摘? 要：近些年來，國內(nèi)外院校學(xué)術(shù)不端的行為與事件頻繁發(fā)生，其不良風(fēng)氣已嚴重危害并限制學(xué)術(shù)的發(fā)展與創(chuàng)新。大學(xué)是純粹的科學(xué)研究場所，永恒的真理和純粹的學(xué)術(shù)作為它的兩個支柱，二者缺一不可。造成學(xué)術(shù)失范行為的原因是多元的，社會不良風(fēng)氣的影響、學(xué)校自身的詬病以及學(xué)術(shù)人員個體行為意識的缺失共同施力，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范行為此起彼伏，因此需要在教育課程的范式、評價框架的構(gòu)建和完善等方面多管齊下，保障學(xué)術(shù)純潔性，從而在一定程度上發(fā)揮教育改良所必然的積極效果。以學(xué)術(shù)規(guī)范的定義為起點，研究引起學(xué)術(shù)失范行為的內(nèi)外部因素及規(guī)制路徑，以期對防范和約束我國研究人員的學(xué)術(shù)失范行為提供參考與借鑒。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)規(guī)范；規(guī)范；高校；規(guī)制路徑

據(jù)新華社記者報道，我國已建成世界上最大規(guī)模的高等教育體系，在學(xué)總?cè)藬?shù)超過4430萬人，高等教育毛入學(xué)率從2012年的30%，提高至2021年的57.8%，高等教育已進入世界公認的普及化階段。^[1]自高等教育誕生至今，就肩負著促進國家社會經(jīng)濟發(fā)展、培養(yǎng)人才和知識研究的使命。近年來，受新冠肺炎疫情的影響，高等學(xué)府擴招已然成為常態(tài)，與之相反的卻是高校人才培養(yǎng)質(zhì)量日益下滑，學(xué)術(shù)不端事件和學(xué)術(shù)不端行為多次被曝光，并有著常態(tài)化和擴大化的趨勢。習(xí)近平總書記曾指出：“廣大哲學(xué)社會科學(xué)工作者要樹立良好學(xué)術(shù)道德，自覺遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。”^[2]學(xué)術(shù)不端行為如果沒有進行嚴肅的規(guī)制和處理，會打擊那些真正想要做研究的人員以及學(xué)者的信心。為此，高校在培養(yǎng)高層次人才的同時，更應(yīng)注重相應(yīng)的學(xué)術(shù)規(guī)范意識和理念的培養(yǎng)以及建立相應(yīng)的規(guī)章制度來捍衛(wèi)學(xué)術(shù)的純潔性。

一、學(xué)術(shù)失范的內(nèi)涵及表現(xiàn)

（一）學(xué)術(shù)失范的內(nèi)涵

“失范”指規(guī)范的缺失，包括法律、紀律等強制性規(guī)范和倫理、道德等非強制性規(guī)范。^[3]學(xué)術(shù)失范一般指提交或匯報研究成果過程中存在偽造、抄襲和欺騙等行為，也稱“學(xué)術(shù)不端”。^[4]我國學(xué)者吳寧將學(xué)術(shù)失范行為進一步定義為在科研領(lǐng)域和學(xué)術(shù)活動中的所有的弄虛作假、篡改以及剽竊等行為，同時也包含了不正確的署名、一稿多投和同一項成果多篇刊登的情況。^[5]Pavela （1997）區(qū)分了學(xué)術(shù)失范行為的四種類型，包括作弊、捏造、剽竊和協(xié)助他人做出違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為。^[6]通過研究國內(nèi)媒體公開報道的64起學(xué)術(shù)不端典型案例，學(xué)者劉普指出我國學(xué)術(shù)失范行為的特點有以下幾點：（1）學(xué)術(shù)不端問題易發(fā)多發(fā)；（2）學(xué)術(shù)不端問題形式多樣；（3）學(xué)術(shù)不端問題性質(zhì)嚴重，調(diào)查處理尚未到位。^[7]

