)劃、自主研發(fā)等研發(fā)項(xiàng)目指標(biāo),引導(dǎo)機(jī)構(gòu)擴(kuò)大研發(fā)投入,不斷為產(chǎn)業(yè)升級注入新動能。此外,樊玉錄和陳玉文[11]指出,技術(shù)創(chuàng)新是多投入、多產(chǎn)出的研發(fā)活動,研發(fā)的知識產(chǎn)出主要用專利授權(quán)數(shù)等指標(biāo)來衡量。因此,通過綜合項(xiàng)目攻關(guān)能力及知識性產(chǎn)出水平兩個(gè)維度來考察機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力。

3.3 AHP-EWM法確定權(quán)重

層次分析法(AHP)是20世紀(jì)70年代美國運(yùn)籌學(xué)專家薩蒂教授提出的,是一種在管理學(xué)領(lǐng)域中廣泛應(yīng)用的評價(jià)方法[12]。此方法能夠有效地將相互關(guān)聯(lián)卻難以統(tǒng)一量化的體系化指標(biāo)依據(jù)相對重要程度進(jìn)行排序,其中重要程度使用相對重要性1～9標(biāo)度法,采用問卷調(diào)查的形式,邀請相關(guān)人員進(jìn)行問卷調(diào)查并收集處理相對重要度的賦值情況,最終確定績效評價(jià)體系各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重。AHP法具有一定的主觀性,指標(biāo)的賦權(quán)帶有參與人員的個(gè)人經(jīng)驗(yàn);而熵權(quán)法(EWM)是一種客觀賦權(quán)方法(熵原是物理意義上代表熱力系統(tǒng)的無序程度,后衍生出依據(jù)數(shù)據(jù)中信息熵值大小評判目標(biāo)在整體中的權(quán)重大小的一種方法),主要依據(jù)客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,可以在很大程度上避免人為因素對權(quán)重的影響。

確定績效指標(biāo)權(quán)重既要體現(xiàn)預(yù)見性、導(dǎo)向性,也要依托客觀實(shí)際,因此采用AHP-EWM組合賦權(quán)法能夠科學(xué)地結(jié)合主客觀要素反映福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效情況。

3.3.1 AHP法賦權(quán)過程

基于福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)指標(biāo)體系,運(yùn)用AHP法進(jìn)行賦權(quán)的過程如下:

1)建立績效評價(jià)指標(biāo)集合A。將指標(biāo)集合分為若干子集A′,分別反映1～3級指標(biāo)的元素,記作

A′={a1,a2,…,an}。

式中:n為子集中指標(biāo)的數(shù)量;an為指標(biāo)元素。

2)根據(jù)1～9標(biāo)度法(表2)(其中,aij為指標(biāo)ai相較于aj的相對重要度),對各層級指標(biāo)構(gòu)造兩兩比較的權(quán)重判斷矩陣A。再通過計(jì)算矩陣A的特征向量Wi,在經(jīng)過歸一化處理得到單一層級指標(biāo)的相對重要程度。

表2 判斷矩陣標(biāo)度

表3 隨機(jī)性指標(biāo)C.R.對照表

(1)

3)問卷收集的數(shù)據(jù)反映相關(guān)人員隱性知識,并不能精確體現(xiàn)指標(biāo)的權(quán)重,應(yīng)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)之間的一致性和有效性,假設(shè)相容性指標(biāo)為C.I.,則有

(2)

假設(shè)一致性指標(biāo)定義為CR,則有

式中:C.R.為隨機(jī)性指標(biāo)。

若CR<0.1,則認(rèn)為數(shù)據(jù)通過一致性檢驗(yàn),可以被接受。

3.3.2 EWM法賦權(quán)過程

1)原始數(shù)據(jù)無量綱化。首先將指標(biāo)分為正向指標(biāo)與逆向指標(biāo),而后假設(shè)指標(biāo)體系有i個(gè)評價(jià)指標(biāo)則有X1,X2,…,Xi,每個(gè)指標(biāo)下有j項(xiàng)數(shù)據(jù),則有X1i,X2i,…,Xij。

