付建棟，劉 軍

(山西財經(jīng)大學(xué)國際貿(mào)易學(xué)院，山西 太原 030006)

一、引 言

產(chǎn)能利用率低下是世界金融危機后國際社會普遍關(guān)注的重要問題。在當前中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的背景下，提高產(chǎn)能利用率是維持經(jīng)濟長期穩(wěn)定增長、加快實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級、構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟體系的最有效途徑之一[1]。黨的十八大以來，中央政府先后推行多項貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)、財政政策以促進產(chǎn)能利用率提升。黨的十九大報告明確指出，提升產(chǎn)能利用率是中國經(jīng)濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一。與此同時，學(xué)者們積極探索提升產(chǎn)能利用率的新型動力來源，提出在國內(nèi)研究已相當成熟的情況下是否可通過有效利用國際資源改善中國地區(qū)的產(chǎn)能利用率[2]?？v觀現(xiàn)有文獻，多數(shù)基于出口、投資的視角分析產(chǎn)能利用率的提升機制[3][4][5]，鮮有研究從進口視角關(guān)注進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)是否及如何影響中國地區(qū)產(chǎn)能利用率的問題。

為推進貿(mào)易開放改革、積極融入全球價值鏈分工體系，中國不斷擴大進口產(chǎn)品份額。2018年以來，中國擴大進口的戰(zhàn)略定位和政策呈現(xiàn)加快推進的趨勢，強調(diào)在穩(wěn)出口的同時加大進口貿(mào)易力度[6]。2020年11月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于推進對外貿(mào)易創(chuàng)新發(fā)展的實施意見》，明確提出要發(fā)揮《鼓勵進口技術(shù)和產(chǎn)品目錄》的引導(dǎo)作用、優(yōu)化進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，更是彰顯了進口產(chǎn)品貿(mào)易對中國經(jīng)濟增長的重要性。進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化，一方面能充分發(fā)揮進口資本品和中間品的技術(shù)溢出效應(yīng)，促進母國經(jīng)濟增長[7]；另一方面可弱化進口消費品帶來的替代效應(yīng)，激發(fā)市場活力，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展[8]?？梢?，考察進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對產(chǎn)能利用率的影響是當前亟需研究的重要課題。

鑒于此，本文基于中國289個城市的面板數(shù)據(jù)，實證檢驗進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對產(chǎn)能利用率的影響效應(yīng)和作用機制。與已有研究相比，本文可能的邊際貢獻體現(xiàn)在：首先，從城市維度考察進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對產(chǎn)能利用率的影響，可更好體現(xiàn)各地區(qū)的發(fā)展優(yōu)勢及不足，為政府制定合理有效的區(qū)域發(fā)展政策提供參考；其次，將進口產(chǎn)品劃分為資本品、中間品及消費品并探討其影響效應(yīng)，為進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)能利用率提升提供新的文獻支撐；最后，從成本節(jié)約和技術(shù)創(chuàng)新兩方面剖析進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)影響產(chǎn)能利用率的內(nèi)在機制，比較不同地區(qū)的進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對產(chǎn)能利用率的異質(zhì)性影響，豐富了現(xiàn)有研究內(nèi)容。

二、理論分析

(一)影響效應(yīng)

1.進口資本品和中間品的“溢出效應(yīng)”

其一，作為最重要的生產(chǎn)要素之一，資本品是其他生產(chǎn)要素發(fā)揮作用的物質(zhì)條件。技術(shù)復(fù)雜度高的進口資本品不僅可通過“溢出效應(yīng)”直接提高本土企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的技術(shù)水平和生產(chǎn)效率，還通過模仿其中蘊含的技術(shù)將高端設(shè)備與國內(nèi)資源稟賦形成互補并促進技術(shù)進步，從而提高產(chǎn)能利用率[9]。其二，中間品作為一種物化型技術(shù)溢出，一方面，借助提升國內(nèi)中間投入產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)化資源配置，使生產(chǎn)過程中浪費減少，提高產(chǎn)能利用率；另一方面，愈發(fā)多樣化的進口中間品既能通過降低市場不確定性和規(guī)避風(fēng)險來促進產(chǎn)能利用率提升，也能通過知識資本積累強化技術(shù)溢出效應(yīng)來促進產(chǎn)能利用率提升[10]。

2.進口消費品的“替代效應(yīng)”