學(xué)術(shù)失范行為事件在我國屢見不鮮，這涉及到不同層次的高校和不同身份的學(xué)術(shù)人員，其涉獵范圍很難估算清楚，為我國的學(xué)術(shù)治理帶來了極大的困擾。總的來講，學(xué)術(shù)失范行為與學(xué)術(shù)價值追求背道而馳，違反了學(xué)術(shù)規(guī)定，干擾學(xué)術(shù)風(fēng)氣，敗壞了學(xué)術(shù)道德，污染了學(xué)術(shù)純潔，不利于學(xué)術(shù)事業(yè)的健康發(fā)展；同時學(xué)術(shù)失范行為還助長了抄襲、剽竊、投機取巧等不良社會風(fēng)氣，不利于培養(yǎng)高質(zhì)量人才，嚴重阻礙了學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展。

（二）學(xué)術(shù)失范行為的表現(xiàn)

1.抄襲、剽竊他人的學(xué)術(shù)成果

2009年3月31日教育部發(fā)布的《關(guān)于嚴肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》中明確規(guī)定了七種學(xué)術(shù)不端行為：（一）抄襲、剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；（二）篡改他人學(xué)術(shù)成果；（三）偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻，捏造事實；（四）偽造注釋；（五）未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名;（六）未經(jīng)他人許可，不當使用他人署名；（七）其他學(xué)術(shù)不端行為。^[8]全篇抄襲的現(xiàn)象當然并不多見。這種現(xiàn)象更為常見的是，學(xué)生在寫論文時，夾帶著一部分抄襲和剽竊的內(nèi)容，像是在研究過程中沒有尊重他人的學(xué)術(shù)成果，對他人的觀點稍加修改，不加以引用，或者直接羅列多人的觀點，最后署上自己的名字。隨著研究領(lǐng)域的不斷深入，學(xué)術(shù)成果的產(chǎn)出成為衡量和考核的重要標準，學(xué)生為了得到更高水平的研究成果，就會夾帶著他人的研究成果來豐富自身的研究內(nèi)容。學(xué)生的誠信意識淡薄，缺乏吃苦耐勞精神，這嚴重敗壞了學(xué)風(fēng)，影響了學(xué)生培養(yǎng)的質(zhì)量。像這樣的情形，國內(nèi)并不少見，比如在2021年，國家自然科學(xué)基金委員會發(fā)布了關(guān)于對陳沅濤等發(fā)表的論文存在抄襲剽竊等問題的處理決定，經(jīng)查陳沅濤抄襲剽竊了其審稿的兩篇中文論文，對此基金委作出取消陳沅濤國家自然科學(xué)基金項目申請和參與申請資格5年，給予陳沅濤通報批評的處罰決定。^[9]

2.隨意更改實驗結(jié)果和數(shù)據(jù)

即故意進行錯誤的陳述，偽造研究資料或結(jié)論，以損害原始數(shù)據(jù)的準確性；編造、拼湊、歪曲有關(guān)研究資料、結(jié)果及注釋等文獻資料的活動。這種情況常見于研究者做實驗時不認真，對整個的研究過程漠不關(guān)心，持敷衍的態(tài)度，或者為了得到自己想要的結(jié)果，對其得出的研究數(shù)據(jù)進行更改，只追求結(jié)果，將學(xué)術(shù)規(guī)范置之腦后。相關(guān)研究表明，有過這種經(jīng)歷的研究人員并不在少數(shù)。2021年，國家自然科學(xué)基金委員會發(fā)布了對鄭州大學(xué)孫俊鋒等撤稿論文的處罰決定，經(jīng)調(diào)查，其論文存在編造實驗過程、偽造研究結(jié)論、未經(jīng)同意使用他人署名等問題，并且在項目申請書及進展報告中提供虛假信息的問題，基金委決定追回項目已撥資金，取消孫俊鋒國家自然科學(xué)基金項目申請和參與申請資格5年，并給予通報批評。^[10]