對于正向指標(biāo),有

對于逆向指標(biāo),有

2)確定指標(biāo)的變異程度Pij,計(jì)算公式為

3)計(jì)算各指標(biāo)的熵值ej,有

4)計(jì)算指標(biāo)權(quán)重,公式為

3.3.3 組合權(quán)重的確定

參考卜偉等[13]的做法通過式(9)可以將AHP得到的權(quán)重Wi與EWM得到的權(quán)重Wj結(jié)合在一起,得到指標(biāo)組合權(quán)重W′i,有

3.4 TOPSIS法確定績效排序

在通過AHP-EWM得出組合權(quán)重之后,使用優(yōu)劣解距離法(TOPSIS法)對目標(biāo)進(jìn)行評分排序。TOPSIS法常稱為優(yōu)劣解距離法,是通過測算評價(jià)目標(biāo)與最優(yōu)目標(biāo)之間差距并進(jìn)行排序,有效地解決在多目標(biāo)情況下的排序問題。具體步驟如下。

1)計(jì)算組合標(biāo)準(zhǔn)矩陣。將各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)X標(biāo)準(zhǔn)化得到標(biāo)準(zhǔn)化矩陣V。標(biāo)準(zhǔn)化公式為

式中:Vij為標(biāo)準(zhǔn)化矩陣V中的標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)。

2)在得到組合標(biāo)準(zhǔn)化矩陣V的基礎(chǔ)上分別確認(rèn)正負(fù)理想集。

式中:W′i為組合權(quán)重。

由此可以得到各指標(biāo)與最優(yōu)指標(biāo)的接近程度,有

式中:0≤Ci≤1,Ci的大小用以評價(jià)目標(biāo)的優(yōu)劣。

4 福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)量化研究

對層次分析法過程中邀請的具有理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的學(xué)者、具備新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗(yàn)人員、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人共計(jì)15人進(jìn)行績效評價(jià)指標(biāo)賦權(quán),采用福建省2016年、2017年、2018年三個(gè)批次中的59家機(jī)構(gòu)運(yùn)營數(shù)據(jù),經(jīng)過各機(jī)構(gòu)自主填報(bào)以及各科技部門逐級審核與抽樣現(xiàn)場核查,盡可能保證數(shù)據(jù)真實(shí)、可靠。運(yùn)用AHP-EWM方法得出各自權(quán)重與組合結(jié)果如表4所示。

表4 績效評價(jià)體系指標(biāo)權(quán)重

由表4可知,在19項(xiàng)三級指標(biāo)中年均研發(fā)經(jīng)費(fèi)C1(14.07%)、年均收入C9(11.11%)、國家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)C17(9.27%)權(quán)重排名前三,分別隸屬于三個(gè)不同的一級指標(biāo)。經(jīng)過加權(quán)計(jì)算,創(chuàng)新投入A1整體權(quán)重為41.86%,下屬的研發(fā)投入B1以及人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)B2權(quán)重分別為26.50%和15.36%,8項(xiàng)三級指標(biāo)平均權(quán)重為5.23%;運(yùn)營水平A2權(quán)重為28.28%,下屬的經(jīng)濟(jì)效益B3權(quán)重為20.38%,社會效益B4權(quán)重為7.90%,6項(xiàng)指標(biāo)平均權(quán)重為4.71%;創(chuàng)新產(chǎn)出A3權(quán)重為29.86%,下屬的項(xiàng)目攻關(guān)能力B5權(quán)重為9.43%,研發(fā)產(chǎn)出水平B6權(quán)重為20.43%,5項(xiàng)三級指標(biāo)平均權(quán)重為5.97%。

在得到組合權(quán)重的基礎(chǔ)之上,再采用TOPSIS法對59家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評價(jià)并排名。排名前5的機(jī)構(gòu)如表5所示。