首先，進口消費品和國產(chǎn)消費品在不同的情境下具有各自的比較優(yōu)勢。當進口消費品相對于國產(chǎn)消費品更具優(yōu)勢時，國產(chǎn)消費品就會被取代而產(chǎn)生替代效應(yīng)，導(dǎo)致地區(qū)產(chǎn)能利用率下降。具體地，消費品大量進口壓縮了本土企業(yè)的市場份額和生產(chǎn)規(guī)模，加上部分企業(yè)難以承擔(dān)前期的高額沉沒成本，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)力低迷[8]。在設(shè)計產(chǎn)能不變的情況下，實際產(chǎn)出減少會降低產(chǎn)能利用率。其次，消費品進口造成國內(nèi)產(chǎn)品被替代，本土企業(yè)失去競爭優(yōu)勢以致無法繼續(xù)生存[11]，造成資源閑置，使產(chǎn)能利用率下降。此外，裴長洪(2013)指出進口消費品雖可帶來技術(shù)信息、引導(dǎo)消費升級，但由于國內(nèi)居民收入不均衡、消費配套環(huán)境不完善等因素[12]，尤其是中國的消費品進口關(guān)稅比較高，使消費品進口的積極效應(yīng)尚未體現(xiàn)。

基于上述分析，本文提出待檢驗的研究假說1：在其他條件不變的情況下，資本品、中間品(消費品)進口份額增加通過溢出效應(yīng)(替代效應(yīng))提升(降低)地區(qū)產(chǎn)能利用率。

(二)機制效應(yīng)

從理論上而言，進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化可能通過以下兩種渠道影響地區(qū)產(chǎn)能利用率：

一是成本節(jié)約渠道。資本品和中間品進口有利于企業(yè)經(jīng)營成本降低，消費品進口導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營成本上升[13][14]。首先，進口資本品和中間品引致的“溢出效應(yīng)”通過提升生產(chǎn)性投入產(chǎn)品質(zhì)量減少資源和材料消耗，降低生產(chǎn)成本[15]。其次，進口資本品和中間品帶來的“溢出效應(yīng)”促進產(chǎn)出增加，從而以產(chǎn)量增長的間接形式降低生產(chǎn)成本。最后，高端消費需求迫使企業(yè)進口多樣化的消費品而產(chǎn)生“替代效應(yīng)”，使本土企業(yè)產(chǎn)品市場份額遭到擠占，造成生產(chǎn)要素閑置，增加企業(yè)沉沒成本。一般地，生產(chǎn)經(jīng)營成本下降有助于產(chǎn)能利用率提高，其原因在于：一方面，成本降低有利于企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模，獲取規(guī)模經(jīng)濟效益，提高產(chǎn)能利用率；另一方面，生產(chǎn)成本較低的企業(yè)可將結(jié)余資金投入研發(fā)創(chuàng)新、生產(chǎn)效率提升、產(chǎn)品精度改良等方面，提高產(chǎn)品競爭優(yōu)勢，以此滿足國內(nèi)外消費者的高質(zhì)量需求，消化富余產(chǎn)能，提高產(chǎn)能利用率[16]。

二是技術(shù)創(chuàng)新渠道。就資本品和中間品而言，進口設(shè)備和中間品具有明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于進口國家(或地區(qū))通過“進口中學(xué)”效應(yīng)吸收內(nèi)化其蘊含的先進技術(shù)和理念，激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿，驅(qū)動企業(yè)加大研發(fā)投入力度，形成擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利和技術(shù)，促進技術(shù)創(chuàng)新水平提升[17][18]。就消費品而言，消費品進口引致的“替代效應(yīng)”造成本土企業(yè)產(chǎn)銷困難，使部分企業(yè)難以承擔(dān)創(chuàng)新前期的高額成本，從而削弱企業(yè)創(chuàng)新動力。對于技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)能利用率的關(guān)系，技術(shù)創(chuàng)新能提高產(chǎn)能利用率[19]。首先，技術(shù)創(chuàng)新推動勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本和知識密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，增加產(chǎn)品功能和附加值，構(gòu)筑新的競爭優(yōu)勢，搶占更多市場份額，提升產(chǎn)能利用率[20]。其次，技術(shù)創(chuàng)新將有效優(yōu)化傳統(tǒng)生產(chǎn)流程和資源配置，提升生產(chǎn)環(huán)節(jié)的連結(jié)效率，促進企業(yè)產(chǎn)出增加，提高產(chǎn)能利用率[21]。另外，產(chǎn)品升級和生產(chǎn)創(chuàng)新有利于企業(yè)破除產(chǎn)品同質(zhì)化困境，滿足多樣化、個性化的消費需求，提高市場占有率，從而促進產(chǎn)能利用率提升。