3.“找槍手”代寫論文、項目申報書等

無論是課程論文、畢業(yè)論文還是項目申報書，對于一個研究人員來講，寫好論文與項目申報書是讀書期間需要修煉的一項本領(lǐng)。在校學(xué)習(xí)期間，學(xué)生以及學(xué)者團體都應(yīng)當盡可能多地閱讀與專業(yè)相關(guān)的文獻及名著，或者從多次的實驗中得出相關(guān)的數(shù)據(jù)，用來支撐自己的觀點和假設(shè)。眾所周知，目前我國很多學(xué)校對于研究生的畢業(yè)要求之一就是發(fā)表一篇論文，甚至部分學(xué)校要求學(xué)生將論文發(fā)表在核心期刊上。按照這種說法，學(xué)生在校期間，應(yīng)該更加努力地學(xué)習(xí)論文寫作方法，早早地按照畢業(yè)要求來約束自己。然而現(xiàn)實情況則是，一些高校的學(xué)生在寫作過程中不僅沒有遵守寫作規(guī)范，對論文寫作持敷衍了事、不認真的態(tài)度，更有甚者，隨意地花錢在網(wǎng)上請人幫忙代寫論文和項目書。通過在某寶app上面搜索“論文”這個詞條，就可以找到上千家店鋪提供代寫服務(wù)，有的店鋪甚至還標有中國知網(wǎng)（CNKI）論文檢測等字樣。2015年，施普林格、愛思唯爾、自然和現(xiàn)代生物等國際出版集團進行了四批集中撤稿，其中 117 篇論文涉及中國作者，23 篇論文標注曾得到國家自然科學(xué)基金委員會的資助。經(jīng)過國家自然科學(xué)基金委員會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，第三方中介機構(gòu)在這些學(xué)術(shù)不端案例中扮演著重要角色。^[11]

二、學(xué)術(shù)失范行為的產(chǎn)生原因

（一）社會大環(huán)境的不良影響

有研究者認為，當今社會風(fēng)氣存在功利性和浮躁不安的問題，嚴重地影響和損害了高校學(xué)術(shù)的純潔性。Nadelson（2006）指出，校園的道德環(huán)境正在發(fā)生變化。^[12]受外部社會環(huán)境的影響，功利主義道德危機日益增多。高校畢業(yè)生人數(shù)的逐漸增加，與社會無法為畢業(yè)生提供符合理想的職業(yè)形成了明顯對比，許多學(xué)生選擇繼續(xù)學(xué)習(xí)并不是出于他們對專業(yè)的熱愛，而是希望獲得更好的資源和更體面的工作。因此，從根本上來看，學(xué)生缺乏學(xué)術(shù)創(chuàng)新精神以及科學(xué)道德的嚴肅性，并且對科學(xué)精神缺乏敬畏之心。而隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和信息技術(shù)的不斷進步，以及各類社交軟件和平臺等的飛速發(fā)展，碎片化的娛樂閑暇生活方式更是大量地吞噬人們的時間，并對人類的傳統(tǒng)價值觀形成了沖擊和影響。與之相對應(yīng)的還有電子產(chǎn)品的迅速普及，它使得人們獲取和傳播信息的速度有了飛躍式的提升，互聯(lián)網(wǎng)上一夜成名、走紅等現(xiàn)象此起彼伏，作為新媒體主流受眾人群，互聯(lián)網(wǎng)給高校學(xué)生的三觀所帶來的沖擊不容小覷?？梢哉f，世界各地的大學(xué)不再只是作為知識的儲存庫，也不再是學(xué)者的社區(qū)。