表5 績效評價(jià)得分排名前5情況

寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司作為民營企業(yè),近年來憑借科技投入和行業(yè)擴(kuò)張迅速發(fā)展為世界性龍頭企業(yè),績效測評得分與其他機(jī)構(gòu)明顯拉開差距,其余4家機(jī)構(gòu)分別是在福建本土深耕多年的事業(yè)單位與國有企業(yè)。整體來看,59家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均得分0.053 7,評分中位數(shù)為0.029 6。分地區(qū)來看,福州地區(qū)(包含省管單位)26家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平均得分為0.049 5,其中省管單位平均得分為0.091 0,去除省管單位后福州地區(qū)平均得分為0.039 7;廈門地區(qū)8家機(jī)構(gòu)平均得分為0.067 0,為平均分最高的區(qū)域;泉州地區(qū)9家機(jī)構(gòu)平均0.039 1,與福州地區(qū)得分相近。其他地區(qū)16家機(jī)構(gòu)平均得分為0.062 2,若剔除寧德時(shí)代新能源科技股份有限公司,則平均分驟降為0.022 3,與福、廈、泉地區(qū)差距明顯。

5 福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展對策

依據(jù)上述績效評價(jià)結(jié)果以及前文相關(guān)資料的整理分析,目前福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)存在以下幾個(gè)問題:一是定位泛化,新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成色不足。在績效評價(jià)得分排名前5榜單中,僅廈門稀土材料研究所由行政、事業(yè)、企業(yè)多主體共建,致力于福建稀土資源前沿技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用。部分企業(yè)類、事業(yè)單位類主導(dǎo)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)未徹底剝離主體進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)營,所依托主體具有對研發(fā)創(chuàng)新、人才培育等方面成果的“獨(dú)占性”。此外,其他科技補(bǔ)助政策對于研發(fā)人員占比、研發(fā)投入等要素有剛性要求,獨(dú)立運(yùn)營會導(dǎo)致主體科研力量受到影響,這都導(dǎo)致此類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)推動整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意愿不強(qiáng),政府引入的培育資源可能成為變相補(bǔ)貼。二是發(fā)展情況參差不齊,分類管理有待加強(qiáng)。績效評價(jià)平均分遠(yuǎn)高于中位數(shù)得分,說明目前少數(shù)頭部新型研發(fā)機(jī)構(gòu)占據(jù)更多創(chuàng)新資源,多數(shù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)普遍規(guī)模較小仍處于培育階段,表明當(dāng)前扶持政策未按機(jī)構(gòu)發(fā)展周期進(jìn)行設(shè)計(jì),資源配置效率不高。三是區(qū)域分布不均,機(jī)構(gòu)輻射能力偏弱。從分布上看,59家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立在福廈、泉、地區(qū)的有43家,占比達(dá)73%,存在東強(qiáng)西弱的結(jié)構(gòu)性矛盾。此外福建省缺乏知名新型研發(fā)機(jī)構(gòu),多數(shù)機(jī)構(gòu)體量小且專注于某個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)問題,未走出“誰培育,誰使用”的行政地域限制,導(dǎo)致福建省內(nèi)陸地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給不足。依據(jù)上述三個(gè)方面問題,從政府管理視角提出福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展對策,歸納為“優(yōu)化一批,育強(qiáng)一批,引進(jìn)一批”。

5.1 明確定位,績效導(dǎo)向

一是完善配套政策,明確機(jī)構(gòu)定位。國內(nèi)已有17個(gè)省份出臺新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法,省級管理辦法的缺位是當(dāng)前福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)定位寬泛的根本原因。福建省應(yīng)抓緊完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)配套政策,從行業(yè)準(zhǔn)入、主營業(yè)務(wù)、監(jiān)督管理等方面提供依據(jù),如廣東省明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能定位于主要從事前沿技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化等工作,同時(shí)禁止主要從事生產(chǎn)制造、教育教學(xué)、孵化器管理類的機(jī)構(gòu)進(jìn)入培育范圍。二是堅(jiān)持績效導(dǎo)向,暢通“優(yōu)上劣下”通道。福建省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正從注重體量轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段,下一階段可以嘗試設(shè)立大數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺、充實(shí)監(jiān)管力量等方式,充分發(fā)揮績效評價(jià)導(dǎo)向作用,突出創(chuàng)新投入、產(chǎn)業(yè)服務(wù)等核心能力考評,對于優(yōu)秀新型研發(fā)機(jī)構(gòu)給予持續(xù)支持,對于考評不合格的限期整改甚至摘牌,不斷優(yōu)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍,提升發(fā)展質(zhì)量。