基于上述分析，本文提出待檢驗的研究假說2：在其他條件不變的情況下，資本品、中間品(消費品)進口份額增加通過降低(提高)生產(chǎn)經(jīng)營成本，進而影響產(chǎn)能利用率；研究假說3：在其他條件不變的情況下，資本品、中間品(消費品)進口份額增加通過增強(削弱)技術(shù)創(chuàng)新能力，進而影響產(chǎn)能利用率。

三、模型設(shè)計

(一)模型設(shè)定

1.總體效應(yīng)的實證模型

在前文理論分析的基礎(chǔ)上，本文設(shè)定如下的計量模型：

cui，t=α0+α1cui，t-1+α2importi，t+α3controli，t+λi+μt+εi，t

(1)

其中，i代表地區(qū)，t代表年份；cui，t和cui，t-1分別代表城市第t和(t-1)年的產(chǎn)能利用率；importi，t代表i地區(qū)第t年的進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的相關(guān)指標，包括資本品(capital)、中間品(intermediate)和消費品(consume)的進口份額；controli，t代表控制變量，包括對外貿(mào)易依存度、經(jīng)濟發(fā)展水平、金融發(fā)展規(guī)模、社會消費力；λi和μt分別代表地區(qū)、時間層面的固定效應(yīng)，εi，t表示擾動項。

2.內(nèi)在機制的實證模型

根據(jù)理論分析，進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)可能通過成本節(jié)約、技術(shù)創(chuàng)新機制影響產(chǎn)能利用率。為此，借鑒毛其淋和鐘一鳴(2022)的研究思路[17]，采取分段回歸法檢驗機制效應(yīng)并構(gòu)建如下的模型：

lncosti，t=β0+β1lncosti，t-1+β2importi，t+β3controli，t+λi+μt+εi，t

(2)

lntechi，t=γ0+γ1lntechi，t-1+γ2importi，t+γ3controli，t+λi+μt+εi，t

(3)

cui，t=δ0+δ1cui，t-1+δ2pathi，t+δ3controli，t+λi+μt+εi，t

(4)

其中，path代表兩種機制變量，分別為成本節(jié)約(lncost)和技術(shù)創(chuàng)新(lntech)。式(2)、(3)和(4)的不同之處在于控制變量的選取，式(2)的控制變量為經(jīng)濟發(fā)展水平、全要素生產(chǎn)率、政府財政支持及城市人口規(guī)模，式(3)的控制變量為人力資本、對外貿(mào)易依存度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和經(jīng)濟發(fā)展水平，式(4)的控制變量與式(1)一致。

(二)變量的選取與衡量

1.產(chǎn)能利用率(cu)

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性和可操作性，本文選用Shaikh和Moudub(2004)首次提出的協(xié)整方法來測算我國各城市的產(chǎn)能利用率[22]。這種方法的好處在于無需設(shè)定函數(shù)形式，回避了主觀誤差，測算模型如下：

lnYt=η0+η1t+η2lnKt+e(t)

(5)

其中，被解釋變量Y為產(chǎn)能產(chǎn)出，解釋變量為資本存量K和代表技術(shù)進步的時間趨勢項t。本文選用地區(qū)GDP來衡量產(chǎn)能產(chǎn)出并進行價格指數(shù)平減，采用永續(xù)盤存法估算資本存量。具體過程為：首先，樣本數(shù)據(jù)的面板單位根檢驗結(jié)果顯示所有序列均是一階單整，協(xié)整檢驗表明地區(qū)資本存量與GDP存在長期穩(wěn)定關(guān)系；其次，采用固定效應(yīng)模型估計系數(shù)；最后，根據(jù)估計系數(shù)測算產(chǎn)能產(chǎn)出，進而得到各地區(qū)時序變化的產(chǎn)能利用率。根據(jù)協(xié)整方法的思想，長期來看，產(chǎn)出圍繞在產(chǎn)能附近波動，意味著產(chǎn)能利用率長期均值為1.0。本文測度的中國各城市產(chǎn)能利用率均值為0.993，合理地接近于1.0，與何蕾(2015)測算的結(jié)果趨勢保持一致[23]，進一步論證了該方法的有效性。