近年來，受新冠肺炎（COVID-19）疫情的影響，國內(nèi)外經(jīng)濟備受打擊，讓原本就無法為畢業(yè)生就業(yè)提供充足的崗位的情況更是雪上加霜。為緩解就業(yè)問題和社會壓力，我國在各個教育階段都進行了不同程度的擴招。然而實際情況卻是，盡管高校擴招在一定程度上起到了“緩沖器”的作用，但同時也給高校帶來了新的問題：教師人手不夠，學(xué)生上課人數(shù)過多，教師無法關(guān)照到每一個學(xué)生，教室、圖書館、寢室等公共資源緊張，錄取學(xué)生質(zhì)量較以往有所下降等等。

（二）高校缺乏完善的學(xué)術(shù)評價及懲罰機制

高校作為生產(chǎn)知識、培養(yǎng)人才和探索真理的場所，更應(yīng)該具備維護學(xué)術(shù)純潔的使命感和責任感。但現(xiàn)實情況卻是，很多高校內(nèi)部未建立起完善的學(xué)術(shù)質(zhì)量保障體系，存在著由于缺乏培訓(xùn)、缺乏明確的評估框架從而引發(fā)一系列違反學(xué)術(shù)規(guī)范的可能性。通常學(xué)校解決這類問題的方法有兩種：預(yù)防學(xué)術(shù)失范和促進學(xué)術(shù)規(guī)范。在這兩種方法上學(xué)校有著明顯的不足之處。通常是由于我們對規(guī)則和責任的理解不夠清晰，才會導(dǎo)致道德環(huán)境被侵蝕。一方面，學(xué)校內(nèi)部對于學(xué)術(shù)失范行為的范圍界定、懲戒和處罰措施處理細則和辦法上存有漏洞和缺陷，這就會讓一些學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)腐敗人員鉆空子；另一方面，學(xué)校出于保護自身聲譽，懲罰措施不夠強硬，且秉著家丑不可外揚的想法，校方并不想將這種事情公之于眾，處理方式上帶有一定的感情色彩，大多數(shù)都是采用校內(nèi)解決的方法。

（三）個體自身學(xué)術(shù)規(guī)范意識薄弱

個體主觀能動性于人的發(fā)展而言是決定性因素。由于學(xué)生、學(xué)者等學(xué)術(shù)團體自身缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范理念，缺乏約束精神和維護學(xué)術(shù)純潔性的理念而導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范行為的現(xiàn)象時有發(fā)生，這種由于個體行為意識的缺乏導(dǎo)致學(xué)術(shù)失范行為的事件并不少見，甚至有部分學(xué)者正是通過非常規(guī)渠道才得以進入學(xué)術(shù)團體。而知名演員翟天臨也在微博中對廣大粉絲介紹其剛拿到的北大博士后的入學(xué)通知，并在直播中針對一眾粉絲提出為何在知網(wǎng)查不到其發(fā)布的有關(guān)文章的疑問后，其表示不了解知網(wǎng)是什么。作為國內(nèi)最大的期刊論文收錄網(wǎng)站的知網(wǎng)，包含著各大高校的碩博士論文以及期刊資料，而翟天臨作為一個已經(jīng)獲得了博士學(xué)位的研究人員，居然發(fā)表出不知知網(wǎng)為何物的言論，真是令人詫異不已，這也表明個體缺乏學(xué)術(shù)道德、端正的學(xué)術(shù)態(tài)度和良好的學(xué)術(shù)動機才是學(xué)術(shù)失范行為出現(xiàn)的根本原因。