5.2 接力培育,分類管理

當(dāng)前省市評審標(biāo)準(zhǔn)和扶持政策多有重疊,無差別的管理內(nèi)容無法充分發(fā)揮各級管理部門資源稟賦作用,探索構(gòu)建“市級孵化、省級育強(qiáng)、分類施策”的協(xié)調(diào)發(fā)展體系。具體而言,一方面,加強(qiáng)省市雙級聯(lián)動,發(fā)揮優(yōu)勢資源。市級層面近距離了解產(chǎn)業(yè)需求和機(jī)構(gòu)發(fā)展?jié)摿?設(shè)立自身培育的后備名單,在設(shè)備購置經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助、人才配套等方面做好做實(shí)服務(wù),對于具備較大規(guī)?；?qū)Ｗ⒛骋谎芯款I(lǐng)域的“單打冠軍”“隱形冠軍”類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)積極向上級推薦。省級層面充分發(fā)揮平臺優(yōu)勢,著力掃除機(jī)構(gòu)深入發(fā)展制約因素:在學(xué)術(shù)方面爭取國際國內(nèi)高水平學(xué)術(shù)交流、技術(shù)合作機(jī)會;在研究成果方面積極引導(dǎo)技術(shù)與需求充分對接,探索設(shè)立全省產(chǎn)業(yè)技術(shù)對接平臺;在資金方面做好股票二級市場注冊制改革政策宣導(dǎo),鼓勵有條件的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)上市融資。另一方面,按照全壽命周期分類施策。對于初創(chuàng)期研發(fā)機(jī)構(gòu)給予更多關(guān)注,讓更多機(jī)構(gòu)有機(jī)會參與各級評審,使政府在互動過程中既能近距離觀察機(jī)構(gòu)發(fā)展能力,也能夠引導(dǎo)機(jī)構(gòu)研發(fā)方向更加貼合福建省產(chǎn)業(yè)化需求;相較而言成長期新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“開疆拓土”的特征更加顯著,在政府管理過程中給予更多的容錯(cuò)機(jī)會,針對年度績效測評中暫不合格機(jī)構(gòu)設(shè)立觀察名單,采用季度或半年度績效測評觀察研發(fā)機(jī)構(gòu)整改情況,如若能夠持續(xù)改善運(yùn)營并通過下一年度的績效測評則移出觀察名單并繼續(xù)享受支持政策,以此提高新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新活力;對于成熟期新型研發(fā)機(jī)構(gòu),鼓勵有條件的機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu),積極探索更細(xì)致的人才、設(shè)備、機(jī)構(gòu)柔性引進(jìn)模式,提升研發(fā)機(jī)構(gòu)技術(shù)投射能力。

5.3 對標(biāo)先進(jìn),招研引才

2022年初福建省提出,做優(yōu)平臺、提升創(chuàng)新能級,像招商引資一樣招引科技創(chuàng)新平臺;2023年初科技部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步鼓勵外商投資設(shè)立研發(fā)中心的若干措施》中提到,從科研物資進(jìn)出口、人才引進(jìn)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面加大外資在中國設(shè)立研究機(jī)構(gòu)的支持力度,明確外商投資本區(qū)域關(guān)鍵共性技術(shù)而設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)時(shí)候,各地可在基礎(chǔ)條件建設(shè)、運(yùn)行經(jīng)費(fèi)等方面予以支持,這為福建省進(jìn)一步培育新型研發(fā)機(jī)構(gòu)工作奠定了政策基礎(chǔ)、明確了工作方向。目前,福建省科創(chuàng)力量區(qū)域分布不平衡、技術(shù)研發(fā)存在短板等問題制約著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)服務(wù)產(chǎn)業(yè)化能力。福建省應(yīng)立足產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性技術(shù),精準(zhǔn)定位產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié),主動“進(jìn)高校、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)機(jī)構(gòu)”學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展經(jīng)驗(yàn),積極對接國內(nèi)優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才,鼓勵優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源在福建落地。大膽通過以引代替評的方式主動布局一批國際國內(nèi)領(lǐng)先的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)“加盟店”“旗艦店”,精準(zhǔn)打通省內(nèi)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新鏈堵點(diǎn),優(yōu)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分布,提升區(qū)域創(chuàng)新力量。