2.進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)(capital、intermediate和consume)

參考裴長洪(2013)的做法[12]，本文將進口產(chǎn)品分為資本品、中間品及消費品，用其占進出口總額的比重來表示進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)(1)根據(jù)BEC分類碼，資本品包括41和521，中間品包括111、121、21、22、31、322、42、53，消費品包括112、122、522、61、62、63。。由于各城市未公布上述數(shù)據(jù)，因此資本品、中間品及消費品的進口額由海關(guān)數(shù)據(jù)加總而來。具體方法為：首先，在2000—2016年的中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中選取進口數(shù)據(jù)；其次，根據(jù)中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中的HS6分位碼與BEC產(chǎn)品碼進行匹配，將產(chǎn)品碼進行分類并從中選取資本品、中間品及消費品；最后，根據(jù)中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中的城市代碼與各地級市進行匹配，將各產(chǎn)品種類進口額加總至地級市層面，進而得到資本品、中間品及消費品的所占份額。

3.機制變量(lncost和lntech)

(1)成本節(jié)約(lncost)，以各城市企業(yè)經(jīng)營成本來衡量。(2)技術(shù)創(chuàng)新(lntech)，參考余永澤等(2020)的做法[24]，以各城市單位從業(yè)人員的發(fā)明專利授權(quán)量的對數(shù)值來度量。

4.控制變量

參考Fukuyama等(2021)、高波和王紫琦(2021)的研究思路[25][26]，控制變量的選取及定義為：對外貿(mào)易依存度(trade)，以進出口總額占GDP之比表示；經(jīng)濟發(fā)展水平(edp)，以人均GDP的對數(shù)值表示；社會消費力(SCA)，以社會零售品消費額占GDP之比表示；金融發(fā)展規(guī)模(FDS)，以金融機構(gòu)貸款余額占GDP之比表示；全要素生產(chǎn)率(tfp)，選用ACF法來測度；政府財政支持(govern)，以政府財政支出與GDP的比值表示；城市人口規(guī)模(lnpeople)，以各城市年末常住人口數(shù)量的對數(shù)值衡量；人力資本(lnhuman)，以各城市高校在校人數(shù)的對數(shù)值衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平(indus)，以第三產(chǎn)業(yè)增加值與GDP之比表示。

(三)數(shù)據(jù)說明

本文采用2000—2016年中國各城市層面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)?？紤]到各城市資本品、中間品及消費品的進口額由中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的企業(yè)層面加總而來，加之巢湖、三沙、儋州、日喀則、昌都、林芝、山南、那曲、吐魯番及哈密的數(shù)據(jù)缺失嚴重而被剔除，因此本文的實證數(shù)據(jù)為2000—2016年289個城市、共4913個樣本量。主要數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫及中國各城市統(tǒng)計年鑒。主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

表1 變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果(N=4913)

四、結(jié)果分析

(一)基準檢驗

首先，我們使用面板固定效應(yīng)模型對式(1)進行估計，估計結(jié)果見表2的(1)—(6)列?？梢园l(fā)現(xiàn)，capital的回歸系數(shù)顯著為正，表明資本品進口份額增加對產(chǎn)能利用率產(chǎn)生顯著的正向作用；intermediate的回歸系數(shù)不顯著，可能是由于中間品進口從低技術(shù)復(fù)雜度逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楦呒夹g(shù)復(fù)雜度時在高技術(shù)引進和低創(chuàng)新水平的替代作用下未能提升地區(qū)產(chǎn)能利用率；consume的回歸系數(shù)為負且不顯著，表明消費品進口份額對產(chǎn)能利用率的作用具有不確定性。

表2 基準檢驗結(jié)果(N=4913)

(二)內(nèi)生性檢驗

需要特別注意的是，計量模型可能存在內(nèi)生性問題。為有效克服內(nèi)生性問題帶來的影響，本文選取系統(tǒng)廣義矩陣估計方法(System GMM)進行實證檢驗，在回歸分析的基礎(chǔ)上還展開以下兩項檢驗：一是Hansen檢驗，用于判斷工具變量的設(shè)定是否有效；二是AR(1)和AR(2)檢驗，用于判斷水平方程的殘差項是否存在序列相關(guān)問題?；鶞使烙嫿Y(jié)果與內(nèi)生性結(jié)果略有差異，實證分析以處理內(nèi)生性問題后的估計結(jié)果為準。