三、學(xué)術(shù)失范的規(guī)制路徑

（一）加強學(xué)術(shù)道德教育，凈化社會不良風(fēng)氣

規(guī)范學(xué)術(shù)行為需要充分發(fā)揮思想政治教育的核心引導(dǎo)作用，提升學(xué)生們遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的要領(lǐng)，并且在最大限度上摒棄和減少學(xué)術(shù)不端行為。^[13]社會主義核心價值觀是社會主義核心價值體系的內(nèi)核，體現(xiàn)社會主義核心價值體系的根本性質(zhì)和基本特征，反映社會主義核心價值體系的豐富內(nèi)涵和實踐要求，是社會主義核心價值體系的高度凝練和集中表達。^[14]學(xué)術(shù)不端行為不僅是學(xué)術(shù)問題，更是道德倫理問題。對學(xué)術(shù)界而言，它需要一個健康的道德環(huán)境來運作和維持其價值，有道德的行為不僅僅是避免抄襲、正確地使用參考資料和學(xué)術(shù)寫作中運用的一些風(fēng)格方法，更多的指向如何培養(yǎng)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的價值觀，以及學(xué)生在實際運用過程中能夠做到自覺遵守學(xué)術(shù)規(guī)范。把社會主義核心價值觀融入人才培養(yǎng)過程中，既有助于保障高等教育的純潔性和學(xué)術(shù)的權(quán)威性，還有利于凈化社會風(fēng)氣，推動學(xué)術(shù)繁榮和創(chuàng)新發(fā)展。從某種意義上來說，做好社會主義核心價值觀的宣傳與教育，既有利于加強對高校學(xué)生的思想道德教育，也有助于建設(shè)良好的校園風(fēng)氣。

（二）完善學(xué)術(shù)評估制度，健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)管體系

喬丹（Jordan，2001）指出了解機構(gòu)政策的完整性和遵循政策之間的關(guān)系，他認為了解政策的明確信息可以幫助減少違規(guī)行為。^[15]作為傳播學(xué)術(shù)和研究學(xué)術(shù)的主體，高校自身要先進行改革。為了規(guī)避舊的制度體系帶來的學(xué)術(shù)失范的可能性，學(xué)校內(nèi)部要對舊的制度進行梳理，在原有制度的基礎(chǔ)上進一步健全和細化，完善監(jiān)察及懲罰制度，同時要頒布各項具體的實施辦法和細則，并予以公示。讓全校師生認識到學(xué)校對于學(xué)術(shù)規(guī)范的決心和實際行動。學(xué)校要建立起雙重監(jiān)督機制，在內(nèi)部要建立起自我監(jiān)督機制，師生之間、學(xué)術(shù)團體之間要互相提醒，互相監(jiān)督，確保內(nèi)部評估機制的正常運行；在外部要主動接受外界的監(jiān)督和審查，公開評估細則和懲罰制度，還要采納外界的良好意見和建議，不斷完善自我，為維護高校學(xué)術(shù)的純潔性和道德規(guī)范性。

除此之外，高校要加大對違反學(xué)術(shù)規(guī)范行為的懲罰力度，對于違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為要嚴懲不貸，以儆效尤。如果違反學(xué)術(shù)行為付出的代價小、成本低，再加上校方的管控不嚴格，讓學(xué)術(shù)失范人員有機可乘，反而會進一步增加學(xué)術(shù)失范行為的可能性。規(guī)章制度的細化和完善是規(guī)避學(xué)術(shù)失范最好的武器。高校要將相關(guān)的規(guī)則與對應(yīng)的懲罰措施予以公示，明確懲罰細則與力度，對于學(xué)術(shù)失范行為絕不姑息，要讓學(xué)術(shù)失范人員付出巨大的代價，才可以起到警示他人的作用。預(yù)防和懲罰相結(jié)合，才能發(fā)揮1+1>2的效果。