各產(chǎn)品進口份額影響產(chǎn)能利用率的估計結(jié)果詳見表3。Hansen檢驗結(jié)果均大于0.1，表明估計過程中使用的工具變量是合理有效的；AR(1)和AR(2)的檢驗值說明模型不存在二階序列相關(guān)問題。結(jié)果顯示，capital和intermediate的系數(shù)為正且顯著，表明資本品和中間品進口份額擴大對產(chǎn)能利用率產(chǎn)生顯著的正向作用，驗證了本文的研究假說1。從consume的估計結(jié)果來看，其系數(shù)在5%的水平上顯著為負，即消費品進口份額增大對產(chǎn)能利用率表現(xiàn)為負作用，再次驗證了本文的研究假說1。對此，可能的解釋是：一方面，消費品進口份額擴大通過“替代效應(yīng)”擠占國內(nèi)市場份額，造成生產(chǎn)要素的浪費和閑置，降低了產(chǎn)能利用率；另一方面，消費品進口關(guān)稅較高，部分產(chǎn)品進口關(guān)稅甚至高達25%，極大地增加了本土企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營成本，而成本增加則降低產(chǎn)能利用率。

表3 內(nèi)生性檢驗結(jié)果(N=4624)

(三)影響機制檢驗

表4報告了式(2)、(3)和(4)的回歸結(jié)果。其中，(1)—(6)列為式(2)和(3)的估計結(jié)果，(7)—(8)列為式(4)的估計結(jié)果。Hansen檢驗結(jié)果均大于0.1，表明估計過程中使用的工具變量是合理有效的；AR(1)和AR(2)的檢驗值說明模型不存在二階序列相關(guān)問題。進口資本品的成本節(jié)約機制結(jié)果顯示，核心解釋變量的系數(shù)在5%的顯著性水平上為負，表明貿(mào)易自由化引致的資本品進口降低了企業(yè)經(jīng)營成本，從而提高產(chǎn)能利用率，研究假說2得以驗證。進口中間品的成本節(jié)約機制結(jié)果顯示，intermediate的估計系數(shù)為-0.087但不顯著，表明中間品進口份額擴大的成本節(jié)約機制具有不確定性。其主要原因在于：首先，中間品進口規(guī)模近年來呈爆發(fā)式增長，造成市場競爭加劇，導(dǎo)致進口要素價格過高；其次，中間品進口種類日益多樣化不僅帶來了多重選擇，而且呈現(xiàn)技術(shù)含量逐年下降的趨勢，致使在投入增加的情況下產(chǎn)出相對不變。在實際產(chǎn)出不變的情況下，設(shè)計產(chǎn)能增加導(dǎo)致產(chǎn)能利用率下降。這意味著中國在推行進口政策時要時刻關(guān)注進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化及價格的限制。進口消費品的成本節(jié)約機制結(jié)果表明，消費品進口規(guī)模擴大增加了企業(yè)經(jīng)營成本。這一點似乎不難理解，消費品大量涌入國內(nèi)引致的“替代效應(yīng)”對本土企業(yè)的市場份額形成擠占，從而造成生產(chǎn)要素閑置，增加沉沒成本。

表4 影響機制檢驗結(jié)果(N=4624)

表4的(4)—(6)列報告了技術(shù)創(chuàng)新作為影響渠道的估計結(jié)果?？梢?，capital和intermediate的估計系數(shù)為正且顯著，驗證了本文的研究假說3，說明技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)能利用率表現(xiàn)為促進作用。然而，consume的估計結(jié)果在10%的水平上顯著為負，表明消費品進口份額增大抑制了技術(shù)創(chuàng)新能力提升，進而影響產(chǎn)能利用率。這是因為從國外引進的消費品與國內(nèi)產(chǎn)品形成替代，使當?shù)仄髽I(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性、能動性降低并相應(yīng)減少研發(fā)投入，造成實際產(chǎn)能下降。上述機制結(jié)果表明，成本節(jié)約和技術(shù)創(chuàng)新在地區(qū)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的強化作用不可小覷，尤其是技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟長期增長中起到的重要作用。