（三）發(fā)揮教師帶頭作用，傳播積極思想與價值觀

盡管長期以來高校對學(xué)生的學(xué)術(shù)失范行為都進行了研究和報道，但多數(shù)是通過教育來給學(xué)生灌輸?shù)赖抡\信感。一些學(xué)科（例如商業(yè)，法律，醫(yī)學(xué)和新聞業(yè)）會在其課程中設(shè)置道德規(guī)范這門課，因為他們認為教導(dǎo)學(xué)生如何用道德來約束和規(guī)范自身的行為才是最重要的。在課程設(shè)置上，學(xué)校要在原有課程的基礎(chǔ)上，增添學(xué)術(shù)規(guī)范課程。學(xué)術(shù)失范是道德問題，要讓學(xué)生在學(xué)習(xí)專業(yè)知識的同時，培養(yǎng)自我約束意識，加強學(xué)術(shù)自律。讓學(xué)生清晰地認識到，掌握知識只是學(xué)習(xí)生涯的一部分，最重要的還是要做一個有道德的人。嚴格要求學(xué)生恪守規(guī)章制度，尊重學(xué)術(shù)、敬畏學(xué)術(shù)，守住自己的學(xué)術(shù)道德底線，不剽竊，不盜用他人的研究成果、學(xué)術(shù)論文等。另外，學(xué)校教師在授課時，也要應(yīng)自覺地肩負起立德樹人的使命，在教授知識的同時，不忘記對學(xué)生進行道德教育，培養(yǎng)學(xué)生誠實正直的價值觀；此外，教師要以身作則，為學(xué)生樹立良好的榜樣，在培養(yǎng)高層次人才的過程中，明確遵守科研規(guī)范和科研道德的意義，樹立正確的科研價值觀。

（四）加強自身學(xué)術(shù)規(guī)范意識，明確學(xué)術(shù)價值取向

有這樣的一個普遍原則，即道德和正直是我們自身作為社會成員存在的價值和意義的核心所在。學(xué)術(shù)道德是社會道德的重要組成部分和研究生教育的重要內(nèi)容。^[16]研究是一個不斷追求真理的過程，在這個過程中有著特定的準則和規(guī)范，凡是處在這個過程中的人們應(yīng)當遵循準則和規(guī)范，在心中樹立兩個標尺，時刻鞭策自己，不觸碰道德底線和學(xué)術(shù)研究的原則，尊重學(xué)術(shù)的純粹性和真理的純潔性。無論是學(xué)者還是學(xué)生，都要積極主動參與學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)的報告和講座，明確學(xué)術(shù)失范行為的界定，并且要了解失范行為所帶來的危害及后果等等。要樹立起學(xué)術(shù)規(guī)范意識，培養(yǎng)腳踏實地，刻苦鉆研，敢于突破，勇于創(chuàng)新的美好品質(zhì)。更要敢于承擔研究義務(wù)與學(xué)術(shù)責任，不急于求成、貪圖功名，要抵擋住外界環(huán)境的誘惑，堅定自己的學(xué)術(shù)信念，遵守學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)術(shù)道德，爭做遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的吹哨人和示范者。

四、結(jié)語

我國高校在校人數(shù)的規(guī)模不斷增長，在社會不良風(fēng)氣影響、高校內(nèi)部缺乏學(xué)術(shù)評估框架與監(jiān)管機制，以及學(xué)術(shù)人員個體缺乏學(xué)術(shù)規(guī)范意識和約束精神的多重作用下，學(xué)術(shù)失范行為與事件頻繁發(fā)生，小到本科生、研究生，大到知名學(xué)者與導(dǎo)師。學(xué)術(shù)失范行為帶來的危害不容忽視，高校要完善和加強內(nèi)部治理、加大對學(xué)術(shù)失范行為的懲罰力度、加入學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)課程、學(xué)術(shù)人員樹立學(xué)術(shù)規(guī)范道德意識等多種措施同時發(fā)力，以維護學(xué)術(shù)純潔性。

面對高校學(xué)術(shù)規(guī)范意識的理念培養(yǎng)與規(guī)制路徑建設(shè)的復(fù)雜性、長期性和困難性，我們更應(yīng)當迎難而上，努力構(gòu)建和發(fā)展具有中國特色的高校學(xué)術(shù)不端治理體系，為實現(xiàn)“科教興國”和“人才強國”戰(zhàn)略提供堅實的制度支撐。

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責任編輯? 宋? 猛

作者簡介：李風(fēng)霞，魯東大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院研究生。