(四)穩(wěn)健性檢驗

本文采取多種方式對估計結(jié)果進行穩(wěn)健性檢驗。(1)更換產(chǎn)能利用率的衡量方法。參考楊光(2012)的做法[27]，構(gòu)建一個含有微觀基礎(chǔ)的投資模型，通過優(yōu)化過程得到產(chǎn)能利用率的定義式。表5的估計結(jié)果未發(fā)生實質(zhì)性改變，表明本文得到的結(jié)論是可靠的。(2)更換估計方法。我們選用兩階段最小二乘法對上述結(jié)果進行檢驗，并選取地級市所在省份的地級市數(shù)量作為各類進口產(chǎn)品份額的工具變量(估計結(jié)果見表5所示)?？梢钥闯?，該結(jié)果與內(nèi)生性估計結(jié)果一致，說明本文的基本結(jié)論不隨估計方法的不同而改變(2)從相關(guān)性來說，在省內(nèi)同類產(chǎn)品市場份額一定的情況下，地級市數(shù)量越多，進口產(chǎn)品規(guī)模越大；從外生性來說，該地級市所在省份的地級市數(shù)量滿足外生性要求。這是因為各省份地級市數(shù)量是一個固定值，樣本期間內(nèi)各省份地級市的數(shù)量基本保持不變。。(3)剔除直轄市。由于4個直轄市受中央人民政府直接管轄，其行政地位特殊。為排除行政因素對估計結(jié)果的干擾，本文將北京、上海、天津及重慶從全樣本中剔除后再回歸(結(jié)果見表6所示)。我們發(fā)現(xiàn)估計結(jié)果與前文保持一致，無本質(zhì)差別。(4)更換工具變量。借鑒Aghion等(2018)處理內(nèi)生性問題的解決方法[28]，取自變量滯后一期作為工具變量。改變工具變量的估計結(jié)果見表6，發(fā)現(xiàn)主要自變量和機制變量的估計結(jié)果與前文無本質(zhì)區(qū)別，再次說明本文得到的結(jié)論是可靠的。除更換估計方法外，其余三種穩(wěn)健性檢驗均采用系統(tǒng)GMM進行估計。

表5 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果(Ⅰ)

表6 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果(Ⅱ)

(五)異質(zhì)性檢驗

1.樣本劃分依據(jù)

產(chǎn)能利用率較高的地區(qū)在資金、技術(shù)及政府政策優(yōu)惠等方面具有顯著差異，導(dǎo)致進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對產(chǎn)能利用率的作用機制存在一定的異質(zhì)性影響。因此，本文根據(jù)歐美等國家判斷產(chǎn)能利用率高低的思路，將產(chǎn)能利用率在79%—100%之間的歸為產(chǎn)能利用率較高地區(qū)、低于79%的歸為產(chǎn)能利用率較低地區(qū)并進行異質(zhì)性分析。與中小城市相比，大城市擁有較高的教育水平、較成熟的生產(chǎn)規(guī)模和較強的創(chuàng)新能力，產(chǎn)能利用率提升更快。同時，大城市交通便利、信息發(fā)達，高質(zhì)量產(chǎn)品進口更多，溢出效應(yīng)更為明顯。參照《關(guān)于調(diào)整城市規(guī)模劃分標準的通知》的城市劃分標準，本文將地區(qū)常住人口50萬以下的城市歸為小城市、50萬—100萬的歸為中等城市、100萬以上的歸為大城市并考察其異質(zhì)性表現(xiàn)。

2.異質(zhì)性表現(xiàn)

表7報告了產(chǎn)能利用率較高和較低地區(qū)兩類子樣本的估計結(jié)果。從影響效應(yīng)來看，產(chǎn)能利用率較高地區(qū)的資本品、中間品和消費品進口份額增大對產(chǎn)能利用率的影響更為顯著。對此，可能的解釋是：產(chǎn)能利用率較低地區(qū)存在嚴重的富余產(chǎn)能而導(dǎo)致資金周轉(zhuǎn)不暢，使技術(shù)溢出效應(yīng)不足。從機制效應(yīng)來看，一方面，成本節(jié)約機制僅存在于資本品進口份額中，可能是因為進口設(shè)備生產(chǎn)率高，間接節(jié)約了生產(chǎn)成本，而中間品和消費品的大量進口造成國內(nèi)產(chǎn)品閑置，使節(jié)約成本機制不存在；另一方面，技術(shù)創(chuàng)新的強化作用僅存在于中間品進口份額中，與現(xiàn)實情況相符。其原因在于：一是產(chǎn)能利用率較高地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級進程較快，生產(chǎn)要素從勞動密集型產(chǎn)業(yè)流向資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，推動了技術(shù)進步；二是產(chǎn)能利用率較低地區(qū)用僅有資本進口大量中間品滿足其生產(chǎn)需求，進而提高創(chuàng)新水平。上述結(jié)果表明，中國在優(yōu)化進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的同時也要重視地區(qū)間的均衡發(fā)展。

表7 異質(zhì)性檢驗結(jié)果：基于產(chǎn)能利用率

表8報告了大、中等、小城市三類子樣本的估計結(jié)果，發(fā)現(xiàn)具有較強的異質(zhì)性。結(jié)果表明，無論影響效應(yīng)還是機制效應(yīng)，只有大城市的估計結(jié)果與上文保持一致。其主要原因在于：第一，大城市資金充足，可進口足量產(chǎn)品以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)擴散效應(yīng)，提高了產(chǎn)能利用率；第二，相較而言，中等城市能負擔(dān)微量的高技術(shù)設(shè)備進口和大量的中間品進口，但人力資本無法完全消化吸收，以致產(chǎn)能利用率的獲得效應(yīng)不足；第三，小城市發(fā)展緩慢，資金、勞動等生產(chǎn)要素匱乏，無法進口高技術(shù)含量的產(chǎn)品來促進當?shù)丶夹g(shù)水平，使總體效應(yīng)和機制效應(yīng)不存在。

表8 異質(zhì)性檢驗結(jié)果：基于城市規(guī)模

五、結(jié)論與政策含義

本文基于2000—2016年中國289個城市層面數(shù)據(jù)，采用系統(tǒng)GMM模型研究進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)對產(chǎn)能利用率的影響效應(yīng)和作用機制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，資本品和中間品進口份額增大通過溢出效應(yīng)顯著促進了產(chǎn)能利用率提升，消費品進口份額增大通過替代效應(yīng)導(dǎo)致產(chǎn)能利用率降低。機制檢驗表明，成本節(jié)約僅是資本品進口份額增大促進產(chǎn)能利用率提高的重要渠道，技術(shù)創(chuàng)新是資本品和中間品進口份額增大促進產(chǎn)能利用率提升的重要渠道。進一步的異質(zhì)性檢驗發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)能利用率較高地區(qū)和大城市的資本品、中間品和消費品進口份額增大對產(chǎn)能利用率的影響效應(yīng)更為顯著。

當前，在以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國際國內(nèi)雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局下，本文的研究結(jié)論對提升地區(qū)產(chǎn)能利用率提供了進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化維度下的重要政策啟示。第一，進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重點應(yīng)在于擴大資本品進口。進口擴張行為應(yīng)在保持中間品進口力度不變和減少非必要消費品進口的同時，重點增大資本品進口份額。具體而言，中國要結(jié)合自身發(fā)展戰(zhàn)略，逐步以進口資本品為主，借助資本品進口引進國外先進的生產(chǎn)技術(shù)，充分發(fā)揮其技術(shù)溢出效應(yīng)，促進地區(qū)優(yōu)化要素配置結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，以提升產(chǎn)能利用率。第二，在優(yōu)化進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)促進產(chǎn)能利用率提升的過程中應(yīng)以培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新能力為主。中國已進入依靠自主創(chuàng)新推動技術(shù)進步的關(guān)鍵期，要鼓勵各地區(qū)加大研發(fā)投入，通過提升技術(shù)創(chuàng)新能力擴大市場占有率，從而促進產(chǎn)能利用率提升。第三，在注重進口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和提升產(chǎn)能利用率時重視區(qū)域間協(xié)調(diào)發(fā)展。中央及地方政府要根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展狀況給予中小城市財政支持和政策優(yōu)惠，增加企業(yè)運轉(zhuǎn)資金，使其用于高質(zhì)量產(chǎn)品進口和研發(fā)投入，充分調(diào)動企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，推動城市高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展。